外部性引起市場(chǎng)失靈的機(jī)理與條件分析

武康平，馬雨湫

(1.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，北京 100083;2.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國際學(xué)院，北京 100083)

1 引言

外部性(Externality)又稱為外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)(Spillover Effect)，是說一些人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)(無意中)對(duì)其他人產(chǎn)生了正面或負(fù)面的影響，然而卻未因此而受到獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰.當(dāng)外部性的影響是正面的時(shí)候，就說是正外部性;是負(fù)面的時(shí)候，就說是負(fù)外部性.迄今，人們對(duì)這一現(xiàn)象已有多種稱呼，比如外溢效應(yīng)，外部影響，外部經(jīng)濟(jì)，外部成本，等等.外部性概念被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最難琢磨的概念之一，自提出以來一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)中爭(zhēng)論的焦點(diǎn).

經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)于外部性問題的研究有三個(gè)重要的里程碑人物，即馬歇爾，庇古和科斯.馬歇爾是最早提出外部性問題的人，他在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中論述工業(yè)組織時(shí)，把企業(yè)的發(fā)展分為兩種類型:一種是企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的普遍發(fā)展，另一種是企業(yè)自身在資源的組織和管理上效率的提高.馬歇爾將前者稱為“外部經(jīng)濟(jì)”，將后者稱為“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”.這種“外部經(jīng)濟(jì)”表現(xiàn)為，當(dāng)企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展時(shí)，企業(yè)往往能花費(fèi)比以前更少的勞動(dòng)和代價(jià)來獲得相同的產(chǎn)出.馬歇爾的這一論述，成為外部性理論發(fā)展的淵源.

受馬歇爾“外部經(jīng)濟(jì)”啟發(fā)，庇古在1920年的著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”概念.通過對(duì)燈塔，污染等事例的分析，他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)常對(duì)第三者產(chǎn)生影響，導(dǎo)致社會(huì)邊際成本不等于私人邊際成本，社會(huì)邊際收益不等于私人邊際收益的問題廣泛出現(xiàn).單純依靠市場(chǎng)配置資源，不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)，即市場(chǎng)失靈.庇古據(jù)此提出，政府應(yīng)以增加稅收或發(fā)放補(bǔ)貼的方式，將這種外部性內(nèi)化到企業(yè)決策之中，庇古稅由此聞名于世.

20世紀(jì)60年代，科斯在論文“社會(huì)成本問題”中提出了外部性的相互性[1].科斯認(rèn)為，庇古稅是政府向污染者征稅，其實(shí)質(zhì)是將污染者看作是一個(gè)單向的損害者.但實(shí)際上，拿工廠和附近居民來說，雙方都有損害對(duì)方利益的一面.排污固然讓附近居民利益受損，但減排也讓工廠增加了成本.利益最大化不能只考慮一方，應(yīng)權(quán)衡雙方得失.理性人會(huì)考慮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)溢出的成本和收益，在談判和交易成本為零的情況下，只要允許產(chǎn)權(quán)可以自由交換，社會(huì)資源的配置便能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài).于是，科斯提出了依靠市場(chǎng)機(jī)制來解決外部性問題的方案——科斯定理:在交易成本為零的前提下，只要明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬，外部性問題就能得到解決，從而實(shí)現(xiàn)私人成本與社會(huì)成本的相等.

繼庇古和科斯之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)中相繼出現(xiàn)了大量有關(guān)外部性問題的研究成果.其中引人注目的是1989年墨菲，施萊佛和維什尼對(duì)羅森斯坦-羅丹的大推進(jìn)理論的重新表述[2-3]，他們重建了大推進(jìn)模型，更準(zhǔn)確地從“資本供給的不可分性，需求的不可分性，儲(chǔ)蓄的不可分性”三個(gè)方面詮釋了“外部經(jīng)濟(jì)”問題:通過對(duì)互補(bǔ)行業(yè)或部門的同步投資，一方面可以相互創(chuàng)造市場(chǎng)，解決需求不足問題;另一方面可以降低成本，增加利潤，提高儲(chǔ)蓄率，進(jìn)一步擴(kuò)大投資.

迄今為止，外部性理論幾乎被應(yīng)用到了各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)研究的方方面面[4-14].然而現(xiàn)有文獻(xiàn)中卻鮮有深入研究外部性引起市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)理的理論文章.本文就從理論上深入探討外部性究竟如何引起市場(chǎng)失靈的問題，分析外部效應(yīng)的作用機(jī)理和作用條件.

2 外部性分類

為了深入研究外部性，需要首先對(duì)外部性進(jìn)行分類.外部性的分類方式有多種，這里根據(jù)外部性產(chǎn)生的根源(生產(chǎn)活動(dòng)，消費(fèi)活動(dòng))，把外部性區(qū)分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性.

生產(chǎn)外部性是指由生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的外部影響，其發(fā)生主體是生產(chǎn)者.進(jìn)一步，按照外部影響是否對(duì)他人有利，可區(qū)分為生產(chǎn)正外部性和生產(chǎn)負(fù)外部性.在外部性問題剛剛提出時(shí)，人們關(guān)注的就是生產(chǎn)外部性.

日常經(jīng)濟(jì)生活中，生產(chǎn)外部性的事例不勝枚舉.比如，河流上游工廠生產(chǎn)中的廢水排入河流，對(duì)河流造成污染，致使下游養(yǎng)殖業(yè)利益受損.又如，企業(yè)的廢氣廢水排放對(duì)環(huán)境的污染，建筑工地的噪音對(duì)居民生活的影響，等等，都是生產(chǎn)外部性而且是負(fù)外部性.再如，企業(yè)對(duì)不可再生資源的過度開采和使用，掠奪了后代的資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展造成了不可估量的負(fù)面影響.而知識(shí)創(chuàng)造則是一種典型的具有生產(chǎn)正外部性的活動(dòng)，科學(xué)研究者創(chuàng)造的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)為眾人和社會(huì)所無償使用，具有極大的社會(huì)收益.教育也是同樣，具有正外部性，教育部門培養(yǎng)出的大量人才對(duì)國家和社會(huì)甚至全人類做出貢獻(xiàn)，而用人單位在招聘人才時(shí)從來不會(huì)向教育部門支付人才培養(yǎng)所必須的任何費(fèi)用.

生產(chǎn)外部性還可以發(fā)生在生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間，表現(xiàn)出雙向性.比如果農(nóng)與養(yǎng)蜂人，果農(nóng)種植的大片果樹，花繁葉茂，無意中讓養(yǎng)蜂人收獲了大量蜂蜜;蜜蜂也無意中幫助果農(nóng)完成了花果授粉作業(yè);養(yǎng)蜂人和果農(nóng)都無需向?qū)Ψ街Ц度魏螆?bào)酬.這正是雙向的正外部性.

消費(fèi)外部性是指由消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的外部影響，其發(fā)生主體是消費(fèi)者.按照外部影響是否對(duì)他人有利，又可區(qū)分為消費(fèi)正外部性和消費(fèi)負(fù)外部性.從20世紀(jì)70年代開始，消費(fèi)外部性受到了人們的關(guān)注.從90年代開始，這方面的研究成果逐漸多了起來.

日常生活中，消費(fèi)外部性的事例也很多.比如注射流感疫苗純屬個(gè)人消費(fèi)行為，注射過的人僅僅為了使自己不再遭受感冒的折磨，卻無意中減少了流感病毒的傳播，這就是注射流感疫苗的外部收益，屬于消費(fèi)正外部性.又如，開車對(duì)自己出行帶來極大便利，但汽車尾氣卻對(duì)空氣造成污染，影響了人們的生活質(zhì)量，然而駕駛者卻沒有對(duì)自己的駕駛行為帶來的空氣污染承擔(dān)任何費(fèi)用.另外，上下班高峰期開車出行造成交通壓力加大，駕駛者也沒有對(duì)自己增加的交通擁堵壓力承擔(dān)任何費(fèi)用.因此，開車出行具有消費(fèi)負(fù)外部性.

消費(fèi)活動(dòng)往往還對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生外部影響.比如，個(gè)人購買使用手機(jī)，這無意之中提高了電訊網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)營效率，有利于改善電訊公司的經(jīng)營環(huán)境，也為別人與你聯(lián)系提供了方便.有些消費(fèi)活動(dòng)甚至?xí)?duì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅，比如吃野味會(huì)引起對(duì)野生動(dòng)物的捕殺，嚴(yán)重者就對(duì)生態(tài)構(gòu)成了威脅.

3 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者與外部影響函數(shù)

為了論證外部性引起市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)制和作用條件，這里先對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行準(zhǔn)確描述和刻畫，然后對(duì)外部性的內(nèi)涵做出準(zhǔn)確界定.

為了刻畫經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，可以設(shè)想，經(jīng)濟(jì)中活躍著m個(gè)消費(fèi)者和n個(gè)生產(chǎn)者，他們叫做經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者，并在l種商品之中進(jìn)行選擇:消費(fèi)者選擇自己所需的各種商品及相應(yīng)的消費(fèi)量，生產(chǎn)者選擇要素投入和產(chǎn)品供給(從而形成了凈供給向量).用i表示第i個(gè)消費(fèi)者 (i=1，2，···，m)，用j表示第j個(gè)生產(chǎn)者 (j=1，2，···，n)，用h表示第h種商品 (h=1，2，···，l).這樣，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍和價(jià)格活動(dòng)范圍都在歐氏空間Rl之內(nèi)，因而Rl被稱為商品空間[15].

消費(fèi)者i的標(biāo)志是他的消費(fèi)集合Xi?Rl和偏好關(guān)系?i(或效用函數(shù)ui:Xi-→R)，消費(fèi)集合Xi劃定了消費(fèi)者i的可行消費(fèi)活動(dòng)范圍.生產(chǎn)者j的標(biāo)志是他的生產(chǎn)集合Yj?Rl或廣義生產(chǎn)函數(shù)fj:Rl-→R，生產(chǎn)集合為Yj劃定了生產(chǎn)者j的可行生產(chǎn)活動(dòng)范圍.經(jīng)濟(jì)的資源稟賦可用一個(gè)向量e∈Rl來表示，代表經(jīng)濟(jì)在初始時(shí)刻的商品總量，稱為初始資源向量.用E來表示這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(簡稱經(jīng)濟(jì)E)，于是E可一般性地刻畫為

在經(jīng)濟(jì)E中，資源配置是指向各個(gè)消費(fèi)者配置消費(fèi)向量，同時(shí)向各個(gè)生產(chǎn)者配置凈產(chǎn)出向量，可以用向量組 (x1，···，xm，y1，···，yn) 表示，其中xi為消費(fèi)者i的消費(fèi)向量，yi為生產(chǎn)者j的凈產(chǎn)出向量.資源配置反映的是經(jīng)濟(jì)的具體表現(xiàn)，也稱作經(jīng)濟(jì)狀態(tài).為了書寫方便，可把 (x1，···，xm，y1，···，yn) 簡記為 (xi，yi).

當(dāng)E中的資源配置 (xi，yi)滿足條件時(shí)，就稱 (xi，yi)是可行狀態(tài)或者可行配置.

諸消費(fèi)者的消費(fèi)向量之總和形成了經(jīng)濟(jì)E的總消費(fèi)，諸生產(chǎn)者的凈產(chǎn)出向量之總和形成了經(jīng)濟(jì)E的總產(chǎn)出，從而形成了經(jīng)濟(jì)E的總消費(fèi)集合X和總生產(chǎn)集合Y:

定義 3.1設(shè)(xi，yi)為E的一種資源配置，p∈Rl為價(jià)格向量.向量組(xi，yi，p)叫做經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡，是指它滿足如下三個(gè)條件:

ME(1):xi∈Xi且 (?x∈Xi)(px≤pxi=?x?ixi)，即xi是消費(fèi)者i在價(jià)格體系p和收入水平ri=pxi下的均衡 (效用最大化消費(fèi)向量)(i=1，2，···，m);

ME(2):yj∈Yj且 (?y∈Yj)(py≤pyj)，即yj是生產(chǎn)者j在價(jià)格體系p下的均衡 (利潤最大化凈產(chǎn)出向量)(j=1，2，···，n);

定義 3.2在經(jīng)濟(jì)E中，資源配置(xi′，yi′)叫做是對(duì)資源配置 (xi，yi)的帕累托改良，是指這兩種資源配置滿足如下三個(gè)條件:

PI(1):(xi，yi) 和 (xi′，yi′)都是E的可行狀態(tài);

PI(2):xi?ixi′(i=1，2，···，m);

PI(3):至少對(duì)某個(gè)消費(fèi)者i來說，有xi?ixi′成立.

定義 3.3當(dāng) (xi，yi)是可行狀態(tài)并且不存在帕累托改良時(shí)，就稱 (xi，yi)是帕累托有效的資源配置.經(jīng)濟(jì)效率正是指資源配置的帕累托有效性.

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋外部性，它是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者在自己的活動(dòng)中對(duì)社會(huì)或者他人的利益產(chǎn)生了某種有利或不利的影響，通稱為外部影響.但不論是有利影響(叫做外部收益)，還是不利影響(叫做外部成本)，一般都非有意而為，外部收益不為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者本人所獲，外部成本也不由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者本人承擔(dān).因此，外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)第三者或社會(huì)附帶產(chǎn)生的“非市場(chǎng)性”影響，它不能通過市場(chǎng)來進(jìn)行買賣交易.比如，你的鄰居氣質(zhì)尤佳，看見他(她)總能給你帶來愉悅心情和正能量，讓你獲得了許多外部收益，然而你的鄰居并未因此而從你這里得到任何報(bào)酬.為了科學(xué)研判外部性，這里引入外部影響函數(shù).

定義 3.4(外部影響函數(shù)) 用φi(zi)表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的收益函數(shù)(效用函數(shù)或利潤函數(shù))，其中zi∈Rl表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的行為(消費(fèi)向量或凈產(chǎn)出向量).經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者j的外部影響函數(shù)εij是一個(gè)關(guān)于i的行為zi的函數(shù)εij=εij(zi)≥0，滿足如下兩個(gè)條件:

4 外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響

既然經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者分為消費(fèi)者和生產(chǎn)者，可按四種情況分別討論外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響.第1種情況是某些消費(fèi)者的行為影響了其他消費(fèi)者的利益，第2種情況是某些消費(fèi)者的行為影響了生產(chǎn)者的利益，第3種情況是某些生產(chǎn)者的行為影響了消費(fèi)者的利益，第4種情況是某些生產(chǎn)者的行為影響了其他生產(chǎn)者的利益.

情形 1 某些消費(fèi)者的行為影響其他消費(fèi)者的利益

不妨假定消費(fèi)者 1的行為x1∈X1影響了消費(fèi)者 2的效用u2(x2)(x2∈X2)，其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的效用未受影響.此時(shí)，外部影響函數(shù)為ε=ε12(x1).為了書寫方便，可略去下標(biāo)而簡寫成ε=ε(x1)(=ε12(x1)).同時(shí)，消費(fèi)者 2的效用函數(shù)可表達(dá)為u2=u2(x2，ε(x1)).

注意，若u2(x，ε(x1))與u2(x)是等價(jià)的效用函數(shù)，即對(duì)任何x′，x′′∈X2，u2(x′，ε(x1))≤u2(x′′，ε(x1)) 當(dāng)且僅當(dāng)u2(x′)≤u2(x′′)，那么消費(fèi)者 2 的決策便根本不會(huì)受到ε(x1)的影響.其他人不受ε(x1)的影響，他們的決策當(dāng)然不受ε(x1)的影響.可見，在外部效應(yīng)ε(x1)不改變消費(fèi)者偏好的情況下，市場(chǎng)效率不受這種外部性ε(x1)的影響.因此，下面假定外部效應(yīng)ε(x1)改變了消費(fèi)者2的偏好，使得u2(x，ε(x1))與原來的u2(x)不是等價(jià)的效用函數(shù).這樣一來，外部性條件落地為下面的具體形式:

然而一般情況下，讓這個(gè)條件成立是相當(dāng)困難的，原因有兩點(diǎn).一是并非消費(fèi)者1消費(fèi)每一種商品時(shí)都會(huì)具有外部效應(yīng).當(dāng)商品h的消費(fèi)不具有外部性，而另一種商品k的消費(fèi)具有外部性時(shí)，而，這就破壞了上述的等式.二是即使每種商品的消費(fèi)都具有外部性，那么要求任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率既等于這兩種商品在消費(fèi)活動(dòng)中的邊際替代率，又等于在生產(chǎn)活動(dòng)當(dāng)中的邊際替代率，也是極其困難的事情.只要上述等式不能成立，就不是帕累托最優(yōu)的資源配置，從而市場(chǎng)失靈.這就找到了外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因.以上的分析可以總結(jié)成如下的定理.

外部性定理 4.1假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi，ui，Yj，e)中某些消費(fèi)者的消費(fèi)行為對(duì)其他消費(fèi)者的利益具有外部影響.如果這種影響沒有改變消費(fèi)者偏好，則市場(chǎng)效率不受影響.如果外部性使得消費(fèi)者偏好發(fā)生了改變，那么市場(chǎng)效率在兩種情況下都將受到影響:一種情況是僅僅只有一部分商品的消費(fèi)具有外部影響，另一種情況是所有商品的消費(fèi)都具有外部影響但不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率.即在這兩種情況下，經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的，從而市場(chǎng)失靈.克服這種消費(fèi)外部性造成市場(chǎng)失靈的辦法，是讓所有商品在某個(gè)消費(fèi)者那里的消費(fèi)都能產(chǎn)生外部性并且任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率都等于這兩種商品在某消費(fèi)者或某生產(chǎn)者那里的邊際替代率.然而這種辦法實(shí)際上幾乎不能實(shí)現(xiàn)，因而情形1所描述的外部性幾乎總是讓市場(chǎng)失靈.

情形 2 某些消費(fèi)者的行為影響生產(chǎn)者的利益

這就得到了與外部性定理4.1類似的結(jié)論.總之，可將以上分析的結(jié)論總結(jié)如下:

外部性定理 4.2假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi，ui，Yj，e)中某些消費(fèi)者的行為對(duì)生產(chǎn)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響利潤水平而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件，則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了生產(chǎn)技術(shù)條件，則當(dāng)只是部分商品的消費(fèi)具有外部性，或者所有商品的消費(fèi)都具有外部性但卻不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí)，經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的，從而市場(chǎng)失靈.

情形 3 某些生產(chǎn)者的行為影響消費(fèi)者的利益

不妨設(shè)生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了消費(fèi)者1的利益.如果這種影響只是直接讓效用水平發(fā)生變動(dòng)，而并不影響消費(fèi)者的偏好關(guān)系(即影響前后的效用函數(shù)是等價(jià)的，從而沒有改變消費(fèi)者的效用評(píng)價(jià)體系)，則這種外部效應(yīng)根本不會(huì)改變消費(fèi)者的需求和生產(chǎn)者的供給，也就不會(huì)影響市場(chǎng)均衡的效率，從而市場(chǎng)不會(huì)失靈，也就不必去關(guān)心這種外部性的影響問題.

下面，假定生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了消費(fèi)者1的偏好關(guān)系(即影響前后的效用函數(shù)不等價(jià))，從而外部性條件可簡明地表述為

這表明，市場(chǎng)失靈的條件是上式不能成立，即下述定理.

外部性定理 4.3假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi，ui，Yj，e)中某些生產(chǎn)者的行為對(duì)消費(fèi)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響效用水平而不影響偏好關(guān)系，則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了消費(fèi)者的偏好關(guān)系，則當(dāng)只是部分商品的生產(chǎn)具有外部性，或者所有商品的生產(chǎn)都具有外部性但卻不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí)，經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的，從而市場(chǎng)失靈.

情形 4 某些生產(chǎn)者的行為影響其他生產(chǎn)者的利益

不妨設(shè)生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了生產(chǎn)者2的利益.如果這種影響只是直接讓利潤增加或減少，而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件，則外部效應(yīng)可表達(dá)為py2±ε(y1)，從而不會(huì)改變消費(fèi)者的需求和生產(chǎn)者的供給，也就不會(huì)影響市場(chǎng)均衡的效率，即市場(chǎng)不會(huì)失靈.因此，可假定生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了生產(chǎn)者2的生產(chǎn)技術(shù)條件，從而外部性條件可表述為

可見，市場(chǎng)失靈的條件是上述等式不成立.以上對(duì)情形4的分析可總結(jié)成下述定理.

外部性定理 4.4假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi，ui，Yj，e)中某些生產(chǎn)者的行為對(duì)其他生產(chǎn)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響利潤水平而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件，則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了生產(chǎn)技術(shù)條件，則當(dāng)只是部分商品的生產(chǎn)具有外部性，或者所有商品的生產(chǎn)都具有外部性但不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí)，經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的，從而市場(chǎng)失靈.

5 結(jié)論與對(duì)策建議

通過以上四種情形的討論，可發(fā)現(xiàn)兩個(gè)重要現(xiàn)象.一是當(dāng)外部性既不能改變?nèi)藗兊南M(fèi)偏好，又不能改變企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件時(shí)，這種外部性就不會(huì)影響市場(chǎng)的效率，從而市場(chǎng)不會(huì)失靈.這種外部性稱為非本質(zhì)外部性，可以不予考慮.二是因受外部性影響，人們的消費(fèi)習(xí)慣偏好或者企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件發(fā)生了改變，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)福利狀況發(fā)生變化.這種外部性稱為本質(zhì)外部性，它將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，必然引起人們的重視.

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i對(duì)j具有本質(zhì)外部性時(shí)，ε=εij(zi)的偏導(dǎo)數(shù)之比

對(duì)于商品h與k來說，消費(fèi)活動(dòng)中有邊際替代率，生產(chǎn)活動(dòng)中有邊際轉(zhuǎn)換率.先看消費(fèi)活動(dòng)，是用消費(fèi)者i在消費(fèi)商品h與k時(shí)的親身感受來衡量的商品h與k之間的替代關(guān)系，可叫做內(nèi)部替代率，以形象地表達(dá) “發(fā)生在消費(fèi)者i的內(nèi)部”.再看生產(chǎn)活動(dòng)，是用生產(chǎn)者i的生產(chǎn)技術(shù)水平來衡量的商品h與k之間的替代關(guān)系，同樣也是內(nèi)部替代率，發(fā)生在生產(chǎn)者i的內(nèi)部.用來統(tǒng)一表示這兩種內(nèi)部替代率 (Marginal Internality Rate of Substitution)，即對(duì)于消費(fèi)者來說是邊際替代率;對(duì)于生產(chǎn)者來說是邊際轉(zhuǎn)換率

這樣一來，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的行為具有外部性時(shí)，任何兩種商品h與k之間的替代關(guān)系就有了內(nèi)外之分:內(nèi)部替代率和外部替代率.根據(jù)上面對(duì)四種情形的外部性的分析，當(dāng)內(nèi)部和外部的替代率一致時(shí)，外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響消失.當(dāng)然，要求內(nèi)外部替代率一致并不是一件易事.尤其是當(dāng)多個(gè)人受到根源于同一人的外部性影響時(shí)，外部替代率就有多個(gè)，而要讓這些外部替代率都等于同樣的一個(gè)內(nèi)部替代率是比較困難的.比如，a和b倆人都受到i的行為zi的影響，外部替代率便有兩個(gè):和，而內(nèi)部替代率只有.要讓成立，一般情況下難以做到.因此，一般情況下外部性幾乎總是能讓市場(chǎng)失靈.

但這也不是說外部性這一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)病癥就無藥可治.既然人類設(shè)計(jì)出了完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制，可使市場(chǎng)均衡中任何兩種商品之間的邊際替代率和邊際轉(zhuǎn)換率都在所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者當(dāng)中保持了一致(而未出現(xiàn)歧視).因此，人們也一定能夠想出辦法來讓外部替代率在所有受影響的人群當(dāng)中保持一致，從而克服外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響.這正是機(jī)制設(shè)計(jì)理論要研究的問題之一.

政府在糾正市場(chǎng)失靈方面能夠發(fā)揮重要作用.在政府推動(dòng)下，有可能促使內(nèi)外部替代率在所有人當(dāng)中保持一致.政府有多種手段能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)，比如稅費(fèi)政策，財(cái)政政策，貨幣政策，法律法規(guī)，行政命令等.只要政府目標(biāo)是促使內(nèi)外部替代率一致并且手段得當(dāng)，那么市場(chǎng)失靈的狀況就一定能得到矯正.