杭州科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系研究

林晨，徐嘯，*，舒翔宇，陳思伽，任葉葉，周斌

（1.浙江大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，杭州 310058）

0 引言

黨的十九大以來(lái)，我國(guó)高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，一系列最高層面政策出臺(tái)，如《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)），《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕28號(hào)）等，為全國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化提供了良好的制度環(huán)境。在地方層面，上海、北京、深圳、廣州、武漢、成都等我國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)排名前列的城市也紛紛頒布和出臺(tái)各自的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新政策，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作深入開展提供了重要支撐。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者從不同視角多層面地對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行了深入探討。廖曉東等[1]從國(guó)際層面，比較分析了美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)和以色列科技成果轉(zhuǎn)化政策的特點(diǎn)與差異。王永杰等[2]從國(guó)家整體層面，基于我國(guó)2009—2016年涉及科技成果轉(zhuǎn)化的政策文本進(jìn)行定量分析。杜偉錦[3]綜合運(yùn)用內(nèi)容分析法，將我國(guó)京津冀地區(qū)與長(zhǎng)三角地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行了量化分析對(duì)比。程華東[4]詳細(xì)分析了安徽省與江浙滬地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策，為安徽省科技成果轉(zhuǎn)化政策優(yōu)化提供了建議。馬江娜[5]采用內(nèi)容分析法對(duì)陜西省科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行文本分析。鄧志超[6]整理了遼寧省1988—2018年之間的科技成果轉(zhuǎn)化政策，運(yùn)用科學(xué)政策文本分析方法對(duì)其進(jìn)行量化分析并提出完善建議。唐青青[7]整理了國(guó)家和廣西壯族自治區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化政策，進(jìn)行定量化分析對(duì)比。禹文豪[8]以中原5省的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本為分析對(duì)象，為地區(qū)科技創(chuàng)新提升提供一定思路。翟瑤瑤[9]以生態(tài)學(xué)為視角研究全國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化政策，提出了要加強(qiáng)不同層面同級(jí)部門之間聯(lián)系。

上述的研究取得了一定的成果，對(duì)我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。但是，大部分文獻(xiàn)研究都是以地域、省域?qū)用鏋榉治瞿繕?biāo)，而聚焦到國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的城市的文獻(xiàn)報(bào)道少之又少，而且基于分析結(jié)果為當(dāng)?shù)刂贫萍汲晒D(zhuǎn)化政策提供參考的文獻(xiàn)鮮有可見。因此，本文選取10個(gè)城市最新的科技成果轉(zhuǎn)化政策為分析樣本，分別是長(zhǎng)三角地區(qū)城市——上海、南京、合肥，粵港澳大灣區(qū)——廣州、深圳，北方地區(qū)城市——北京、青島，中西部地區(qū)——武漢、成都、西安，研究科技創(chuàng)新型城市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策之間的差異，為杭州制定最新科技成果轉(zhuǎn)化政策、構(gòu)筑科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地、推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)、打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新天堂提供決策依據(jù)。

1 研究方法

本文在已有文獻(xiàn)報(bào)道的基礎(chǔ)上，采用政策工具分類法和目標(biāo)分析法，以10個(gè)城市最新的科技成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)創(chuàng)新政策作為主要分析樣本，定性和定量相結(jié)合進(jìn)行分析（如表1）。

表1 10個(gè)城市最新科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策

2 我國(guó)城市最新科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策對(duì)比分析

本文根據(jù)“政策工具-政策目標(biāo)”二維分析框架，收集10個(gè)城市最新科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策文本，并運(yùn)用ROST-CM6進(jìn)行量化分析。

2.1 政策工具主題詞詞頻比較

根據(jù)Rot hwel l和Zegvel d的供給型、需求型和環(huán)境型政策工具[10]分類方法，采用ROST-CM6對(duì)主題詞的詞頻進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，得出10個(gè)城市最新科技成果轉(zhuǎn)化政策文本主題詞的詞頻率統(tǒng)計(jì)表（如表2）。總體來(lái)看，大部分城市的供給型政策工具使用的主題詞詞頻占比最多，其中西安的最高，達(dá)到了60%；而北京和成都的占比最低，只有30%。環(huán)境型政策工具主題詞詞頻占比次之，但北京、上海和成都分別達(dá)到了40%、37%、36%，超過其供給型；武漢和西安的占比只有19%和17%。需求型的主題詞詞頻占比最少，除了成都（34%）、武漢（32%）和深圳（31%）的占比相對(duì)較高。上海、北京、深圳、成都這4個(gè)城市三種政策類型的使用占比相對(duì)均衡。

在供給型政策工具使用方面，10個(gè)城市使用最多的主題詞是“資金支持”和“基礎(chǔ)建設(shè)”，如：上海（11%，10%）、廣州（16%，13%）、武漢(22%，16%)、南京（19%，12%）、合肥（17%，14%）、青島（21%，12%），這些城市更加側(cè)重利用財(cái)政支持和與科技成果轉(zhuǎn)化過程中相關(guān)的基礎(chǔ)建設(shè)來(lái)作為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的抓手。相對(duì)于其他城市，成都（10%，18%）和深圳（9%，12%）則偏向于加強(qiáng)人才的培養(yǎng)和基礎(chǔ)的建設(shè)。而“人才培養(yǎng)”主題詞詞頻占比處于中等，說(shuō)明10個(gè)城市在科技成果轉(zhuǎn)化中對(duì)人才的培養(yǎng)、引進(jìn)有一定的重視程度，但還未將其作為政策的核心。另外深圳（5%）、廣州（5%）、武漢（3%）、南京（5%）這些城市的“科技信息”詞頻占比較少，說(shuō)明在這個(gè)方面還有待完善。

在環(huán)境型政策工具使用方面，“機(jī)制體制”的詞頻占比最高，反映所有城市制定相關(guān)政策時(shí)，都主要以優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化制度，暢通成果轉(zhuǎn)化路徑為主，為科技成果提供有利的轉(zhuǎn)化環(huán)境。上海、深圳、成都、南京相對(duì)于其他幾個(gè)城市，主題詞“資源配置”占比次之（14%、13%、15%、9%），表明它們也注重優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化過程中資源要素的利用和配置。另外，通過表2可以明顯看到一些城市（北京、深圳、成都、武漢、青島、西安）在“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”或者“稅收優(yōu)惠”是有所缺失的，導(dǎo)致環(huán)境型政策工具內(nèi)主題詞詞頻占比失調(diào)嚴(yán)重。因此，制定政策時(shí)，地方部門需要加強(qiáng)各類環(huán)境型政策工具的均衡性。

表2 10個(gè)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策工具主題詞比較

在需求型政策工具方面，北京、深圳、青島、西安的主題詞“政府采購(gòu)”詞頻次數(shù)較高，分別占到15%、15%、12%、10%，說(shuō)明這些城市除了利用自身調(diào)控，還更側(cè)重通過采購(gòu)非政府的服務(wù)來(lái)支持科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。而上海（10%）、北京（15%）、深圳（8%）、成都（14%）、合肥（8%）使用“市場(chǎng)管制”類的詞頻較高，說(shuō)明地方注重對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管，推動(dòng)市場(chǎng)有序有效發(fā)展。武漢（11%）和成都（9%）的“金融支持”占比較高，說(shuō)明兩市使用更多相關(guān)金融政策，加強(qiáng)企業(yè)在科技創(chuàng)新，成果開發(fā)、轉(zhuǎn)化過程中的經(jīng)濟(jì)保障。對(duì)主題詞“獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助”使用詞頻進(jìn)行比較，廣州（8%）、成都（8%）、武漢（11%）、合肥（8%）體現(xiàn)地方大力支持科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展，為市場(chǎng)主體提供相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

2.2 政策目標(biāo)主題詞詞頻分析

在政策工具分析比較的基礎(chǔ)上，本文從“政策目標(biāo)”維度對(duì)10個(gè)城市政策文本進(jìn)行人工提取主題詞，繼續(xù)采用量化分析工具ROST-CM6對(duì)主題詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)，并剔除與主題無(wú)關(guān)的詞語(yǔ)，得到詞頻排名前15的主題詞（如表3）。

表3 10個(gè)城市“政策目標(biāo)”維度主題詞比較

通過對(duì)“政策目標(biāo)文本”進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，10個(gè)城市政策目標(biāo)主要與各自所處的城市定位和科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況相關(guān)。

上海：加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，其政策目標(biāo)包括推動(dòng)企業(yè)主體創(chuàng)新作用，完善現(xiàn)有機(jī)制體制，加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)協(xié)同，搭建國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)。

北京：加快落實(shí)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，政策目標(biāo)包括推動(dòng)高校院所成果轉(zhuǎn)化制度和人才制度改革，發(fā)揮政府引導(dǎo)市場(chǎng)作用，促進(jìn)企業(yè)主體科技成果轉(zhuǎn)化承載能力，建設(shè)國(guó)際化研發(fā)平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。

深圳：建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和大灣區(qū)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，政策目標(biāo)主要是加強(qiáng)企業(yè)和高校院所協(xié)同創(chuàng)新，加大科技成果應(yīng)用示范推廣和跨區(qū)域轉(zhuǎn)化，打造國(guó)際性科技服務(wù)平臺(tái)，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化人才和完善晉升制度。

廣州：建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和大灣區(qū)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，政策目標(biāo)包括健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)科技原始創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力，打造市場(chǎng)化和國(guó)際化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才隊(duì)伍。

成都：建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心，政策目標(biāo)主要是激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度改革，加快形成科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)和創(chuàng)新集聚區(qū)，建設(shè)國(guó)家級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，打造一批專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

武漢：建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心和湖北東湖綜合性國(guó)家科學(xué)中心，政策目標(biāo)主要是強(qiáng)化創(chuàng)新平臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化能力，組建校企產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新聯(lián)合體，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，創(chuàng)新機(jī)制體制，搭建全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道網(wǎng)絡(luò)。

南京：爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家區(qū)域科技創(chuàng)新中心和綜合性國(guó)家科學(xué)中心，政策目標(biāo)包括強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革，支持海外協(xié)同創(chuàng)新。

合肥：推動(dòng)綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)，爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家科技創(chuàng)新中心，政策目標(biāo)包括推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體系建設(shè)，健全科技全鏈條體制機(jī)制，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)布局，加快形成國(guó)家級(jí)科技服務(wù)大市場(chǎng)，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)。

青島：創(chuàng)建綜合性國(guó)家科學(xué)中心，政策目標(biāo)主要是加強(qiáng)科技成果源頭創(chuàng)新，打造成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)集聚區(qū)，培養(yǎng)壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化人才隊(duì)伍，搭建科技成果創(chuàng)新平臺(tái)和中試熟化平臺(tái)，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化示范推廣。

西安：爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家區(qū)域科技創(chuàng)新中心，政策目標(biāo)主要是服務(wù)于科技創(chuàng)新，打造創(chuàng)新服務(wù)示范平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范平臺(tái)，強(qiáng)化人才隊(duì)伍建設(shè)和科技成果轉(zhuǎn)化制度改革，加強(qiáng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力，打造國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易示范區(qū)。

2.3 政策關(guān)鍵詞的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)分析

為了更好地比較不同城市政策的側(cè)重差異，通過ROST-CM6內(nèi)置的Net Dr aw對(duì)10個(gè)城市政策進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)分析，得到可視化的社會(huì)和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)分析圖，如圖1所示。在圖中，若關(guān)鍵詞居于中心位置且連線密集，則說(shuō)明該關(guān)鍵詞在網(wǎng)絡(luò)分析圖中具有重要的地位。

圖1 10個(gè)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策關(guān)鍵詞社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)分析圖

從總體來(lái)看，10個(gè)城市的科技成果轉(zhuǎn)化政策社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)分析圖處于中心位置主要為“科技”“創(chuàng)新”“科技成果”和“科技成果轉(zhuǎn)化”等核心關(guān)鍵詞，其次為“平臺(tái)”“機(jī)制”“改革”“中心”等次核心關(guān)鍵詞，說(shuō)明政府積極貫徹落實(shí)國(guó)家提出的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)現(xiàn)有不合適的體制機(jī)制進(jìn)行改革，搭建科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的基礎(chǔ)平臺(tái)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，打造國(guó)家級(jí)的科技中心或者創(chuàng)新中心。除此之外，通過比較發(fā)現(xiàn)，一些副關(guān)鍵詞在各個(gè)政策網(wǎng)絡(luò)分析圖中都有出現(xiàn)，如“加強(qiáng)專業(yè)化人才培養(yǎng)”“建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和評(píng)估”，可以說(shuō)明雖然各個(gè)城市使用的政策工具有所不同，但政策目標(biāo)和總體結(jié)構(gòu)具有一定相似和協(xié)同。

10個(gè)城市共同存在的不足之處是均未能就各自的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域突出政策的差異性，各個(gè)城市網(wǎng)絡(luò)分析圖中“產(chǎn)業(yè)化”“商業(yè)化”等關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率較少，在一定程度上反映出科技成果仍處于文字上的形態(tài)，尚未完全形成轉(zhuǎn)化有效、高質(zhì)量的科技產(chǎn)業(yè)鏈。此外，整體中的“信息支持”“信息服務(wù)”等關(guān)鍵詞基本沒有出現(xiàn)，說(shuō)明現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化的科技信息綜合服務(wù)還有待完善。

3 研究結(jié)論與政策建議

2021年，杭州在全國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排名靠前，而政策文本選取的10個(gè)城市也都排名前10左右。因此，研究10個(gè)城市的科技成果轉(zhuǎn)化政策具有很好的借鑒意義。通過前文的分析，課題組得出結(jié)論：政府要充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的創(chuàng)新作用，做好引導(dǎo)工作，加快改革成果轉(zhuǎn)化機(jī)制體制，加強(qiáng)培養(yǎng)和引進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺(tái)或體系的建設(shè)，增加需求型政策工具的使用，加強(qiáng)政策工具的多樣性和平衡性，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率最高。所以，杭州應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)政策設(shè)計(jì)。

一是完善機(jī)制體制改革。良好的制度能夠使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作事半功倍。杭州應(yīng)該加強(qiáng)政策頂層設(shè)計(jì)，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，完善成果賦權(quán)、收益分配、考核評(píng)價(jià)、盡職免責(zé)、人才激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與服務(wù)等機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化提供法律保障。

二是打造高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)。以杭州城西科創(chuàng)大走廊打造綜合性科學(xué)中心為牽引，加快構(gòu)建新型實(shí)驗(yàn)室體系和技術(shù)創(chuàng)新中心體系，鼓勵(lì)一批在杭國(guó)家級(jí)、省級(jí)科研平臺(tái)、研究型大學(xué)、領(lǐng)軍型企業(yè)承擔(dān)國(guó)家戰(zhàn)略科研任務(wù)和重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，形成一批原創(chuàng)性強(qiáng)的重大基礎(chǔ)研究成果和戰(zhàn)略產(chǎn)品，為科技成果轉(zhuǎn)化提供源頭保障。

三是培育專業(yè)化人才隊(duì)伍。專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起著重要的推動(dòng)作用。因此，杭州市要進(jìn)一步完善科技服務(wù)業(yè)高層次人才引進(jìn)培育機(jī)制，建立科技服務(wù)人才分類評(píng)價(jià)體系，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，打造一支專業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、分析評(píng)估、合同服務(wù)、概念驗(yàn)證到成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人隊(duì)伍，為科技成果轉(zhuǎn)化提供動(dòng)力保障。

四是激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新作用。杭州應(yīng)該圍繞智能物聯(lián)、生物醫(yī)藥、高端裝備、新材料和綠色低碳等五大產(chǎn)業(yè)鏈，支持科研平臺(tái)、高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研深度合作，支持企業(yè)建設(shè)培育國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、工程研究中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、企業(yè)技術(shù)中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心以及省重點(diǎn)企業(yè)研究院等，強(qiáng)化企業(yè)科研投入和成果吸納轉(zhuǎn)化，為科技成果轉(zhuǎn)化提供渠道保障。

五是優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。杭州需構(gòu)建系統(tǒng)智能、功能強(qiáng)大、數(shù)據(jù)可靠的科技信息服務(wù)平臺(tái)，拓展國(guó)際交流與成果轉(zhuǎn)化通道，促進(jìn)全球創(chuàng)新成果的跨區(qū)域流動(dòng)與價(jià)值實(shí)現(xiàn)。引進(jìn)國(guó)內(nèi)外重點(diǎn)高校、高能級(jí)科研平臺(tái)和百?gòu)?qiáng)企業(yè)設(shè)立科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，建設(shè)一批運(yùn)營(yíng)機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出、具有國(guó)際影響力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)保障。