基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易和直接投資分析

王明春

摘 要：以往對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資理論的分析大多是基于宏觀角度進(jìn)行的，但在全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下，這種分析角度在解釋當(dāng)代一些實(shí)際問(wèn)題時(shí)，難免會(huì)存在偏差，而基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀角度來(lái)進(jìn)行分析更具有現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)橥ㄟ^(guò)這種分析可以揭示外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，著眼于產(chǎn)業(yè)底層，這樣分析起來(lái)更有力度。本文將從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度，從微觀層面來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易和直接投資。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；國(guó)際貿(mào)易；直接投資

國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易是基于國(guó)家利益基礎(chǔ)而進(jìn)行的，按照要素劃分的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際分工認(rèn)為，不同國(guó)家在生產(chǎn)要素上的稟賦是不同的，也正是這種差異性才有了國(guó)際貿(mào)易及國(guó)際貿(mào)易糾紛的出現(xiàn)。資本雄厚的國(guó)家（比如歐美國(guó)家）主要以出口高科技、高附加值產(chǎn)品為主，原材料和勞動(dòng)力富足的國(guó)家則主要出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品為主，但事實(shí)上美國(guó)這個(gè)資本雄厚的國(guó)家也出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，中國(guó)這個(gè)勞動(dòng)力富足的國(guó)家也出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，這一現(xiàn)象沖擊了舊有理論，同時(shí)也催生了基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論的誕生。本文將以此為例，從而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易和直接投資相關(guān)現(xiàn)象的存在。

一、公司成本效益構(gòu)成分析

對(duì)于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)，如果他們主要以經(jīng)營(yíng)海外市場(chǎng)為主，那么他們有三種經(jīng)營(yíng)途徑可以選擇：第一，是將生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在國(guó)內(nèi)，然后將產(chǎn)品在國(guó)外進(jìn)行銷售，這就是出口；第二，將生產(chǎn)放在本國(guó)，同時(shí)還在海外建設(shè)新公司來(lái)負(fù)責(zé)銷售產(chǎn)品，這就是直接的國(guó)外投資；第三，跟國(guó)外某公司簽定特許權(quán)合約，授權(quán)這家公司在海外生產(chǎn)并銷售該產(chǎn)品，這就是特許權(quán)貿(mào)易。一家公司選擇出口時(shí)，它的成本除了管理成本、研發(fā)成本、宣傳成本外這些固定成本外，還需要承擔(dān)關(guān)稅和運(yùn)費(fèi)。在海外直接投資辦廠雖然能夠節(jié)省運(yùn)費(fèi)和關(guān)稅，但會(huì)產(chǎn)生更多的成本，比如信息成本、政策性成本。一個(gè)公司是選擇出口還是國(guó)外直接投資，主要是衡量哪種方式能夠產(chǎn)生更大的利潤(rùn)，是商品資本流動(dòng)還是貨幣資本國(guó)際流動(dòng)成本較高是決定選擇出口還是直接投資的根源。對(duì)于一些比較重、體積大、單位售價(jià)低的產(chǎn)品，比如礦石、原油等這些產(chǎn)品不管哪種運(yùn)輸方式，其運(yùn)輸成本都比較高，就不適合出口而更適合直接海外投資；對(duì)于一些單位售價(jià)內(nèi)關(guān)稅比較高的產(chǎn)品，比如煙酒、化妝品等，這些也不適宜出口而適合直接投資。中國(guó)為了吸引外資而采取的優(yōu)惠政策，就是為了能使外國(guó)來(lái)華直接投資成本降低。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，不少生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科技產(chǎn)品的公司都實(shí)施了海外直接投資進(jìn)行全球化運(yùn)營(yíng)，以追求利潤(rùn)最大化。

二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)包括企業(yè)的規(guī)模及分布、壁壘和進(jìn)入條件，產(chǎn)品差異及企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度，用于衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素有市場(chǎng)集中度、進(jìn)入和推出壁壘及產(chǎn)品差異化程度，這些因素是決定直接投資和貿(mào)易流的動(dòng)力。當(dāng)國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)一家工廠的固定成本越來(lái)越大時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)公司級(jí)別的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)決策向海外直接投資傾斜，又由于有工廠這一級(jí)別的規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在，這又會(huì)使得決策向出口傾斜。對(duì)小國(guó)經(jīng)濟(jì)而言，企業(yè)出口的規(guī)模經(jīng)濟(jì)意義重大，只有通過(guò)出口才能有機(jī)會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)大的規(guī)模生產(chǎn)，若在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中大規(guī)模出現(xiàn)規(guī)模工廠，那么出口就要比直接海外投資更有優(yōu)勢(shì)。其次，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，將產(chǎn)品差異與規(guī)模經(jīng)濟(jì)糅合在一起來(lái)分析企業(yè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的的作用，產(chǎn)品差異化更傾向于對(duì)單種產(chǎn)品進(jìn)行多樣化生產(chǎn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)則傾向于在某個(gè)國(guó)家進(jìn)行多樣化產(chǎn)品生產(chǎn)，并在各個(gè)國(guó)家各個(gè)公司專業(yè)化生產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易。因此可以說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差別化的結(jié)合是鼓勵(lì)國(guó)際貿(mào)易，但并不鼓勵(lì)外國(guó)直接投資。

三、交易成本是貿(mào)易和投資的決定因素

交易成本理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的理論，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有著廣泛的應(yīng)用，主要用于解釋特許權(quán)貿(mào)易和垂直一體化投資活動(dòng)的現(xiàn)象。在上文中，我們就有提到過(guò)，特許權(quán)貿(mào)易是一個(gè)企業(yè)將特許權(quán)授權(quán)給國(guó)外的公司，讓國(guó)外公司在該國(guó)市場(chǎng)上生產(chǎn)并銷售該產(chǎn)品，這個(gè)企業(yè)按照銷售情況的一定比例來(lái)計(jì)提特許權(quán)費(fèi)用。特許權(quán)貿(mào)易，它的優(yōu)勢(shì)是能夠讓該企業(yè)不需要為進(jìn)入到國(guó)外市場(chǎng)支付較高的費(fèi)用，能夠提升在海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，但在實(shí)際操作上，獲得特許權(quán)是需要付出很大的代價(jià)，從而增加了企業(yè)的交易成本。其次，跨國(guó)公司時(shí)常會(huì)面臨一些國(guó)際貿(mào)易糾紛，為了在這些貿(mào)易糾紛中能夠占據(jù)優(yōu)勢(shì)，就有了跨國(guó)公司垂直一體化投資的出現(xiàn)，利用垂直一體化方式來(lái)組織生產(chǎn)，可以對(duì)交易成本進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，從而獲得交易成本優(yōu)勢(shì)。

四、市場(chǎng)績(jī)效、匯率波動(dòng)分析

長(zhǎng)期以來(lái)，人們?cè)诜治霎a(chǎn)業(yè)園經(jīng)濟(jì)績(jī)效的過(guò)程中，習(xí)慣于局限在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)進(jìn)行分析，而忽略了國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，在實(shí)際中，投資流和貿(mào)易都會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生影響，其影響途徑有兩個(gè)方面：第一，通過(guò)進(jìn)出口、投資流和貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生績(jī)效影響；第二，通過(guò)匯率的波動(dòng)來(lái)影響國(guó)內(nèi)的價(jià)格以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)績(jī)效。我們假設(shè)有存在美國(guó)和英國(guó)兩家公司，這兩家公司在美國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行古諾寡頭競(jìng)爭(zhēng)，兩者都在常數(shù)的平均與邊際成本的條件下各自在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)該產(chǎn)品，美企的產(chǎn)品用美元標(biāo)價(jià)，英企的產(chǎn)品用英鎊標(biāo)價(jià)，匯率指的就是用一美與阿奴可以購(gòu)得的英鎊數(shù)量，如果能購(gòu)的英鎊數(shù)量越多，那就意味著英鎊對(duì)美元貶值，當(dāng)用美元等價(jià)物進(jìn)行邊際成本衡量時(shí)，匯率的增加的就意味著美元的升值，如果英國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品用美元來(lái)標(biāo)價(jià)，邊際成本越低，其產(chǎn)出就會(huì)隨利潤(rùn)的變大而變大。如果英國(guó)企業(yè)在產(chǎn)出占主導(dǎo)地位，美元的升值會(huì)使得美國(guó)的均衡價(jià)格下降，其所表現(xiàn)出的另一個(gè)現(xiàn)象就是美國(guó)在均衡價(jià)格方面下降程度要比美元升值幅度小。

五、國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)績(jī)效的影響分析

當(dāng)國(guó)外的供應(yīng)商參與到本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)時(shí)，本國(guó)產(chǎn)品在外國(guó)產(chǎn)品的沖擊下，競(jìng)爭(zhēng)力必然會(huì)有所下降，若通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?？梢蕴嵘麧?rùn)額，那么主導(dǎo)性廠商將價(jià)格控制在編輯成本以上的能力就會(huì)被追隨性廠商擴(kuò)張產(chǎn)量的行為給限制住，而那些可以在其他市場(chǎng)完成生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移的各國(guó)外供應(yīng)商就會(huì)全部變成這種帶有追隨性質(zhì)的廠商。

六、結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的形成，我國(guó)已成為世界產(chǎn)業(yè)分工不可或缺的一部分，在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中是選擇國(guó)際貿(mào)易還是選擇對(duì)外直接投資，主要還是取決于如何優(yōu)化企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成本和收益的權(quán)衡、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的評(píng)估及相關(guān)貿(mào)易及市場(chǎng)績(jī)效的考慮，因此，基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易和直接投資有著現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。（作者單位：華東政法大學(xué)商學(xué)院）

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