百年考古與中華文明之源

文/王巍

2021年10月17日，習(xí)近平總書記致信祝賀仰韶文化發(fā)現(xiàn)和中國現(xiàn)代考古學(xué)誕生100周年，希望廣大考古工作者繼續(xù)探索未知、揭示本源，更好展示中華文明風(fēng)采，弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢作出新的更大貢獻(xiàn)。為此，我接受了《歷史研究》編輯部的采訪，結(jié)合“中華文明探源工程”成果，談了對中華文明起源和發(fā)展脈絡(luò)的最新認(rèn)識(shí)。

中華文明探源工程的啟動(dòng)

20世紀(jì)80年代，在浙江余杭良渚、遼寧建平牛河梁、安徽含山凌家灘、山西襄汾陶寺等遺址，發(fā)現(xiàn)了體現(xiàn)社會(huì)分化的墓葬遺存，年代在公元前3500年到前2100年。這些考古發(fā)現(xiàn)引發(fā)了中華文明起源研究熱潮，開啟了中華文明探源的新階段。

這一時(shí)期的文明起源研究存在幾個(gè)問題。其一，缺乏對文明形成標(biāo)志的系統(tǒng)研究，有學(xué)者認(rèn)為距今5000年前中國已經(jīng)進(jìn)入了文明社會(huì)，但爭議仍然很大。其二，缺乏多學(xué)科合作，尤其是缺乏考古學(xué)與自然科學(xué)相關(guān)學(xué)科的有機(jī)結(jié)合。其三，研究重心往往集中于某區(qū)域的某一考古學(xué)文化的社會(huì)狀況分析，缺乏對區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)展脈絡(luò)及文明化進(jìn)程的研究，各區(qū)域文明間的關(guān)系研究較為薄弱，較少涉及中華文明形成和發(fā)展的背景、機(jī)制、道路、模式和特點(diǎn)等深層次問題。這導(dǎo)致中華文明起源研究在世界文明研究領(lǐng)域缺乏話語權(quán)。

2001年底，“中華文明起源與早期發(fā)展綜合研究”正式立項(xiàng)。針對以往文明起源研究中存在的問題，探源工程將中華文明形成的標(biāo)志特征，各地區(qū)的文明化進(jìn)程，各區(qū)域文明之間的互動(dòng)以及以中原地區(qū)為中心的多元一體格局的形成過程，中華文明起源、形成與早期發(fā)展的背景、原因、機(jī)制、特點(diǎn)等作為研究重點(diǎn)。

建構(gòu)文明判斷標(biāo)準(zhǔn)

長期以來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界一直以“三要素”——冶金術(shù)、文字和城市作為進(jìn)入文明社會(huì)的標(biāo)志。國際學(xué)界一般依據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，以甲骨文的出現(xiàn)作為中華文明起源標(biāo)志，即中華文明起源于商代晚期，僅有3300多年歷史。探源工程實(shí)施期間，我們對世界幾大原生文明進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)它們并非都符合“三要素”標(biāo)準(zhǔn)，所謂文明“三要素”并不是放之四海而皆準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。

探源工程堅(jiān)持恩格斯關(guān)于“國家是文明社會(huì)的概括”的觀點(diǎn)，以國家形成作為文明社會(huì)的最重要標(biāo)志和最本質(zhì)特征。在此基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步認(rèn)為，除作為直接證據(jù)的共時(shí)性文字資料以外，還可以通過遺跡和遺物，判斷是否出現(xiàn)國家。我們主要基于良渚、陶寺、石峁、石家河等幾處都邑性遺址的考古發(fā)現(xiàn)，結(jié)合其他中心性遺址的考古成果，并參考世界其他古代文明的情況，歸納出在尚未發(fā)現(xiàn)共時(shí)性文字材料的情況下，判斷某地是否進(jìn)入文明社會(huì)的8個(gè)關(guān)鍵特征。

一是農(nóng)業(yè)顯著發(fā)展，人口不斷繁衍。例如，良渚文化比較普遍地使用犁耕，并發(fā)明了多種生產(chǎn)工具。良渚文化的水田規(guī)模很大，灌溉系統(tǒng)比較完備，早已超過最初的小水田階段。農(nóng)業(yè)的顯著進(jìn)步可以促進(jìn)人口繁衍，使少部分人脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，專門從事手工業(yè)制作以及社會(huì)管理和原始宗教祭祀等活動(dòng)。

二是手工業(yè)技術(shù)顯著進(jìn)步，專業(yè)化進(jìn)一步發(fā)展，被權(quán)貴階層所掌控。例如，大汶口、龍山、良渚等精致的手工業(yè)制品顯然出自技藝高超的工匠之手，說明當(dāng)時(shí)高技術(shù)含量的手工業(yè)出現(xiàn)了專業(yè)化分工。這些精美的手工業(yè)制品多數(shù)作為禮器，有理由推測，這些高端器物的制作已經(jīng)被權(quán)貴階層所掌控。

三是人口顯著集中，形成都邑。一些發(fā)展較快的地區(qū)，聚落數(shù)量顯著增加，并出現(xiàn)人口非自然原因的集中現(xiàn)象。在一些中心地區(qū)，出現(xiàn)了作為政治、經(jīng)濟(jì)、文化中心的都邑，面積數(shù)十萬乃至上百萬平方米。聚落內(nèi)有明確的功能分區(qū)，有宮殿區(qū)、手工業(yè)作坊區(qū)、墓葬區(qū)、一般居民區(qū)等。

四是社會(huì)分化程度高，形成貴族階層及以禮器體現(xiàn)尊貴身份的初期禮制。如良渚城址反山12號(hào)墓內(nèi)就隨葬多件玉石鉞。陶寺遺址大墓中，隨葬有陶鼓、木鼓、石磬、龍盤和玉石鉞。在黃河下游地區(qū)的龍山文化墓葬中，發(fā)現(xiàn)有制作精美的陶質(zhì)酒器和玉石鉞以及多重木質(zhì)棺槨。

五是形成金字塔式的社會(huì)結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)集軍事指揮權(quán)、社會(huì)管理權(quán)和宗教祭祀權(quán)于一體的王權(quán)。這一特征，主要體現(xiàn)為巨型都邑、大型高等級(jí)建筑（宮殿）的出現(xiàn)。

六是血緣關(guān)系仍然保留，并與地緣關(guān)系相結(jié)合，維系社會(huì)發(fā)展。王及其親族仍然與社會(huì)大眾保持著名義上的親緣關(guān)系，但實(shí)際已成為統(tǒng)治者，這從墓葬中可以得到證明——高等級(jí)墓葬分布區(qū)域向著獨(dú)立化方向發(fā)展。如良渚古城內(nèi)外，發(fā)現(xiàn)反山、瑤山、匯觀山等高等級(jí)貴族墓地，說明良渚最高統(tǒng)治者及其親屬的墓葬，已經(jīng)脫離了公共墓地。

七是暴力現(xiàn)象和戰(zhàn)爭頻繁發(fā)生。除社會(huì)分化程度之外，還可以從另外兩方面印證王權(quán)的出現(xiàn)。其一，戰(zhàn)爭頻發(fā)。隨著戰(zhàn)爭頻率加快和規(guī)模逐漸擴(kuò)大，軍事首領(lǐng)的地位不斷提高，軍事指揮權(quán)逐漸拓展到社會(huì)生活各領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為王權(quán)。其二，各地都出現(xiàn)了暴力導(dǎo)致的非正常死亡現(xiàn)象。

八是形成了王權(quán)管理的區(qū)域性政體和服從于王的管理機(jī)構(gòu)。各區(qū)域文明都有一個(gè)比較穩(wěn)定的范圍，內(nèi)部存在共同的生活習(xí)俗、文化基因，也許還存在共同的原始宗教信仰。不同的小區(qū)域之間有密切的親緣關(guān)系，以該區(qū)域最高等級(jí)的聚落——都邑為中心，形成了一個(gè)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

中華大地的文明化進(jìn)程

通過對黃河流域、長江流域和遼河流域距今5800—4000年的中心性遺址及其所在地區(qū)的考古調(diào)查和重點(diǎn)發(fā)掘，我們對各區(qū)域文明化進(jìn)程有了較為清晰的認(rèn)識(shí)。大約在距今5800年前后，中原地區(qū)、長江下游地區(qū)、遼河流域、黃河下游地區(qū)、陜北地區(qū)相繼出現(xiàn)明顯的社會(huì)分化，標(biāo)志著各地區(qū)進(jìn)入文明起源的加速階段。

首先，分析中原地區(qū)的文明化進(jìn)程和模式。中原地區(qū)在裴李崗文化時(shí)期（距今9000—7000年）農(nóng)業(yè)發(fā)展，人口增加。當(dāng)時(shí)已經(jīng)開始種植水稻，飼養(yǎng)家豬，制作陶器、石器和骨器，但尚未出現(xiàn)明顯的社會(huì)分化。距今5800—5400年，以河南靈寶鑄鼎原遺址群為代表，中原地區(qū)出現(xiàn)明顯社會(huì)分化。鑄鼎原遺址群發(fā)現(xiàn)數(shù)個(gè)超大型聚落和一批中小型聚落，反映當(dāng)時(shí)人口出現(xiàn)顯著增長并集中的現(xiàn)象。遺址發(fā)現(xiàn)有公共墓地，其中一座墓葬規(guī)模雖凌駕于其他墓葬之上，但隨葬品并不豐富，這與同時(shí)期長江下游大型墓葬中出土近百件隨葬品的情況形成鮮明對比。我們認(rèn)為，中原地區(qū)在文明起源過程中，是以首領(lǐng)居址規(guī)模和墓葬規(guī)模彰顯地位。距今5300年左右，豫西地區(qū)的鑄鼎原遺址群衰落，在河南中部的鄭州地區(qū)出現(xiàn)了雙槐樹、青臺(tái)、汪溝等數(shù)個(gè)大中型聚落云集的現(xiàn)象，提示這一時(shí)期中原地區(qū)的政治中心由河南西部轉(zhuǎn)移至河南中部。雙槐樹遺址反映的情況表明，距今5300年前，中原地區(qū)的社會(huì)分化更加明顯。

其次，長江下游地區(qū)文明化進(jìn)程經(jīng)歷了如下階段。距今1萬年前，長江下游地區(qū)已經(jīng)開始栽培水稻，為該區(qū)域的文明起源奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。到距今8000年前，稻作農(nóng)業(yè)有了初步發(fā)展，人口顯著增加。長江下游地區(qū)最早出現(xiàn)明顯社會(huì)分化的遺址是江蘇張家港東山村遺址。該遺址發(fā)現(xiàn)了距今5800—5500年的崧澤文化的村落和公共墓地，與同時(shí)期其他區(qū)域相比，該墓地所反映的社會(huì)分化程度十分顯著。長江下游地區(qū)的凌家灘遺址（距今5500—5300年）分為貴族墓葬區(qū)、高等級(jí)建筑區(qū)、祭祀?yún)^(qū)，顯示社會(huì)分化程度進(jìn)一步加深，當(dāng)時(shí)的首領(lǐng)掌握了軍事指揮權(quán)，權(quán)力具有宗教色彩，表明當(dāng)時(shí)可能已經(jīng)跨入了文明社會(huì)的門檻。

再次，遼河流域文明化進(jìn)程中，宗教權(quán)力要素十分突出。北方地區(qū)農(nóng)業(yè)起源時(shí)間與長江流域相近。內(nèi)蒙古赤峰敖漢旗興隆洼遺址發(fā)現(xiàn)了距今8000年的圍溝聚落，尚未出現(xiàn)明顯的社會(huì)分化。距今5500年，牛河梁一帶出現(xiàn)了紅山文化晚期的大型高等級(jí)祭祀群，可能是當(dāng)時(shí)專門埋葬貴族和祭祀神靈的宗教區(qū)域。考古發(fā)現(xiàn)表明，當(dāng)時(shí)的遼河流域已經(jīng)出現(xiàn)明顯的階級(jí)分化，牛河梁墓地的墓主人應(yīng)是權(quán)貴階層。值得注意的是，他們的墓葬中只隨葬具有宗教色彩的玉器，不見生活用具和武器，暗示祭祀權(quán)力是該地區(qū)文明的核心要素。

復(fù)次，黃河下游海岱地區(qū)的社會(huì)發(fā)展，與黃河中游地區(qū)和長江下游地區(qū)大體同步。8000年前，黃河下游地區(qū)已經(jīng)栽培粟、黍，出現(xiàn)定居村落。距今5500年前后，出現(xiàn)社會(huì)分化。距今5000年以后，貧富分化日益嚴(yán)重，如泰安大汶口遺址公共墓地中的大型墓葬，不僅規(guī)模明顯大于一般墓葬，隨葬品也更加豐富。

最后，分析陜北地區(qū)文明化進(jìn)程。近十年來，石峁遺址巨型史前城址的發(fā)掘，使陜北地區(qū)成為研究北方地區(qū)文明化進(jìn)程的焦點(diǎn)。蘆山峁遺址是這一時(shí)期陜北地區(qū)規(guī)模最大的聚落，大規(guī)模的聚落體量，特別是“宮殿”式建筑群落的出現(xiàn)，表明這里是當(dāng)時(shí)陜北地區(qū)最高統(tǒng)治者的居所或祭祀場所，標(biāo)志著當(dāng)時(shí)這一地區(qū)社會(huì)分化程度已相當(dāng)明顯。

都邑性聚落與早期國家誕生

超大型聚落的進(jìn)一步發(fā)展就是早期國家，與此同時(shí)，核心聚落演化成國家的政治中心——都邑，早期國家的誕生意味著踏入了文明大門。我們認(rèn)為，距今5000—4000年，各地區(qū)進(jìn)入文明社會(huì)。這一判斷可以通過對浙江余杭良渚、湖北天門石家河、山西襄汾陶寺、陜西神木石峁、河南偃師二里頭等都邑性遺址的考古研究加以證實(shí)。

一是浙江余杭良渚城址。良渚遺址巨型都城、水利系統(tǒng)及相關(guān)遺存的發(fā)現(xiàn)，顯示當(dāng)時(shí)良渚社會(huì)的最高統(tǒng)治者已具有很強(qiáng)的動(dòng)員和組織能力。這一時(shí)期的居住址和墓葬規(guī)模、隨葬品數(shù)量與種類，都明顯反映階級(jí)分化的巨大差異。良渚控制了長江下游（今江蘇南部、浙江北部和上海）的廣闊區(qū)域，形成了一個(gè)以良渚古城為中心、次中心聚落和中小型聚落構(gòu)成的早期國家，進(jìn)入文明社會(huì)。

二是湖北天門石家河城址。石家河遺址位于江漢平原，是該地區(qū)發(fā)現(xiàn)的距今5000—4000年間規(guī)模最大的聚落。城址由高等級(jí)建筑區(qū)、祭祀?yún)^(qū)、墓葬區(qū)等功能區(qū)組成。發(fā)現(xiàn)大型祭祀遺跡、上萬件紅陶杯，以及大量人形和動(dòng)物形象陶塑，原始宗教色彩濃厚是長江中游地區(qū)這一階段的突出特點(diǎn)。當(dāng)時(shí)的長江中游地區(qū)也和長江下游一樣，形成了多層級(jí)的社會(huì)，社會(huì)分化進(jìn)一步加劇，已進(jìn)入文明社會(huì)。面積最大的石家河古城，已具有都城性質(zhì)。

三是山西襄汾陶寺遺址。陶寺都城遺址是目前發(fā)現(xiàn)的這一時(shí)期中原地區(qū)規(guī)模最大、等級(jí)最高的都邑性遺址。城內(nèi)高等級(jí)建筑區(qū)中，單體建筑基址面積最大者達(dá)8000平方米。宮殿區(qū)周圍有圍墻，是中原地區(qū)最早的宮城。陶寺城址的年代、所處位置、城址規(guī)模和等級(jí)等，都與文獻(xiàn)記載堯所居都城平陽相吻合。有歷史學(xué)家和考古學(xué)家認(rèn)為，它極有可能是堯都平陽。

四是陜西神木石峁城址。石峁巨型城址的發(fā)現(xiàn)，證明當(dāng)時(shí)陜北地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了掌握強(qiáng)大軍事力量的王權(quán)。石峁城址的系列發(fā)現(xiàn)表明，距今4100年前后，陜北地區(qū)的階級(jí)分化已相當(dāng)突出，出現(xiàn)了王權(quán)。當(dāng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)存在一個(gè)以石峁古城為核心的早期國家。

中華文明多元一體格局生成機(jī)制

中原地區(qū)成為中華文明的核心經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展的過程。距今6000年左右，黃河中游地區(qū)的廟底溝文化開始向周圍地區(qū)擴(kuò)散，至距今5300年前后，其影響力南達(dá)長江中游，北抵河套，東到黃河下游，西至黃河上游地區(qū)，第一次出現(xiàn)了以中原地區(qū)為中心的一個(gè)文化圈。有學(xué)者認(rèn)為，這一時(shí)期形成了“文化上的早期中國”，而筆者認(rèn)為可稱為文化上早期中國的雛形。恰在這一時(shí)期，在中原地區(qū)的河南靈寶鑄鼎原一帶，出現(xiàn)了上百萬平方米的大型聚落集中的現(xiàn)象。這一現(xiàn)象發(fā)生的時(shí)間和地域，與古史傳說中黃帝炎帝集團(tuán)的興起和活動(dòng)范圍恰相吻合，當(dāng)非偶然。

距今5500年左右，黃河中下游、長江中下游和遼河流域，都出現(xiàn)了文明化進(jìn)程加速的情況，形成了各具特色的區(qū)域文明。他們相互競爭，相互借鑒，展現(xiàn)出一幅豐富多彩、波瀾壯闊的中華文明起源畫卷。值得注意的是，正是在這一階段，各區(qū)域文明逐漸形成了一些共同的文化元素。

中華文明多元一體格局的演進(jìn)機(jī)制和過程可分為兩個(gè)階段。夏王朝建立之前（距今約4000年），中華大地文化交流的主流趨勢是周圍地區(qū)先進(jìn)文化因素向中原地區(qū)匯聚，這一時(shí)期中原地區(qū)積極吸納周邊地區(qū)先進(jìn)文化因素，使得中原文化充滿活力，不斷發(fā)展壯大。夏代后期（距今約3800年），在洛陽平原出現(xiàn)了超大型都邑——二里頭遺址。二里頭遺址是同時(shí)期全國范圍內(nèi)規(guī)模最大的都邑性遺址，二里頭文化時(shí)期是中原地區(qū)文明中心地位的確立期。在二里頭遺址，很多初見于陶寺、石峁等夏代之前的都邑性遺址的禮儀性用具得以規(guī)范化、制度化，形成華夏風(fēng)格和文化內(nèi)涵的禮器制度。突出的例證是，這些禮儀用具在黃河上游和下游、長江上中下游地區(qū)、華南地區(qū)甚至遠(yuǎn)至越南北部都有發(fā)現(xiàn)。這表明夏代后期，中原王朝的實(shí)力顯著增強(qiáng)，對中原地區(qū)之外廣大地區(qū)的影響力明顯加強(qiáng)，這與前述夏王朝建立之前各地先進(jìn)文化因素向中原地區(qū)匯聚的狀況形成鮮明對照，應(yīng)當(dāng)是中華文明從多元走向一體的具體體現(xiàn)，從各地獨(dú)具特色的區(qū)域文明——古國文明和邦國文明階段，逐漸走向以夏、商、周王朝為中心的王國文明階段。