主客觀正當(dāng)性下的九品中正制與反思

◎付 瑀 李海洋

（1.中共湖南省委黨校 湖南 長沙 410006 2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051）

九品中正制興起于曹魏時(shí)期（220-266年）。公元220年，魏文帝曹丕采納了尚書令陳群的建議，建立了具有法令效力的選官制度，即九品中正制。該制度于兩晉時(shí)期（266-420年）日趨完備，但在南北朝時(shí)期（420-589年）日益呈現(xiàn)衰頹之勢，最終被科舉制替代。古人云：“師出有名”，即一項(xiàng)制度的建立、政權(quán)的更迭、戰(zhàn)爭的發(fā)動(dòng)等，必須是正當(dāng)?shù)摹Ｙ|(zhì)言之，它在主觀與客觀上必須是自洽的。九品中正制在歷史發(fā)展的過程中通過摒棄察舉制的不足、遵循取才用才的實(shí)用主義原則、鞏固所屬階級(jí)的政治需求、協(xié)調(diào)寒門與豪族的矛盾，做到了主客觀的自洽，順應(yīng)了彼時(shí)歷史發(fā)展的需要?；诖耍疚耐ㄟ^分析九品中正制的客觀與主觀正當(dāng)性，反思它在歷史中的“得與失”。

一、九品中正制的客觀正當(dāng)性分析

制度的形成源于社會(huì)歷史的客觀環(huán)境。因此九品中正制的形成與發(fā)展必然與歷史客觀環(huán)境有關(guān)。

（一）摒棄察舉制的不足

從歷時(shí)性的角度來說，中國古代選官制經(jīng)歷了察舉制、九品中正制與科舉制三個(gè)階段。它們是特殊階段時(shí)期的產(chǎn)物，是歷史的、具體的。因此，當(dāng)歷史的車輪向前邁進(jìn)之時(shí)，舊制度要么與時(shí)俱不斷調(diào)整，要么不再合時(shí)宜而被廢除。所以，九品中正制的建立意味著察舉制已不再適應(yīng)當(dāng)時(shí)的客觀歷史環(huán)境。

魏晉之前的選官制度為察舉制。察舉，即察廉舉孝，是“一定級(jí)別的官吏，根據(jù)自己的考察，將士人或下級(jí)官吏推薦給中央政府，再由中央政府授予一定官職或予以提升的一種制度?！笨梢?，察舉制是一種自下而上，經(jīng)由推薦而選舉的制度，以被推薦者是否清明廉潔、孝敬尊長為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。一定歷史時(shí)期內(nèi)，察舉制在維系政權(quán)穩(wěn)定方面起到了積極作用：第一，它瓦解了傳統(tǒng)的貴族政府，形成了“士人政府”；第二，它協(xié)調(diào)了統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的力量平衡；第三，它促進(jìn)了政府與社會(huì)的有效聯(lián)系。但“士人政府”的癥結(jié)在于：當(dāng)高官顯赫逐漸掌握核心行政權(quán)力時(shí)，便會(huì)形成權(quán)力壟斷的“新貴族”——門閥。正如錢穆先生所言：“只許這些人跑上政治舞臺(tái)，政府即由他每年組織，一切政權(quán)也都分配在他們手里?！边@樣中央逐漸失去了對(duì)官吏選拔的控制權(quán)，造成政治不穩(wěn)定。為了有效統(tǒng)治，九品中正制摒棄了察舉制的弊端，為官吏的選拔提供了一套行之有效的標(biāo)準(zhǔn)。一方面，不同職位的“中正官”在選拔人才時(shí)會(huì)采納地方群眾意見與輿論，再向上級(jí)進(jìn)行審核（具有察舉制中鄉(xiāng)里選舉的影子，但標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格）；另一方面，九品中正制在技術(shù)操作上分為“家世”與“狀”?！凹沂馈奔醇彝コ錾?，“狀”則是對(duì)個(gè)人道德與才能學(xué)識(shí)的評(píng)定，通過“狀”并參考家世，從而將“品”區(qū)分為九個(gè)等級(jí)?；诖?，九品中正制對(duì)官吏選拔控制權(quán)的加強(qiáng)起到了重要作用?？梢钥闯觯牌分姓撇]有完全脫離察舉制，而是進(jìn)行了相應(yīng)繼承。

（二）對(duì)人才的實(shí)用主義需要

九品中正制誕生于群雄割據(jù)的曹魏時(shí)期。由于長期戰(zhàn)亂，導(dǎo)致全國總?cè)丝跀?shù)達(dá)到了歷史新低。根據(jù)史料記載，黃巾之亂前全國的總?cè)丝诔^五千萬，但在赤壁之戰(zhàn)后全國人口數(shù)僅剩一百多萬，直到西晉統(tǒng)一全國也僅有七百多萬?！鞍坠锹队谝?，千里無雞鳴，生民百余一，念之?dāng)嗳四c”就是最好的寫照。由此可以看出，曹魏時(shí)期全國的人口數(shù)遠(yuǎn)不及兩漢鼎盛時(shí)期。

歷代明君為了爭奪天下或是治理國家，對(duì)人才都是求賢若渴的，沒有賢才之輔佐，大事則難成。而人才的獲取需要以人口為基數(shù)，所以在人口稀缺的曹魏時(shí)期，選官制度不可能再像漢朝一樣實(shí)行察舉制，只注重個(gè)人的修養(yǎng)與品行，因?yàn)檫@種低效的選官制度無法滿足在亂世中一統(tǒng)天下的要求。因此，該時(shí)期文、武兩個(gè)領(lǐng)域的能力成了人才選拔的主要標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)人才的實(shí)用主義需要，曹操身邊沒有受過儒家教育的“虎侯”許褚，因立下汗馬功勞才得以重用。但對(duì)人才的實(shí)用主義需要并不意味著與儒家豪族的對(duì)立，如被曹氏三代所倚重的司馬懿就是豪族的代表。客觀來說，因?yàn)閼?zhàn)亂導(dǎo)致人口基數(shù)過少，察舉制已經(jīng)不再合乎時(shí)宜，被更實(shí)用的九品中正制所取代乃是歷史大勢。

（三）為鞏固出身階級(jí)的政治需求

歷史唯物主義認(rèn)為政治是各階級(jí)之間的斗爭。這揭示了階級(jí)性是政治的本質(zhì)特征。因此，九品中正制的誕生與發(fā)展和階級(jí)斗爭是無法脫離聯(lián)系的。

曹魏政權(quán)中掌握核心權(quán)力的是以曹操為代表的寒族（曹操雖出身于閹宦之家，但史學(xué)家陳寅恪等人認(rèn)為曹操出身相對(duì)低微，因此是寒族利益的代言人）。若想要成就一方霸業(yè)，從而掌握政治的核心權(quán)力，就必須推翻當(dāng)時(shí)作為統(tǒng)治階級(jí)的儒家豪族。所以在用人方面，曹操更器重同一階級(jí)出身的寒門子弟，以“曹魏八虎騎”為代表。但曹操的精明之處在于：他沒有企圖消滅豪族，而是將其納入自身的統(tǒng)治系統(tǒng)之中，做到為我所用，從而利用豪族在當(dāng)?shù)氐耐€(wěn)固民心。如曹操消滅袁氏集團(tuán)后，為了穩(wěn)固統(tǒng)治，對(duì)曾是袁紹勢力的儒家豪族采取了懷柔政策，崔琰等人依然在政治上被委以重任，治理一方。所以為了維護(hù)出身階級(jí)的利益與維系統(tǒng)治內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，建立九品中正制乃大勢所趨，即寒族為了鞏固統(tǒng)治地位，同時(shí)在行政中平衡豪族勢力的“形勢所致”。

二、九品中正制的主觀正當(dāng)性

制度的形成雖然源于客觀環(huán)境，但制度本身也是價(jià)值意義的凝結(jié)。因此，九品中正制的形成必然也與文化有關(guān)。

（一）政治文化變遷的需要

“社會(huì)政治意識(shí)即政治文化。”其是一個(gè)民族特定時(shí)期主流的認(rèn)知模式、情感取向與政治評(píng)價(jià)。政治文化是社會(huì)存在的反映，因此具有階級(jí)性，即統(tǒng)治階級(jí)會(huì)塑造與本階級(jí)切實(shí)相關(guān)、且有利于統(tǒng)治的主流政治文化。應(yīng)當(dāng)明確，對(duì)于一個(gè)新興的政權(quán)來說，塑造主流政治文化的重要性是顯見不爭的。但文化需要反饋機(jī)制，這個(gè)機(jī)制要求在政治層面應(yīng)通過制度進(jìn)行輸入表達(dá)，再進(jìn)行政策輸出，由此達(dá)成一個(gè)循環(huán)。所以，對(duì)于曹魏這個(gè)新興的政權(quán)來說，亟須解決問題是：建構(gòu)符合寒族的主流政治文化以替代傳統(tǒng)儒家豪族的政治文化，從而穩(wěn)固統(tǒng)治以提高政權(quán)的合法性。

傳統(tǒng)儒家豪族的政治文化崇尚禮節(jié)、道義、仁德，所以在選官制度上，察舉制就成了必然的選擇。察舉制在一定歷史時(shí)期內(nèi)促進(jìn)了政治與社會(huì)的穩(wěn)定，但這種文化與用人政策的循環(huán)必然造成選官壟斷、選官低效的后果，顯然不適用于群雄割據(jù)的曹魏時(shí)期。而寒族的政治文化崇尚節(jié)儉、效率與實(shí)用，在選人用人上更重“才”而不是“德”，故在選官制度上九品中正制成為了必然選擇。由于政治制度承載著全社會(huì)的文化價(jià)值，所以在政治文化變遷的過程中，政治制為了反饋主流政治文化需要進(jìn)行調(diào)整或重塑。因此九品中正制的建立與發(fā)展具有了主觀層面上的正當(dāng)性，做到了文化上的自洽。

（二）政治妥協(xié)施行的需要

政治妥協(xié)是指社會(huì)共同體成員的政治行為，是“通過彼此間利益的讓渡來解決或暫時(shí)解決政治沖突的一種社會(huì)調(diào)節(jié)機(jī)制?！惫沤裰型?，在政治上都不缺乏政治妥協(xié)的例子。而九品中正制實(shí)際上就是寒族與豪族之間政治妥協(xié)的產(chǎn)物。

這是因?yàn)?，其一，曹魏政?quán)的興起經(jīng)過了復(fù)雜的過程，期間寒族與豪族對(duì)曹氏都有巨大貢獻(xiàn)，寒族宗親中如治理一方的夏侯惇；豪族世家中如司馬懿擊退諸葛恪、攻滅公孫淵。由于豪族同樣立下過汗馬功勞，且擁有相當(dāng)?shù)臋?quán)力與極大的社會(huì)影響力，所以曹氏只能將其作為統(tǒng)治集團(tuán)的一部分，并在選官制度上通過妥協(xié)的方式保留了察舉制中的鄉(xiāng)里評(píng)定機(jī)制與道德作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)之一的準(zhǔn)則，這是寒族向豪族主動(dòng)妥協(xié)的一面。其二，曹魏政權(quán)內(nèi)部統(tǒng)治結(jié)構(gòu)具有雙重性，即豪族與寒族相互鉗制，如曹真、曹休與司馬懿、陳群之間的權(quán)力制衡。但后來寒族失勢，在“高平陵之變”后，權(quán)力天平徹底傾斜于豪族，寒族此時(shí)不得不向豪族妥協(xié)。由于豪族子弟有諸多家世顯赫者，所以在評(píng)定品級(jí)時(shí)，家世同樣成了選拔人才的標(biāo)準(zhǔn)，直至后來曹魏政權(quán)被顛覆，這是寒族向豪族被動(dòng)妥協(xié)的一面。其三，重新掌權(quán)的豪族為何不再興察舉？這里包含了重新掌權(quán)的豪族對(duì)寒族的妥協(xié)：即使重新掌權(quán)，但這僅是權(quán)力傾斜的表現(xiàn)，寒族勢力并沒有被消滅，如果強(qiáng)行復(fù)原察舉制，很可能招致大規(guī)模叛亂。為了政治穩(wěn)定，豪族必須制定平衡于寒族的政策與制度，因此，九品中正制同時(shí)注重家世、德行與能力，受司馬懿提拔的鄧艾就是最好的例證。這是豪族向寒族妥協(xié)的一面。

所以，通過寒族與豪族之間的相互妥協(xié)，九品中正制成為了一種更為有效、更具有兼顧性的選官制度，做到了主觀的自洽。

三、得與失：對(duì)九品中正制的反思

“天下大勢，合久必分，分久必合。”歷朝歷代都擁有生物學(xué)意義上的生命周期，意味著會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)生、發(fā)展、頂峰、衰退與消亡的五個(gè)階段。九品中正制印證了生命周期的邏輯，并如同錢穆先生所言，產(chǎn)生了一定的“得與失”。

（一）九品中正制的“得”之處

第一，九品中正制有利于中央權(quán)威的加強(qiáng)。前文已述，察舉制長期施行造成后果之一是中央逐漸失去對(duì)官吏選拔的控制能力，導(dǎo)致地方行政權(quán)力被察舉官所壟斷。一統(tǒng)天下需要強(qiáng)大的中央集權(quán)，而九品中正制通過對(duì)本地士人進(jìn)行的評(píng)級(jí)考核，通過層層的等級(jí)篩選遞進(jìn)至中央，最終由皇帝所控制，選出門第與道德皆過硬的人才，從而重新建立“士人—朝廷”的正常關(guān)系，重新樹立起了中央權(quán)威。

第二，九品中正制的運(yùn)作準(zhǔn)則相比察舉制更科學(xué)、有效?？茖W(xué)在于：“中正官”在選拔人才時(shí)會(huì)采納地方群眾意見，再向上級(jí)進(jìn)行審核，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)要參考“家世”與“狀”，從而將“品”區(qū)分為九個(gè)等級(jí)，相比于將“孝廉”為唯一的標(biāo)準(zhǔn)，九品中正制相比于察舉制更加科學(xué)化；有效在于：九品中正制確立的九個(gè)等級(jí)是層層遞進(jìn)的，具有相應(yīng)分工，這為選定人才與官員從而遴選進(jìn)入統(tǒng)治系統(tǒng)提供了快速的途徑。戰(zhàn)亂時(shí)期提升選官效率是尤為重要的，九品中正制正是契合了有利于統(tǒng)一的歷史需要。

第三，九品中正制有利于制衡統(tǒng)治集團(tuán)的內(nèi)部力量。九品中正制通過豪族與寒門兩大階級(jí)的妥協(xié)，確立了兩個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)：其一是才干與家世并重，這為寒門出身或立下汗馬功勞的功臣后代提供了進(jìn)入統(tǒng)治集團(tuán)的途徑，同時(shí)又照顧了家世顯赫的豪族；其二，在評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中，道德依然是重要的衡量指標(biāo)。通過妥協(xié)，兩大階級(jí)的矛盾暫時(shí)被擱置成次要矛盾，不僅促進(jìn)了統(tǒng)治集團(tuán)的內(nèi)部團(tuán)結(jié)，也防止了宗親勢力或豪族擁權(quán)自重，有利于平衡內(nèi)部力量。

（二）九品中正制的“失”之處

在曹休、曹真相繼去世后，曹氏宗親人才接近凋零，導(dǎo)致權(quán)力被豪族逐步蠶食。因此，魏明帝曹睿病逝前擬定的輔政大臣（曹宇、夏侯獻(xiàn)、曹爽、曹肇、秦朗）都代表了寒門宗親利益，但被孫資、劉放（二者皆為豪族代表）以陰謀政變的形式代之為曹爽與司馬懿共同輔政。王永平認(rèn)為：“司馬懿輔政大臣地位的確立是豪族對(duì)曹魏皇權(quán)的第一次挑戰(zhàn)，這標(biāo)志著寒門與儒學(xué)大族的斗爭又到了一個(gè)轉(zhuǎn)折關(guān)頭，預(yù)示著儒學(xué)世族已踏上了全面復(fù)興之路”。自曹睿病逝，伴隨豪族崛起，九品中正制平衡內(nèi)部力量的優(yōu)勢逐漸被蠶食殆盡，最終造成內(nèi)部力量失衡。因此，如同一枚硬幣的兩面，九品中正制在某一時(shí)期確有正面作用，但在政權(quán)長期發(fā)展與內(nèi)部力量失衡之后的負(fù)面作用卻顯現(xiàn)無遺：

一方面，造成公平性的喪失。所謂“上品無寒門，下品無世族”，九品中正制起初由寒族制定，但由于政治博弈的失敗導(dǎo)致權(quán)力天平傾斜，寒族子弟已經(jīng)無法通過功績謀得高官，只能成為九品之中的下品，上品的官職逐漸被豪族所壟斷。在九品中正制之中，品級(jí)的高低代表掌握權(quán)力的大小，由于掌權(quán)的豪族不希望權(quán)力流失，因此隨著時(shí)間的推移，評(píng)定等級(jí)的中正官實(shí)際上已不再起作用，官職從選拔演變成一種“任命”形式，不再具有公正性，造成階層固化。

另一方面，從長期來說，九品中正制會(huì)導(dǎo)致國家結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定。起初，九品中正制設(shè)立的目標(biāo)就是為了加強(qiáng)中央集權(quán)，曹氏三代通過兩大階級(jí)的妥協(xié)形成了權(quán)力的聚攏，完成了最初目標(biāo)。隨著晉朝建立，寒族逐漸失去了與豪族博弈的資本。豪族不斷壟斷權(quán)力，家世在兩晉及南北朝期間甚至成了唯一的選官標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，豪族也會(huì)在能力范圍內(nèi)培植“嫡系”或“黨羽”來鞏固勢力，這無疑阻礙了寒族晉升的空間，導(dǎo)致社會(huì)離心離德，最終難逃短命朝代的宿命。所以，九品中正制可以解決建立大一統(tǒng)政權(quán)的一時(shí)之需，但從長遠(yuǎn)來說不利于國家與社會(huì)的穩(wěn)定。實(shí)際上，實(shí)行九品中正制的政權(quán)，最終瓦解往往都有一個(gè)特點(diǎn)，即矛盾總是爆發(fā)于內(nèi)部，這也導(dǎo)致了中國在400年間“短時(shí)期大一統(tǒng)、長時(shí)期分裂”的局面。在這之后，隋文帝吸取了教訓(xùn)，開創(chuàng)了科舉制。

總之，九品中正制在歷史發(fā)展的進(jìn)程中，有得也有失，是必然性與偶然性相結(jié)合的產(chǎn)物。當(dāng)然，我們?cè)谠u(píng)判一項(xiàng)歷史制度時(shí)，不能說它是錯(cuò)的或落后的，合理的解釋是：它是否“合時(shí)宜”。