流動(dòng)與集聚：多維場(chǎng)環(huán)境下“三重螺旋”視角對(duì)創(chuàng)新機(jī)制的解釋

孫 鑫，李玉娟

（鹽城工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 鹽城產(chǎn)教融合發(fā)展研究中心智庫(kù)，江蘇 鹽城 224005）

一、引言

在全球化競(jìng)爭(zhēng)的背景下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在區(qū)域創(chuàng)新的能力上。隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的來源從勞動(dòng)力成本等比較優(yōu)勢(shì)，到依靠國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)形成應(yīng)用創(chuàng)新和原始積累，再逐步向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)過渡。創(chuàng)新取決于國(guó)家社會(huì)范式是否適應(yīng)經(jīng)濟(jì)范式的需求，各國(guó)政府都熱衷于對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。

“三重螺旋”創(chuàng)新理論一定程度上可以作為區(qū)域創(chuàng)新的理論指導(dǎo)政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的定位，三重螺旋模型成為區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域的熱門理論工具，但從目前的研究看，該模型只給出宏觀層面的三個(gè)主體的相互作用帶動(dòng)創(chuàng)新的理論框架，中觀角度的要素流動(dòng)動(dòng)力研究成果有限，更重要的微觀基礎(chǔ)方面運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)理，更是一個(gè)“黑箱”，本文試圖給出一個(gè)宏觀到中觀，再到微觀的解釋。

本文假設(shè)區(qū)域創(chuàng)新的環(huán)境因素，都如同物理學(xué)中的“場(chǎng)”，如市場(chǎng)需求因素是市場(chǎng)需求場(chǎng)，國(guó)際環(huán)境因素是國(guó)際環(huán)境場(chǎng)等，創(chuàng)新系統(tǒng)中的人才、技術(shù)、資金等要素都會(huì)因?yàn)椤皥?chǎng)”的作用在大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)三個(gè)主體中運(yùn)動(dòng)，不同的創(chuàng)新模式集聚的形式不同，但都可以理解集聚，由集聚觸發(fā)創(chuàng)新的涌現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述及理論框架

（一）文獻(xiàn)綜述

從熊彼特開始人們開始探討創(chuàng)新的模式，Etzkowitz 和Leydesdorff（1995）[1]提出技術(shù)創(chuàng)新的三重螺旋（Triple-Helix）進(jìn)化網(wǎng)絡(luò)模型（見圖1），模型被理論界廣泛討論，政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三個(gè)主體之間的充分交流互動(dòng)，形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)或制度安排，帶了創(chuàng)新要素的集聚和知識(shí)的外溢，提升了創(chuàng)新的效率。

圖1 三重螺旋生態(tài)進(jìn)化圖

兩位理論的先行者根據(jù)不同的社會(huì)特征，也就是不同的社會(huì)體制下，螺旋結(jié)構(gòu)的可能存在很大差異，大體分為三種形式。第一種形式是以蘇聯(lián)和東歐為代表的國(guó)家社會(huì)主義模型（An Etatistic Model）（見圖2），這種模型政府起主導(dǎo)作用，大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界屬于從屬地位，這種模型下模型主體的活動(dòng)需要政府推動(dòng)，政府成立諸如技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、協(xié)調(diào)辦公室等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)三主體之間的信息傳遞，各主體的動(dòng)力來源于政府的資金支持，政府的決策水平和領(lǐng)導(dǎo)能力以及意識(shí)形態(tài)等因素都成為該模型的創(chuàng)新的制約因素。第二種形式是以美國(guó)的國(guó)家研究委員會(huì)召開政府、大學(xué)以及產(chǎn)業(yè)之間的圓桌會(huì)議形式為代表的自由放任模型（A"Laissezfaire"Model）（見圖3），該模型中各主體都有獨(dú)立的發(fā)展自由，相互之間完全依靠自發(fā)的、臨時(shí)的意愿進(jìn)行交互互動(dòng)，彼此之間沒有相互約束的意愿，該模型的互動(dòng)動(dòng)力源自隨機(jī)事件觸發(fā)，持續(xù)的交互意愿不足，從而也影響創(chuàng)新的效率。第三種形式就是兩位學(xué)者所推崇的“三重螺旋模型”（The Triple-Helix Model），（見圖4）[2]。這個(gè)模型相比國(guó)家社會(huì)主義模型政府地位退回到和其他兩個(gè)主體平等的地位相比自由放任模型，拉近了三主體的距離形成了相互重疊的區(qū)域，這些區(qū)域形成了兼具雙邊和三邊的性質(zhì)的混合組織，如產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間大學(xué)中的孵化中心、創(chuàng)新中心等；政府和大學(xué)之間孕育出專項(xiàng)研究所等；政府與企業(yè)和交疊組織在中國(guó)就是國(guó)有企業(yè)。除了結(jié)合的方式之外，政府、大學(xué)和企業(yè)也都孕育出具備其他兩個(gè)主體特征的組成部分，比如政府資助的項(xiàng)目，大學(xué)利用創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品組建的公司，企業(yè)成立的具有科研和學(xué)術(shù)交流的大學(xué)功能組織，比如阿里學(xué)院。

圖2 政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)的國(guó)家社會(huì)主義模型

圖3 政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)的自由放任模型

圖4 政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)交疊模型

Loet Leydesdorf（f2012）[3]提出了三重螺旋、四重螺旋，甚至N 重螺旋，解釋了知識(shí)經(jīng)濟(jì)模型。李梅芳等（2016）[4]從大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三螺旋體系的螺旋間合作、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及互補(bǔ)協(xié)同三個(gè)角度，系統(tǒng)地探討三螺旋體系對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平的影響，揭示區(qū)域之間創(chuàng)新的差異性。Lew 等（2018）[5]提出了四重螺旋，增加了國(guó)際聯(lián)系這個(gè)主體，以意大利東北部地區(qū)為例研究了四重螺旋的創(chuàng)新過程。

（二）理論框架分析

“三重螺旋”創(chuàng)新理論已經(jīng)被業(yè)界充分肯定，但是該模型忽略了諸如用戶、資金、自然環(huán)境和國(guó)際聯(lián)系等多個(gè)因素，使得模型忽視了一些重要的因素，很多學(xué)者試圖增加螺旋數(shù)量修正模式，但是這樣并沒有很好的優(yōu)化理論，反而忽視了模型中三個(gè)主體，引入的變量和政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)并不在一個(gè)維度上影響創(chuàng)新系統(tǒng)，致使模型變得混亂，本文試圖引入多維場(chǎng)環(huán)境，既可以保證原模型的三個(gè)主體互動(dòng)性和簡(jiǎn)潔性，又從其他維度引入影響創(chuàng)新的因素，使得模型更加科學(xué)。另外，“三重螺旋”理論對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的解釋是信息流、人才流、知識(shí)流等在三個(gè)主體間流動(dòng)帶來創(chuàng)新，但是并沒有給出這些要素流動(dòng)的原因和規(guī)律，本文借助物理學(xué)中運(yùn)用“場(chǎng)”作用對(duì)這些要素流動(dòng)給出解釋，“場(chǎng)”包括市場(chǎng)需求場(chǎng)、國(guó)際環(huán)境場(chǎng)、自然環(huán)境場(chǎng)等環(huán)境變量（見圖5），然后將微觀創(chuàng)新區(qū)分為大學(xué)推動(dòng)型創(chuàng)新、政府拉動(dòng)型創(chuàng)新、大型企業(yè)主導(dǎo)型創(chuàng)新、中小企業(yè)創(chuàng)意性商業(yè)模式創(chuàng)新和三主體交疊合作組織發(fā)動(dòng)型創(chuàng)新等，針對(duì)不同的創(chuàng)新模式發(fā)現(xiàn)統(tǒng)一的規(guī)律，用要素流動(dòng)集聚來解釋。

圖5 帶有多維“場(chǎng)”的“三重螺旋”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

沿著三重螺旋理論思路，動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程中，各主體之間相互作用，產(chǎn)生正向反饋后，聯(lián)系日益緊密。目前的理論從宏觀上給出了三重螺旋帶來的創(chuàng)新過程[6]，解釋了三個(gè)主體所扮演角色的動(dòng)態(tài)變化過程[7]；闡釋了主體自身演進(jìn)過程中對(duì)于其他兩者的影響[8]，如專利法律、反壟斷法等環(huán)境的變化等；三重螺旋動(dòng)態(tài)系統(tǒng)角度解釋了螺旋線上的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和組織架構(gòu)上產(chǎn)生新的三邊聯(lián)系，從而刺激了組織的創(chuàng)造性和區(qū)域的集聚性[9]；螺旋上的各主體之間信息、要素充分交換，不但改變了各自的職能和組織結(jié)構(gòu)，從更加宏觀的角度則是改變的社會(huì)的知識(shí)、技術(shù)傳播的路徑以及商業(yè)規(guī)則[10]，這些變化可以作為理解知識(shí)如何作用于創(chuàng)新的依據(jù)，但具體作用過程目前的學(xué)界并沒有很好的解釋。

三、多維場(chǎng)三重螺旋運(yùn)作機(jī)制

（一）多維場(chǎng)縱向引起三螺旋主體交叉互動(dòng)

“政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)三螺旋體系”不同于“政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)合作”，三螺旋體系的特征可以從三邊協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)三個(gè)角度來理解[11]，三螺旋體系強(qiáng)調(diào)政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)合作與協(xié)同演化。該系統(tǒng)的演化過程和演化動(dòng)力，可以看作是市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、法律環(huán)境等多維場(chǎng)作用的結(jié)果[12]，信息和要素在三主體之間流動(dòng)，需要?jiǎng)恿ψ饔?，多維場(chǎng)就提供了這種動(dòng)力?？梢詮娜齻€(gè)特征維度揭開三螺旋體系內(nèi)部運(yùn)行的機(jī)理，政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)三螺旋體系的螺旋間三邊協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及互補(bǔ)協(xié)同三個(gè)特征維度，都受到多維場(chǎng)的作用，多維場(chǎng)通過影響這三個(gè)維度，影響區(qū)域的創(chuàng)新水平。

1.多維場(chǎng)作用于三邊協(xié)作。三邊協(xié)作指的是政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)三主體之間相互交叉協(xié)作，愿意共享資源、共享成果的過程[13]。三螺旋體系動(dòng)力來源于獲取超額利潤(rùn)的追求，而創(chuàng)新正是不斷提供這種動(dòng)力的源泉[14]。三主體之所以進(jìn)行三邊協(xié)作，就為了形成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，而這是來自于市場(chǎng)需求[15]，也就是市場(chǎng)需求場(chǎng)。創(chuàng)新需要有資金、人力和技術(shù)的不斷投入，由此產(chǎn)生符合市場(chǎng)需求的商品和服務(wù)，這就是產(chǎn)業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境場(chǎng)，因此，產(chǎn)業(yè)只有迎合市場(chǎng)需求，適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不斷提高其核心競(jìng)爭(zhēng)能力，才能實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展，各個(gè)主體受到市場(chǎng)需求場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境場(chǎng)的作用，甚至受到法律生態(tài)環(huán)境場(chǎng)的作用，才產(chǎn)生了三邊協(xié)作的動(dòng)力。

2.多維場(chǎng)作用于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系指的是各主體之間，以及各主體與環(huán)境之間的充分聯(lián)結(jié)，形成錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)體系?！罢髮W(xué)—產(chǎn)業(yè)三螺旋體系”網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的發(fā)展離不開科技中介、風(fēng)險(xiǎn)投資等組織的協(xié)同作用[16]，這些組織不具備主體資格，但是對(duì)創(chuàng)新的作用不可以忽視。但科技中介、風(fēng)險(xiǎn)投資等組織的作用，可以理解為是中介環(huán)境和融資環(huán)境的作用，系統(tǒng)內(nèi)部會(huì)在這些場(chǎng)的作用下，產(chǎn)生對(duì)外拓展業(yè)務(wù)的需要，客觀上形成了系統(tǒng)的充分網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)。另外，在多維場(chǎng)的作用下，在三螺旋網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心位置的三主體，具備主干道的能力[17]，能夠獲得更多更新的信息，從而具有獲取和控制信息優(yōu)勢(shì)，有助于形成多層次、多組織形式的知識(shí)交流與合作的網(wǎng)絡(luò)形式，從而提高創(chuàng)新效率。

3.多維場(chǎng)作用于互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)。互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)是各主體之間利用自己的優(yōu)勢(shì)，建立起來的合作協(xié)同系統(tǒng)，可以降低創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新效率。在多維場(chǎng)的作用下，要素資源會(huì)自發(fā)進(jìn)行優(yōu)化配置，系統(tǒng)內(nèi)部個(gè)體最優(yōu)決策逐步形成群體最優(yōu)決策，互補(bǔ)協(xié)同創(chuàng)新成為各主體逐步實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的合理解。創(chuàng)新活動(dòng)必須連接內(nèi)部資源和外部資源，并實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)才能降低成本，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[18]。多維場(chǎng)提供的資金、人力等資源環(huán)境對(duì)創(chuàng)新來說至關(guān)重要，同時(shí)這些資源的需求程度往往也會(huì)隨著創(chuàng)新階段發(fā)生變化，各主體之間會(huì)根據(jù)需要不斷優(yōu)化創(chuàng)新資源的需求配置，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。主體所掌握的信息資源量可能不充分，但是各主體會(huì)根據(jù)多維場(chǎng)中觀察到現(xiàn)象進(jìn)行更準(zhǔn)確的決策與行動(dòng)，利用這些間接的信息不斷優(yōu)化創(chuàng)新效率。

（二）多維場(chǎng)橫向引起要素流動(dòng)和集聚

為更好分析三螺旋創(chuàng)新機(jī)制，從橫截面看，資金流、人才流、信息流等在多維場(chǎng)的作用下，在政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)三主體之間流動(dòng)，促進(jìn)了生產(chǎn)要素的充分集聚，通過知識(shí)外溢等動(dòng)態(tài)過程，催發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)生。但需要強(qiáng)調(diào)的是三主體之間雖然有交疊部分，如大學(xué)孵化器、科技園、衍生公司等混成組織，但并不是說三者沒有界限，以往的研究關(guān)于三主體邊界的定義比較模糊，認(rèn)為三主體相互交融，沒有清晰邊界[19]，其實(shí)并非如此，這些交疊組織只是三主體與外界交換溝通的渠道，不具備內(nèi)核特征，更不改變其內(nèi)核特征，比如大學(xué)內(nèi)的孵化公司，大學(xué)只是起到孵化作用，公司成立后，將脫離大學(xué)，成為產(chǎn)業(yè)的一部分。所以每個(gè)主體內(nèi)核部分負(fù)責(zé)其獨(dú)立特征：政府負(fù)責(zé)政策與規(guī)則制定、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及資金投入等，大學(xué)負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)、提供人力資源以及創(chuàng)新孵化等，產(chǎn)業(yè)負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品、繳納稅收、產(chǎn)品研發(fā)和科技創(chuàng)新等。三主體在多維場(chǎng)的多用下，相互交流、融合，要素在各方之間重復(fù)流動(dòng)集聚，三螺旋的動(dòng)態(tài)特征主要表現(xiàn)為縱向動(dòng)態(tài)進(jìn)化和橫向循環(huán)流動(dòng)；螺旋內(nèi)的若干要素流動(dòng)帶動(dòng)了橫向循環(huán)流（見圖6）[20]。

圖6 “三重螺旋”橫截面要素動(dòng)態(tài)流動(dòng)圖

資金流、人才流、知識(shí)流、技術(shù)流和信息流等要素在多維場(chǎng)的作用下，在三主體之間流動(dòng)、集聚。創(chuàng)新并非來自于三主體哪一方，而是由三者螺旋推動(dòng)創(chuàng)新水平的提升，外在的表現(xiàn)形式可以分為具體由哪個(gè)主體主導(dǎo)，但本質(zhì)上都是由于創(chuàng)新的關(guān)鍵要素在多維場(chǎng)的作用下，形成充分的集聚，所以要素的流動(dòng)和集聚才是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。至此，三螺旋理論可以很好地解釋政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的相互融合以及創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。

四、要素流動(dòng)和集聚帶來創(chuàng)新類型

表1 不同類型的創(chuàng)新

（一）大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新

在大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)中，在多維場(chǎng)的作用下，科研資源、資金等要素集聚到大學(xué)，帶來技術(shù)突破和創(chuàng)新，創(chuàng)新通過市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化，形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。劍橋創(chuàng)新科技園是一個(gè)典型的例子，1970 年早期科技園成立，由英國(guó)政府所鼓勵(lì)設(shè)置，用來強(qiáng)化學(xué)術(shù)與商業(yè)之間的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。園區(qū)中的第一家公司成立于1973年，大部分的企業(yè)都是中小企業(yè)，但是相當(dāng)成熟，據(jù)此產(chǎn)生了大量領(lǐng)先的創(chuàng)新產(chǎn)品[22]。

（二）大型企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新

研發(fā)投入、技術(shù)人員集聚突破；思想碰撞、技術(shù)模仿創(chuàng)新。企業(yè)作為創(chuàng)新整體單元，企業(yè)內(nèi)部形成顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的相互轉(zhuǎn)化，例如蘋果公司的產(chǎn)品突破創(chuàng)新，是企業(yè)內(nèi)部資源的不斷升級(jí)轉(zhuǎn)化，帶來的創(chuàng)新，而這些要素的集聚是因?yàn)槠髽I(yè)前期的積累，企業(yè)在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，要運(yùn)用大量的資金等投入進(jìn)行研發(fā)，從而推動(dòng)創(chuàng)新。

（三）中小企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新

在新技術(shù)突破基礎(chǔ)上，或者在政府國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基礎(chǔ)上，加之創(chuàng)意，形成商業(yè)模式創(chuàng)新。例如平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等場(chǎng)景應(yīng)用的創(chuàng)新，一個(gè)典型的代表就是Airbnb 公司，公司運(yùn)用的技術(shù)是市場(chǎng)上已經(jīng)存在多年的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，而創(chuàng)意帶來的商業(yè)模式的創(chuàng)新是企業(yè)成功的關(guān)鍵，而這樣的創(chuàng)新是市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，技術(shù)革新，市場(chǎng)需求不斷變化的結(jié)果，而這些恰恰是多維場(chǎng)作用的結(jié)果。

（四）政府拉動(dòng)型創(chuàng)新

中國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新很多是基于“政府拉動(dòng)三螺旋模式”，其中政府是創(chuàng)新組織者、創(chuàng)新發(fā)動(dòng)者和最重要的投資者，這也是中國(guó)很多行業(yè)作為后發(fā)者快速趕超先行者的重要路徑。有很多的區(qū)域創(chuàng)新例子都有政府拉動(dòng)的身影，也體現(xiàn)了中國(guó)特色社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，該種模式有著能夠指引趕超方向的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要注重資源的使用效率，優(yōu)化資源配置也是未來要研究的重要課題。

五、結(jié)論與啟示

宏觀層面的“場(chǎng)”包括市場(chǎng)需求環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境、國(guó)際環(huán)境、自然環(huán)境等，“場(chǎng)”對(duì)于中觀層面的要素流動(dòng)起到推動(dòng)作用，要素包括知識(shí)流、技術(shù)流、人才流、信息流和文化流等；微觀層面，要素流動(dòng)帶來微觀主體的創(chuàng)新活動(dòng)，微觀主體的創(chuàng)新又分為大學(xué)推動(dòng)型創(chuàng)新、政府拉動(dòng)型創(chuàng)新、大型企業(yè)主導(dǎo)型創(chuàng)新、中小企業(yè)創(chuàng)意性商業(yè)模式創(chuàng)新和政府拉動(dòng)型創(chuàng)新等，每種創(chuàng)新都有自己的特點(diǎn)，統(tǒng)一的規(guī)律就是在多要素集聚的作用下，產(chǎn)生創(chuàng)新涌現(xiàn)，并通過產(chǎn)品或創(chuàng)意的商業(yè)化，滿足社會(huì)需求，成為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。