組態(tài)視角下制度和資源因素對(duì)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

曲小瑜，秦續(xù)天

（大連工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116034）

0 引言

近年來，為解決經(jīng)濟(jì)提升與環(huán)境保護(hù)之間的問題，我國不斷推動(dòng)城市實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新，以期構(gòu)建高效的綠色發(fā)展體系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2021年5 月，國家生態(tài)環(huán)境部、科技部提出持續(xù)實(shí)施“一市一策”駐點(diǎn)跟蹤政策。為實(shí)現(xiàn)節(jié)約生態(tài)資源，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的目標(biāo)，綠色技術(shù)創(chuàng)新是必然選擇，也是助力于實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的主要力量。綠色技術(shù)創(chuàng)新具有外部性，即技術(shù)外溢產(chǎn)生的負(fù)外部性和績效提升的正外部性，那么該如何利用其特性推動(dòng)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新？一方面，一些學(xué)者關(guān)注制度環(huán)境，認(rèn)為制度管制迫使環(huán)境保護(hù)直接嵌入到城市發(fā)展戰(zhàn)略中，減少城市破壞環(huán)境的行為［1］。同時(shí)，外部制度環(huán)境直接影響城市投資決策，城市為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新，以此占據(jù)市場(chǎng)，獲得更高的市場(chǎng)地位［2］。也有學(xué)者認(rèn)為較強(qiáng)的制度環(huán)境會(huì)降低城市的創(chuàng)新積極性，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效果不顯著［3］。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們開始以正式制度和非正式制度相結(jié)合的方式探索如何提升城市綠色技術(shù)創(chuàng)新［4］。如，岳曉峰等［5］證實(shí)可以通過舉報(bào)、披露等“軟手段”監(jiān)督和引導(dǎo)城市實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，資源投入作為技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要前因條件，強(qiáng)調(diào)的是資源獲取、整合和利用的過程［6］。因?yàn)殡p重外部性致使城市采取綠色創(chuàng)新后，會(huì)出現(xiàn)技術(shù)外溢現(xiàn)象，再加上綠色技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大、研發(fā)資金多、不確定性高等特點(diǎn)，使城市初期傾向于采取等待策略［7］。而穩(wěn)健的資源投入有利于城市及時(shí)彌補(bǔ)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的額外支出，激發(fā)城市綠色發(fā)展意愿［8］。資源投入不僅有益于增強(qiáng)城市的多元化競(jìng)爭(zhēng)力，還對(duì)城市創(chuàng)新效率和創(chuàng)新績效有重要影響［9］。

綜上所述，學(xué)者們雖然對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了多角度、深層次的研究，但是在多重因素共同的作用下，如何實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新仍有待探索。首先，既有學(xué)者的研究方法多使用定性或定量單一方法進(jìn)行探究，且多從單一影響因素或影響因素間的交互作用進(jìn)行分析，缺乏利用定性與定量相結(jié)合的方法研究綠色技術(shù)創(chuàng)新?；诖?，本文應(yīng)用模糊集定性比較分析法（fsQCA）和必要條件分析法（NCA）相結(jié)合的方式綜合探究“定性案例”和“定量變量”，有益于發(fā)掘如何促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，已有研究雖然證實(shí)了制度同資源要素是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，但是在組態(tài)視角下對(duì)制度和資源要素間的關(guān)系與組合路徑進(jìn)行探索的研究較少。本文將制度基礎(chǔ)觀和資源基礎(chǔ)觀相結(jié)合，基于組態(tài)視角探索正式制度、非正式制度和資源投入間如何協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。最后，現(xiàn)有關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究大多以國家、省份、行業(yè)層面等為研究對(duì)象，聚焦于宏觀或微觀層面，忽略了不同城市或地區(qū)之間存在的發(fā)展差異，即不同城市推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑并不統(tǒng)一。本文以城市為研究對(duì)象，以期深度挖掘多元聯(lián)動(dòng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑，為城市有效利用制度與資源提供思路。

1 理論模型構(gòu)建

考慮到綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性，制度和資源因素某種程度上成為促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。根據(jù)制度基礎(chǔ)觀，制度可以分為正式制度和非正式制度。其中，法律規(guī)制、契約合同等屬于正式制度，價(jià)值觀念、文化習(xí)俗等屬于非正式制度?；谝酝芯?，本文提出影響城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的制度和資源因素包括正式制度、非正式制度和資源投入3 種。適宜的正式制度管制、良好的非正式制度氛圍和有效的資源投入強(qiáng)度，可以提升資源利用率，達(dá)到績效穩(wěn)步提升的目標(biāo)。具體來說，一方面以環(huán)境規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為導(dǎo)向的正式制度，可以起到良好的約束作用，有助于減少創(chuàng)新中的不確定性，控制污染物排放量，有效推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新［10］。另一方面，以政府環(huán)境關(guān)注、公眾環(huán)境關(guān)注和媒體環(huán)境關(guān)注為引導(dǎo)的非正式制度［11］，在很大程度上影響著城市政策感知和發(fā)展戰(zhàn)略的匹配。非正式制度起到的督促作用會(huì)給城市帶來環(huán)境治理壓力，使城市采取有助于環(huán)境保護(hù)、節(jié)約減排的綠色發(fā)展戰(zhàn)略。資源基礎(chǔ)觀強(qiáng)調(diào)資源是城市競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來源，恰當(dāng)?shù)馁Y源投入強(qiáng)度可為綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效實(shí)施提供基礎(chǔ)條件。資源投入一般包括外資投入、內(nèi)資投入和人才投入。外資投入在帶來研發(fā)資金的同時(shí)，會(huì)帶來先進(jìn)的技術(shù)、管理手段、戰(zhàn)略方向等，提升本土化綠色技術(shù)水平；內(nèi)資投入能夠彌補(bǔ)城市研發(fā)周期長、技術(shù)經(jīng)費(fèi)有限等短板，提高綠色產(chǎn)品研發(fā)效率，從而驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新［12］；人才投入有益于推動(dòng)城市發(fā)掘新市場(chǎng)，通過改良產(chǎn)業(yè)鏈、資源開發(fā)等方式，不斷提高綠色技術(shù)創(chuàng)新成果化和商業(yè)化。通過外資投入、內(nèi)資投入、人才投入3 個(gè)方面的深度融合，加之環(huán)境規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)管作用，政府環(huán)境關(guān)注、公眾環(huán)境關(guān)注和媒體環(huán)境關(guān)注的督導(dǎo)作用，有利于城市構(gòu)建完善的綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新資源高效率結(jié)合，激發(fā)城市綠色發(fā)展的積極性和創(chuàng)造力?？梢?，驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素并不唯一與獨(dú)立，制度與資源間的多元聯(lián)動(dòng)已成為學(xué)者分析綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過程中不可忽略的理論事實(shí)；但現(xiàn)有研究多局限于制度環(huán)境或資源投入的單一層面，忽視了整體視角下制度環(huán)境與資源投入的聯(lián)動(dòng)匹配對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

綜上，本文嘗試研究城市制度環(huán)境與資源投入組態(tài)效應(yīng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。其中，將制度環(huán)境分為正式制度和非正式制度。借鑒金培振等［13］、曾剛等［14］的研究，將正式制度分為環(huán)境規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；參照董直慶等［15］的研究，將非正式制度分為政府環(huán)境關(guān)注、公眾環(huán)境關(guān)注和媒體環(huán)境關(guān)注；參考趙莉等［16］的研究，將資源投入劃分為用外資投入強(qiáng)度、內(nèi)資投入強(qiáng)度和人才投入強(qiáng)度。理論分析模型如圖1 所示。

1.1 制度環(huán)境

正式制度主要包括：①環(huán)境規(guī)制。綠色技術(shù)創(chuàng)新的落實(shí)需要政府部門在開發(fā)引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等環(huán)節(jié)發(fā)揮實(shí)際作用。當(dāng)創(chuàng)新主體感知到政府對(duì)其綠色發(fā)展的期望與監(jiān)督時(shí)，為達(dá)到最大化收益，通常會(huì)采取加大綠色技術(shù)研發(fā)力度、優(yōu)化綠色產(chǎn)業(yè)鏈流程等方式來實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)革新，提升其綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋度，進(jìn)而推動(dòng)城市綠色發(fā)展。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以為創(chuàng)新主體實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過保障創(chuàng)新收益、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散等方式，有效提高綠色研發(fā)的積極性，推動(dòng)創(chuàng)新主體將資本投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，進(jìn)而提高綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，促進(jìn)城市綠色效益不斷增加，最終實(shí)現(xiàn)城市綠色和高質(zhì)量發(fā)展。

非正式制度主要包括：①政府環(huán)境關(guān)注。在經(jīng)濟(jì)自由的環(huán)境中，資本逐利行為和技術(shù)依賴特征使綠色技術(shù)發(fā)展處于劣勢(shì)地位。政府可以通過環(huán)境關(guān)注度引導(dǎo)創(chuàng)新主體采取綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而提高城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的活躍度。也就是說，城市技術(shù)選擇性偏好源自內(nèi)在選擇，同時(shí)也受制于外在約束。當(dāng)政府關(guān)注生態(tài)環(huán)境時(shí)，創(chuàng)新主體迫于外在約束會(huì)更富有社會(huì)責(zé)任，從而選擇更有利于改善城市環(huán)境的綠色技術(shù)創(chuàng)新。②公眾環(huán)境關(guān)注。公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)城市創(chuàng)新實(shí)施的干預(yù)作用源于公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注程度，當(dāng)城市居民利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、信訪舉報(bào)、城市環(huán)境信息披露等“軟手段”對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，創(chuàng)新主體會(huì)提升綠色產(chǎn)品的研發(fā)效率，推動(dòng)綠色商業(yè)模式，以滿足公眾對(duì)綠色消費(fèi)的訴求，提升市場(chǎng)的認(rèn)可度和接受度。③媒體環(huán)境關(guān)注。媒體作為重要的信息中介，能夠幫助創(chuàng)新主體了解利益相關(guān)群體的訴求。環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制及其相關(guān)政策宣傳會(huì)提升城市內(nèi)居民對(duì)生態(tài)環(huán)境、節(jié)約資源的關(guān)注，城市迫于外界關(guān)注度會(huì)傾向于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，通過綠色技術(shù)創(chuàng)新獲得合法性、社會(huì)信譽(yù)和市場(chǎng)地位。同時(shí)，媒體關(guān)注也會(huì)推動(dòng)高校、科研院所等非營利性機(jī)構(gòu)積極參與到綠色技術(shù)創(chuàng)新中，進(jìn)而提高城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

1.2 資源投入

資源投入具體包含：①外資投入強(qiáng)度。外資投入強(qiáng)度在帶來大量研發(fā)資金的同時(shí)，還會(huì)帶來先進(jìn)的理念和就業(yè)機(jī)會(huì)等。尤其是當(dāng)城市具備“干中學(xué)”能力時(shí)，會(huì)采取引進(jìn)外資、技術(shù)更新、交互式學(xué)習(xí)等方式促進(jìn)國內(nèi)外企業(yè)、學(xué)校和政府等多個(gè)方面進(jìn)行合作，共同推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新順利實(shí)施，達(dá)到彌補(bǔ)研發(fā)資金不足，打破靜態(tài)資源約束的效果。②內(nèi)資投入強(qiáng)度。綠色技術(shù)創(chuàng)新具有研發(fā)資金高、不確定性高、項(xiàng)目流動(dòng)性差等特點(diǎn)，研發(fā)資金不僅能夠緩解可能面臨的融資難題，還能夠保障創(chuàng)新設(shè)施設(shè)備充足供應(yīng)，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，加快綠色產(chǎn)品研發(fā)效率，擴(kuò)大市場(chǎng)綠色產(chǎn)品覆蓋率，有助于構(gòu)建城市的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。③人才投入強(qiáng)度。研發(fā)人才作為驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉，也是綠色技術(shù)創(chuàng)新的開發(fā)者和實(shí)施者。研發(fā)人才將直接參與到綠色技術(shù)創(chuàng)新中，通過戰(zhàn)略部署、機(jī)會(huì)識(shí)別等認(rèn)知傾向，采取資源整合、業(yè)務(wù)擴(kuò)展等手段識(shí)別市場(chǎng)環(huán)境和客戶偏好，從而推動(dòng)城市開展有利于獲得多元化競(jìng)爭(zhēng)力的綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)城市綠色發(fā)展。

2 研究方法、數(shù)據(jù)來源和變量選取

2.1 研究方法

為探究各前因條件與綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要與充分因果關(guān)系，本文采用充分因果分析法（QCA）和必要條件分析法（NCA）兩種方法進(jìn)行分析。理由如下：①城市綠色技術(shù)創(chuàng)新是基于制度和資源因素交互作用引致的結(jié)果，以往僅基于單個(gè)條件或兩兩交互作用的分析難以解釋多個(gè)制度和資源因素如何聯(lián)動(dòng)驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。②QCA 方法解決了以往研究中少數(shù)案例分析可推廣程度低的難題［17］，且能夠定性地判斷“條件對(duì)于結(jié)果是否必要”。③NCA 作為一種必要條件分析方法，可以分析在何種水平上存在必要性關(guān)系，以有效解決QCA 不能定量衡量在什么水平上存在必要因果關(guān)系的難題。鑒于采用模糊集時(shí)，因?yàn)楦髑耙驐l件間作用的結(jié)果包括“是”和“否”，并且有明確的隸屬分?jǐn)?shù)［18］，所以本文采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）和必要條件分析法（NCA）結(jié)合，以便能更好地探究影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜因果關(guān)系。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文遵循“案例樣本數(shù)量充足且具有可獲得性”的原則，將前因條件和結(jié)果變量進(jìn)行匹配，剔除缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)的城市，共收集我國173 個(gè)城市的樣本數(shù)據(jù)作為研究案例（表1）。從地理位置看，覆蓋了我國27 個(gè)省份，滿足了案例選擇的多樣化要求。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《2020 中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《2020 中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《2020 中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和百度指數(shù)搜索、北大法寶。

2.3 變量選取

借鑒以往研究，本文變量包括：①環(huán)境規(guī)制（IER），采用環(huán)保固定投資與城市地區(qū)生產(chǎn)總值之比測(cè)度。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度（IPS），采用城市每萬人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文本量測(cè)度。通過北大法寶總庫得到我國各城市內(nèi)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方性規(guī)范文件、政府規(guī)章制度等的總量，以此測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的文本量。③政府環(huán)境關(guān)注（GEC），采用北大法寶內(nèi)各城市政府工作報(bào)告數(shù)量測(cè)度。運(yùn)用文本抓取方式定義政府環(huán)境關(guān)注度，即用詞表篩選出政策文本中的特定文本，如果文本中涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)詞匯，就把相關(guān)文本定義為具有某些特定含義的文本。④公眾環(huán)境關(guān)注（PEC），采用網(wǎng)民在百度引擎的搜索數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)度。以“環(huán)境”為關(guān)鍵詞通過百度指數(shù)搜索，獲得城市日均“環(huán)境”搜索次數(shù)。⑤媒體環(huán)境關(guān)注（MEA），采用新聞資訊在互聯(lián)網(wǎng)上對(duì)“環(huán)境”的關(guān)注及報(bào)道情況測(cè)度。同樣，以“環(huán)境”為關(guān)鍵詞通過百度指數(shù)搜索，獲得城市日均“環(huán)境”搜索次數(shù)。⑥外資投入強(qiáng)度（FDI），采用城市當(dāng)年實(shí)際使用外資金額與城市地區(qū)生產(chǎn)總值之比測(cè)度。⑦內(nèi)資投入強(qiáng)度（IRD），采用R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出與城市地區(qū)生產(chǎn)總值之比測(cè)度。⑧人才投入強(qiáng)度（RDPI），采用R&D 人員全時(shí)當(dāng)量與城市勞動(dòng)力投入之比測(cè)度。⑨綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI），根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織劃定的綠色專利國際專利分類，從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等多個(gè)網(wǎng)站搜索獲得。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

本文采用直接法將相關(guān)變量校準(zhǔn)為模糊集。參考相關(guān)研究，將條件變量與結(jié)果變量的3 個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)設(shè)定為變量的上四分位數(shù)（75%）、中位數(shù)（50%）與下四分位數(shù)（25%）。各變量校準(zhǔn)后數(shù)據(jù)如表2所示。

3.2 必要條件分析

NCA分析效應(yīng)水平的方式包括上限回歸（CR）和上限包絡(luò)分析（CE）。如果x和y都是連續(xù)的或離散的，且有5 個(gè)及以上更多的水平，則使用CR；如果x和y是二分法變量或不到5 級(jí)的離散變量，則使用CE。生成相應(yīng)函數(shù)時(shí)，可以得到相應(yīng)效應(yīng)量，效應(yīng)量取值在0—1 之間。效應(yīng)量小于0.1，表示效應(yīng)過小，可以認(rèn)為條件變量不是產(chǎn)生某一結(jié)果的必要條件。在NCA中必要條件需要滿足兩個(gè)條件：首先是效應(yīng)量大于等于0.1，其次是蒙特卡洛仿真置換檢驗(yàn)是顯著的。采用CR 和CE 兩種方式得出效應(yīng)量分析結(jié)果（表3）。公眾環(huán)境關(guān)注、媒體環(huán)境關(guān)注、外資投入強(qiáng)度、內(nèi)資投入強(qiáng)度和人才投入強(qiáng)度雖然顯著，但是效應(yīng)量值過小，環(huán)境規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和政府媒體關(guān)注效應(yīng)量為0，因此認(rèn)為它們并非高綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。

NCA中瓶頸水平分析指達(dá)到最大觀測(cè)結(jié)果變量范圍的某一水平時(shí)，前因條件最大觀測(cè)范圍內(nèi)需達(dá)到的水平值。采用NCA 中CR 瓶頸水平分析方法，報(bào)告各前因條件瓶頸分析結(jié)果（表4）。要達(dá)到20%的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，需要0.4%的公眾環(huán)境關(guān)注和0.6%的媒體環(huán)境關(guān)注。進(jìn)一步采用fsQCA產(chǎn)生綠色技術(shù)創(chuàng)新的單個(gè)條件必要性，結(jié)果如表5所示。單個(gè)條件必要性普遍低于0.9，這一結(jié)果與NCA結(jié)果一致，即不存在產(chǎn)生高綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。

表4 NCA方法瓶頸水平分析結(jié)果（%）Table 4 Analysis results of NCA method bottleneck level（%）

表5 fsQCA方法單個(gè)條件的必要性檢驗(yàn)Table 5 Necessity test of single condition of fsQCA method

3.3 組態(tài)分析

本文采用fsQCA3.0 軟件進(jìn)一步分析173 個(gè)案例城市的相關(guān)數(shù)據(jù)，以期識(shí)別出引發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑，結(jié)果如表6 所示。將一致性閾值定為0.8，案例閾值定為1。同時(shí)，出現(xiàn)在中間解與簡(jiǎn)約解中的條件變量為核心條件，單獨(dú)出現(xiàn)在中間解中的條件變量為輔助條件，將“●”定義為輔助條件存在，“?”定義為輔助條件缺失，“●”定義為核心條件存在，“?”定義為核心條件缺失。根據(jù)表6，產(chǎn)生城市高綠色技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)路徑有12 條，一致性約為0.935，總體覆蓋度為0.677。核心條件相同，可以構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)，如S1a、S1b、S1c、S1d和S1e的核心條件一樣，5 個(gè)組態(tài)構(gòu)成1 個(gè)二階等價(jià)組態(tài)［19］，由此總結(jié)出5 種綠色技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)路徑。

表6 高綠色技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)Table 6 Configurations to achieve high green technology innovation in fsQCA

媒體關(guān)注—外資—人才投入驅(qū)動(dòng)型（組態(tài)S1）：表示只要城市擁有良好的外資投入強(qiáng)度，同時(shí)在媒體高度關(guān)注環(huán)境問題的情況下有足夠的人才投入，就能驅(qū)動(dòng)城市高水平的綠色技術(shù)創(chuàng)新。城市擁有的人力資源、資金投入是實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)來源。與此同時(shí)，在媒體關(guān)注的督促下，研發(fā)人員可以將外商帶來的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等落到實(shí)處，進(jìn)一步促使研發(fā)成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化。典型城市包括：天津、上海、貴陽、長沙、長春、杭州、西安、鄭州、合肥、濟(jì)南、沈陽、青島、新鄉(xiāng)、嘉興、洛陽、廈門、唐山、煙臺(tái)。以天津市為例，該市依托良好的外商投資、充足的研發(fā)人員、完善的媒體監(jiān)管，秉承綠色發(fā)展理念，成為首個(gè)國家綠色發(fā)展示范區(qū)，2020 年累計(jì)擴(kuò)大外商投資金額超過28 億元。同時(shí)，天津市落實(shí)《國務(wù)院辦公廳秘書局關(guān)于印發(fā)政府網(wǎng)站與政務(wù)新媒體檢查指標(biāo)、監(jiān)管工作年度考核指標(biāo)的通知》等相關(guān)政策文件，不斷強(qiáng)化媒體監(jiān)管力度，加大媒體綠色生態(tài)宣傳；開展“海河英才”行動(dòng)計(jì)劃，為全市科技發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才支撐，以此提升全市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

環(huán)境規(guī)制—資源投入驅(qū)動(dòng)型（組態(tài)S2）：表示在良好的環(huán)境規(guī)制扶持下，伴隨資金、人才等資源投入，無論媒體是否關(guān)注環(huán)境，即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺失，政府、公眾環(huán)境關(guān)注不足，城市也可以產(chǎn)生高綠色技術(shù)創(chuàng)新。以制度為導(dǎo)向的城市在戰(zhàn)略流程、愿景與使命上具備積極主動(dòng)的創(chuàng)新精神，潛移默化地帶動(dòng)城市內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生綠色發(fā)展意愿。在完善的政策制度環(huán)境下，城市加大人力資本投入強(qiáng)度，同時(shí)充分利用外來資金和技術(shù)等，對(duì)城市綠色技術(shù)開發(fā)有積極影響。典型城市包括：襄陽、馬鞍山、衢州、焦作、廊坊、漳州、邯鄲。以邯鄲市為例，該市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.65%，超過河北省平均水平。為促進(jìn)外商投資，邯鄲對(duì)重大外商投資項(xiàng)目實(shí)行包聯(lián)工作機(jī)制；通過發(fā)放“英才卡”等方式，利用京津創(chuàng)新資源，對(duì)接科研院所、中央企業(yè)等引入高端人才。同時(shí)，邯鄲生態(tài)環(huán)境局不斷提高監(jiān)管強(qiáng)度，要求在各項(xiàng)生態(tài)環(huán)境管理工作中必須核查河北省生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管平臺(tái)發(fā)放的編碼標(biāo)識(shí)。

公眾—媒體關(guān)注—內(nèi)資投入驅(qū)動(dòng)型（組態(tài)S3）：表示當(dāng)城市內(nèi)資投入強(qiáng)度大，且媒體、公眾高度關(guān)注環(huán)境問題，在環(huán)境規(guī)制的輔助下，無論研發(fā)人員是否充足，即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠完善，政府環(huán)境關(guān)注度、外資投入強(qiáng)度缺失，也可以產(chǎn)生高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新。由于大眾與城市之間信息存在不對(duì)稱性，會(huì)影響城市的戰(zhàn)略決策，而媒體關(guān)注環(huán)境問題，能夠引導(dǎo)公眾認(rèn)知和評(píng)價(jià)來影響城市的綠色創(chuàng)新行為。結(jié)合媒體環(huán)境監(jiān)督以促進(jìn)城市各主體的共同行動(dòng)和協(xié)同治理，加大內(nèi)資投入強(qiáng)度，有助于推進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制運(yùn)行。典型城市包括：臨沂、聊城、金華、濟(jì)寧、德州。以臨沂市為例，2020 年該市共爭(zhēng)取上級(jí)科技扶持資金1.84 億元，推動(dòng)市內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)由“十二五”末的192 家增加到2020 年底的700 余家。2021 年，臨沂成為我國北部最大的電子商務(wù)基地，利用媒體宣傳低碳環(huán)保理念，提高公眾保護(hù)環(huán)境意識(shí)；同時(shí)，通過電話、網(wǎng)絡(luò)等公眾舉報(bào)渠道，加大環(huán)境問題監(jiān)督力度。

公眾關(guān)注—內(nèi)資—人才投入驅(qū)動(dòng)型（組態(tài)S4）：表示城市只要有公眾關(guān)注環(huán)境和充足的人員、內(nèi)資投入強(qiáng)度，不管是否有環(huán)境規(guī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，或政府是否關(guān)注環(huán)境，外資投入是否充足，在輔助條件高媒體關(guān)注環(huán)境的情況下，城市可產(chǎn)生高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新。在公眾關(guān)注環(huán)境的情況下，城市與影響城市決策和行動(dòng)的相關(guān)者基于獲益的渴望，會(huì)推動(dòng)保護(hù)環(huán)境轉(zhuǎn)化為執(zhí)行意向，在形成執(zhí)行意向時(shí)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生。研發(fā)人員具有較高的創(chuàng)新素質(zhì)，有助于技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)和實(shí)施，加之合理的研發(fā)資金投入，共同促進(jìn)企業(yè)綠色發(fā)展，以此帶動(dòng)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。典型城市包括：天津、上海、濟(jì)南、鄭州、西安、杭州、合肥、長沙、福州、大連、寧波、青島、佛山、新鄉(xiāng)、濰坊、臺(tái)州、廈門、唐山。以廈門市為例，2020 年該市積極落實(shí)保護(hù)生態(tài)環(huán)境工作，大眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量滿意度排在福建省首位；同時(shí)，加大內(nèi)資投入強(qiáng)度，對(duì)首次認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予一次性100 萬元建設(shè)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。2021 年，廈門利用加大補(bǔ)貼力度、產(chǎn)權(quán)贈(zèng)送、配偶隨遷等相關(guān)政策，進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)新型人才引進(jìn)規(guī)模，科研從業(yè)人員增長了97.4%，促進(jìn)了城市綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

多要素復(fù)合驅(qū)動(dòng)型（組態(tài)S5）：表示在完善的環(huán)境規(guī)制下，匹配良好的政府關(guān)注和充足的內(nèi)資與人才投入強(qiáng)度，盡管輔助條件公眾關(guān)注、外資投入強(qiáng)度不足，且核心條件媒體關(guān)注缺失，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度輔助的情況下城市仍可以產(chǎn)生高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新。為彌補(bǔ)綠色技術(shù)創(chuàng)新因排放污染物而產(chǎn)生負(fù)外部性，行之有效的環(huán)境規(guī)制、環(huán)境關(guān)注度是政府保護(hù)生態(tài)環(huán)境的主要手段。伴隨加大資金和人才投入強(qiáng)度，并根據(jù)城市自身?xiàng)l件匹配合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，多元化協(xié)同并進(jìn)賦予城市綠色發(fā)展的動(dòng)力，推動(dòng)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。典型城市包括：衢州、東營、洛陽。以洛陽市為例，該市多策并舉打擊各類污染環(huán)境違法活動(dòng)，提高綠色科技成果轉(zhuǎn)化效率。洛陽政府通過設(shè)置督察網(wǎng)站等多種形式，監(jiān)督環(huán)境污染問題。2019 年洛陽內(nèi)資投入強(qiáng)度達(dá)到2.37%，連續(xù)兩年居河南省第一位；2020 年深入開展黑臭水體整治、污水處理等重點(diǎn)工作，統(tǒng)籌推進(jìn)全流域水環(huán)境治理。洛陽不斷擴(kuò)大研發(fā)人才隊(duì)伍，高校和科研院所具有博士后經(jīng)歷的人員高達(dá)50%，同時(shí)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)席會(huì)議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新工作，多方面促進(jìn)城市綠色發(fā)展。

為檢驗(yàn)穩(wěn)定性，本文首先將案例數(shù)閾值由1 提高至2，產(chǎn)生的組態(tài)基本一致。其次，將一致性閾值由0.80 提高至0.85，產(chǎn)生的組態(tài)多數(shù)一致，證實(shí)結(jié)果穩(wěn)健。

4 結(jié)論與建議

主要結(jié)論如下：①制度環(huán)境與資源投入均無法單獨(dú)構(gòu)成高綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，這一結(jié)論在經(jīng)過多種穩(wěn)健性方式檢驗(yàn)后依然成立。②產(chǎn)生高綠色技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)歸納為5 種，媒體關(guān)注—外資—人才投入驅(qū)動(dòng)型和環(huán)境規(guī)制—資源投入驅(qū)動(dòng)型、公眾—媒體關(guān)注—內(nèi)資投入驅(qū)動(dòng)型、公眾關(guān)注—內(nèi)資—人才投入驅(qū)動(dòng)型、多要素復(fù)合驅(qū)動(dòng)型，多種組態(tài)證實(shí)導(dǎo)致城市高綠色技術(shù)創(chuàng)新的原因具有多樣性和復(fù)雜性。

根據(jù)上述結(jié)論，提出如下建議：①優(yōu)化創(chuàng)新資源投入水平，構(gòu)建非正式制度監(jiān)測(cè)體系。對(duì)于公眾和媒體環(huán)境關(guān)注度較高，資源投入強(qiáng)度較大的城市，可選擇媒體關(guān)注—外資—人才投入驅(qū)動(dòng)型或公眾—媒體關(guān)注—內(nèi)資投入驅(qū)動(dòng)型或公眾關(guān)注—內(nèi)資—人才投入驅(qū)動(dòng)型促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。這些城市應(yīng)認(rèn)識(shí)到群眾、媒體關(guān)注環(huán)境的引導(dǎo)和監(jiān)督作用，同時(shí)合理利用資源投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同驅(qū)動(dòng)作用，通過加強(qiáng)綠色生態(tài)新聞報(bào)道、舉辦環(huán)保主題采訪活動(dòng)、拓展新媒體宣傳途徑、召開新聞發(fā)布會(huì)等措施積極推進(jìn)媒體環(huán)境關(guān)注度；加強(qiáng)信息公開和公眾參加，通過社區(qū)問卷調(diào)查、召開環(huán)境座談會(huì)、專家論證會(huì)等形式，為城市居民提供良好的發(fā)聲平臺(tái)；通過建立創(chuàng)新人才專向基金、加大技術(shù)內(nèi)資投入強(qiáng)度比例、放款外商持股比例等方式加大資源投入力度?？梢?，兼顧城市公眾、媒體環(huán)境關(guān)注度，再適當(dāng)加大創(chuàng)新型人才、研發(fā)資金、外商投資對(duì)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新良性推動(dòng)的基礎(chǔ)上，即使城市正式制度不那么完善也能推進(jìn)城市綠色發(fā)展。這可以成為環(huán)境規(guī)制不健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障強(qiáng)度較低，而媒體和公眾關(guān)注生態(tài)保護(hù)、資源投入強(qiáng)度較為優(yōu)良的城市未來發(fā)展的方向。②完善多方資源合作機(jī)制，發(fā)揮正式制度引導(dǎo)作用。對(duì)于環(huán)境規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度較為完善且資源投入較大的城市，可選擇環(huán)境規(guī)制—資源投入驅(qū)動(dòng)型。這類城市需要兼顧環(huán)境規(guī)制和資源投入，建立協(xié)同治理體系，引導(dǎo)城市通過實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)預(yù)期排放目標(biāo)，提高生態(tài)環(huán)境治理的有效性。通過生態(tài)保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、廢物廢氣排放許可管制、污染物限期治理等方式對(duì)城市內(nèi)企業(yè)實(shí)施監(jiān)管；通過設(shè)立外商投資直通車機(jī)制、降低外商經(jīng)營成本、落實(shí)外商稅收緩繳政策等方式積極引進(jìn)外商投資；強(qiáng)化企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)多方合作，健全人才培養(yǎng)體系，利用研發(fā)補(bǔ)貼、專向經(jīng)費(fèi)支出等方式強(qiáng)化人才引進(jìn)；采用提高產(chǎn)品開發(fā)投入比例、技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、科技轉(zhuǎn)化基金等方式加大內(nèi)資投入強(qiáng)度。在正式制度和資源投入的引導(dǎo)下，即使非正式制度較弱也能驅(qū)動(dòng)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新，這可以成為媒體、公眾、政府環(huán)境關(guān)注度較低而正式制度健全且資源投入強(qiáng)度較大的城市未來發(fā)展方向。③對(duì)于正式制度和非正式制度較為健全，資源投入優(yōu)勢(shì)明顯的城市，可以選擇多要素復(fù)合驅(qū)動(dòng)型。在此路徑下，政府需要起到監(jiān)督和指引的作用，推動(dòng)企業(yè)通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金、科技創(chuàng)新項(xiàng)目投用基金等提升內(nèi)資投入強(qiáng)度；采取排污收費(fèi)制度、創(chuàng)新知識(shí)付費(fèi)、數(shù)據(jù)保障平臺(tái)等方式，防止企業(yè)在追求績效提升的過程中破壞生態(tài)環(huán)境和公眾利益；同時(shí)，通過制定創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)、設(shè)定研發(fā)專項(xiàng)費(fèi)用、組織創(chuàng)新技能輔導(dǎo)等手段激勵(lì)研發(fā)人員。此外，企業(yè)應(yīng)充分利用政府支持科技創(chuàng)新、鼓勵(lì)技術(shù)革新的相關(guān)政策，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，不斷提升綠色科技成果轉(zhuǎn)化率，激發(fā)城市綠色創(chuàng)新活力。但該路徑促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升是有約束的，即政府和企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新是積極的和主動(dòng)的，且兩者間愿意相互協(xié)調(diào)與配合。該路徑或?qū)⒊蔀榫G色技術(shù)創(chuàng)新水平較為成熟城市的發(fā)展方向。