李斯特國(guó)民體系視角下中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展探析

尹宗義，秦 山

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 研究生院，北京 102488；2.中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院 綜合運(yùn)輸研究所，北京 100038)

1 李斯特及其國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系理論

李斯特被認(rèn)為是德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)者，著有《美國(guó)政治學(xué)大綱》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系》，成為影響德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵人物。李斯特作為德國(guó)歷史學(xué)派的創(chuàng)始人，根據(jù)德國(guó)的國(guó)情和國(guó)際環(huán)境，提出了推動(dòng)德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、建設(shè)工業(yè)化強(qiáng)國(guó)的路徑，也為發(fā)展中國(guó)家因地制宜確定經(jīng)濟(jì)政策提供了借鑒。

對(duì)李斯特國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系理論，多數(shù)學(xué)者對(duì)其做出了正面的評(píng)價(jià)。賈根良、陳國(guó)濤(2015)認(rèn)為李斯特是德國(guó)民族主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是德國(guó)保護(hù)貿(mào)易論倡導(dǎo)者，他的學(xué)說對(duì)美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程產(chǎn)生了深刻的影響。馮·勞埃(1983)評(píng)價(jià)其為“所有追求獨(dú)立和富強(qiáng)的后進(jìn)國(guó)的先知”。但是，楊春學(xué)(2020)認(rèn)為像李斯特這樣的歷史學(xué)派具有溫和的國(guó)家主義色彩，把自由主義視為一種思想武器去實(shí)現(xiàn)民族統(tǒng)一，這是19世紀(jì)盛行于德意志地區(qū)的歷史主義在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一種反映。

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》是李斯特最具代表性的著作，其主要經(jīng)濟(jì)思想如下。李斯特提出了交換價(jià)值(財(cái)富)與生產(chǎn)力價(jià)值(財(cái)富的原因)不同的觀點(diǎn)，即使一國(guó)的國(guó)民既努力又節(jié)儉，也有可能陷入貧困和潦倒。李斯特本人根據(jù)歷史歸納法提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論。針對(duì)不同發(fā)展水平的國(guó)家，李斯特總結(jié)如下：第一階段，與較發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行自由貿(mào)易，以擺脫原始條件，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展；第二階段，限制商業(yè)以促進(jìn)制造業(yè)、漁業(yè)、航運(yùn)和對(duì)外貿(mào)易；第三階段，逐步放開市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)從業(yè)者、制造商和商人，通過競(jìng)爭(zhēng)保持既得優(yōu)勢(shì)。

李斯特認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)本國(guó)發(fā)展的需要，有選擇地圈定幼稚產(chǎn)業(yè)并加以保護(hù)，對(duì)內(nèi)統(tǒng)一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一的保護(hù)關(guān)稅，擺脫僅對(duì)先進(jìn)國(guó)家有利的自由競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家還可以在配額、補(bǔ)貼等領(lǐng)域有所作為。該理論并非倡導(dǎo)無限期無條件的保護(hù)，而是主張隨著產(chǎn)業(yè)逐步得到完善，有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力之后，再放開貿(mào)易保護(hù)。該理論成為一段時(shí)間內(nèi)發(fā)展中國(guó)家保護(hù)“民族工業(yè)”的理論依據(jù)。

2 國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系理論視角下的中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)階段分析

汽車產(chǎn)業(yè)是工業(yè)體系中鏈條最長(zhǎng)、覆蓋面最廣的產(chǎn)業(yè)之一。在國(guó)家大力支持和市場(chǎng)調(diào)配資源的共同作用下，中國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展經(jīng)歷四個(gè)階段，成為難得的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系研究案例。

第一階段，從1953年到改革開放。無論從資源、技術(shù)還是市場(chǎng)角度看，中國(guó)汽車工業(yè)都屬于典型的幼稚產(chǎn)業(yè)。在未開放的背景下，事實(shí)上等同于實(shí)施了限制外部競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)政策。因此汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出緩慢而穩(wěn)定的發(fā)展。

第二階段，改革開放到二十世紀(jì)初，“市場(chǎng)換技術(shù)”模式。開放競(jìng)爭(zhēng)的政策促進(jìn)了汽車市場(chǎng)的大繁榮，但是也造成中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)外資本、技術(shù)的嚴(yán)重依賴，自主品牌研發(fā)基本斷檔。

第三階段，二十世紀(jì)初到2012年左右，自主創(chuàng)新探索階段。該階段，中國(guó)自主品牌汽車在中低端車型中占有一定的市場(chǎng)比例。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中保持了必要限度的話語(yǔ)權(quán)，但始終沒有掌握行業(yè)的核心技術(shù)和定價(jià)權(quán)。但是汽車產(chǎn)業(yè)鏈不斷完善，為下一階段新能源汽車的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第四階段，2012年至今，自主品牌自主創(chuàng)新進(jìn)入深水區(qū)，且開始發(fā)力新能源汽車領(lǐng)域。在新能源汽車發(fā)展的起步階段，產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策并沒有缺席，間接促進(jìn)了技術(shù)的快速迭代和市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可，汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平已經(jīng)有了顯著提升。

雖然中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)得到了一定的發(fā)展，但并不能判斷中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)走出幼稚期。一方面，從國(guó)內(nèi)汽車銷量結(jié)構(gòu)、品牌結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品特性等方面來看，我國(guó)的新能源汽車工業(yè)依然符合幼稚工業(yè)的定義，尚處于成長(zhǎng)中，未發(fā)育成熟；另一方面，新能源汽車產(chǎn)業(yè)正在朝“新四化”發(fā)展方向邁進(jìn)，處于充滿變數(shù)的創(chuàng)業(yè)期。因此對(duì)內(nèi)仍應(yīng)采取鼓勵(lì)性的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)外通過關(guān)稅、進(jìn)口配額、非關(guān)稅壁壘等貿(mào)易保護(hù)措施，來促進(jìn)中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3 國(guó)內(nèi)新能源汽車政策分析

為了保護(hù)幼稚工業(yè)，中國(guó)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外貿(mào)易層面均采取了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策。

(1)國(guó)家戰(zhàn)略投資。中國(guó)從國(guó)家宏觀戰(zhàn)略布局層面為新能源汽車的發(fā)展創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。2001年，國(guó)家“863計(jì)劃”電動(dòng)汽車重大專項(xiàng)拉開了中國(guó)新能源汽車技術(shù)大發(fā)展的帷幕。在國(guó)家戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)取得了較快發(fā)展。通過“863計(jì)劃”、新能源汽車戰(zhàn)略、新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程等，通過各種不同渠道為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的早期研發(fā)與市場(chǎng)推廣配套資金。截至2020年年底，中央直接補(bǔ)貼和地方補(bǔ)貼匯總補(bǔ)貼金額超過3000億元。

表1 中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)主要戰(zhàn)略政策及影響

(2)稅費(fèi)與補(bǔ)貼政策。國(guó)家出臺(tái)了消費(fèi)稅減免、車船稅減免、車輛購(gòu)置稅免征等政策。費(fèi)用方面包括過路過橋費(fèi)與停車費(fèi)減免等。補(bǔ)貼包括示范城市補(bǔ)貼、公共服務(wù)領(lǐng)域推廣示范補(bǔ)貼、充電設(shè)施建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)與補(bǔ)貼。我國(guó)在新能源汽車研發(fā)方面投入了大量的資金補(bǔ)貼。2009年，國(guó)務(wù)院提出新能源汽車戰(zhàn)略，并明確安排100億元支持新能源汽車及關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)化。2012年，中央財(cái)政從節(jié)能減排專項(xiàng)資金中安排部分資金，支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。補(bǔ)貼政策從2017年開始退坡，但未完全退出。基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和疫情影響，原定的補(bǔ)貼退出時(shí)間推遲到2022年。

(3)雙積分措施。后補(bǔ)貼時(shí)代主要通過企業(yè)平均燃料消耗量(CAFC)和零排放車輛(ZEV)雙積分進(jìn)行管理。CAFC積分，要求企業(yè)提高燃燒效率，通過生產(chǎn)新能源汽車來降低該積分。ZEV積分，配合新能源汽車滲透率，各車企通過積分交易完成新能源汽車積分的平衡。

(4)關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)。前期中國(guó)進(jìn)口的純電動(dòng)汽車主要為特斯拉、日產(chǎn)聆風(fēng)和寶馬，執(zhí)行30%左右綜合稅率。后續(xù)通過強(qiáng)調(diào)電池本地化、電池回收管理、特殊敏感場(chǎng)景和行業(yè)禁用等非關(guān)稅壁壘促使特斯拉在中國(guó)建廠，使用中國(guó)產(chǎn)電池。2019年6月，汽車動(dòng)力電池白名單制度終結(jié)。關(guān)稅政策實(shí)施的空間不大，非關(guān)稅壁壘是研究的重要方向。

4 國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系視角下的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成效

在宏觀戰(zhàn)略指引、政策保駕護(hù)航和技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)等的共同作用下，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)取得了快速的發(fā)展，與傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)相比，起步時(shí)間大大縮短。產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力逐漸由政策扶持向技術(shù)革新轉(zhuǎn)向，并向著市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)方向發(fā)展。

(1)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。截至2020年年底，全國(guó)汽車保有量達(dá)2.81億輛，其中，新能源汽車保有量達(dá)492萬輛，占汽車總量的1.75%，比2019年增加111萬輛，增長(zhǎng)29.18%。純電動(dòng)汽車保有量400萬輛，占新能源汽車總量的81.32%。新能源汽車增量連續(xù)三年超過100萬輛，呈持續(xù)高速增長(zhǎng)趨勢(shì)。

(2)產(chǎn)業(yè)鏈更加完備。汽車是制造業(yè)的桂冠，代表一個(gè)國(guó)家的工業(yè)發(fā)展水平。面對(duì)國(guó)內(nèi)用戶消費(fèi)升級(jí)的需求，新興市場(chǎng)用戶增長(zhǎng)的需求，綠色環(huán)保成為全球的共識(shí)，國(guó)家提出新能源汽車國(guó)家戰(zhàn)略，并圍繞著新能源汽車該幼稚工業(yè)進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的扶持。國(guó)內(nèi)已逐漸培養(yǎng)了較為完整的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈，上游的動(dòng)力電池(例如寧德時(shí)代和比亞迪)，新能源汽車整車制造(例如蔚來、小鵬和理想等)，下游的充電樁和新能源汽車運(yùn)營(yíng)(例如特銳德)，在各自的細(xì)分領(lǐng)域不僅建立起了市場(chǎng)和消費(fèi)端的優(yōu)勢(shì)，更多的是擁有自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，擁有參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品和技術(shù)。

(3)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)。中國(guó)新能源汽車企業(yè)取得了較快的發(fā)展。傳統(tǒng)企業(yè)中，涉足較早的比亞迪技術(shù)積累深厚，產(chǎn)品銷售到全球50多個(gè)國(guó)家。上汽、北汽、廣汽等反應(yīng)迅速的企業(yè)都在新能源市場(chǎng)中占據(jù)了一席之地。長(zhǎng)城汽車、奇瑞等后發(fā)企業(yè)，通過新能源賽道實(shí)現(xiàn)了趕超。一批造車新勢(shì)力企業(yè)快速崛起，小鵬、蔚來、威馬、理想汽車等擁有清晰的市場(chǎng)定位，進(jìn)行錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)。但與特斯拉等國(guó)際新能源汽車龍頭企業(yè)相比，中國(guó)新能源汽車企業(yè)在部分領(lǐng)域還存在較為明顯的差距。

5 國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系下中國(guó)新能源汽車發(fā)展的建議

基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系理論，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)為中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)，其效果也是非常積極明顯的。未來新能源汽車在錯(cuò)綜復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，有限度的國(guó)家保護(hù)依然是必要的，但更重要的是提高目前政府補(bǔ)貼的科學(xué)性與合理性，培育企業(yè)自身技術(shù)發(fā)展水平，并在適當(dāng)時(shí)候弱化對(duì)相關(guān)企業(yè)的扶持，提高行業(yè)自主性。

(1)提高政府補(bǔ)貼的科學(xué)性與合理性。對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的扶持應(yīng)改變傳統(tǒng)的“補(bǔ)貼制”為主及采用“一刀切”的方式，應(yīng)根據(jù)新能源汽車不同的發(fā)展階段給予更有針對(duì)性的補(bǔ)貼政策。一方面，為了提高補(bǔ)貼資金的使用效率，應(yīng)由獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)端的“鼓勵(lì)購(gòu)置”的傳統(tǒng)模式向“鼓勵(lì)全周期使用”模式轉(zhuǎn)變；將“按企業(yè)規(guī)?！毖a(bǔ)貼轉(zhuǎn)變?yōu)椤蔼?jiǎng)勵(lì)頭部”的方式；另一方面，必須加大對(duì)弄虛作假，為了套取補(bǔ)貼而采用“偏補(bǔ)”“違規(guī)謀補(bǔ)”等行為的企業(yè)懲罰力度，不僅在結(jié)果上給予嚴(yán)懲，在過程中也予以監(jiān)督和防控。

(2)政府與企業(yè)協(xié)同營(yíng)銷創(chuàng)造發(fā)展的條件。從現(xiàn)實(shí)的角度來看，未來新能源汽車的發(fā)展和前景主要受到以下三個(gè)方面的影響。一是城市新能源汽車充電樁的設(shè)置和數(shù)量。二是新能源汽車的電池儲(chǔ)能和充電效率。三是新能源汽車充電和更換電池時(shí)的成本。城市中大量的充電樁可以增加新能源汽車客戶的便利性，提高用戶的滿意度。為了能夠推動(dòng)新能源汽車更大規(guī)模的普及，建議大幅增加充電設(shè)備，有助于提高充電效率，能夠贏得客戶的良好反饋，增加新能源汽車的知名度和認(rèn)可度，從而推進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展。

(3)逐步弱化對(duì)新能源汽車行業(yè)的政策支持，提高行業(yè)自主性。政府對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)行“包攬式”政策扶持，容易使企業(yè)過分依賴而失去創(chuàng)新力，對(duì)于產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展是十分不利的。因此，未來政府對(duì)新能源汽車的支持，應(yīng)采用漸進(jìn)弱化扶持的方式，逐漸提高該行業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)乃至國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。新能源汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)抓緊時(shí)間窗口，依靠政策紅利加強(qiáng)自身產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，車企之間形成聯(lián)動(dòng)合作產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)鏈，為未來發(fā)展做足充分準(zhǔn)備。