長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估
——協(xié)同發(fā)展視角下的灰色關(guān)聯(lián)度分析

■ 陳艷利 劉思妍

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，大連 116025）

一、引言

當(dāng)前，我國已步入“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。“十四五”規(guī)劃指出，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。大力推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，以自主創(chuàng)新為抓手推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并支撐高質(zhì)量發(fā)展成為共識(shí)。區(qū)域科技創(chuàng)新作為刺激宏觀科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在整合創(chuàng)新資源、激發(fā)區(qū)域優(yōu)勢(shì)和完善創(chuàng)新制度等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。但受各地區(qū)財(cái)政狀況、制度基礎(chǔ)和自然稟賦等基礎(chǔ)差異影響，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展失衡的問題始終存在，以區(qū)域科技創(chuàng)新為引擎推動(dòng)形成格局特色的區(qū)域創(chuàng)新增長極，通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)平衡、協(xié)調(diào)與可持續(xù)性發(fā)展（李蘭冰和劉秉鐮，2020）[1]至關(guān)重要。

長江經(jīng)濟(jì)帶是中央重點(diǎn)實(shí)施的“三大戰(zhàn)略”之一，其人口和經(jīng)濟(jì)總量均超過全國40%，在中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中占有舉足輕重的地位。2016 年科技部頒布《長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方案》，提出要引導(dǎo)沿江各省市堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，發(fā)揮上、中、下游比較優(yōu)勢(shì)，建立區(qū)域聯(lián)動(dòng)合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶整體和區(qū)域協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，積極促進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展不僅能夠有效整合上、中、下游資源，推進(jìn)各省市產(chǎn)業(yè)互惠互利、合作共贏，更能以長江經(jīng)濟(jì)帶為核心輻射帶動(dòng)全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

科技創(chuàng)新績(jī)效是評(píng)價(jià)創(chuàng)新實(shí)力的重要指標(biāo)（劉順忠和官建成，2002）[2]，把握科技創(chuàng)新的真實(shí)水平是制定協(xié)同發(fā)展政策的核心前提。本文以協(xié)同發(fā)展為視角，通過灰色關(guān)聯(lián)度方法對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估與針對(duì)性分析，研究結(jié)論具有一定理論和現(xiàn)實(shí)意義?？赡艽嬖诘呢暙I(xiàn)在于：從研究意義上看，現(xiàn)有研究多以省份或城市為研究對(duì)象，而圍繞戰(zhàn)略性發(fā)展區(qū)域，基于協(xié)同發(fā)展視角針對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效的研究還較為少見。因此，本文在一定程度上拓展了區(qū)域科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究視角，豐富了區(qū)域科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果。從實(shí)踐意義上看，長江經(jīng)濟(jì)帶是關(guān)系國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略部署，科學(xué)評(píng)估其科技創(chuàng)新績(jī)效，能夠?yàn)橥苿?dòng)長江上、中、下游地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展和沿江地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展提供有益的政策參考。

二、文獻(xiàn)回顧

“協(xié)同”的概念最早出現(xiàn)在自然科學(xué)領(lǐng)域，于20世紀(jì)70 年代被德國著名物理學(xué)家Hermann Haken 首次提出，該理論認(rèn)為通過協(xié)同效應(yīng)、伺服原理和自組織原理可以實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)各系統(tǒng)的協(xié)調(diào),從而產(chǎn)生合作協(xié)同效應(yīng)（陳燕和林仲豪，2018）[3]。隨著聚集經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)組織和知識(shí)管理等后續(xù)理論不斷發(fā)展，協(xié)同創(chuàng)新理論逐漸得以發(fā)展，部分學(xué)者嘗試從不同維度對(duì)其進(jìn)行定義。例如：Serrano 和Fischer（2007）[4]基于創(chuàng)新主體的價(jià)值創(chuàng)造過程，將“協(xié)同創(chuàng)新”界定為知識(shí)的提升和技術(shù)水平提高；陳勁和陽銀娟（2012）[5]則更加強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)的增值貢獻(xiàn)，認(rèn)為“協(xié)同創(chuàng)新”是通過創(chuàng)新主體相互協(xié)作，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出為目的的組織模式。

科技創(chuàng)新績(jī)效是評(píng)價(jià)創(chuàng)新實(shí)力的重要指標(biāo)（劉順忠和官建成，2002）[2]，正確把握區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的核心含義與評(píng)價(jià)方法對(duì)促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新至關(guān)重要。從概念界定來看，已有研究已普遍達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效就是對(duì)科技創(chuàng)新資源的使用效率（高陽等，2006）[6]，是在一定創(chuàng)新資源配置條件下，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率（虞曉芬等，2005）[7]。其代表性的度量方式有兩種，創(chuàng)新產(chǎn)出的絕對(duì)量和創(chuàng)新投入產(chǎn)出比即創(chuàng)新效率（李習(xí)保，2007）[8]。部分學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的基礎(chǔ)上，引入?yún)f(xié)同概念，將區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效界定為知識(shí)的生產(chǎn)、傳遞與吸收利用所產(chǎn)生的結(jié)果（陳勁和陽銀娟，2012；葉偉巍等，2014）[5][9]，并把它作為衡量區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行狀況的重要參考（李林等，2015）[10]。

從評(píng)價(jià)方法來看，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)估目前暫未形成標(biāo)準(zhǔn)方法(Hauser et al.,2018)[11]。學(xué)者們基于不同維度，嘗試通過案例分析、實(shí)證分析等不同研究方法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)估[12]，并總結(jié)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。例如：蔣伏心等（2015）[13]以宏觀面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，證明了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效短期內(nèi)有顯著的正向影響；趙濱元（2021）[14]基于R&D 人員和經(jīng)費(fèi)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境等方面，探索了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的正向影響因素。在此基礎(chǔ)上，還有學(xué)者對(duì)提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的具體路徑提出了政策建議。王?；ǖ龋?019）[15]，白俊紅和蔣伏心（2015）[16]認(rèn)為，擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和加強(qiáng)區(qū)域間創(chuàng)新要素的動(dòng)態(tài)流動(dòng)有利于促進(jìn)知識(shí)溢出和創(chuàng)新效率，并提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升。

綜合已有研究，盡管針對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效和區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估的研究已有一定基礎(chǔ)，但可及研究主要以省份或城市為研究對(duì)象，圍繞戰(zhàn)略性發(fā)展區(qū)域，嘗試基于協(xié)同發(fā)展視角進(jìn)行區(qū)域內(nèi)比較的還較為少見。習(xí)近平總書記在深入推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上的講話中指出，推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展需正確把握自身發(fā)展和協(xié)同發(fā)展的關(guān)系，以打造有機(jī)融合的高效經(jīng)濟(jì)體為實(shí)踐目標(biāo)。鑒于此，本文以灰色關(guān)聯(lián)度分析為研究方法，聚焦于長江經(jīng)濟(jì)帶的整體戰(zhàn)略布局，有序評(píng)估并比較了上、中、下游區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的優(yōu)勢(shì)與短板，最終為協(xié)同推進(jìn)整體創(chuàng)新績(jī)效提升提出政策建議，研究結(jié)論具有一定理論貢獻(xiàn)與現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究對(duì)象

本文以長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為背景，圍繞上海、江蘇、浙江和安徽所在的長江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)，湖南、湖北和江西所在的中游地區(qū)和重慶、四川、貴州和云南所在的下游地區(qū)為研究對(duì)象，以2011-2020 年的具體數(shù)據(jù)展開分析。

（二）數(shù)據(jù)來源

各省份2011-2020 年的面板數(shù)據(jù)均來自對(duì)應(yīng)省份的《統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)來源真實(shí)可靠，具有權(quán)威性。

（三）分析方法

灰色關(guān)聯(lián)分析是一種統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)，通過分析母序列與其它指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，度量?jī)蓚€(gè)系統(tǒng)或兩個(gè)因素間關(guān)聯(lián)性大?。ㄍ羟嗨珊统汤?，2009）[17]。一般而言，關(guān)聯(lián)度越大，則表示該指標(biāo)對(duì)構(gòu)建的灰色系統(tǒng)影響越大；反之，認(rèn)為該指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)影響越?。ㄌ锩竦?，2008）[18]。林國鈞 (1986)[19]最早將灰色關(guān)聯(lián)系統(tǒng)用于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究，此后常見用于分析不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)總體結(jié)構(gòu)的相似程度。不同于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、回歸分析法等傳統(tǒng)分析方法，灰色關(guān)聯(lián)度分析計(jì)算量小，對(duì)樣本數(shù)量和質(zhì)量要求相對(duì)較低，無論大小樣本和規(guī)律性高低均能適用，其結(jié)果能夠在一定程度上降低與定性分析結(jié)果不符的概率（李懿洋，2011）[20]。

（四）指標(biāo)設(shè)計(jì)

1.區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是反映區(qū)域內(nèi)，創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)與內(nèi)容的載體（劉志華等，2014）[21]。目前，關(guān)于區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系多基于投入和產(chǎn)出兩方面：從投入方面看，集中體現(xiàn)在人力資源與物質(zhì)資源的投入。其中，人力資源多以R&D 人員投入和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量進(jìn)行衡量；物質(zhì)資源多以R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)和R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重等指標(biāo)進(jìn)行衡量。從產(chǎn)出方面看，學(xué)者多采用專利申請(qǐng)和授權(quán)量、發(fā)表科技論文數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場(chǎng)成交額等（肖振紅和范君荻2019；顏曉暢，2019；楊明海等，2018）[22][23][24]指標(biāo)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。

在已有文獻(xiàn)常見指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，本文以科學(xué)性、導(dǎo)向性、系統(tǒng)性、可操作性和可比性原則（趙黎明和劉猛，2014）[25]為考量，建立了以創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為一級(jí)指標(biāo)，人員投入、資金投入、技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，具體內(nèi)容詳見表1。其中，“R&D 人員全時(shí)當(dāng)量”指全時(shí)人員數(shù)加非全時(shí)人員按工作量折算，是國際上通用衡量人力的指標(biāo)；“技術(shù)市場(chǎng)成交額”指技術(shù)市場(chǎng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同（技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)）的標(biāo)的總金額；“新產(chǎn)品銷售收入”是指企業(yè)在主營業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入中銷售新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的收入，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)收益；“出口交貨值”指由外貿(mào)部門或（委托）出口、自營出口，以及用外匯價(jià)格核算的，在國內(nèi)批量銷售或在邊境批量出口的產(chǎn)品價(jià)值之和，用于衡量技術(shù)市場(chǎng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。

表1 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.灰色關(guān)聯(lián)度分析模型構(gòu)建

灰色關(guān)聯(lián)度的具體分析步驟包含了如下六個(gè)步驟：

第一步，確定參考序列與比較序列。確定長江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域參考序列為X0=（x01，x02，x03…x0n），比較序列為Xi=（xi1，xi2，xi3…xin），其中i=1，2，3…，n。

第二步，對(duì)各變量進(jìn)行初值化處理，得到X'i=Xi/xi1=（x’i1，x’i2，…，x；in），i=0，1，2，…，m。

第三步，求出差序列、最大差和最小差。

差序列為：△0i（y）=|x’0（y）-x’i（y）|，y=1，2，…，n。

最大差為：P=MaxiMaxy△i（y）

最小差為：Q=MiniMiny△i（y）

第四步，計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)。

y=1，2，…，n;i=0，1，2，…，m。其中§為分辨系數(shù)，常取§=0.5。

第五步，求關(guān)聯(lián)度。

第六步，分析結(jié)果。若關(guān)聯(lián)度越大，說明該組因素與母因素之間的相關(guān)程度越強(qiáng)。

四、數(shù)據(jù)處理結(jié)果與分析

（一）數(shù)據(jù)處理結(jié)果

以科技產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)出為母序列，創(chuàng)新投入為子序列，同時(shí)參考李懿洋，（2011）[19]研究，令分辨系數(shù)§為0.5，Δmin=0。計(jì)算得出各地區(qū)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度，結(jié)果如表2、表3、表4所示：

表2 上江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

表3 上江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

續(xù)表

表4 上江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

（二）投入與產(chǎn)出分析

1.R&D 人員投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出

其一，從R&D 人員投入關(guān)聯(lián)度均值來看，關(guān)聯(lián)系數(shù)呈現(xiàn)從下游向中游地區(qū)在向上游地區(qū)遞減的情況。從具體指標(biāo)來看，上游地區(qū)R&D 人員投入與新產(chǎn)品銷售收入、出口收入和發(fā)表科技論文的關(guān)聯(lián)度最差，分別為0.5861、0.5789 和0.6912，相關(guān)均為中度，說明轉(zhuǎn)化效果最弱。由此可知，上游地區(qū)投入產(chǎn)出比較低，創(chuàng)新資源低效，對(duì)人才吸引力較弱。其二，下游地區(qū)R&D 人員投入與出口收入、專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額和發(fā)表科技論文的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)均大于上游和中游地區(qū)，并且差距明顯，拉動(dòng)效果顯著，績(jī)效最優(yōu)。這與上游地區(qū)本身具備的人才資源優(yōu)勢(shì)高度相關(guān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020 年下游長三角地區(qū)每萬人擁有研發(fā)人員為67.97 人年，超過全國平均水平近2 倍，長三角區(qū)域研發(fā)人員集聚效應(yīng)不斷加強(qiáng)。浙江一系列高端人才集聚政策的驅(qū)動(dòng)以及合肥綜合性國家科學(xué)中心的建設(shè)，浙江和安徽對(duì)于人才的吸納和集聚效應(yīng)持續(xù)釋放。其三，中游地區(qū)R&D 人員投入與新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度系數(shù)最大，表明中游地區(qū)R&D 人員投入對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的貢獻(xiàn)最明顯。但中游地區(qū)R&D 人員投入對(duì)于專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額作用強(qiáng)度最弱，分別為0.8186和0.6322，績(jī)效相對(duì)最差。

2.R&D 經(jīng)費(fèi)投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出

其一，從R&D 經(jīng)費(fèi)投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度均值來看，中游地區(qū)績(jī)效最佳為0.7719，下游地區(qū)其次為0.7156，上游地區(qū)績(jī)效最差為0.7067，并且中游地區(qū)均值遠(yuǎn)高于上游和下游地區(qū)。從具體指標(biāo)來看，中游地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入與新產(chǎn)品銷售收入和出口收入的灰色關(guān)聯(lián)度分別為0.8998 和0.7577，位于長江經(jīng)濟(jì)帶第一，表明R&D 經(jīng)費(fèi)的投入更好的拉動(dòng)了中游地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化?？赡芘c近年來中央推動(dòng)上游地區(qū)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)的重大決策有關(guān)，2016 年至2020 年，成渝地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增速達(dá)83.2%，高于全國平均增速27.6 個(gè)百分點(diǎn)。其二，下游地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額的關(guān)聯(lián)系數(shù)為三個(gè)地區(qū)中最高，分別為0.9282 和0.7310，表明下游地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)專利授權(quán)和技術(shù)市場(chǎng)的拉動(dòng)性相比于其他地區(qū)更為顯著。近年來，下游地區(qū)的研發(fā)投入強(qiáng)度一直保持著高速穩(wěn)定增長，領(lǐng)先于全國平均水平。2021 年，上海工業(yè)增加值首次突破1 萬億元，工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到4.2 萬億元。其三，上游地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)與新產(chǎn)品銷售收入的關(guān)聯(lián)度僅0.5638，與中游地區(qū)相差0.336，表明上游地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的轉(zhuǎn)化效用最弱，績(jī)效最差。不過，上游地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)發(fā)表科技論文的灰色關(guān)聯(lián)度最高為0.7213，績(jī)效最優(yōu)?？梢姡邪l(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)于知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化起到了一定的積極影響，但是與上游地區(qū)仍存在差距。

3.政府資金投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出

其一，中游地區(qū)政府資金投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)系數(shù)均值為0.7307，轉(zhuǎn)化效果最強(qiáng)，下游地區(qū)其次為0.7230，上游最弱為0.6713 并與中上游地區(qū)相差較大。這表明，雖然近年來上游地區(qū)中四川、重慶地區(qū)發(fā)展良好，但輻射效應(yīng)有限，對(duì)云南和貴州等地經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚未產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。其二，中游地區(qū)地區(qū)政府資金投入與新產(chǎn)品銷售收入和發(fā)表科技論文的灰色關(guān)聯(lián)度為0.8188 和0.6574，并與上游和下游地區(qū)存在一定差異。結(jié)果顯示，中游地區(qū)政府加大了創(chuàng)新資源的投入力度,進(jìn)而提高了資源配置效率。其三，下游地區(qū)政府資金的投入對(duì)出口收入、技術(shù)市場(chǎng)成交額和專利授權(quán)的關(guān)聯(lián)度為0.7130、0.7316和0.9348，表現(xiàn)出較強(qiáng)的相關(guān)性，表明政府資金對(duì)下游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)轉(zhuǎn)化有一定的拉動(dòng)效果。

4.企業(yè)資金投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出

其一，長江經(jīng)濟(jì)帶的企業(yè)資金投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度均值呈現(xiàn)由中游向下游在向上游遞減的趨勢(shì)。從具體指標(biāo)上看，長江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)企業(yè)資金與新產(chǎn)品銷售收入的關(guān)聯(lián)度為0.8810，表明中游地區(qū)企業(yè)資金對(duì)新產(chǎn)品銷售收入貢獻(xiàn)率最好，績(jī)效最優(yōu)；對(duì)發(fā)表科技論文的相關(guān)性為0.8077，表明中游地區(qū)企業(yè)資金在知識(shí)轉(zhuǎn)化中績(jī)效優(yōu)與上游和下游地區(qū)。長江中游地區(qū)的湖北省內(nèi)擁有著數(shù)量眾多的一流高校，并且湖南省是我國著名的高教大省，有利于知識(shí)的溢出。其二，上、中、下游地區(qū)企業(yè)資金對(duì)專利授權(quán)數(shù)的關(guān)聯(lián)度均為強(qiáng)相關(guān)，分別為0.9283、0.8884 和0.9180，三者差距較小，績(jī)效相當(dāng)，表明企業(yè)資金對(duì)專利授權(quán)有很好的促進(jìn)作用。其三，下游地區(qū)企業(yè)資金對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的灰色關(guān)聯(lián)度為0.7319，上游和中游為0.6889 與0.6394，此項(xiàng)績(jī)效地區(qū)間存在著一定差異，下游績(jī)效最優(yōu)，中游績(jī)效最差；但是對(duì)新產(chǎn)品銷售收入僅為0.5725，發(fā)揮的績(jī)效水平最低。

（三）最優(yōu)值關(guān)聯(lián)度分析

基于灰色關(guān)聯(lián)度分析法，選取上、中、下游各項(xiàng)指標(biāo)最大值為最優(yōu)序列，分析上游與中游與最優(yōu)序列的關(guān)聯(lián)度，并求出均值。通過數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，下游地區(qū)的各項(xiàng)指標(biāo)始終保持最優(yōu)值，因此與最優(yōu)序列的相關(guān)度分析與上、中游地區(qū)同下游地區(qū)的比較分析本質(zhì)相同，其結(jié)果如圖1 所示。

圖1 最優(yōu)值關(guān)聯(lián)度分析

由圖可知：一方面，各地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力存在一定差異。長江經(jīng)濟(jì)帶整體協(xié)同創(chuàng)新能力呈現(xiàn)為長江下游最強(qiáng)，中游次之，上游較弱的趨勢(shì)，并且長江三角洲下游地區(qū)優(yōu)勢(shì)明顯，遠(yuǎn)高于長江中游和上游地區(qū)。造成差異顯著的原因可能如下：第一，創(chuàng)新政策作為驅(qū)動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新的重要工具，形塑出各地區(qū)不同的創(chuàng)新制度，并通過創(chuàng)新環(huán)境輸出影響。下游地區(qū)創(chuàng)新政策激勵(lì)效應(yīng)顯著，例如：上海市人民政府印發(fā)的《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2017-2020）》、科技部和浙江省人民政府印發(fā)的《推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)科技創(chuàng)新行動(dòng)方案》等政策促使創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，而中上游地區(qū)，創(chuàng)新政策的制訂與落實(shí)存在障礙與瓶頸，影響了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。第二，高校和科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)溢出的主要主體，其分布差異造成了各地區(qū)創(chuàng)新資源分布不均的客觀現(xiàn)實(shí)。在高校分布上，長江經(jīng)濟(jì)帶共有46 所211 大學(xué)，其中下游地區(qū)占據(jù)25 所，而上游地區(qū)僅占據(jù)9 所，中游地區(qū)僅占據(jù)12所。研究機(jī)構(gòu)的分布上，長江下游地區(qū)地區(qū)擁有兩個(gè)國家科學(xué)中心，還建立了眾多高水平的研究機(jī)構(gòu)，并且國際科技交流密切，創(chuàng)新產(chǎn)出能力遠(yuǎn)高于中上游地區(qū)。第三，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r為科研人才引流，限制了人才在區(qū)域間的有效流動(dòng)。從人才流動(dòng)趨勢(shì)上看，一二線城市人才集聚，三四線城市人才流出。下游地區(qū)三省一市中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量多、涉及行業(yè)范圍廣，相比于中下游地區(qū)的創(chuàng)新資源較低，其產(chǎn)生的崗位更多、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更發(fā)達(dá)，對(duì)人才的吸引更大。

另一方面，上游地區(qū)始終弱于中游地區(qū)。盡管近年來中央對(duì)上游地區(qū)中成渝地區(qū)雙經(jīng)濟(jì)圈的重視，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈協(xié)同創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，研發(fā)經(jīng)費(fèi)也持續(xù)增長，使中游與上游的差距正逐漸縮小，但是云南和貴州屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)差距仍舊明顯，上中下游地區(qū)之間的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源未能得以高效組合疊加，形成區(qū)域整體合力。最后，上游和中游的科技創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出逐年優(yōu)化的趨勢(shì)，與下游的差距在逐漸縮小。表明，隨著《長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確指出,要加強(qiáng)長江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域間的聯(lián)動(dòng)作用,實(shí)現(xiàn)上中下游的協(xié)調(diào)發(fā)展，目前區(qū)域間的協(xié)同發(fā)展已取得初步成效。

五、協(xié)同發(fā)展視角下長江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新績(jī)效比較

本文還嘗試通過分析上、中、下游各指標(biāo)的產(chǎn)出比增長比走勢(shì)，為研究長江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新情況補(bǔ)充增量信息，結(jié)果如圖2 至圖6 所示。

圖2 新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出比增長率

圖3 出口收入產(chǎn)出比增長率

圖4 專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出比增長率

圖5 技術(shù)技術(shù)市場(chǎng)成交額產(chǎn)出比增長率

圖6 科技論文發(fā)表數(shù)產(chǎn)出比增長率

由圖2 至圖6 可知，長江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新績(jī)效整體存在一定效率差異，特別是上游地區(qū)投入產(chǎn)出比增長率波動(dòng)較大。從圖2 和圖5 來看，新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出比和技術(shù)市場(chǎng)份額產(chǎn)出比增長水平表現(xiàn)出下游向中游再向上游遞減的分布格局。圖2 中，各地區(qū)的產(chǎn)出比增長率有正有負(fù)，表明該新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出比的波動(dòng)較大；而圖5 中技術(shù)市場(chǎng)成交額的產(chǎn)出比增長率基本均為正值，表明技術(shù)市場(chǎng)成交額的產(chǎn)出比始終保持上升趨勢(shì)，特別是下游地區(qū)，產(chǎn)出比增長率基本為持續(xù)上升狀態(tài)，顯示出下游地區(qū)投入有效增強(qiáng)了技術(shù)市場(chǎng)的擴(kuò)散能力。

出口收入可以體現(xiàn)出技術(shù)市場(chǎng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，因此通過圖3 可知，下游長江三角洲地區(qū)聚焦提升整體國際競(jìng)爭(zhēng)力，大力吸引外資，擴(kuò)大開放，促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定發(fā)展和升級(jí)。中游地區(qū)在R&D 人員、經(jīng)費(fèi)與政府資金指標(biāo)對(duì)出口收入產(chǎn)出比增長率均呈上升走勢(shì)。從圖4 可知，上、中、下游地區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出比的增長率趨勢(shì)差異不大，一致性較高。

六、總結(jié)建議

長江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新資源豐富，經(jīng)濟(jì)形態(tài)多樣，在我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的戰(zhàn)略支撐作用。區(qū)域科技創(chuàng)新是提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展中，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、交錯(cuò)相融的創(chuàng)新體系尤為重要?；谏衔膶?duì)長江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的分析中可知，區(qū)域間發(fā)展不平衡不協(xié)調(diào)的問題盡管趨于優(yōu)化但目前尚未解決。為提升長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力，本文提出如下政策建議：

一是明確上、中、下游核心戰(zhàn)略定位，充分發(fā)揮長三角地區(qū)內(nèi)部輻射作用。從上文的分析中可知長江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出東強(qiáng)西弱的特點(diǎn)，下游長三角地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的輻射效應(yīng)，利用上海和合肥國家科學(xué)中心的優(yōu)勢(shì)，建立協(xié)調(diào)合作機(jī)制，構(gòu)建合作開發(fā)的創(chuàng)新平臺(tái)。中游地區(qū)作為上下游之間的紐帶，應(yīng)充分吸收下游地區(qū)的溢出效應(yīng)，提升自身科技創(chuàng)新能力，完善創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)化科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。上游地區(qū)受地理環(huán)境的限制，對(duì)下游地區(qū)的輻射效應(yīng)收益較小，應(yīng)根據(jù)自身情況，積極建設(shè)成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈，以此輻射上游地區(qū)。同時(shí)，政府應(yīng)利用西部的生態(tài)資源并完善配套優(yōu)惠政策，吸引更多的人才和企業(yè)遷入。綜上，長江經(jīng)濟(jì)帶要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源顳部共享，加強(qiáng)區(qū)域間企業(yè)、科研院所、高等院校的協(xié)作，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、強(qiáng)化相互賦能，實(shí)現(xiàn)各區(qū)域協(xié)同發(fā)展。

二是優(yōu)化上、中、下游行業(yè)布局，以產(chǎn)業(yè)一體化為發(fā)展機(jī)遇提升創(chuàng)新效率。為響應(yīng)國家“努力將長江經(jīng)濟(jì)帶打造成為有機(jī)融合的高效經(jīng)濟(jì)體”的要求，上、中、下游需要加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)同，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)一體化轉(zhuǎn)型，整合上中下游地區(qū)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)環(huán)節(jié)，合理布局人才、資金等創(chuàng)新資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的空間布局；完善企業(yè)間跨區(qū)域協(xié)同合作機(jī)制，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新鏈協(xié)同發(fā)展體系，強(qiáng)化長江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新合作，提高區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新效率。

三是研判上、中、下游自身資源狀況，完善區(qū)域科技創(chuàng)新的資金投入機(jī)制?？萍紕?chuàng)新投入是衡量科技創(chuàng)新水平和能力重要指標(biāo)，建立完善的科技投入體系有利于調(diào)動(dòng)全社會(huì)資源投入科技創(chuàng)新，提高資金投入強(qiáng)度和利用率（蘇靖，2008；張明喜，2020）[26][27]。長江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游科技經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度均值均為0.7 以上，表明經(jīng)費(fèi)的投入有利于長江經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新的提高。目前，科技經(jīng)費(fèi)的投入主要包括政府資金和企業(yè)資金，而社會(huì)資金投入的渠道有待拓寬，因此需借助政府作用設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等專項(xiàng)基金，同時(shí)制定社會(huì)資金投入科技創(chuàng)新研究的稅收優(yōu)惠政策，根據(jù)政策導(dǎo)向和捐贈(zèng)力度，給予不同的研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)抵扣范圍或扣除比例，以此引導(dǎo)撬動(dòng)企業(yè)資金。