強(qiáng)化董事會(huì)建設(shè) 把制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能

□ 華陽(yáng)集團(tuán)黨委

華陽(yáng)集團(tuán)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，深入實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)，堅(jiān)決落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”。同時(shí)，以樹(shù)立“管理建在制度上，制度建在流程上，流程建在權(quán)限上，權(quán)限建在平臺(tái)上，平臺(tái)建在數(shù)據(jù)上”的完整管理體系為目標(biāo)，從黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理、強(qiáng)化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)、創(chuàng)建外部董事管理體系等多角度全方位打造推廣公司治理范本，切實(shí)把中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。

一、強(qiáng)根鑄魂，將黨的領(lǐng)導(dǎo)更好融入公司治理

習(xí)近平總書(shū)記指出，中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。華陽(yáng)集團(tuán)認(rèn)識(shí)到在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)鍵在于正確處理黨組（黨委）和董事會(huì)、經(jīng)理層等治理主體的關(guān)系，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。為此，華陽(yáng)集團(tuán)要求所屬子企業(yè)均落實(shí)“雙向進(jìn)入，交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，形成了黨組織與董事會(huì)既分工又協(xié)作，既相對(duì)獨(dú)立又互為制衡、監(jiān)督的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制。

黨組織領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范化。

華陽(yáng)集團(tuán)把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)，將黨建工作全面納入子企業(yè)公司章程，把黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確了黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。華陽(yáng)集團(tuán)按照新時(shí)期加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨建工作提出的新要求，全面完成了黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)制定。2020 年，華陽(yáng)集團(tuán)針對(duì)所屬277 戶子企業(yè)進(jìn)行了公司章程審核與修訂，強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)寫(xiě)入子企業(yè)公司章程，使黨組織真正成為了企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，充分發(fā)揮黨建在國(guó)企改革發(fā)展中的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，高效構(gòu)建了黨的建設(shè)、公司治理和改革發(fā)展一體化工作格局，獲評(píng)中煤協(xié)會(huì)2021 年煤炭行業(yè)黨建工作品牌“最佳案例”。

黨組織領(lǐng)導(dǎo)制度化。

制定《黨委重大事項(xiàng)決策程序前置規(guī)定》，提高黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的能力，明確重大事項(xiàng)決策，經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。制定《黨委前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單》，明確了貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，列出了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、重要改革方案等18 條具體清單，厘清了各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，確保黨委作用既不缺位失位，也不越位錯(cuò)位。

黨組織決策前置程序清單化。

華陽(yáng)集團(tuán)要求各子企業(yè)根據(jù)《華陽(yáng)集團(tuán)黨委重大事項(xiàng)決策程序前置規(guī)定》《中共華陽(yáng)新材料科技集團(tuán)有限公司委員會(huì)前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單》等文件完善“三重一大”決策制度，明確黨組織、董事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，理順決策程序。

華陽(yáng)集團(tuán)要求子企業(yè)在《公司章程》中必須體現(xiàn)公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，全面落實(shí)“黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大事項(xiàng)的前置程序”要求，明確黨委在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)邊界和工作方式。

二、穩(wěn)中求進(jìn)，強(qiáng)化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)

華陽(yáng)集團(tuán)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)，持續(xù)完善公司治理機(jī)制，加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)和規(guī)范運(yùn)作，建立健全以資本為紐帶，股權(quán)為基礎(chǔ)，通過(guò)董事體現(xiàn)股東意志。集團(tuán)所屬子企業(yè)設(shè)立董事會(huì)完成“應(yīng)建盡建”“外部董事占多數(shù)”兩個(gè) 100%，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)、專(zhuān)業(yè)多元，有效支撐董事會(huì)行權(quán)。

子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建。

為深入推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，更好發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用，華陽(yáng)集團(tuán)綜合考慮股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)化程度等因素，篩選 12 戶子企業(yè)納入董事會(huì)“應(yīng)建盡建”范圍，目前全級(jí)次子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建完成率達(dá)到 100%，從根本上降低子企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)，為子企業(yè)建設(shè)專(zhuān)業(yè)盡責(zé)、規(guī)范高效的董事會(huì)，全面提升董事會(huì)建設(shè)質(zhì)量，推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

落實(shí)重點(diǎn)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)。

為進(jìn)一步提升子企業(yè)董事會(huì)行權(quán)履職能力，助推企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，華陽(yáng)集團(tuán)制定了《落實(shí)重點(diǎn)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)的實(shí)施方案》，從中長(zhǎng)期發(fā)展決策、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等6 大職權(quán)，推進(jìn)重點(diǎn)子企業(yè)治理主體權(quán)責(zé)優(yōu)化，規(guī)范董事會(huì)職權(quán)行權(quán)依據(jù)和路徑，確保子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)落實(shí)“可衡量、可考核、可檢驗(yàn)、要辦事”。

子企業(yè)外部董事占多數(shù)。

為加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制，華陽(yáng)集團(tuán)42 戶納入外部董事制度改革范圍的子企業(yè)已全部實(shí)現(xiàn)“外大于內(nèi)”，完成率100%，集團(tuán)內(nèi)部制衡機(jī)制及規(guī)范治理理念初步形成，外部董事發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)能力提高董事會(huì)決策效能的作用成效顯著，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和決策效能有效提升。

三、管理創(chuàng)新，推動(dòng)外部董事制度落地見(jiàn)效

華陽(yáng)集團(tuán)嚴(yán)格落實(shí)國(guó)有企業(yè)改革三年行動(dòng)要求，大力推動(dòng)外部董事制度落地見(jiàn)效，目前合理范圍內(nèi)子企業(yè)已全部配備外部董事并實(shí)現(xiàn)占多數(shù)，并逐步向外部董事多元化、專(zhuān)業(yè)化方向完善。

以人為本，建立外部董事人才庫(kù)。

為繼續(xù)深入完善子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)“配齊建強(qiáng)”，華陽(yáng)集團(tuán)秉持“專(zhuān)職、專(zhuān)管、專(zhuān)用”原則，探索建立外部董事人才庫(kù)，初步形成了一支經(jīng)驗(yàn)豐富、政治敏銳、專(zhuān)業(yè)精通并由黨員干部組成的外部董事人才隊(duì)伍。2021 年，共向64 戶子企業(yè)委派外部董事97 人次，充分發(fā)揮外部董事參與決策和監(jiān)督制衡作用，有效維護(hù)了股東利益。

制度先行，構(gòu)筑外部董事履職體系。

一是制定實(shí)施《華陽(yáng)集團(tuán)外部董事管理辦法（試行）》，從外部董事的任命選派、履職事項(xiàng)、權(quán)責(zé)利等各方面對(duì)外部董事管理提出全方位要求。二是下發(fā)《集團(tuán)公司管理專(zhuān)家分級(jí)管理持證上崗實(shí)施方案》，以“分級(jí)管理、持證上崗”的形式，激發(fā)外部董事內(nèi)生動(dòng)力，以黨員干部高點(diǎn)站位和大局意識(shí)，發(fā)揮外部董事的管理智囊作用，通過(guò)精準(zhǔn)表達(dá)股東意志，確保子企業(yè)董事會(huì)高效規(guī)范運(yùn)作。三是在外部董事履職管理中施行“重大事項(xiàng)報(bào)告、按年述職考核、任期評(píng)價(jià)管理”的管理模式，實(shí)現(xiàn)了“派出去要履職、在崗位要盡職、召回來(lái)要述職”的全流程管理。四是定期組織公司治理培訓(xùn)，準(zhǔn)確把握國(guó)資國(guó)企改革方向，不斷提高外部董事履職能力，為企業(yè)改革發(fā)展保駕護(hù)航。

創(chuàng)新管理，實(shí)施外部董事管理新舉措。

華陽(yáng)集團(tuán)瞄準(zhǔn)“管理建在制度上，制度建在流程上，流程建在權(quán)限上，權(quán)限建在平臺(tái)上，平臺(tái)建在數(shù)據(jù)上”的完整管理體系目標(biāo)，結(jié)合國(guó)企改革三年行動(dòng)部署相關(guān)任務(wù)，創(chuàng)新性地提出“七個(gè)一”工作法（即一項(xiàng)制度指導(dǎo)工作、一套流程理順任務(wù)、一宗目標(biāo)責(zé)任到人、一本手冊(cè)有據(jù)可查、一份簡(jiǎn)報(bào)定期梳理、一篇論文專(zhuān)題凝練和一份報(bào)告總結(jié)升華），使外部董事管理工作流程化清單化，通過(guò)加強(qiáng)管理提升效能，全方位高質(zhì)量推進(jìn)公司治理規(guī)范化高效化。