構(gòu)建自主可控現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的理論邏輯與實踐路徑

文/白雪潔 宋培 艾陽 李琳

當今世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革縱深推進，世界政治經(jīng)濟格局分化動蕩，百年未有之大變局加速推演，全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈重構(gòu)的跡象更加鮮明。2020年底中央經(jīng)濟工作會議首次提出“自主可控”概念，并將增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力作為八項重點任務(wù)之一，為我國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系指明了新的方向。

自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的內(nèi)涵與特征

（一）現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系與自主可控的發(fā)展目標

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系隱含著“現(xiàn)代”是產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展目標，要求把實體經(jīng)濟作為發(fā)展的著力點，側(cè)重產(chǎn)業(yè)體系升級、協(xié)調(diào)并適應(yīng)國家經(jīng)濟體系優(yōu)化的需要。產(chǎn)業(yè)體系的現(xiàn)代化與自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系這兩個概念之間不是同等可替換的，自主可控是對產(chǎn)業(yè)體系在現(xiàn)代化基礎(chǔ)上提出的更高層次的發(fā)展目標。從橫向來看，自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系可以看作是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的子集，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系應(yīng)具有的創(chuàng)新引領(lǐng)、要素協(xié)同、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、鏈條完整、競爭力強、體制順暢等特征也是自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展目標。在此基礎(chǔ)上，自主可控對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展提出了縱深立體要求，即現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系應(yīng)具有對實體經(jīng)濟發(fā)展所需的核心技術(shù)、標準、品牌、市場、供應(yīng)鏈等的掌控能力。

（二）自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系“控什么”“誰來控”

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系自主可控能力的主要來源：一是核心技術(shù)，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的自主可控對技術(shù)能力層次的要求是，掌握可支撐多個完整產(chǎn)業(yè)鏈自主發(fā)展的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的關(guān)鍵核心技術(shù)；二是標準把控，標準在某種意義上是固化的技術(shù)優(yōu)勢和利用技術(shù)優(yōu)勢獲取更高價值收益的手段；三是商業(yè)模式，市場競爭中利用商業(yè)模式形成的市場勢力在產(chǎn)業(yè)鏈條中往往處于支配地位；四是資本聯(lián)合，在需要大量資金投入的高端產(chǎn)業(yè)或社會生產(chǎn)力及市場需求高速增長的產(chǎn)業(yè)鏈中，由若干企業(yè)以股份等形式進行資本聯(lián)合從而共同控制全部重要環(huán)節(jié)。

自主可控與“他控性”相對，從自主是一種權(quán)利歸屬這一判斷中就可以回答“誰來控”的問題?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的主體是企業(yè)，要控制的技術(shù)、標準、市場、品牌等也都由企業(yè)所有，因此，自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的控制主體是國民權(quán)益資本的所有者，即國有企業(yè)、民營企業(yè)和科研機構(gòu)、大學等。這種國民權(quán)益資本的主體地位不意味著完全排斥國外資本，而是指外資在我國需要自主可控的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)不能擁有主導(dǎo)性的權(quán)益資本。

（三）新階段—新理念—新格局下自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的特征

第一，自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中，擁有控股權(quán)的實體企業(yè)須對產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)、標準、品牌、市場等要素具有掌控能力。這種控制能力的主要來源是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的不斷創(chuàng)新。因此，在國際產(chǎn)業(yè)競爭中，只有當本國產(chǎn)業(yè)具有選擇權(quán)、生存權(quán)、定價權(quán)、收益權(quán)，能夠在必要時候掌握和控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程和方向時，才能夠構(gòu)建起保障國家產(chǎn)業(yè)安全的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，在開放經(jīng)濟下邁向國際價值鏈中高端。

第二，自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系需在競爭與發(fā)展能力基礎(chǔ)之上，利用大國優(yōu)勢追求產(chǎn)業(yè)體系的相對完整性。相對完整從兩個層次來理解，首先，相對完整不要求產(chǎn)業(yè)體系包羅所有的行業(yè)，或是完全由本國獨立完成，這與更高層次的開放的發(fā)展理念相悖，同時也否定了構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的可能性。其次，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的自主可控關(guān)鍵不在于其橫向覆蓋產(chǎn)業(yè)的數(shù)量，而是關(guān)鍵戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)所處縱向地位的質(zhì)量，即對技術(shù)、標準、品牌與市場要素的掌控能力的強弱。相比小國經(jīng)濟，中國這樣的大國經(jīng)濟體在相對完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)方面具有大國優(yōu)勢。

第三，安全與穩(wěn)定性。自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的安全可具體從逐步遞進的三個層次進行闡釋。第一層次是產(chǎn)業(yè)體系具有較強的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈抗風險能力，可防范和化解國際不穩(wěn)定因素可能產(chǎn)生的沖擊，保證內(nèi)部穩(wěn)定。第二層次則是在穩(wěn)定的基礎(chǔ)上能夠確保在可預(yù)見的未來維持一定的經(jīng)濟發(fā)展水平，具有抗壓能力的同時積蓄新動能，激發(fā)新活力。第三層次要求在深度融入全球產(chǎn)業(yè)分工合作體系的進程中，國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)保證完整安全，并合理利用全球產(chǎn)業(yè)鏈管理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)風險。

第四，開放性與動態(tài)性。自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是一個開放的系統(tǒng)，是對外開放和對內(nèi)開放的有機結(jié)合。其在國際視角的表現(xiàn)之一就是對全球化資源的利用和配置能力，更高水平的開放，新的開放領(lǐng)域和發(fā)展空間拓展，以及對國際資源，特別是創(chuàng)新人才和機構(gòu)的吸引。自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系從國內(nèi)角度看是優(yōu)化資源配置，增強產(chǎn)業(yè)體系的整體適應(yīng)性。自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)外并重、聯(lián)動開放，其發(fā)展是一個不斷調(diào)整的動態(tài)過程。

我國構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的理論邏輯

本文運用CAS系統(tǒng)分析方法，構(gòu)建“微觀系統(tǒng)（要素層面）—中間系統(tǒng)（主體層面）—外層系統(tǒng)（結(jié)構(gòu)層面）—宏觀系統(tǒng)（制度環(huán)境）”的自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系一般性邏輯結(jié)構(gòu)。

（一）微觀系統(tǒng)（要素層面）：重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控

從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)成細胞（要素）開始分析，自主可控要求重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。首先，要素層面“控”關(guān)鍵核心技術(shù)具有必然性。隨著科技發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，要素范圍由傳統(tǒng)的土地、勞動力、（物質(zhì)）資本逐漸拓展到涵蓋技術(shù)、人力資本、信息和數(shù)據(jù)等新型要素在內(nèi)的要素系統(tǒng)。相較之下，技術(shù)是凝結(jié)和支配物質(zhì)性要素，凸顯信息和數(shù)據(jù)等軟性要素價值的核心要素。其次，要素層面之所以關(guān)鍵核心技術(shù)居于執(zhí)牛耳者的中心地位，強調(diào)其自主可控，是因為目前我國無法回避在重點產(chǎn)業(yè)面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題。雖然經(jīng)過改革開放四十余年持續(xù)的技術(shù)進步，我國正逐步實現(xiàn)從追隨者向趕超者，甚至是部分領(lǐng)域的并跑者與領(lǐng)跑者的技術(shù)角色轉(zhuǎn)變，但技術(shù)在各部門間發(fā)展并不均衡，而且“卡脖子”技術(shù)大多具有投入高、耗時長、難度大的特點，其問題解決不可能一蹴而就。

（二）中間系統(tǒng)（主體層面）：培育優(yōu)質(zhì)“鏈主”企業(yè)整合掌控要素

企業(yè)是要素配置的核心主體，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的主體層面亟待解決的問題是如何培育本國的“鏈主”企業(yè)，構(gòu)建“以我為主”的價值鏈體系。自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系實際上就是創(chuàng)新鏈—技術(shù)鏈—產(chǎn)業(yè)鏈—價值鏈—服務(wù)鏈的順暢銜接，相互支撐，這一功能的實現(xiàn)主體只能是“鏈主”企業(yè)。首先，雖然技術(shù)要素的配置主體還包括高校、科研機構(gòu)等，但要將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為標準、品牌、市場等優(yōu)勢，實現(xiàn)自主可控這一國際競爭導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)體系要求，唯有企業(yè)能夠滿足這一層次的轉(zhuǎn)化功能。其次，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)應(yīng)是重點產(chǎn)業(yè)中的“鏈主”企業(yè)，其在自主可控現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的共生群落中相當于“頭雁”，能夠充分整合、優(yōu)化并轉(zhuǎn)化內(nèi)外部資源、要素與技術(shù)優(yōu)勢，掌握價值鏈主導(dǎo)權(quán)，從而形成對產(chǎn)業(yè)鏈的掌控能力。最后，回答自主可控語境下“鏈主”企業(yè)具體控什么的問題。根據(jù)前文對自主可控的能力來源分析，“鏈主”企業(yè)需在技術(shù)、標準、品牌和市場方面掌握價值鏈主導(dǎo)權(quán)。

（三）外層系統(tǒng)（結(jié)構(gòu)層面）：要素、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域多角度協(xié)同優(yōu)化

要素配置到不同企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)，就形成了外層系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)層面的協(xié)同優(yōu)化應(yīng)從技術(shù)、人力資本等要素協(xié)同，到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同、制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合，再到區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)協(xié)同。結(jié)構(gòu)層面的首要課題是提高技術(shù)、資本、人力資本，乃至數(shù)據(jù)等要素的協(xié)同效應(yīng)，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。由要素協(xié)同配置促進單一產(chǎn)業(yè)優(yōu)化后，更要注重產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同，尤其是制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的融合互動。此外，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展可賦予自主可控產(chǎn)業(yè)體系以雙倍動力。新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)通用性大、滲透性強，能夠引領(lǐng)帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造提升，促進未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級。最后，由產(chǎn)業(yè)間關(guān)系拓展至區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的分工合作。不同地區(qū)資源優(yōu)勢存在差異性，需要通過合理的區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工形成產(chǎn)業(yè)價值鏈網(wǎng)絡(luò)，完善區(qū)域分工與協(xié)調(diào)統(tǒng)一機制。

（四）宏觀系統(tǒng)（制度環(huán)境層面）：明晰的市場與政府邊界

為保障微觀、中間和外層系統(tǒng)的順利運行，宏觀系統(tǒng)中經(jīng)濟社會等制度環(huán)境層面的支撐不可或缺。從國內(nèi)視角來看，我國供給側(cè)內(nèi)部從要素到產(chǎn)業(yè)鏈再到區(qū)域?qū)用婢尸F(xiàn)出不同特點的協(xié)同共生問題，供需雙側(cè)的不完全適配性還很突出。從國際視角來看，自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系也需要構(gòu)建適應(yīng)全球化的系統(tǒng)性行業(yè)管理制度及配套政策體系。宏觀制度層面應(yīng)明確市場與政府邊界，一方面要為要素、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利朝向自主可控演進破除制度性障礙，營造良好的經(jīng)濟環(huán)境；另一方面要與市場充分協(xié)調(diào)，以新發(fā)展理念正確引導(dǎo)經(jīng)濟社會發(fā)展預(yù)期，引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

我國構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的實踐路徑

（一）構(gòu)筑重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系

1.明確自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重點產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)。首先，考察我國產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實，明確重點產(chǎn)業(yè)，如關(guān)系國防軍工的戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)，具有較強技術(shù)通用性和外部性的基礎(chǔ)元器件、高端芯片、基礎(chǔ)軟硬件等共性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，能夠帶來大國博弈中主動權(quán)的前瞻性產(chǎn)業(yè)；其次，從核心價值性、延展性以及難以復(fù)制性三方面探索關(guān)鍵核心技術(shù)的判斷標準。

2.圍繞重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，暢通創(chuàng)新鏈、技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈。首先，提高創(chuàng)新鏈效能克服科技資源配置結(jié)構(gòu)不合理、配置區(qū)域的局限性、配置手段行政化和配置政策脫離市場等難題；其次，瞄準關(guān)鍵核心技術(shù)和前沿共性技術(shù)，增強自主創(chuàng)新能力，補足技術(shù)鏈；最后，優(yōu)化科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系，提升產(chǎn)業(yè)價值鏈。

（二）培育“鏈主”企業(yè)，構(gòu)建“以我為主”的價值鏈體系

1.明確“鏈主”企業(yè)的特征及培育標準。通過資源整合力、優(yōu)勢轉(zhuǎn)化力與價值鏈主導(dǎo)力等特征可對“鏈主”企業(yè)進行定位，特別強調(diào)“控技術(shù)”。國家應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力、行業(yè)標準制定、品牌效應(yīng)和市場控制這四個層面，系統(tǒng)構(gòu)建“鏈主”企業(yè)培育標準，建設(shè)“以我為主”的價值鏈體系，加強對科技型企業(yè)和具備關(guān)鍵性“卡脖子”技術(shù)突破能力的企業(yè)的培育。

2.增強“鏈主”企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的主體地位，構(gòu)建“以我為主”的價值鏈體系。對在創(chuàng)新鏈、技術(shù)鏈中已具備一定控制力的企業(yè)，幫助其掌握標準制定權(quán)，逐漸培育其形成產(chǎn)品和企業(yè)品牌效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控；鼓勵具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)向價值鏈兩端延伸，使企業(yè)間補短做長相結(jié)合，優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)鏈，進而促成“鏈主”＋中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織生態(tài)格局；強化“鏈主”企業(yè)在創(chuàng)新補鏈、產(chǎn)業(yè)生態(tài)中的主體地位，引導(dǎo)多樣化企業(yè)的多元化技術(shù)創(chuàng)新。

（三）建立全方位協(xié)同融合發(fā)展機制

1.以要素協(xié)同提升現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的自主可控性?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的自主可控對要素而言是“為我所有”和“為我所用”并行。我國不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段、技術(shù)水平、國際競爭能力以及面臨的要素制約和瓶頸環(huán)節(jié)存在差異，應(yīng)明確不同類型產(chǎn)業(yè)的要素配置短板，采用針對性手段提高要素協(xié)同效應(yīng)。針對不同類型產(chǎn)業(yè)的要素協(xié)同，需要探求不同的協(xié)同策略與路徑。

2.促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展。針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存在的技術(shù)、資源堵點，利用新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢精準發(fā)力，賦能改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，延展其產(chǎn)業(yè)周期，實現(xiàn)提檔升級。加快發(fā)展兩業(yè)融合新模式，探索打造制造與服務(wù)融合的平臺載體，使得體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)體系自主可控的技術(shù)創(chuàng)新、供應(yīng)鏈、市場和品牌塑造等環(huán)節(jié)都能得到價值增值。

3.區(qū)域間產(chǎn)業(yè)體系的協(xié)同。首先，識別重要產(chǎn)業(yè)鏈中存在的關(guān)鍵短板清單，在國家層面統(tǒng)一規(guī)劃，集中優(yōu)勢資源和政策扶植；其次，充分挖掘區(qū)域間比較優(yōu)勢，通過合理的區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工形成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價值鏈網(wǎng)絡(luò)，暢通國內(nèi)大市場的生產(chǎn)、流通、分配、消費各個環(huán)節(jié)的循環(huán)；最后，依據(jù)要素資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和差異化競爭優(yōu)勢，形成各具特色的地方產(chǎn)業(yè)集群。

（四）完善自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建的制度政策環(huán)境

1.深化要素市場化改革，優(yōu)化實體經(jīng)濟的要素資源配置。首先，強化科技創(chuàng)新的引擎作用，破除科技成果順暢轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度性障礙；其次，應(yīng)打破金融領(lǐng)域普遍存在的制度性和政策性壁壘，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的支持力度，促進科技與資本的融合；最后，探索建立人力資源資本化機制，深化戶籍制度改革，促進人才培養(yǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級協(xié)同共進。

2.消除區(qū)域間競爭壁壘，推進均質(zhì)化的營商環(huán)境。首先，構(gòu)建公平統(tǒng)一開放的國內(nèi)要素與產(chǎn)品服務(wù)市場，推進要素市場一體化進程；其次，推動新型基礎(chǔ)設(shè)施與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施跨界融合發(fā)展，建設(shè)全國一體化的大數(shù)據(jù)中心，提高數(shù)據(jù)共享共用的深度與廣度；最后，以法治化為基礎(chǔ)優(yōu)化營商環(huán)境，平等保護公有制與非公有制經(jīng)濟。

3.完善全球化環(huán)境與合作下的開放產(chǎn)業(yè)建設(shè)支持機制。進一步消除制約全球高端要素在我國境內(nèi)優(yōu)化配置的制度性壁壘。加大我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈薄弱環(huán)節(jié)的招商引資，建立招商引資優(yōu)惠政策與本地化供應(yīng)比例相掛鉤的制度。“引進來”的同時完善產(chǎn)業(yè)“走出去”支持機制，完善境外生產(chǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和流通體系，加快金融、法律等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)國際化發(fā)展，鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)發(fā)展國際總承包、總集成。