韓婷婷,徐 姍,王勝金,2,郭 翔,王 欣,2*,付 強(qiáng)
(1.黑龍江省工業(yè)技術(shù)研究院,哈爾濱 150001; 2.哈爾濱工業(yè)大學(xué),哈爾濱 150001)
根據(jù)科技部最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示,2012-2021年,我國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入從2012年的1.03萬(wàn)億增長(zhǎng)到2021年的2.79萬(wàn)億元,研發(fā)投入強(qiáng)度從1.91%增長(zhǎng)到2.44%。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)排名,中國(guó)從2012年的第34位上升到2021年的第12位,可見我國(guó)科技創(chuàng)新能力不斷提高,已成為國(guó)際前沿創(chuàng)新的重要參與者??萍汲晒a(chǎn)業(yè)化是科技創(chuàng)新的目標(biāo)導(dǎo)向,“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究,而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力”。“科技成果只有同國(guó)家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合,完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳,才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?!币虼?,科技創(chuàng)新高水平提高的同時(shí)如何高效率地轉(zhuǎn)化,如何進(jìn)一步推動(dòng)科技的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,讓科技與經(jīng)濟(jì)深入融合,實(shí)現(xiàn)從科技強(qiáng)到企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的發(fā)展道路,是未來(lái)一段時(shí)間需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。向高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,只有將科技成果與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源結(jié)合起來(lái),才能完成產(chǎn)業(yè)鏈從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)的全過(guò)程[1]。目前,學(xué)界對(duì)促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策建議多是從獨(dú)立于產(chǎn)業(yè)化之外的第三方角度來(lái)審視和建議,而從與產(chǎn)業(yè)化具有直接關(guān)系的供給方、需求方或是合作伙伴等角度進(jìn)行探討和分析的不多[2],因此試圖從一個(gè)新的視角進(jìn)行分析,以利益相關(guān)者理論為指導(dǎo),厘清從科技成果到走向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程,并針對(duì)學(xué)界對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化高質(zhì)量發(fā)展的策略研究,提出縮短利益相關(guān)者的距離的具體措施,以期達(dá)到突破發(fā)展障礙,實(shí)現(xiàn)資源快速流通與配置的目的,使科技創(chuàng)新“關(guān)鍵變量”成為振興發(fā)展的“最大增量”[3],使成果產(chǎn)業(yè)化為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。
關(guān)于制約我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的問(wèn)題,多有學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了總結(jié),主要包括政策協(xié)同與落實(shí)不到位,科技創(chuàng)新資源整合還不夠,科研成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)對(duì)接能力不強(qiáng)[4],缺乏途徑和手段轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散先進(jìn)科研技術(shù),重科研輕市場(chǎng)、重產(chǎn)品輕產(chǎn)業(yè)化,缺失成果中試環(huán)節(jié),中介服務(wù)體系不完善等。為了解決這些問(wèn)題,十八大以來(lái)出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性和推進(jìn)落實(shí)性文件70余份,推動(dòng)了三權(quán)下放、獎(jiǎng)勵(lì)力度、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、領(lǐng)導(dǎo)免責(zé)、兼職創(chuàng)業(yè)、賦權(quán)改革等一系列曾經(jīng)制約科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的解決方案。學(xué)界也從不同方面提出了解決問(wèn)題的研究觀點(diǎn),包括建設(shè)科技成果產(chǎn)業(yè)化示范平臺(tái)、技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)、孵化載體平臺(tái)、中試基地;建立完善科技成果供需精準(zhǔn)對(duì)接、產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同轉(zhuǎn)化、科技與金融聯(lián)動(dòng)機(jī)制等[3]。但可以發(fā)現(xiàn),大部分觀點(diǎn)主要是從宏觀出發(fā),少有在微觀視角下將高校和企業(yè)等主體作為共同研究對(duì)象來(lái)探討科技成果產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題[5],因此從各利益相關(guān)者出發(fā),探索解決科技成果產(chǎn)業(yè)化難之問(wèn)題的有效手段。
利益相關(guān)者是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和企業(yè)管理領(lǐng)域的概念。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Freeman在1984年提出利益相關(guān)者概念,即指能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或者能夠被組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程影響的人[2]。近年來(lái),利益相關(guān)者理論的應(yīng)用從最初的企業(yè)逐漸擴(kuò)展到政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等諸多領(lǐng)域。蔡簡(jiǎn)建[6]等(2012)運(yùn)用該理論對(duì)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作制度進(jìn)行了深入探討,提出高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作制度因利益相關(guān)者的存在而產(chǎn)生。羅建[5]等(2019)通過(guò)分析核心利益相關(guān)者認(rèn)知偏差,針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行高校科研管理體制,提出政策優(yōu)化建議??萍汲晒a(chǎn)業(yè)化過(guò)程如何利用與協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者,優(yōu)化配置各方資源,發(fā)揮各類創(chuàng)新主體作用,推進(jìn)科研院所、高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新,這對(duì)于形成一種長(zhǎng)期且可持續(xù)的科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略性意義。
將Freeman關(guān)于利益相關(guān)者理論延伸到科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的研究領(lǐng)域中,即“那些能夠影響科技成果產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)實(shí)現(xiàn),或者能夠被實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程影響的任何個(gè)體和群體”都可當(dāng)作該行為的利益相關(guān)者[2]。在理論支撐研究中,楊仲基[7]等(2018)根據(jù)Clarkson(1994)的定義,從要素投入與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)兩個(gè)維度關(guān)注到利益相關(guān)者。Shen[8]在研究臺(tái)灣技術(shù)轉(zhuǎn)化問(wèn)題時(shí),將大學(xué)科研人員、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室和企業(yè)視為核心利益相關(guān)者。
參照以上學(xué)者的研究方式,從要素維度出發(fā),將科技成果產(chǎn)業(yè)化利益相關(guān)者分為研究、開發(fā)和應(yīng)用三種類型及外部資源環(huán)境[9],其中研究類利益相關(guān)者包括高校、科研院所及具有研發(fā)部門的企業(yè)等主體,它們主要從事基礎(chǔ)研究與原始技術(shù)探索,是科技成果供給方;開發(fā)類由產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)組成,是面向市場(chǎng)端的需求,負(fù)責(zé)新產(chǎn)品和新服務(wù)的生產(chǎn)與交付,是科技成果需求方;應(yīng)用類由產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及消費(fèi)者組成,它們使用、推廣新技術(shù),并通過(guò)意見反饋及新需求的產(chǎn)生進(jìn)一步拉動(dòng)技術(shù)二次創(chuàng)新,是科技成果需求方;外部資源環(huán)境則由政府、金融機(jī)構(gòu)、科技中介組織、法律機(jī)構(gòu)等組成,它們的功能是通過(guò)政策與規(guī)則的制定、服務(wù)的提供來(lái)推動(dòng)其他利益相關(guān)者之間物質(zhì)流、能量流和信息流的交換,營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境,是科技成果產(chǎn)業(yè)化體系構(gòu)建的保障[9]。
楊仲基[7]等(2018)提出核心利益相關(guān)者的供給與需求能力及邊緣利益相關(guān)者的支撐與保障能力是影響區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的關(guān)鍵維度。同時(shí)結(jié)合表1中各利益相關(guān)者在價(jià)值創(chuàng)造、要素提供方面的配合發(fā)現(xiàn),拉近利益相關(guān)者之間的距離,保障關(guān)鍵要素、資源的快速供應(yīng)與匹配,是高質(zhì)量高效率達(dá)成科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵。
表1 科技成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程利益相關(guān)者、價(jià)值創(chuàng)造及要素的類比Tab.1 Analogy of stakeholders, value creation and factors in the industrialization of scientific and technological achievements
科技成果產(chǎn)業(yè)化大致分為技術(shù)研發(fā)(或二次開發(fā))、成果獲得、成果放大、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化等階段,梳理了科技成果在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的一些關(guān)鍵節(jié)[1]。
一是技術(shù)研發(fā)和成果放大階段。政府提供了一個(gè)其他利益相關(guān)者可以接受的總體愿景規(guī)劃,如人才激勵(lì)、支持研發(fā)投入、重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、技術(shù)擴(kuò)散與市場(chǎng)需求對(duì)接等,從而拉動(dòng)了其他利益相關(guān)者對(duì)成果產(chǎn)業(yè)化的積極性;高校院所不但通過(guò)開展基礎(chǔ)研究提供科技成果,同時(shí)他們擁有人力資源優(yōu)勢(shì),特別是高水平的科研人員及學(xué)術(shù)型企業(yè)家,他們一方面是創(chuàng)新技術(shù)發(fā)明者,另一方面是兼職或離崗創(chuàng)辦企業(yè)者;一些創(chuàng)業(yè)支持機(jī)構(gòu)為科研人員或企業(yè)提供參加競(jìng)賽、路演的機(jī)會(huì);金融機(jī)構(gòu)會(huì)部署少量資本來(lái)支持成果轉(zhuǎn)化,保證基礎(chǔ)研究和原始設(shè)計(jì)的完成。
二是產(chǎn)品生產(chǎn)階段。高校持續(xù)為企業(yè)提供人才、智力資源,保障創(chuàng)新成果的順利轉(zhuǎn)化;政府提出諸多助力企業(yè)發(fā)展的支持性政策,如稅收政策減輕企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)、提高科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)等,政府還會(huì)提供采購(gòu)機(jī)會(huì)為企業(yè)帶來(lái)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì);政府或創(chuàng)業(yè)支持機(jī)構(gòu)搭建平臺(tái)為企業(yè)提供產(chǎn)品商業(yè)合作的機(jī)會(huì),也為企業(yè)與行業(yè)龍頭企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等上下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)開展交流合作和協(xié)同創(chuàng)新[10];政府引導(dǎo)基金和投資者以天使投資方式為科技成果走向市場(chǎng)化注入資本;創(chuàng)業(yè)支持機(jī)構(gòu)提供場(chǎng)地、平臺(tái)、B2B等基本服務(wù)支持。
三是產(chǎn)業(yè)化階段。高校院所或企業(yè)自身的研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)換代提供支持,進(jìn)行后續(xù)開發(fā)或是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造;成熟產(chǎn)品能夠獲得貸款和私人股本等更多融資來(lái)源;政府出臺(tái)貿(mào)易和金融等支持產(chǎn)品擴(kuò)大發(fā)展的政策,推進(jìn)科技成果市場(chǎng)化、商品化、規(guī)模化,走向國(guó)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè),進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)化最終達(dá)成理想狀況,新產(chǎn)品、新工藝、新材料和新服務(wù)已達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模,將繼續(xù)擴(kuò)張逐漸形成產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)化的形成也通過(guò)經(jīng)濟(jì)利益向政府、投資者等其他利益攸關(guān)者回報(bào)價(jià)值。
根據(jù)科技成果產(chǎn)業(yè)化全過(guò)程中利益相關(guān)者創(chuàng)造的價(jià)值與提供的關(guān)鍵要素可見,科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中如何充分利用好這些支持是重要的。就其中一種解決手段進(jìn)行實(shí)踐分析,即從縮短利益相關(guān)者之間的距離尋找突破口,實(shí)現(xiàn)信息快速流通、資源匯聚,來(lái)助力科技成果產(chǎn)業(yè)化高質(zhì)量發(fā)展。
科技成果能夠順利地產(chǎn)業(yè)化,主要?dú)w功于這些利益相關(guān)者的通力合作。以斯坦福大學(xué)為例,斯坦福大學(xué)通過(guò)與政府溝通,將一些代表性企業(yè)引入加利福尼亞州開展航空航天工程相關(guān)研究,以趕超蘇聯(lián)在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。這一舉措吸引了更多有志者到斯坦福大學(xué)學(xué)習(xí),并在畢業(yè)后創(chuàng)辦企業(yè)。同時(shí)斯坦福大學(xué)也作為橋梁,與政府和軍隊(duì)簽訂合作協(xié)議,在合作協(xié)議背書下,風(fēng)險(xiǎn)資本蜂擁而至。大學(xué)、政府和企業(yè)的通力合作最終實(shí)現(xiàn)科技成果在企業(yè)轉(zhuǎn)化,可見其成功一個(gè)重要的原因在于縮短了利益相關(guān)者之間的距離,吸引和促進(jìn)了創(chuàng)新思想的摩擦和碰撞及資源的倍增支持。波士頓科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)也得益于不斷縮短利益相關(guān)者之間距離。以“波士頓理工”的MIT為例,高端人才在完成學(xué)業(yè)后,由于對(duì)母校的情懷,更傾向于聚集在母校周邊生活和工作,加之學(xué)校為他們提供共享儀器設(shè)備、辦公場(chǎng)所等基礎(chǔ)設(shè)施,學(xué)校通過(guò)自身的召集權(quán)優(yōu)勢(shì),縮短了創(chuàng)業(yè)者和大學(xué)之間的距離,提高了利益相關(guān)者的參與度,大力促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。以上是美國(guó)科技成果在企業(yè)轉(zhuǎn)化并逐步產(chǎn)業(yè)化興起并助力地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型案例,借鑒這些成功案例及利益相關(guān)者理論對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化的影響作用,提出用縮短利益相關(guān)者距離的方式為手段促進(jìn)科技成果的順利產(chǎn)業(yè)化,助力地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
參照國(guó)內(nèi)外研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),從外部資源環(huán)境利益相關(guān)者角度,利用縮短利益相關(guān)者之間距離方法進(jìn)行案例討論分析,探索科技成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。具體案例是黑龍江省工業(yè)技術(shù)研究院(以下簡(jiǎn)稱工研院)建立的科技成果產(chǎn)業(yè)化模式。
各主體連接上,為了縮短各利益相關(guān)者之間的距離,工研院與各利益相關(guān)者組建形成理事成員關(guān)系,構(gòu)建形成“政產(chǎn)學(xué)研金介用”七位一體的閉環(huán)科技成果產(chǎn)業(yè)化體系,對(duì)召集利益相關(guān)者的資源有著優(yōu)勢(shì)。資源利用上,如圖1所示,為了拉近科研成果供給方與需求方距離,讓科研成果能夠快速匹配市場(chǎng)需求,工研院通過(guò)自身搭建的平臺(tái),將碎片化產(chǎn)業(yè)要素變成“有組織、有平臺(tái)”的全要素高效配置。按照科技成果產(chǎn)業(yè)化不同階段關(guān)鍵需求,將高校院所科研資源延伸到企業(yè),將政策資源匹配到企業(yè),將社會(huì)資本輸送到企業(yè),將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)信息對(duì)接到企業(yè)。同時(shí)又將企業(yè)在科技成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化過(guò)程中的效益效果反饋給高校、政府、投資者、產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)等其他利益相關(guān)者,通過(guò)以上做法,不斷提升技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效能,形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展增量。
圖1 工研院以縮短利益相關(guān)者距離推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化模式Fig.1 Industrialization model of scientific and technological achievements by shortening the distance among stakeholders in Heilongjiang Institute of Industrial Technology
為了縮短企業(yè)與高校的距離,工研院與省內(nèi)多家高校院所達(dá)成合作,既可以承接高??萍汲晒涞剞D(zhuǎn)化的平臺(tái),也為企業(yè)轉(zhuǎn)型期的技術(shù)升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展提供技術(shù)信息;同時(shí)與高校院所探索“流動(dòng)+共享”的人才機(jī)制,這一做法縮短了企業(yè)與高校之間在人才資源上的距離,大大降低了企業(yè)尋找人才及團(tuán)隊(duì)的成本。通過(guò)這種手段,促進(jìn)9家省內(nèi)企業(yè)引進(jìn)高端人才31人,對(duì)接高校院所解決11項(xiàng)企業(yè)技術(shù)需求難題。
為了縮短企業(yè)與政府的距離,工研院專設(shè)部門負(fù)責(zé)政策匹配與資金補(bǔ)貼對(duì)接。一是整合數(shù)據(jù)分析、政策研究,并進(jìn)行信息分解再匹配,結(jié)合政策宣講和解讀的方式,提升政策宣傳范圍和知曉度。二是推薦、協(xié)助企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省部級(jí)項(xiàng)目,獲得政府對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的資金支持、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì);
為了縮短高?;蚱髽I(yè)的科研團(tuán)隊(duì)等供給方與其他外部資源環(huán)境合作伙伴距離,工研院通過(guò)自身作為孵化器、加速器身份,為科技成果落地轉(zhuǎn)化提供從場(chǎng)地、資金、技術(shù)到“人財(cái)物”基本管理制度等全生命周期的資源需求和服務(wù)保障。同時(shí)工研院與創(chuàng)業(yè)支持機(jī)構(gòu)聯(lián)合,開展路演活動(dòng)、招商對(duì)接會(huì)、產(chǎn)業(yè)對(duì)接會(huì)、國(guó)內(nèi)外高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽,這一舉措促進(jìn)了科技成果快速對(duì)接。
此外,綜合企業(yè)技術(shù)要素,縮短上下游產(chǎn)業(yè)鏈距離,工研院為企業(yè)打通上中下游的市場(chǎng)資源,形成產(chǎn)業(yè)鏈集群,縮短企業(yè)與大型企業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的距離,發(fā)揮集聚能力,實(shí)現(xiàn)大中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)融通,用產(chǎn)業(yè)鏈集群相互平衡、幫其補(bǔ)鏈,實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。
為了縮短企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)距離,工研院凝聚40余家國(guó)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和知名投資機(jī)構(gòu),建立多元化投融資平臺(tái),讓資本推動(dòng)高科技企業(yè)跨入發(fā)展快車道。
通過(guò)縮短利益相關(guān)者距離,高效率達(dá)到全要素全過(guò)程成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)行模式是可行的,工研院助力66家企業(yè)獲得高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì),4家上市企業(yè)步入資本市場(chǎng),幫助企業(yè)融資超30億元。這種方法能夠幫助供給方快速匹配需求方,快速響應(yīng)市場(chǎng)需要,促進(jìn)各利益相關(guān)者之間信息快速流通,資源快速匯聚。
將縮短利益相關(guān)者之間的距離作為一種方法,達(dá)到信息快速流通、資源快速配置的目的,為助力我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化提供了一種分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的新思路。同時(shí),以外部資源環(huán)境類利益相關(guān)者為例,對(duì)這種方法進(jìn)行案例分析,通過(guò)將高校、政府、金融等與科技成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程利益攸關(guān)的資源整合、分解、再分配,打通科技資源、人才資源、金融資源、政策資源、上中下游的市場(chǎng)資源,形成以產(chǎn)業(yè)為核心的科技成果產(chǎn)業(yè)化集群,用利益相關(guān)者相互支持性,幫助補(bǔ)鏈,實(shí)現(xiàn)資源快速、優(yōu)化配置。雖然目前這種方法在工研院取得了一定的實(shí)踐效果,但仍然需要不斷采取創(chuàng)新手段將理論與實(shí)踐結(jié)合,需要不斷審視和深入思考,也需要持續(xù)匯聚更多的研究力量來(lái)關(guān)注和研究[2],服務(wù)于我國(guó)科技產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。