多方主體視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力動態(tài)評價研究

馬 衛(wèi)，龔 敏,2，戴愛明

(1.南昌大學 公共政策與管理學院，江西 南昌 330031;2.南昌航空大學 經(jīng)濟管理學院，江西 南昌 330063；3.江西財經(jīng)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院，江西 南昌 330013)

一、引言

黨的十八大以來，我國把綠色發(fā)展作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推進實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。在2020年第75屆聯(lián)合國大會上，我國向世界鄭重承諾：力爭在2030年前實現(xiàn)“碳達峰”，努力爭取在2060年前實現(xiàn)“碳中和”。隨后，2021年全國兩會的政府工作報告明確提出要扎實做好“碳達峰”和“碳中和”的各項工作。根據(jù)規(guī)劃，未來5年我國將會采取更加有力的政策和措施，提高國家自主貢獻力度，力爭于2030年前達到碳排放峰值。為了實現(xiàn)“碳中和”及生態(tài)文明建設(shè)的宏觀目標，通過低碳或者零碳的綠色技術(shù)建立和升級產(chǎn)業(yè)體系。綠色技術(shù)創(chuàng)新活動能夠較大程度提高生產(chǎn)率，推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，從而實現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)生活方式、發(fā)展方式等各方面優(yōu)化升級。

綠色技術(shù)創(chuàng)新以實現(xiàn)綠色發(fā)展為核心追求，通過技術(shù)創(chuàng)新提供新的產(chǎn)品、服務，以減少自然資源消耗，降低生態(tài)環(huán)境損害，提高資源配置效率，是我國實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力決定了綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率，也是資源利用效率的直接決定因素，對國家和區(qū)域?qū)崿F(xiàn)綠色發(fā)展目標具有重要的影響作用。因此，如何定義和測評區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力及其發(fā)展趨勢、如何提升區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力等問題值得進行更深入的研究?；诖?，本文嘗試從多主體視角出發(fā)構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力指標體系，通過實證分析揭示各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀與變化趨勢，從而為持續(xù)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提供一定的參考。

二、文獻回顧

目前，學者們分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎸G色創(chuàng)新能力問題進行了研究。其中有關(guān)企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)問題受到較多關(guān)注，國內(nèi)外學者分別從外部和內(nèi)部角度研究企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素[1]57-75。在我國，從產(chǎn)業(yè)視角研究綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)文獻也較為多見。隨著綠色創(chuàng)新的快速發(fā)展，對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究視角逐漸轉(zhuǎn)向宏觀視角，國家和區(qū)域?qū)用娴木G色技術(shù)創(chuàng)新問題開始受到關(guān)注。具體來看，關(guān)于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新評價的相關(guān)研究視角，大致有兩類：

第一，利用全要素生產(chǎn)率進行測評。華振[2]36-41用全要素生產(chǎn)率(TFP)來定義為綠色創(chuàng)新能力，并運用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析法，對2003—2009年我國30個省(區(qū)、市)的綠色創(chuàng)新能力進行了定量評價。劉章生等[3]194-200采用全域SBM方向性距離函數(shù)和全域Malmquist-Luenberger指數(shù)對各行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行測算，分析不同行業(yè)之間的差異。

第二，通過建立綠色創(chuàng)新指標體系進行綜合評價。ASEIC SMEs Eco-Innovation Center[4]建立了包括生態(tài)創(chuàng)新能力、生態(tài)創(chuàng)新環(huán)境支持、生態(tài)創(chuàng)新活動和生態(tài)創(chuàng)新績效在內(nèi)的生態(tài)創(chuàng)新指標體系，并對其30多個成員進行生態(tài)創(chuàng)新測評。孫振清等[5]71-76運用熵權(quán)TOPSIS對我國區(qū)域綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力、綠色創(chuàng)新環(huán)境能力和綠色擴散投入能力等4個維度進行測度。陶璇和戴強[6]64-68研究得出綠色投入因子和綠色實現(xiàn)因子2個公因子，選取9個二級指標作為評價指標，以安徽省為研究對象進行分析。孫群英等[7]36構(gòu)建了由綠色創(chuàng)新投入能力、綠色資源與環(huán)境友好能力、企業(yè)綠色創(chuàng)新能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力等4個一級指標、13個二級指標、34個三級指標組成的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評價指標體系，基于2012—2016省級面板數(shù)據(jù)，對不同省(區(qū)、市)綠色創(chuàng)新能力進行定量評價和聚類分析。Jun Chen等[8]1-14從綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟、社會、技術(shù)和環(huán)境幾個方面產(chǎn)生的影響角度建立了一套區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價指標，并對我國30個省(區(qū)、市)2000—2014年數(shù)據(jù)進行了評價分析及排序。陸小成結(jié)合生態(tài)文明建設(shè)、綠色低碳發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略要求，提出構(gòu)建城市群綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新體系的主要路徑[9]15-24。

從上述文獻可以看出，關(guān)于區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的評價研究成果較為豐富，研究者們分別從多個角度建立了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價體系，并采用了多種評價方法對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力進行評價。但現(xiàn)有研究中指標體系構(gòu)建的思路大致相同且單一，大多從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出及綠色發(fā)展等幾個方面構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系，忽視了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)性的特征；而且它們的研究方法多采用靜態(tài)評價，缺乏對創(chuàng)新能力評價的動態(tài)性研究視角。因此，本文以系統(tǒng)性和動態(tài)性的研究視角，從參與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的多方主體出發(fā)構(gòu)建指標體系，對我國30個省(區(qū)、市)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，并通過動態(tài)評價方法對其在2009—2018年區(qū)間的動態(tài)變化趨勢進行分析。

三、多方主體視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與評價指標構(gòu)建

(一)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

要合理地構(gòu)建指標體系，必須先對其概念進行界定。目前，多數(shù)研究從綠色創(chuàng)新的績效的角度來定義綠色創(chuàng)新能力，而從區(qū)域?qū)用娼缍ňG色創(chuàng)新能力究文獻屈指可數(shù)。曹慧[10]1216提出區(qū)域綠色創(chuàng)新能力是在體現(xiàn)區(qū)域的綠色發(fā)展水平基礎(chǔ)上一種將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新產(chǎn)出的一種區(qū)域綜合發(fā)展能力。趙少飛[11]152-160構(gòu)建了包括綠色技術(shù)創(chuàng)新保障能力、綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力和綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力三個方面的區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力指標體系。總的來看，從區(qū)域?qū)用娼缍ňG色技術(shù)創(chuàng)新能力都強調(diào)兩方面特征：第一，以綠色發(fā)展和環(huán)境保護為目標的技術(shù)創(chuàng)新，這是綠色技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)別于一般技術(shù)創(chuàng)新的重要特點。第二，創(chuàng)新能力主要指創(chuàng)新資源投入、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)出的能力。這個特征是從創(chuàng)新的內(nèi)涵出發(fā)，符合熊彼特對“創(chuàng)新”的定義。他在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新是一種生產(chǎn)函數(shù)的變動”，技術(shù)創(chuàng)新是一個打破原有的要素組合、實現(xiàn)生產(chǎn)要素重新配置的過程，從而建立起一系列新的生產(chǎn)函數(shù)[12]。區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新應該被看成一個創(chuàng)新體系。為了達到減少污染、減少消耗和可持續(xù)發(fā)展的目的，區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系應該由多方主體共同參與，如政府、企業(yè)、院校和科研機構(gòu)、消費者等。這些主體通過各自的創(chuàng)新活動和協(xié)同互動共同促成區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的定義為：為了實現(xiàn)區(qū)域綠色發(fā)展目標，直接或間接參與綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的多方主體將綠色創(chuàng)新所需要素進行合理配置，以提高綠色創(chuàng)新效率的綜合能力。基于此概念，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的多方參與主體出發(fā)，結(jié)合與各參與主體相關(guān)的對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的主要因素，構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價指標，并通過動態(tài)評價法對各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。

(二)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建

區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新是包含多方面元素的復雜體系，構(gòu)成區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要元素是具有特定目的和結(jié)構(gòu)的同類型的機構(gòu)和組織，包括企業(yè)、高等院校、科研院所、地方政府、公眾和社會其他機構(gòu)，各個參與主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中分別扮演不同的角色[13]137，對該區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動起到直接或間接作用。如圖1所示，各類創(chuàng)新主體在綠色創(chuàng)新體系中承擔著不同的角色，各類主體通過協(xié)同互動，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新所需的要素活力得到激發(fā)，綠色創(chuàng)新能力得以形成。

圖1 區(qū)域綠色創(chuàng)新體系中的多方參與主體

首先，企業(yè)、高等院校和科研院所(本文簡稱學研機構(gòu))是區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心類主體。核心類主體的創(chuàng)新活動對整個區(qū)域綠色創(chuàng)新體系起主導作用，是綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的直接創(chuàng)造者。對于企業(yè)和學研機構(gòu)來說，綠色創(chuàng)新能力的評價指標應該從創(chuàng)新資源的投入、轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新成果的產(chǎn)出三個方面進行選取，三級指標的確定參考孫群英在其文中提出的指標變量[7]37。

其次，政府雖然不直接進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但通過提供政策支持或者資金支持以促進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動的開展，因此政府在綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中的角色是支撐類主體。綠色發(fā)展本質(zhì)上要求制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，政府通過環(huán)境規(guī)制可以推動企業(yè)將政府補貼投入研發(fā)活動中，從而推動綠色發(fā)展[14]75-87?，F(xiàn)階段，企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)活動中主動性還不夠，為了發(fā)展綠色經(jīng)濟，政府必須結(jié)合使用規(guī)制性的政策和市場性政策刺激企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，郭捷和楊立成[15]1-8驗證了政府研發(fā)資助對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響。根據(jù)上述研究，將政府相關(guān)二級指標確定為政府投入與支出，三級指標確定為地方財政科學技術(shù)支出GDP、工業(yè)污染治理項目本年完成投資額、地方財政環(huán)保支出占GDP比重。

最后，其他市場主體(社會公眾、中介機構(gòu)等)對區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動起到重要的推動作用，是綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的助推器。公眾既是綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接受益者，也可以說是綠色創(chuàng)新活動的間接參與者。作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的消費群體，其對綠色產(chǎn)品的需求影響著企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿和資源投入，在一定程度上對綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起到倒逼作用[16]83，因此選擇居民消費價格指數(shù)來衡量社會公眾的消費能力。區(qū)域的單位GDP能耗和人均能耗通過與R&D投資環(huán)保投資之間的相互影響作用，使得綠色創(chuàng)新能力不斷加強[17]201。另外，技術(shù)成交對綠色創(chuàng)新能力具有一定的正向作用，綠色技術(shù)服務外化的模式能夠促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果擴散和流動，技術(shù)中介服務機構(gòu)通過提供各類服務加快綠色技術(shù)成熟化和產(chǎn)業(yè)化的實現(xiàn)，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率[18]118。此外，劉斌斌和黃吉炎[19]96研究了FDI進入方式的選擇對地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的差異性影響，發(fā)現(xiàn)FDI以獨資的方式進入會極大提升環(huán)境規(guī)制較弱地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。總之，其他相關(guān)市場主體通過發(fā)揮市場機制，對區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動和要素配置起到協(xié)調(diào)、激勵和整合作用，根據(jù)上述文獻確定二級指標為消費水平、能源消耗、技術(shù)成交和其他投入。

通過對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力概念的界定和相關(guān)因素的分析，借鑒已形成的文獻研究中的指標變量，本文構(gòu)建了一套包含4個一級指標、11個二級指標、25個三級指標的區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合評價指標體系，如表1所示。

表1 區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標體系

四、區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的動態(tài)評價模型構(gòu)建

在評價中引入時間因素的評價方法稱為動態(tài)評價[20]。動態(tài)評價法越來越多地被關(guān)注和應用。動態(tài)研究的特點是充分考慮時間變化對于指標的影響，從而觀察被評價對象在時間序列下的動態(tài)變化。本文借鑒劉微微提出的具有速度特征的動態(tài)綜合評價模型對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。該方法的思路是通過對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行靜態(tài)評價，在此基礎(chǔ)上得出指標的變化速度值，通過構(gòu)建指標的變化速度狀態(tài)時序信息模型，對指標的變化速度趨勢進行測算，基于融合變化速度狀態(tài)與變化速度趨勢構(gòu)建綜合評價函數(shù)[21]705-710，最后進行綜合得分測算。評價步驟如下。

(一)構(gòu)建矩陣模型

構(gòu)建包含n個評價對象和m個指標值在tk時刻的矩陣Aij=aij(i=1,2,…n;j=1,2,…m)。

(二)標準化處理原始指標矩陣

對原始指標矩陣進行標準化處理，指標預處理方法較多，但大多是對靜態(tài)的二維數(shù)據(jù)的預處理。徐林明和李美娟提出的全局改進歸一化方法能保留原始數(shù)據(jù)隱含的增量信息和差異性，比較適合對由時間維、指標維和方案維構(gòu)成的三維數(shù)據(jù)進行預處理[22]162-169。因此在此運用該方法對數(shù)據(jù)進行標準化處理比較適合。數(shù)據(jù)標準化計算過程可向作者索取。標準化處理后的矩陣為Xij=xij；(i=1,2,…n;j=1,2,…m)。

(三)基于熵權(quán)法確定指標權(quán)重

熵權(quán)法是根據(jù)指標本身數(shù)值的大小確定其權(quán)重的一種客觀賦權(quán)法。首先，計算各指標的熵值。

(1)

(2)

(四)基于TOPSIS法進行指標評價

(3)

(4)

計算TOPSIS評價值：

(5)

Gi表示評價指標體系中第i個評價對象各項指標值與正負理想解的接近程度，根據(jù)Gi值大小對研究對象進行排序。

(五)評價對象變化速度狀態(tài)

由上述步驟得出各評價對象在tk時刻靜態(tài)評價值gi(tk)，那么在連續(xù)k個時期形成的靜態(tài)評價結(jié)果集結(jié)為Gik(i=1,2,…n;k=1,2,…φ+1)。

計算評價對象Gi在[tk,t+1]時段的變化速度為vik：

vik=gi,k+1-gik/tk+1-tk(i=1,2,…n;k=1,2,…φ)

(6)

從而得到變化速度時序信息矩陣Vik：

通過vik的值能判斷被評價對象的變化速度狀態(tài)。vik>0表示被評價對象為增長趨勢；vik<0表示被評價對象為下降趨勢；vik=0表示被評價對象處于一個穩(wěn)定狀態(tài)。

在連續(xù)的時間段內(nèi)，為了考察被評價對象i在[tk,t+1]時段內(nèi)變化速度的總體狀態(tài)，可以通過建立積分公式計算：

(7)

通過該值的大小可判斷被評價對象在時間區(qū)間內(nèi)的變化速度。該值的正負可判斷被評價對象在時間區(qū)間內(nèi)的速度發(fā)展方向。

通過上述步驟得出了被評價對象的變化速度狀態(tài)，但還需要考慮變化速度的趨勢，因此可根據(jù)vi,k+1，vik的值構(gòu)造一個線性函數(shù)，其斜率即被評價對象的線性增長速率，記作αik。

(8)

為了進一步測算被評價對象變化速度的趨勢，構(gòu)造一個單調(diào)遞增函數(shù)：

(9)

設(shè)定當αik=0時，π(αik)=1，這時被評價對象變化速度沒有變化，即變化速度趨勢是穩(wěn)定，則ε=2。據(jù)此，進一步討論αik的取值及函數(shù)的變化，即αik>0時，π(αik)>1；αik<0時，π(αik)<1。所以該函數(shù)可以視為被評價對象變化速度對于其動態(tài)評價結(jié)果的激勵作用，速度呈上升趨勢時，給予獎勵；速度呈下降趨勢時，給予懲罰。

最后，綜合考慮對變化速度狀態(tài)和變化趨勢的影響，構(gòu)建融合兩方面的綜合動態(tài)評價函數(shù)，第i評價對象在[tk,t+1]時段內(nèi)綜合評價值為：

(10)

則第i個被評價對象在[t1,tn]時段內(nèi)的動態(tài)綜合評價值為：

(11)

根據(jù)Y的值判斷被評價對象在[t1,tφ]內(nèi)變化方向和發(fā)展趨勢，Y=0表明評價對象在時段內(nèi)發(fā)展趨勢為平穩(wěn)狀態(tài)；Y>0表明評價對象在時段內(nèi)發(fā)展趨勢呈上升狀態(tài)；Y<0表明評價對象在時段內(nèi)發(fā)展趨勢呈下降狀態(tài)。

五、多方主體視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價的實證結(jié)果與分析

(一)數(shù)據(jù)來源

根據(jù)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，本文選取2009—2018年我國30個省(區(qū)、市)的數(shù)據(jù)進行實證分析。數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站。其中，學研機構(gòu)的相關(guān)指標數(shù)據(jù)由高等學校與研究機構(gòu)兩類數(shù)據(jù)相加得到。

(二)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力靜態(tài)評價

首先，根據(jù)全局改進歸一法，對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，得到標準化的數(shù)據(jù)值。根據(jù)熵權(quán)法公式(1)、式(2)計算評價指標的權(quán)重值w，然后利用式(3)至式(5)分別計算2009—2018年每年各省(區(qū)、市)一級指標的加權(quán)得分，得到一級指標每年度的靜態(tài)評價結(jié)果，最后將一級指標評價結(jié)果再次按照上述步驟計算，得到總體綜合指標評價結(jié)果。

通過上述步驟計算，可計算出4個一級指標的權(quán)重。以2018年的測評結(jié)果為例。企業(yè)指標(S1)、學研機構(gòu)指標(S2)、政府指標(S3)和其他市場主體指標(S4)對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻度分別為0.31、0.25、0.11、0.33。可見，其他市場主體(S4)在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力指標體系中所占比重略重，這一結(jié)論驗證了區(qū)域內(nèi)的消費水平、公眾的能源消費技術(shù)交易與FDI這幾個因素對于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有較為重要的影響力。企業(yè)(S1)也占有較大權(quán)重。企業(yè)是區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新主體，因為綠色產(chǎn)品市場需求的倒逼作用，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)投入遠遠大于其他主體。同時，企業(yè)也將在市場競爭壓力下最大化提高新技術(shù)的產(chǎn)出水平，從而獲得更大的利潤。學研機構(gòu)(S2)對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力有限。學研機構(gòu)雖然是技術(shù)研發(fā)的主要機構(gòu)，但是依然存在創(chuàng)新主體之間要素流動較差、產(chǎn)學研成果轉(zhuǎn)化率低等問題[23]4。這些問題直接影響到綠色創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)出水平和創(chuàng)新能力，因此學研機構(gòu)指標對區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響比較有限。政府(S3)在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的評價中權(quán)重較小，這是因為政府對于企業(yè)技術(shù)研發(fā)的支持性政策符合邊際效用遞減規(guī)律[24]74。從長期來看，政府對綠色創(chuàng)新能力的提升影響逐漸減弱。本文僅對2018年4個一級指標的綜合評價結(jié)果進行分析，如表2所示。

表2 2018年區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價結(jié)果與排名

從2018年的綜合評價結(jié)果(表2)來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力排名比較靠前的有北京、廣東、江蘇、上海、浙江，這幾個省(區(qū)、市)在企業(yè)、政府、學研機構(gòu)和相關(guān)市場主體的相關(guān)指標上得分也較高，說明這些省(區(qū)、市)在綠色技術(shù)創(chuàng)新上有較大的資源投入和較強的資源產(chǎn)出能力，這是與其經(jīng)濟發(fā)展水平和政策基礎(chǔ)密不可分的。比較靠后的省(區(qū)、市)包括海南、新疆、青海、貴州、云南、甘肅等西部地區(qū)。這些省(區(qū)、市)經(jīng)濟基礎(chǔ)較差，市場活躍度不高，技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)資源相對比較匱乏，導致其創(chuàng)新能力比較落后。

其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異較大。根據(jù)評價得分，可以把30個省(區(qū)、市)分為4個等級。如表3所示，第1個等級的省(區(qū)、市)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力極強，這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平也在國內(nèi)領(lǐng)先。第2個等級有10個省(區(qū)、市)，綠色創(chuàng)新能力較一般。從地理分布來看，并不集中，東部、西部、北部和中部的省(區(qū)、市)都在其內(nèi)。從經(jīng)濟發(fā)展水平來看，這些地區(qū)也都位居國內(nèi)中上游的位置。第3個等級的省(區(qū)、市)創(chuàng)新能力較弱，第4個等級極弱，主要為西部的省(區(qū)、市)?？傊瑥?018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評價結(jié)果來看，區(qū)域之間綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大，其綠色創(chuàng)新能力的強弱基本和該省(區(qū)、市)的經(jīng)濟發(fā)展水平是相對應的；從地域分布來看，第一等級的省(區(qū)、市)多為經(jīng)濟比較發(fā)達的沿海地區(qū)；第四等級的省(區(qū)、市)多為西部地區(qū)，第二和第三等級的地區(qū)特征并不突出。

表3 2018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價等級劃分

(三)動態(tài)評價分析

得出2009—2018年間每年的靜態(tài)評價值后，再根據(jù)式(6)至式(11)計算出各省一級指標和綜合評價指標的動態(tài)評價值。該得分可以反映出各省一級指標和綜合評價指2009—2018年間整體的變化趨勢。評價值為負值，說明該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的變化呈下降的趨勢；評價值為正，說明其在10年內(nèi)整體變化呈上升的趨勢。如表4和圖2所示，大多數(shù)省(區(qū)、市)的綜合得分是正值，得分為負的省(區(qū)、市)僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅8個省(區(qū)、市)，表明這8個省(區(qū)、市)在2009—2018年區(qū)間內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力總體上是呈下降的趨勢。尤其要關(guān)注的是北京和廣東省，這兩個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平很高，靜態(tài)評價排名位居前列，但從長期來看，其能力總體上呈下降趨勢。以北京為例，其一級指標中S1與S4均為正值，S2與S3為負，即學研機構(gòu)和政府兩類指標呈下降趨勢，說明北京地區(qū)在學研機構(gòu)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出以及政府對于綠色創(chuàng)新的支持上略有下降；廣東省的一級指標中S1與S3為負，說明企業(yè)和政府對于綠色創(chuàng)新的支持上都略有下降。從單一指標來看，企業(yè)相關(guān)指標(S1)評分為負的有河北、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇省，這幾個省(區(qū)、市)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出方面有所下降；學研機構(gòu)相關(guān)指標(S2)評分為負的有北京、浙江和山東省，說明這幾個地區(qū)的學研機構(gòu)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出有下降的趨勢；政府相關(guān)指標(S3)評分為負的省(區(qū)、市)較多，僅內(nèi)蒙古、浙江、湖北、四川和貴州這幾個省(區(qū)、市)評分為正，也就說明大多數(shù)省(區(qū)、市)在政府綠色創(chuàng)新支持方面有所下降。由該結(jié)果可得出，區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的可持續(xù)提升需要多主體的合力。從長期來看，如果某一類或多類主體不能維持對綠色技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)的投入和產(chǎn)出的增長，最終將有可能導致區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在長期內(nèi)出現(xiàn)下降的趨勢，將不利于該區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

表4 各省(區(qū)、市)2009—2018年綠色技術(shù)創(chuàng)新能力動態(tài)評價結(jié)果

圖2 2009—2018年各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力動態(tài)綜合評價結(jié)果

綜合以上結(jié)果，靜態(tài)評價結(jié)果能夠測度我國30個省(區(qū)、市)在某年度的綠色技術(shù)創(chuàng)新的能力水平，該評價結(jié)果也和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平大致吻合，經(jīng)濟發(fā)展水平和工業(yè)化發(fā)展程度較高的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力一般較高，排名靠前的省(區(qū)、市)多為北京、東部及沿海，這個結(jié)論也基本得到了大多數(shù)研究的證實。動態(tài)評價結(jié)果反映的是在時間區(qū)間內(nèi)指標的變化趨勢。結(jié)果顯示，大多數(shù)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在總體上是呈上升趨勢，僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅8個地區(qū)呈下降趨勢。特別值得關(guān)注的是，個別靜態(tài)評價排名較前的省(區(qū)、市)動態(tài)綜合評價值為負，如北京、廣東省。盡管這兩個地區(qū)綠色創(chuàng)新能力非常突出，但其總體上還是出現(xiàn)下降的趨勢。其余6個省(區(qū)、市)靜態(tài)評價排名并不靠前，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力多屬于第三、第四級的水平。

六、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

本文從多方參與主體企業(yè)、學研機構(gòu)、政府和其他相關(guān)市場主體出發(fā)，構(gòu)建了由4個一級指標、11個二級指標、25個三級指標的區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合評價指標體系。利用熵權(quán)TOPSIS評價方法對各省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進行靜態(tài)評價，并結(jié)合具有速度特征的動態(tài)評價模型對2009—2018年區(qū)間內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展趨勢進行了測算分析。結(jié)合靜態(tài)和動態(tài)評價分析，得出以下結(jié)論：第一，根據(jù)2018年數(shù)據(jù)分析，對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻從大到小依次為市場相關(guān)主體、企業(yè)、學研機構(gòu)和政府。可見，其他市場相關(guān)主體對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力影響力略強。第二，從靜態(tài)分析結(jié)果來看，地區(qū)之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差異較大，區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟發(fā)展水平大致相符。根據(jù)綜合評價得分，可以把創(chuàng)新能力為4個等級。從地域來看，西部綠色技術(shù)創(chuàng)新能力整體弱于東部沿海省(區(qū)、市)，經(jīng)濟發(fā)展水平較高的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較強，發(fā)展水平較落后的省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力也偏弱。第三，從動態(tài)分析結(jié)果來看，大多數(shù)省(區(qū)、市)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力在2009—2018年區(qū)間內(nèi)呈上升趨勢，僅有北京、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、廣東、四川、陜西和甘肅等8個省(區(qū)、市)呈下降趨勢。

(二)政策建議

結(jié)合以上分析結(jié)論，分別從政府、企業(yè)和其他市場主體等多方面提出政策建議。

第一，強化市場相關(guān)主體在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力中的地位和作用。必須關(guān)注綠色產(chǎn)品市場需求、能源消費、技術(shù)市場交易、FDI投資等因素，充分發(fā)揮市場機制在綠色技術(shù)研發(fā)方向、要素價格等各類要素配置的導向作用，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率和擴散效應，降低綠色技術(shù)交易成本，提高由綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的個體收益和社會收益，從而刺激各參與主體在綠色創(chuàng)新體系中的主動性和積極性，實現(xiàn)整個區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。具體措施包括：(1)建立綠色技術(shù)交易市場體系，通過市場手段促進綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，推廣科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與金融資本結(jié)合的綜合性服務平臺與服務模式，提高綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率；(2)加強綠色消費宣傳，加大綠色消費補貼制度，提高社會民眾綠色消費的積極性；(3)積極引進國際先進綠色技術(shù)，鼓勵國際綠色技術(shù)持有方通過技術(shù)入股、合作設(shè)立企業(yè)等方式，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新成果在國內(nèi)轉(zhuǎn)化落地，強化對國際綠色技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護，實現(xiàn)國際企業(yè)綠色技術(shù)的溢出效應。

第二，強化政府的政策效應，促進創(chuàng)新資源在區(qū)域之間的流動，縮小區(qū)域差距。我國區(qū)域之間綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大，主要原因是區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展不平衡導致的。經(jīng)濟水平發(fā)展水平較高地區(qū)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均明顯高于經(jīng)濟較為落后的地區(qū)。前者都表現(xiàn)出以下特點：企業(yè)創(chuàng)新能力強，學研機構(gòu)比較集中，政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新支持度較高，市場較為開放且活躍，從而綠色技術(shù)創(chuàng)新資源會逐漸向這些省份/地區(qū)聚集。而經(jīng)濟較為落后的省(區(qū)、市)，創(chuàng)新資源較稀缺且分散，創(chuàng)新主體關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新意識也較弱。因此，這些區(qū)域應該更加通過強化政策效應，形成互相協(xié)同的市場與政府內(nèi)外雙引擎[25]14。首先，注重產(chǎn)業(yè)的空間布局，加大與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較強省(區(qū)、市)的創(chuàng)新合作與交流互動，發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出效應。其次，充分發(fā)揮政府“指揮棒”的作用，在發(fā)揮以市場為核心的資源配置的前提下，給予適當?shù)谋O(jiān)督與規(guī)制，優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境。最后，引導金融機構(gòu)積極開展金融創(chuàng)新，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項目融資，鼓勵開發(fā)多種綠色金融產(chǎn)品，發(fā)揮綠色金融的聚集效應，引流綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)要素，從而實現(xiàn)金融集聚與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展并深度融合，盡可能將金融資源導向科技領(lǐng)域[26]139。

第三，注重多方參與主體在綠色創(chuàng)新活動中的協(xié)調(diào)與合作，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新能力實現(xiàn)可持續(xù)性提升。區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新應該從系統(tǒng)性的角度，各主體在創(chuàng)新活動中必須發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，加強相互之間的協(xié)調(diào)與合作，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效整合，促進技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的有效對接，從而使得區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力獲得可持續(xù)性的提升和發(fā)展。主要措施包括三個方面。(1)研究規(guī)劃和制定區(qū)域綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的頂層設(shè)計，建立多層次、多渠道、網(wǎng)絡化的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機制。(2)建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新信息共享平臺。高校、科研院所、企業(yè)以及政府支持建設(shè)的各類綠色技術(shù)創(chuàng)新平臺應向全社會開放共享，加強科技信息資源的信息互通，避免創(chuàng)新資源的重復投入，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。(3)推進“產(chǎn)學研金介”深度融合。支持龍頭企業(yè)整合高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等力量建立具有獨立法人地位、市場化運行的綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體，推動科研人員、企業(yè)、高校、科研院所、金融機構(gòu)等“捆綁”，實現(xiàn)人力資本、技術(shù)資本和金融資本相互催化、相互滲透、相互激勵。