——基于2016—2022年61份裁判文書的實(shí)證分析"/>
王曉桐
(湘潭大學(xué) 法學(xué)院,湖南 湘潭 411105)
2016年4月21日,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于開展家事審判方式和工作機(jī)制改革試點(diǎn)工作的意見》(以下簡稱《家事審判改革意見》),提出“引入家事調(diào)查員”等多種社會(huì)化方式。經(jīng)過兩年多的實(shí)踐積累,2018年7月18日,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化家事審判方式和工作機(jī)制改革的意見(試行)》(以下簡稱《深化家事審判改革意見》),其不僅對(duì)家事調(diào)查員制度予以細(xì)化,還對(duì)家事調(diào)查報(bào)告的使用進(jìn)行了專門規(guī)定(1)詳見《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步深化家事審判方式和工作機(jī)制改革的意見(試行)》第23條、24條。。一般認(rèn)為,家事調(diào)查報(bào)告是家事調(diào)查員依據(jù)法官指示就家事案件中的特定事實(shí)進(jìn)行調(diào)查所出具的專業(yè)性報(bào)告[1],其能夠協(xié)助法官從實(shí)質(zhì)角度充分掌握案件的事實(shí)狀況。隨著家事審判改革的推進(jìn),家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性日益受到實(shí)務(wù)界和理論界的關(guān)注。例如,廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布的《廣東法院家事調(diào)查員工作規(guī)程(試行)》、廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院發(fā)布的《家事案件調(diào)查工作規(guī)則(試行)》和云南省高級(jí)人民法院發(fā)布的《云南法院家事案件審理規(guī)程》均肯認(rèn)了家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力(2)詳見《廣東法院家事調(diào)查員工作規(guī)程(試行)》第10條、《廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院家事案件調(diào)查工作規(guī)則(試行)》第9條和《云南法院家事案件審理規(guī)程》第8條。。理論界對(duì)于家事調(diào)查報(bào)告的法律定性爭(zhēng)論不休。比如,有學(xué)者認(rèn)為家事調(diào)查員從事的事實(shí)調(diào)查并不屬于法院依職權(quán)調(diào)查取證的行為,其出具的家事調(diào)查報(bào)告只能作為法院審理案件的參考[2]。還有學(xué)者認(rèn)為,家事調(diào)查員從事的調(diào)查應(yīng)當(dāng)定于司法輔助調(diào)查,其制作的家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)隸屬于法院依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)的范疇,并由雙方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證[3]。遺憾的是,盡管各地試點(diǎn)法院圍繞家事調(diào)查報(bào)告進(jìn)行了諸多探索,但家事調(diào)查報(bào)告的法律定性和效力依然缺乏明確界定。為此,針對(duì)“家事調(diào)查報(bào)告是否具有證據(jù)效力”這一爭(zhēng)議點(diǎn),筆者結(jié)合61份裁判文書對(duì)其相關(guān)問題進(jìn)行深入探究,以期對(duì)立法和司法實(shí)踐有所裨益。
家事調(diào)查員制度是家事審判改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié),也是推進(jìn)家事審判專業(yè)化建設(shè)的重要組成部分。各地試點(diǎn)法院都在紛紛推行家事調(diào)查員制度并取得顯著成效,家事調(diào)查報(bào)告作為家事調(diào)查員制度的核心內(nèi)容,其證據(jù)效力也日益凸顯。主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面:
家事調(diào)查報(bào)告具備充足的證據(jù)屬性,是指其具有關(guān)聯(lián)性、證據(jù)能力和可信性。具體如下文所述:
1.家事調(diào)查報(bào)告具備關(guān)聯(lián)性特征。民事訴訟中的證據(jù),是指在民事訴訟中能夠證明案件事實(shí)真實(shí)情況的各種材料。從本質(zhì)上說,證據(jù)屬性應(yīng)當(dāng)是證據(jù)的本質(zhì)特征。關(guān)于證據(jù)的特征,學(xué)界歷來存在“兩性說”和“三性說”的爭(zhēng)論。“三性說”認(rèn)為,證據(jù)必須與待證事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性且符合法律規(guī)定的要求,同時(shí)還具有客觀性;“兩性說”則否認(rèn)證據(jù)具有合法性特征[4]。相較而言,前者更為科學(xué),已成為學(xué)界的主流觀點(diǎn)??梢姡P(guān)聯(lián)性乃民事證據(jù)不可或缺的基本特征之一。一般認(rèn)為,民事證據(jù)的關(guān)聯(lián)性又稱相關(guān)性,是指作為證據(jù)內(nèi)容的事實(shí)與案件待證事實(shí)之間存在某種聯(lián)系[5]。換句話說,關(guān)聯(lián)性是指民事證據(jù)與待證事實(shí)之間存在證明關(guān)系,即該證據(jù)能夠幫助法官審查判斷事實(shí)之間是否存在可能性的屬性[6]。在此意義上,判斷一份家事調(diào)查報(bào)告是否具有關(guān)聯(lián)性,首要就是辨別該報(bào)告表達(dá)的內(nèi)容是否與待證事實(shí)之間存在內(nèi)在聯(lián)系。由前文可知,家事調(diào)查報(bào)告是家事調(diào)查員對(duì)家事案件調(diào)查結(jié)果的呈現(xiàn)形式,所以家事調(diào)查報(bào)告能夠反映案件的事實(shí)狀況。再者,家事案件涉及身份關(guān)系和倫理道德,具有公益性和復(fù)雜性的特點(diǎn),為了維護(hù)社會(huì)公益和案外第三人的權(quán)益,家事審判應(yīng)采用職權(quán)探知主義。然而,法官作為裁斷者,若直接進(jìn)行調(diào)查取證,很容易對(duì)相關(guān)證據(jù)先入為主,產(chǎn)生情感上的偏向,甚至影響程序正義的實(shí)現(xiàn)。據(jù)此,為消解家事案件中法院依職權(quán)調(diào)查取證之缺陷,以社會(huì)化方式引入具有心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專業(yè)知識(shí)的家事調(diào)查員協(xié)助法官完成調(diào)查取證實(shí)有必要[7]。換句話說,家事調(diào)查員制度以及家事調(diào)查報(bào)告的設(shè)置,乃在于幫助法官更好地落實(shí)對(duì)于家事案件的職權(quán)探知。在司法實(shí)踐中,法官通常就家事案件中的特定事實(shí)或事項(xiàng)委托家事調(diào)查員進(jìn)行調(diào)查,家事調(diào)查員則依據(jù)法官的指示和要求,利用相關(guān)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能調(diào)查、收集家事案件事實(shí)的相關(guān)信息和資料,并向法院提出調(diào)查報(bào)告或者陳述調(diào)查意見。因此,從這個(gè)意義上講,合格、規(guī)范的家事調(diào)查報(bào)告不僅可以反映、證實(shí)案件的事實(shí)真相,還可以幫助法官厘清案件的問題癥結(jié),實(shí)現(xiàn)公正裁斷。如此,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)具有關(guān)聯(lián)性。
2.家事調(diào)查報(bào)告具備證據(jù)能力。證據(jù)能力又稱為證據(jù)資格或證據(jù)的可采性,是指一定證據(jù)材料能夠被法官采納,作為認(rèn)定案件事實(shí)依據(jù)所具備的法律上的資格[8]。顯然,相關(guān)性是可采性的前提條件,家事調(diào)查報(bào)告雖已具備相關(guān)性,但并不意味著其必然具備證據(jù)能力。來源上,家事調(diào)查報(bào)告可視為職權(quán)探知主義在家事訴訟程序中的運(yùn)用和體現(xiàn),因?yàn)榧沂抡{(diào)查報(bào)告是家事調(diào)查員依據(jù)法官指令就案件相關(guān)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查所形成的“結(jié)果”。內(nèi)容上,家事調(diào)查報(bào)告往往與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)存在密切聯(lián)系,且能夠幫助法官全面探明案件事實(shí)真相。正是在這個(gè)意義上,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)屬于法院依職權(quán)調(diào)查收集的“證據(jù)材料”。進(jìn)一步講,家事調(diào)查報(bào)告對(duì)于法官處理家事案件意義重大,甚至能夠影響法官對(duì)于案件事實(shí)的認(rèn)定和決定的做出。如此,家事調(diào)查報(bào)告具備可采性應(yīng)是合乎邏輯的,沒有疑義。
3.家事調(diào)查報(bào)告具備證據(jù)的可信性。家事調(diào)查報(bào)告的可信性,需要考量其客觀性、真實(shí)性和合法性。在家事調(diào)查報(bào)告運(yùn)用過程中,法官為了保障當(dāng)事人的程序權(quán)益,一般會(huì)要求當(dāng)事人對(duì)家事調(diào)查報(bào)告記載的內(nèi)容發(fā)表質(zhì)詢意見。而且,為確保家事調(diào)查員能夠公正履行家事調(diào)查任務(wù),保證家事調(diào)查報(bào)告的客觀性、真實(shí)性和合法性,《深化家事審判改革意見》對(duì)家事調(diào)查員的回避、禁止行為作出規(guī)定(3)詳見《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步深化家事審判方式和工作機(jī)制改革的意見(試行)》第20條、27條。。也就是說,若家事調(diào)查員在家事調(diào)查中有失公允或存在違法行為,其做出的家事調(diào)查報(bào)告將不被法院采納。反之,由家事調(diào)查員嚴(yán)格按照調(diào)查程序且不存在任何違法事由制作的家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備可信性。
前已述及,《家事審判改革意見》和《深化家事審判改革意見》均強(qiáng)調(diào)了家事調(diào)查員制度的引入。迄今,家事調(diào)查員制度在各地試點(diǎn)法院已經(jīng)進(jìn)行了長達(dá)6年之久的改革試行,并取得顯著成效。由此可知,家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用在試行中也已經(jīng)具備充足的實(shí)踐基礎(chǔ)。一方面,部分地區(qū)法院發(fā)布的規(guī)范性文件已經(jīng)明確賦予家事調(diào)查報(bào)告之證據(jù)資格和效力。這表明,司法實(shí)踐中,家事調(diào)查報(bào)告已經(jīng)成為法官認(rèn)定案件事實(shí)、妥善處理家事紛爭(zhēng)之必不可少的“專業(yè)性證據(jù)”。需要注意的是,盡管各地試點(diǎn)法院發(fā)布的規(guī)范性文件對(duì)家事調(diào)查報(bào)告的審查、認(rèn)定不盡相同,但基本上都是將家事調(diào)查報(bào)告認(rèn)定為法院依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)。另一方面,為有效解決家事糾紛,同時(shí)實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果,在家事案件審理中,家事調(diào)查員的調(diào)查工作開展得如火如荼,越來越受到各地實(shí)務(wù)部門的重視。比如,廣西自治區(qū)高級(jí)人民法院發(fā)布的《家事案件調(diào)查工作規(guī)則(試行)》、廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布《廣東法院家事調(diào)查員工作規(guī)程(試行)》、廣州市中級(jí)人民法院發(fā)布《家事調(diào)查工作(試行)》均對(duì)家事調(diào)查員的遴選、權(quán)利義務(wù)、調(diào)查方式、調(diào)查事項(xiàng)、家事調(diào)查報(bào)告使用等內(nèi)容進(jìn)行了專門規(guī)定。在此意義上,家事調(diào)查員制度專門規(guī)范性文件的頒布將進(jìn)一步促進(jìn)家事調(diào)查報(bào)告的發(fā)展和完善。
為充分厘清“家事調(diào)查報(bào)告是否具有證據(jù)效力”這一爭(zhēng)議點(diǎn),筆者分別以“家事調(diào)查報(bào)告”“家事案件調(diào)查報(bào)告”“家事調(diào)查員”為關(guān)鍵詞,在中國裁判文書網(wǎng)進(jìn)行全文檢索,共得到有效樣本61份(4)裁判日期限定于“2016年4月21日至2022年4月22日”,通過人工查閱和篩選,排除錯(cuò)誤判決1份,重復(fù)判決5份,共得到有效判決61份。需要說明的是,家事調(diào)查報(bào)告尚在試點(diǎn)期間,部分法院發(fā)布的裁判文書還不夠規(guī)范。因此,同時(shí)將“家事調(diào)查員”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索,可以更全面掌握家事調(diào)查報(bào)告的實(shí)踐運(yùn)行情況。。對(duì)上述文書進(jìn)行整理分析,筆者發(fā)現(xiàn),家事調(diào)查報(bào)告在適用中主要存在以下問題:
從本質(zhì)上講,家事調(diào)查報(bào)告是家事調(diào)查員完成家事調(diào)查任務(wù)的呈現(xiàn)形式,因此,其證據(jù)效力應(yīng)限于家事案件。然而,梳理61份樣本文書,筆者發(fā)現(xiàn),各地試點(diǎn)法院不僅將家事調(diào)查報(bào)告運(yùn)用于家事案件,還引入合同、物權(quán)案件之中(見圖1)。具體而言,在何某1、高某某等與何某2房屋買賣合同糾紛中,“本院為核實(shí)該撤訴申請(qǐng)是否為金培育真實(shí)意思表示,委托家事調(diào)查員赴金培育住所進(jìn)行了調(diào)查,調(diào)查結(jié)果表明……;上述事實(shí)有戶籍信息證明、居民死亡醫(yī)學(xué)證明(推斷)書、居民死亡殯葬證……東南司法鑒定中心[2017]文司鑒字第930號(hào)司法鑒定意見書,家事調(diào)查報(bào)告,以及本院庭審、調(diào)查筆錄等證據(jù)證實(shí)?!?5)詳見江蘇省南京市玄武區(qū)人民法院(2016)蘇0102民初2061號(hào)民事判決書。在楊某某與朱某1、朱某2返還原物糾紛中,“本院為查明案情委托家事調(diào)查員赴楊貴琴住所地南京市玄武區(qū)文德里76號(hào)709室對(duì)楊貴琴本人進(jìn)行了調(diào)查,調(diào)查結(jié)果表明……;上述事實(shí)有南京中心醫(yī)院出具的出院記錄、江蘇省醫(yī)療住院收費(fèi)票據(jù),本院調(diào)查談話筆錄、家事調(diào)查報(bào)告,本院庭審筆錄等證據(jù)予以證實(shí)?!?6)詳見江蘇省南京市玄武區(qū)人民法院(2017)蘇0102民初7908號(hào)民事判決書??梢?,從案由類型看,上述兩樣本應(yīng)屬于普通民商事案件。雖然上述樣本中存在家庭成員之間的爭(zhēng)議,但此“爭(zhēng)議”應(yīng)不屬于案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。就職能定位而言,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)“專用”于家事審判。換句話說,家事調(diào)查報(bào)告的設(shè)置是基于家事案件的特殊性,是法官為了充分落實(shí)對(duì)家事案件的職權(quán)探知主義并保持其中立地位而采取的策略[9]。正因如此,并非所有民事案件只要牽涉家庭成員間的爭(zhēng)議,法官就可以將家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)。還是應(yīng)從案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)入手,做到專案專用。進(jìn)一步來講,盡管家事調(diào)查報(bào)告能夠幫助法官厘清案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn),但決不能為了提高訴訟效率而任意擴(kuò)大家事調(diào)查報(bào)告適用的案件類型,否則將會(huì)弱化家事調(diào)查報(bào)告的特性且難以與其他證據(jù)類型區(qū)別開來。
圖1 有關(guān)“家事調(diào)查報(bào)告”裁判文書的分布情況
家事調(diào)查報(bào)告的法律定性爭(zhēng)論不休,家事調(diào)查報(bào)告到底屬于哪一種法定證據(jù)類型,或者應(yīng)參考現(xiàn)有哪種法定證據(jù)類型對(duì)其進(jìn)行審查、認(rèn)定,均無定論。從前文可知,廣東、廣西、云南等高級(jí)人民法院發(fā)布的規(guī)范性文件均明確家事調(diào)查報(bào)告可以被作為證據(jù)使用。這表明,家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力已經(jīng)具備充足的實(shí)踐基礎(chǔ)。然而,通過對(duì)上述61份樣本文書的研究,筆者發(fā)現(xiàn),實(shí)踐中各地試點(diǎn)法院的操作卻是大相徑庭、差異顯著。
具體而言,在樣本文書中,將家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用的有41份,約占總樣本的67%;將家事調(diào)查報(bào)告作為參考依據(jù)的有19份,約占總樣本的31%;家事調(diào)查報(bào)告運(yùn)行情況不明有1份,約占總樣本的2%(見圖2)。
顯然,我國《民事訴訟法》第66條只列舉了八種法定證據(jù)類型且未設(shè)置兜底式條款(7)《民事訴訟法》第六十六條:證據(jù)包括:(一)當(dāng)事人的陳述;(二)書證:(三)物證:(四)視聽資料:(五)電子數(shù)據(jù);(六)證人證言;(七)鑒定意見;(八)勘驗(yàn)筆錄。證據(jù)必須查證屬實(shí),才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。,因此,家事調(diào)查報(bào)告很難被歸類于其中任何一種證據(jù)形態(tài)。但必須考慮到,證據(jù)類型應(yīng)當(dāng)是一個(gè)開放的體系,即現(xiàn)有八種法定證據(jù)類型實(shí)質(zhì)上應(yīng)是指八種法定證據(jù)方法,而非證據(jù)的表現(xiàn)形式僅有八種[10]。再者,我國實(shí)行“民事家事合一”的立法模式,家事案件長期混雜于普通財(cái)產(chǎn)性案件之中,不僅家事訴訟立法的內(nèi)容極不完善,而且家事案件的殊異性也難以得到充分重視。因此,如果法官嚴(yán)格按照普通民事案件的審判程序和證據(jù)規(guī)則來處理家事案件,不僅會(huì)與家事案件的特性相沖突,甚至還會(huì)導(dǎo)致家事案件得不到妥善解決[11]。不過,從圖2中可知,目前大部分試點(diǎn)法院已經(jīng)突破現(xiàn)行立法的規(guī)定,將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)。需要注意的是,由于家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性定位不明,致使各地試點(diǎn)法院對(duì)于“家事調(diào)查報(bào)告是否具有證據(jù)屬性”這一問題的認(rèn)知還處于混沌狀態(tài),進(jìn)而阻滯家事調(diào)查報(bào)告證據(jù)效力的發(fā)揮。
圖2 裁判文書中家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性認(rèn)定的分布情況
從前文實(shí)證分析可知,將家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用的文書有41份,約占總樣本的67%。通過進(jìn)一步梳理41份樣本,筆者發(fā)現(xiàn),盡管大多數(shù)試點(diǎn)法院已經(jīng)將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù),但家事調(diào)查報(bào)告的質(zhì)證、認(rèn)證程序仍十分混亂。比如,在孫某、蔡某1等與王某繼承糾紛中,“以上事實(shí),由孫某、蔡某1、劉某1、劉某2、蔡某2、蔡某3提供的死亡證明、派出所證明、結(jié)婚證、出生證、常住人口登記表、親屬關(guān)系證明、王某提供的房地產(chǎn)權(quán)證、家事調(diào)查報(bào)告,以及當(dāng)事人庭審陳述等證據(jù)在卷佐證?!?8)詳見安徽省合肥市廬陽區(qū)人民法院(2018)皖0103民初7578號(hào)民事判決書??梢?,該法院將家事調(diào)查報(bào)告與其他證據(jù)材料“一視同仁”,將其作為審理案件的依據(jù)。又如,在黃某與佛山市順德區(qū)容桂街道東風(fēng)社區(qū)居民委員會(huì)繼承糾紛中,“對(duì)于《家事案件調(diào)查報(bào)告》,因系本院依法委托進(jìn)行并出具,本院對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)?!?9)詳見廣東省佛山市順德區(qū)人民法院(2019)粵0606民初5106號(hào)民事判決書??梢?,該法院直接認(rèn)可家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)能力,但卻并未組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。再如,在趙某與莊某、張某等分析家產(chǎn)糾紛中,“本院在本案第二次開庭審理時(shí)組織雙方就咨詢意見及家事調(diào)查報(bào)告當(dāng)庭進(jìn)行了質(zhì)證,雙方當(dāng)事人對(duì)本院的咨詢及家事調(diào)查員形成的調(diào)查報(bào)告結(jié)論未提出異議。”(10)詳見江蘇省南通市崇川區(qū)人民法院(2016)蘇0602民初2263號(hào)民事判決書。與前述兩樣本不同,該法院不僅將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù),還組織雙方當(dāng)事人對(duì)家事調(diào)查報(bào)告的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性進(jìn)行質(zhì)證。綜合上述分析可見,家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力雖已得到部分試點(diǎn)法院的認(rèn)可,但其在質(zhì)證、認(rèn)證方面尚不夠規(guī)范,亟需改進(jìn)和完善。
“有果必有因”,唯有深究問題背后之根源,方能尋得解決良策。就目前來看,家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用遭遇實(shí)踐困境的原因主要包括以下幾個(gè)方面:
我國尚未制定家事訴訟法,根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》,家事案件主要由普通程序和特別程序兩個(gè)程序?qū)徖?。司法?shí)踐中,法院通過不同民事審判庭和家庭法庭的設(shè)置,也有意將家事案件與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件、商事案件進(jìn)行區(qū)分。不過,“我國大一統(tǒng)《民事訴訟法》框架下沒有設(shè)置獨(dú)立的家事審判制度”[12],法官主要依據(jù)普通民事訴訟規(guī)則和程序來處理家事案件。需要注意的是,我國《民事訴訟法》的基本原則、程序規(guī)則主要是針對(duì)普通財(cái)產(chǎn)型訴訟而制定。因此,若法官嚴(yán)格按照民事訴訟法的要求來處理家事案件,那么,可能難以契合家事案件的特性。由此可見,雖然立法者已經(jīng)意識(shí)到家事案件的殊異性,但我國涉及家事訴訟程序立法規(guī)制的內(nèi)容還不完善,難以應(yīng)對(duì)家事案件日益復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)需求[13]。
從民事訴訟法發(fā)展看,我國歷部《民事訴訟法》均未設(shè)置專門的家事訴訟程序(11)我國于1982年頒布第一部《民事訴訟法(試行)》,1991年頒布《民事訴訟法》,此后該法在2007年、2012年和2022年歷經(jīng)三次修訂。。然而,其他國家和地區(qū)在家事訴訟程序立法方面卻已具有成熟的經(jīng)驗(yàn)。比如,“德國是最早在立法上規(guī)定家庭事件程序的國家,早在1877年,其《民事訴訟法》第六編‘婚姻事件與禁治產(chǎn)事件’就規(guī)定了這一內(nèi)容”[14]。在此基礎(chǔ)上,2008年專門制定了《家事事件與非訟事件程序法》。日本是將人事訴訟程序單列為數(shù)不多的國家之一。早在1898年,日本就制定了第一部《人事訴訟程序法》,此后又相繼制定了《家事審判法》《家事審判規(guī)則》《人事訴訟法》等[15]。韓國于1961年頒布《人事訴訟法》,1963年又頒布《家事審判法》,1990年整合上述兩部法律,制定統(tǒng)一的《家事訴訟法》。此后,該法在2010年和2015年經(jīng)過兩次修訂[16]。反觀我國,《民事訴訟法》已歷經(jīng)多次修訂,但卻未借以修改契機(jī)對(duì)家事訴訟程序予以單列規(guī)制。也就是說,正因?yàn)榧沂略V訟程序?qū)iT立法的闕如,客觀上造成了不同審判理念上的混同,難以體現(xiàn)家事案件應(yīng)有的特殊規(guī)則和程序規(guī)律。
《家事審判改革意見》首次提出探索引入家事調(diào)查員制度?!渡罨沂聦徟懈母镆庖姟返?7條、第20條、第21條和第22條分別就家事調(diào)查員的選任、回避、調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查方式作出規(guī)制,第23條、第24條則就家事調(diào)查報(bào)告的使用作出規(guī)制。不過,《深化家事審判改革意見》始終未對(duì)家事調(diào)查員制度的職能屬性作出明確定位。正因如此,我國家事調(diào)查員從事的調(diào)查工作到底屬于法院的司法輔助調(diào)查還是社會(huì)調(diào)查,至今都沒有定論。從制度設(shè)計(jì)來講,只有先行在立法上明確家事調(diào)查員制度的職能屬性,才能明確家事調(diào)查員的角色定位、家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性等問題。換句話說,若相關(guān)規(guī)定明確家事調(diào)查員制度的司法輔助調(diào)查職能,那么,家事調(diào)查員出具的家事調(diào)查報(bào)告就應(yīng)當(dāng)屬于法院依職權(quán)調(diào)查取證的范疇。如此,各試點(diǎn)法院將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)就具備了合法性基礎(chǔ)。反過來說,若家事調(diào)查員出具的家事調(diào)查報(bào)告屬于社會(huì)調(diào)查報(bào)告,那么就不宜被試點(diǎn)法院當(dāng)作其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)(12)有觀點(diǎn)認(rèn)為,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)作為審理案件的參考。具體參見張艷麗:《中國家事審判改革及家事審判立法——兼談對(duì)臺(tái)灣地區(qū)“家事事件法”的借鑒》,《政法論叢》2019年第5期,第19頁;李祖軍、呂輝:《論家事審判改革背景下人身安全保護(hù)令制度的再完善》,《遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2019年第5期,第27頁。??梢姡怯捎诩沂抡{(diào)查員制度職能屬性和家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性模糊不清,從而使得各地試點(diǎn)法院對(duì)于家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性認(rèn)知不一。
由前文可知,家事調(diào)查報(bào)告已經(jīng)具備充足的證據(jù)屬性,但其證據(jù)類型卻模糊不清。立法上,我國《民事訴訟法》采用列舉式方式規(guī)定了8種法定證據(jù)類型,但未設(shè)置兜底性條款。司法實(shí)踐中,大多數(shù)試點(diǎn)法院已將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)。但是,從實(shí)證分析可知,家事調(diào)查報(bào)告的質(zhì)證、認(rèn)證程序尚不夠規(guī)范,且難以辨明法官將其定位于何種法定證據(jù)類型。
家事調(diào)查報(bào)告在形式和內(nèi)容上較為接近書證和鑒定意見,但也存在一定差異。一般認(rèn)為,書證是以文字、符號(hào)、圖形等所記載的內(nèi)容或表達(dá)的思想來證明案件事實(shí)的證據(jù)類型[17],家事調(diào)查報(bào)告也是通過其內(nèi)容來反映案件事實(shí),因此,兩者較為相像。不過,書證一般是在案件發(fā)生之前就已經(jīng)形成,家事調(diào)查報(bào)告則是案件發(fā)生后形成的證據(jù)材料,因此,兩者不完全相同。鑒定意見主要指“司法鑒定”,即訴訟內(nèi)的鑒定,其主要由兩個(gè)層次構(gòu)成:一是具有法定資質(zhì)的主體利用專業(yè)知識(shí)、設(shè)備、技術(shù)等手段對(duì)與案件相關(guān)的材料進(jìn)行技術(shù)性操作;二是通過書面方式把通過鑒定所獲知的相關(guān)信息傳達(dá)出來[18]。家事調(diào)查報(bào)告是家事調(diào)查員“實(shí)地調(diào)研”的結(jié)果,其中可能包含家事調(diào)查員對(duì)調(diào)查事項(xiàng)做出的分析和建議。但是,其問題在于家事調(diào)查報(bào)告的適用缺乏統(tǒng)一規(guī)制,很多家事調(diào)查員并未對(duì)相關(guān)事實(shí)進(jìn)行總結(jié)、分析和建議。因此,對(duì)于純粹的記述性家事調(diào)查報(bào)告,法官難以將其等同于鑒定意見。
為充分發(fā)揮家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力,需在明確家事調(diào)查員制度職能定位的前提下,明確家事調(diào)查報(bào)告適用的案件類型、法律屬性、證據(jù)資格和證據(jù)類型。
家事案件涉及身份關(guān)系和倫理道德,具有公益性和復(fù)雜性的特點(diǎn)。司法實(shí)踐中,對(duì)家事案件的處理,不僅涉及法律爭(zhēng)議問題,還會(huì)涉及背后的情感問題、人際關(guān)系、當(dāng)事人及關(guān)系人的心理狀況等,而法官作為“法律專家”,通常不具備相關(guān)知識(shí)。因此,需要具有心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專業(yè)知識(shí)的人員來協(xié)助、配合法官調(diào)查案件特定事實(shí),以妥善解決家事案件[19]??梢?,從這個(gè)意義上講,家事調(diào)查員制度是職權(quán)探知主義在家事訴訟程序中的具體運(yùn)用。換句話說,在家事訴訟程序中引入家事調(diào)查員制度,在一定程度上是為了滿足法官對(duì)于家事案件調(diào)查取證的現(xiàn)實(shí)需求。在此基礎(chǔ)上,家事調(diào)查員應(yīng)當(dāng)定位于法官“事實(shí)發(fā)現(xiàn)”的審判助手,其職能是對(duì)家事案件中有關(guān)事實(shí)或特定事實(shí)進(jìn)行調(diào)查,收集家事案件事實(shí)的相關(guān)信息和資料,并向法院提出書面調(diào)查報(bào)告。如此,就職能劃分而言,家事調(diào)查員從事的調(diào)查工作應(yīng)該隸屬于法院依職權(quán)調(diào)查取證的范疇。
反觀司法實(shí)踐,現(xiàn)有家事調(diào)查員基本都是各地試點(diǎn)法院自行向社會(huì)公開聘任的臨時(shí)家事調(diào)查員,其與法院之間沒有隸屬關(guān)系,且法律地位也是模糊不清。因此,當(dāng)務(wù)之急唯有在立法上明確家事調(diào)查員的職能定位,才能切實(shí)發(fā)揮其制度優(yōu)勢(shì)。一方面,我國應(yīng)制定獨(dú)立的家事訴訟法,以確立家事訴訟程序的基本原則和特殊規(guī)則;另一方面,明確家事調(diào)查員制度的司法輔助調(diào)查功能,以協(xié)助法官從實(shí)質(zhì)角度充分掌握案件的事實(shí)狀況。
從前文實(shí)證分析可知,部分試點(diǎn)法院將家事調(diào)查報(bào)告運(yùn)用于合同、物權(quán)案件之中。但是,必須注意的是,設(shè)置家事調(diào)查報(bào)告是家事案件特殊性的必然要求。因此,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)專屬于家事案件。司法實(shí)踐中,一些案件可能涉及家庭成員之間的爭(zhēng)議,但若此爭(zhēng)議并非案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn),那么,便不宜引用家事調(diào)查報(bào)告。一方面,家事調(diào)查報(bào)告是家事審判專業(yè)化改革的重要體現(xiàn);另一方面,家事調(diào)查報(bào)告必定會(huì)消耗家事調(diào)查員的精力,因此,若任意擴(kuò)大家事調(diào)查報(bào)告適用的案件類型,那么,可能會(huì)增加家事調(diào)查員的負(fù)擔(dān),難以形成專業(yè)化的家事調(diào)查員隊(duì)伍。就域外立法來看,家事調(diào)查官通常是具有法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專業(yè)知識(shí)的家事法院的公務(wù)人員,其一般需要通過嚴(yán)格的家事調(diào)查官考試才能被任命為正式調(diào)查官。因此,域外家事調(diào)查官只有在家事案件中才會(huì)被主審法官予以委派。鑒于此,筆者認(rèn)為,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)限于家事案件,決不能為了提高訴訟效率而任意擴(kuò)大其適用的案件類型。唯有如此,才能保證家事調(diào)查報(bào)告的專業(yè)性,充分發(fā)揮其證據(jù)效力。
家事調(diào)查報(bào)告法律屬性的界定是家事調(diào)查員制度發(fā)展的關(guān)鍵問題。司法實(shí)踐中,各地試點(diǎn)法院將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)的概率較高。但是,反觀現(xiàn)行立法,家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性依然缺乏明確定位。理論界對(duì)于家事調(diào)查報(bào)告的法律定性主要存在兩種論爭(zhēng):一是家事調(diào)查報(bào)告屬于社會(huì)調(diào)查報(bào)告,不能被作為證據(jù);二是家事調(diào)查報(bào)告屬于法院依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù),應(yīng)由雙方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。相較而言,筆者更傾向于后者,因?yàn)榍罢哌^于武斷和以偏概全,并未真正認(rèn)識(shí)到家事調(diào)查員制度的本源和內(nèi)在機(jī)理(13)筆者認(rèn)為,家事調(diào)查報(bào)告的法律屬性不應(yīng)成為鑒別其是否可以作為證據(jù)的唯一因素。以鑒定意見為例,司法實(shí)踐中有大量鑒定意見是由當(dāng)事人在訴訟發(fā)生之前自行委托相關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定的,顯然此時(shí)形成的鑒定意見并非法定機(jī)構(gòu)出具,但仍有可能被法院采納、認(rèn)可。。從制度構(gòu)建角度講,家事調(diào)查員制度的引入是基于家事案件的特殊性,是法官為了落實(shí)職權(quán)探知主義并保持中立地位而采取的策略。換句話說,家事調(diào)查員制度是職權(quán)探知主義在家事訴訟程序的必然產(chǎn)物和結(jié)果,其自誕生之初便與職權(quán)探知主義緊密相關(guān)。正是在這個(gè)意義上講,家事調(diào)查員從事的調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)屬于法院依職權(quán)調(diào)查取證行為的延伸,即定位于法院的司法輔助調(diào)查。如此,家事調(diào)查報(bào)告作為家事調(diào)查員履行司法輔助調(diào)查職能的最終呈現(xiàn)形式也就具有相應(yīng)的司法權(quán)威和司法屬性。換句話說,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)定位于司法調(diào)查報(bào)告,屬于法院依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)。
如前所述,家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)屬于司法調(diào)查報(bào)告,而非社會(huì)性調(diào)查報(bào)告?;诖耍诩沂聦徟兄?,各試點(diǎn)法院可以將家事調(diào)查報(bào)告作為其依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù),并在法庭上出示,由雙方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。但一如上文所析,對(duì)于家事調(diào)查報(bào)告能否作為證據(jù)使用、作為何種證據(jù)使用、證據(jù)獲取程序、質(zhì)證程序、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵問題,在我國《民事訴訟法》及相關(guān)規(guī)定中均無明示。因此,為消解上述難題,亟須對(duì)家事調(diào)查報(bào)告的證據(jù)資格、證據(jù)類型予以規(guī)范。
1.明確家事調(diào)查報(bào)告之證據(jù)資格。前已述及,合格、規(guī)范的家事調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備證據(jù)能力,其對(duì)于家事案件妥善解決意義重大?,F(xiàn)行《民事訴訟法》針對(duì)證據(jù)類型采用列舉式方式,但必須注意的是,證據(jù)類型應(yīng)當(dāng)是一個(gè)開放的體系。換句話說,就人類認(rèn)識(shí)的有限性而言,《民事訴訟法》中的8種法定證據(jù)類型應(yīng)該視為是對(duì)司法實(shí)踐中出現(xiàn)的證據(jù)材料主要表現(xiàn)形式的列舉。據(jù)此,家事調(diào)查報(bào)告是否具有證據(jù)資格以及能否被作為證據(jù)使用,不應(yīng)局限于立法規(guī)定,而是應(yīng)結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),根據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性等證據(jù)屬性對(duì)家事調(diào)查報(bào)告進(jìn)行綜合性的認(rèn)定和評(píng)判。進(jìn)一步來講,為滿足家事案件審理的特殊需求,實(shí)現(xiàn)公正裁斷,相關(guān)規(guī)范應(yīng)賦予家事調(diào)查報(bào)告之法定證據(jù)資格。
2.將家事調(diào)查報(bào)告界定為“鑒定意見”。從司法證明角度看,家事調(diào)查報(bào)告可歸類為“社會(huì)科學(xué)證據(jù)”(14)社會(huì)科學(xué)證據(jù),是指為了證明與認(rèn)定案件事實(shí)相關(guān)的狀態(tài)和行為,運(yùn)用社會(huì)調(diào)查等社會(huì)科學(xué)知識(shí)和方法所形成并符合法律程序要求的、用以證明案件事實(shí)的事實(shí)。。不過,社會(huì)科學(xué)證據(jù)并非嚴(yán)格意義上的證據(jù)種類。有學(xué)者認(rèn)為,社會(huì)科學(xué)證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性等證據(jù)屬性,應(yīng)將其界定為鑒定意見[20]。司法實(shí)踐中,家事調(diào)查員會(huì)采取走訪當(dāng)事人居住的社區(qū)、工作單位以及被撫養(yǎng)人的學(xué)校等方式開展調(diào)查。理論上,家事調(diào)查員是具有心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等知識(shí)的“專家”,僅就家事案件中的特定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。在我國民事訴訟中,可就查明案件事實(shí)的“專門性”問題,委托具有專門知識(shí)的專門人員進(jìn)行鑒定,所形成的結(jié)果即為“鑒定意見”。可見,家事調(diào)查員與鑒定人具有一定相似性。事實(shí)上,不管是鑒定人還是家事調(diào)查員,兩者均是依靠自身專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能對(duì)案件中的“特定”事實(shí)進(jìn)行審查和判斷,其結(jié)果均以“報(bào)告書”的形式呈現(xiàn)。不過,由于家事案件涉及身份關(guān)系和社會(huì)公益,家事審判貫徹職權(quán)探知主義,故而家事調(diào)查員通常由法院委派對(duì)案件相關(guān)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查取證。加之家事案件一般源于情感糾葛和生活瑣事,具有復(fù)雜性和牽連性的特質(zhì),故而家事調(diào)查的范圍難以限定,也正因此,家事調(diào)查員在調(diào)查過程中不僅具有較強(qiáng)的主動(dòng)性,甚至還不受所提供材料的限制。
綜合上文分析,筆者認(rèn)為,基于家事調(diào)查員的特性以及司法實(shí)踐的需求,家事調(diào)查報(bào)告可以歸入鑒定意見的范疇。一方面,家事調(diào)查報(bào)告通常由對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查以及家事調(diào)查員的主觀意見兩部分構(gòu)成,但由于家事調(diào)查報(bào)告尚在試行階段,實(shí)踐中一些報(bào)告可能并未包含具體建議。但是,必須承認(rèn)的是,完整、規(guī)范的家事調(diào)查報(bào)告在形式和內(nèi)容上確實(shí)較為接近鑒定意見。另一方面,實(shí)踐中部分地區(qū)法院已經(jīng)將家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用,故而參考“鑒定意見”來審查、認(rèn)證家事調(diào)查報(bào)告不僅遵循法定證據(jù)主義之要求,還能夠有效發(fā)揮家事調(diào)查報(bào)告之證據(jù)效力,有利于家事案件妥善、高效解決。
家事調(diào)查報(bào)告是職權(quán)探知主義在家事訴訟程序中的具體運(yùn)用,其不僅能夠幫助法官從實(shí)質(zhì)角度充分掌握案件的事實(shí)狀況,還具有證據(jù)效力。然而,囿于家事訴訟程序?qū)iT立法和司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的欠缺,家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用在試行中尚存在諸多問題。為了消弭實(shí)踐難題,同時(shí)充分發(fā)揮家事調(diào)查報(bào)告之證據(jù)功能,我國需借鑒域外經(jīng)驗(yàn)制定家事訴訟法,在明確家事調(diào)查員制度司法輔助調(diào)查職能的前提下,明確家事調(diào)查報(bào)告適用的案件類型、法律屬性,賦予家事調(diào)查報(bào)告之法定證據(jù)資格,并將其界定為鑒定意見。不過,需要提及的是,家事調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用在實(shí)踐運(yùn)行初期,其不可避免會(huì)對(duì)其他證據(jù)造成沖擊,甚至還可能會(huì)對(duì)現(xiàn)有證據(jù)規(guī)則帶來巨大挑戰(zhàn)。但相信,隨著家事審判程序及相關(guān)立法的日臻完善,家事調(diào)查報(bào)告之證據(jù)能力終將會(huì)被得以充分肯定。與此同時(shí),上述種種“窘困”也將消失殆盡。