建設(shè)工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

付涵鈞

（中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司，天津 300074）

0 引言

在現(xiàn)代化建設(shè)速度不斷加快的宏觀環(huán)境下，我國(guó)建筑行業(yè)呈現(xiàn)出高速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的提升起到了不可忽視的重要作用。而招投標(biāo)作為工程建設(shè)前期的重要工作，只有其實(shí)現(xiàn)合法化、規(guī)范化、制度化，才能確保工程項(xiàng)目建設(shè)工作順利開展。因此，必須要對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，從而保證建筑工程建設(shè)有序發(fā)展。

1 建設(shè)工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義

1.1 促進(jìn)建筑市場(chǎng)健康發(fā)展

對(duì)建設(shè)工程而言，其招投標(biāo)過程不僅僅是針對(duì)價(jià)格進(jìn)行單一化的篩選，而是在對(duì)建筑企業(yè)的建設(shè)周期、建設(shè)質(zhì)量等多方面進(jìn)行綜合考慮，充分了解建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)后，對(duì)招標(biāo)進(jìn)行選擇與論證的過程。在招投標(biāo)階段，通過對(duì)施工方的不斷考察，可以使其不斷優(yōu)化自己的投標(biāo)方案，保證招投標(biāo)方案與工程實(shí)際高度適配，在一定程度上可以保證施工質(zhì)量，對(duì)規(guī)避招投標(biāo)市場(chǎng)亂象有重要的積極作用，進(jìn)而達(dá)到維護(hù)建筑市場(chǎng)健康發(fā)展的目的。

1.2 提高建設(shè)工程質(zhì)量，提升工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益

建設(shè)工程開展招投標(biāo)活動(dòng)的主要目的之一，是在招投標(biāo)的過程中通過對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的建造成本進(jìn)行預(yù)估和計(jì)算，選擇與建設(shè)工程相適配的建造方案，使建造方案能夠與實(shí)際施工過程形成有效的銜接，在達(dá)到工程質(zhì)量建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，將工程的造價(jià)成本控制在合理的范圍內(nèi)，從而減少建造成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。此外，通過對(duì)建設(shè)工程的招投標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督和管理，能夠減少招投標(biāo)管理人員違規(guī)操縱以及建筑企業(yè)弄虛作假的行為，為建筑工程的質(zhì)量提供基礎(chǔ)保障。

1.3 減少建筑行業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

開展公正透明、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕ㄔO(shè)工程招投標(biāo)工作，能夠減少圍標(biāo)、陪標(biāo)以及相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)等非法競(jìng)標(biāo)的行為，從招標(biāo)的源頭規(guī)范建筑行業(yè)相關(guān)企業(yè)的行為，減少建筑行業(yè)中不合法、不合規(guī)的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，在保證建筑行業(yè)健康有序發(fā)展的同時(shí)，促進(jìn)和諧、健康的建筑市場(chǎng)環(huán)境的建設(shè)。

2 建設(shè)工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

2.1 串通投標(biāo)、弄虛作假、暗箱操作等行為形成風(fēng)險(xiǎn)

隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，為了滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)際需要，我國(guó)大部分城市逐步成立了建設(shè)工程交易中心，進(jìn)一步保證了建筑市場(chǎng)內(nèi)的活動(dòng)更加透明化。但在實(shí)際的建筑市場(chǎng)環(huán)境中，因監(jiān)管不到位、監(jiān)督措施沒有落實(shí)等問題，違規(guī)操作、暗箱操縱等問題客觀存在。不少招投標(biāo)工作人員為了自己的利益而對(duì)招標(biāo)過程進(jìn)行違規(guī)干預(yù)。他們利用自身對(duì)招標(biāo)信息的先知優(yōu)勢(shì)，在招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段利用信息不對(duì)稱的特點(diǎn)，為投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行違規(guī)操作，通過暗箱操縱促使企業(yè)中標(biāo)。這種行為嚴(yán)重影響了招標(biāo)的公正性、公平性，損害了其他企業(yè)的利益，造成整個(gè)建筑行業(yè)紊亂的后果。除此之外，還有許多承包商通過相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)的方式來(lái)增加自身中標(biāo)的可能性，這種行為嚴(yán)重影響了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的公平性。

2.2 招投標(biāo)過程中管理力度不夠

現(xiàn)如今，招標(biāo)管理模式還處于初級(jí)階段，政府對(duì)招標(biāo)活動(dòng)實(shí)行多部門聯(lián)合管理。雖然此模式可以使各部門相互監(jiān)督，但因其整個(gè)過程需要多個(gè)行政管理部門的配合，容易造成管理上的漏洞，如監(jiān)管職責(zé)不明確，不容易劃分各部門的監(jiān)管權(quán)責(zé)。加上監(jiān)督制度體系不完善，對(duì)行政管理部門的監(jiān)管職責(zé)規(guī)定過于寬泛，并沒有對(duì)各個(gè)部門的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行明確規(guī)定，行政監(jiān)管部門和企業(yè)混淆監(jiān)督概念，使得招標(biāo)過程形式化。這些情況造成監(jiān)管職責(zé)混淆，監(jiān)管不明確、不清晰的問題，進(jìn)而對(duì)招標(biāo)的管理和監(jiān)督造成一定的困難。

2.3 招投標(biāo)過程中招標(biāo)人以及投標(biāo)人方面存在風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程的招投標(biāo)是一個(gè)復(fù)雜而有序的過程。因?yàn)槲覈?guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革還沒有完全深入，招投標(biāo)制度目前還沒有得到進(jìn)一步的完善與優(yōu)化，所以在招標(biāo)過程中需要招標(biāo)人、中標(biāo)人共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要有工作人員道德風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)兩大風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)在工程建設(shè)之前，可能由于人為責(zé)任致使招標(biāo)不利甚至失敗。而投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)主要是隱藏式風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)在中標(biāo)后，因招標(biāo)人信譽(yù)不可靠、資金不到位，以及招標(biāo)人要求墊資施工，會(huì)給承包人帶來(lái)墊付資金卻無(wú)法順利回收的風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤形成風(fēng)險(xiǎn)

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，投標(biāo)人為了獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，會(huì)承攬更多的建設(shè)工程項(xiàng)目，但沒有完全保證投標(biāo)文件的真實(shí)性和規(guī)范性，未完全按照招標(biāo)文件的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及要求，也未做投標(biāo)前期的準(zhǔn)備工作，最終導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤。此外，報(bào)價(jià)人員缺乏相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致報(bào)價(jià)不符合建設(shè)工程的實(shí)際，最終對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)造成隱性威脅。另外，相關(guān)人員在投標(biāo)前沒有對(duì)其他投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行充分的了解，在投標(biāo)報(bào)價(jià)的決策階段失誤，最終導(dǎo)致其在競(jìng)標(biāo)中失去優(yōu)勢(shì)。

3 加強(qiáng)工程招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施

3.1 加強(qiáng)對(duì)工程招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的重視

針對(duì)建設(shè)工程的招投標(biāo)管理，我國(guó)還處于初級(jí)階段，其相關(guān)制度還沒有得到完善，但因建設(shè)工程市場(chǎng)具有十分巨大的經(jīng)濟(jì)潛能，建筑行業(yè)企業(yè)通過對(duì)招投標(biāo)工作進(jìn)行干擾來(lái)獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益，這種行為嚴(yán)重影響了建筑市場(chǎng)的公平性。尤其在報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)，因監(jiān)管權(quán)責(zé)不清晰、監(jiān)管流程不明確，制度運(yùn)行混亂，投機(jī)者可能通過暗箱操作來(lái)得到招標(biāo)相關(guān)信息，在投標(biāo)環(huán)節(jié)獲得優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，應(yīng)提高對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的關(guān)注程度，構(gòu)建完善的監(jiān)管體系。

此外，還可以充分利用建設(shè)工程電子交易平臺(tái)對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行全方位的監(jiān)管，在節(jié)約人力資源的同時(shí)，大幅度提升監(jiān)管的效率。通過線上交易平臺(tái)，實(shí)時(shí)發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)入選名單、合同簽訂以及工程實(shí)施情況等相關(guān)信息，從招投標(biāo)源頭到工程項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)行全過程的監(jiān)管。同時(shí)，還可以建立失信者名單，在建設(shè)工程電子交易平臺(tái)上及時(shí)發(fā)布失信者相關(guān)信息，最終形成多維度的監(jiān)督體系。

3.2 對(duì)招投標(biāo)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)

為規(guī)范開展招投標(biāo)工作，改善建設(shè)工程市場(chǎng)環(huán)境，應(yīng)加快建立中標(biāo)候選人公示制度，明確招投標(biāo)具體清單，從而進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中標(biāo)企業(yè)的管理，減少工程掛靠、違法分包、工程量隨意變更等問題。

首先，要對(duì)投標(biāo)企業(yè)的盈利能力及其完成的工程項(xiàng)目進(jìn)行梳理，加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)企業(yè)的關(guān)注，掌握投標(biāo)企業(yè)的各方面信息，了解投標(biāo)企業(yè)的工程建設(shè)質(zhì)量及其本身的技術(shù)能力，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。其次，可以通過開放社會(huì)監(jiān)督與群眾舉報(bào)通道，讓廣大群眾參與到監(jiān)督環(huán)節(jié)中，聽取群眾合理的建議，發(fā)揮大眾監(jiān)督的優(yōu)勢(shì)，實(shí)行多方面制衡的策略，以防止企業(yè)進(jìn)行違規(guī)操作。此外，還可以通過投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以加強(qiáng)企業(yè)誠(chéng)信信息管理，防止中標(biāo)企業(yè)在工程建設(shè)的過程中做出違法行為，導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重的安全生產(chǎn)責(zé)任事故。

3.3 建立完善的建設(shè)工程投標(biāo)人誠(chéng)信體系

要使建設(shè)工程招投標(biāo)工作順利開展，還要建立完善的投標(biāo)人誠(chéng)信體系，將投標(biāo)人的建筑工程施工資質(zhì)、建設(shè)質(zhì)量以及履約能力納入評(píng)估的核心要素?？赏ㄟ^對(duì)投標(biāo)人的注冊(cè)資本、流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)等相關(guān)信息進(jìn)行嚴(yán)格的審核，掌握招標(biāo)人在市場(chǎng)上的聲譽(yù)、建設(shè)資金是否充足，并將考核結(jié)果作為其是否有能力履約的依據(jù)。同時(shí)，還可以通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及銀行信用系統(tǒng)查詢投標(biāo)人的信譽(yù)，對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，從而規(guī)避招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)。此外，還可以根據(jù)投標(biāo)人所提供的投標(biāo)文件以及相關(guān)的合同條款，對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)估，避免因投標(biāo)人履約能力問題導(dǎo)致工程實(shí)施困難，確保后期項(xiàng)目順利實(shí)施。

3.4 加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)行為的內(nèi)部管理和控制

為了加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，建筑企業(yè)需要完善內(nèi)部管理制度，對(duì)合同雙方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)和平衡，在對(duì)投標(biāo)合同進(jìn)行分析和研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建完善的企業(yè)內(nèi)部控制管理框架，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而提高企業(yè)工作效率與質(zhì)量。

建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)企業(yè)出借資質(zhì)、掛靠施工等行為進(jìn)行預(yù)防，在投標(biāo)的源頭控制風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)的管理人員需要深刻理解招標(biāo)文件中的相關(guān)注意條款，對(duì)招標(biāo)文件的相關(guān)條款進(jìn)行嚴(yán)格的審核，從而避免在投標(biāo)合同上出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投標(biāo)資格被取消。

報(bào)價(jià)是招投標(biāo)的重要環(huán)節(jié)之一，為了規(guī)避在此過程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)招投標(biāo)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的審核，從而優(yōu)化報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的流程。在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前，應(yīng)計(jì)算工程項(xiàng)目的施工工程量，并將清單工程量和施工組織的相關(guān)計(jì)劃安排進(jìn)行對(duì)比，確保報(bào)價(jià)決策的合理性。另外，還要對(duì)建設(shè)工程市場(chǎng)進(jìn)行深入的了解，及時(shí)了解建筑行業(yè)的法律法規(guī)、人工成本以及建筑材料的市場(chǎng)價(jià)格，通過對(duì)其進(jìn)行預(yù)算和評(píng)估，進(jìn)一步減少報(bào)價(jià)失誤的狀況。

3.5 提升招標(biāo)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

企業(yè)需要具備專業(yè)能力的工作人員來(lái)開展建設(shè)工程招投標(biāo)工作，招標(biāo)人員要明確自身的職責(zé)，全面掌握招投標(biāo)的工作要求與規(guī)定，了解建筑工程交易市場(chǎng)上的交易規(guī)則。同時(shí)，還要學(xué)習(xí)招標(biāo)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，準(zhǔn)確識(shí)別出招標(biāo)過程中出現(xiàn)的串通投標(biāo)行為，保障招標(biāo)過程合法合規(guī)。

可通過培養(yǎng)招投標(biāo)工作人員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)，增強(qiáng)工作人員的保密意識(shí)，從而防止招標(biāo)信息泄露，防范招標(biāo)道德風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)招標(biāo)工作順利進(jìn)行。同時(shí)，針對(duì)招標(biāo)工作人員，要加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)法的宣傳教育，使其能夠?qū)φ袠?biāo)的相關(guān)法律有深刻的理解，促使他們樹立法律意識(shí)，進(jìn)一步減少招標(biāo)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

此外，還可以加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)工作人員的培訓(xùn)，使他們儲(chǔ)備更多的理論知識(shí)，并具備一定的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別能力，能夠在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題，并針對(duì)問題提出具有可操作性的解決措施。同時(shí)，還要識(shí)別與預(yù)測(cè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，確保建筑工程招投標(biāo)工作順利完成。

3.6 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加大違法懲罰力度

招投標(biāo)是一種由市場(chǎng)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府監(jiān)督管理部門只能依法監(jiān)督，而不能濫加干預(yù)，更不能通過暗箱操作以牟取私利，做出違反招投標(biāo)法的行為。

可通過構(gòu)建完善的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，形成以政府監(jiān)管部門監(jiān)督、企業(yè)內(nèi)部管理以及社會(huì)大眾監(jiān)督的全方位監(jiān)督管理模式，約束建設(shè)工程項(xiàng)目各方主體的行為。還可以通過優(yōu)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，使各主體嚴(yán)格遵守招投標(biāo)的相關(guān)法律法規(guī)以及政府出臺(tái)的相關(guān)政策，從而保證在招投標(biāo)環(huán)節(jié)企業(yè)與承包商遵守招標(biāo)規(guī)則，合法合理競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步確保建設(shè)工程招投標(biāo)的質(zhì)量與水平，提高招標(biāo)的效率。

同時(shí)，還要完善擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制制度。針對(duì)建設(shè)難度大、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高的建筑工程，可以采取強(qiáng)制保險(xiǎn)的措施，進(jìn)一步減少招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也為建設(shè)工程市場(chǎng)和諧穩(wěn)定發(fā)展提供基礎(chǔ)保障。

此外，還要針對(duì)招投標(biāo)過程中的違法行為加大懲罰力度。政府的執(zhí)法部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)懲罰機(jī)制進(jìn)行合理的調(diào)整，針對(duì)陪標(biāo)、串標(biāo)等行為加大懲罰力度，對(duì)參與到違法行為中的企業(yè)以及招標(biāo)工作人員進(jìn)行警告，對(duì)不作為、不敢為的招標(biāo)工作人員提高懲罰金的額度，從而減少陪標(biāo)、串標(biāo)等違法行為。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的步伐不斷加快，建設(shè)工程項(xiàng)目大量涌現(xiàn)，規(guī)范招投標(biāo)工作在建設(shè)工程中的價(jià)值得以彰顯，但在建設(shè)工程招投標(biāo)工作中仍存在不少問題，嚴(yán)重影響了工程項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，制約了建筑行業(yè)的發(fā)展。基于此，在建設(shè)工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)，需要構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，規(guī)范招投標(biāo)各方主體的行為，為建設(shè)工程招投標(biāo)工作奠定良好的基礎(chǔ)。本文通過探究對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義，分析其中存在的不足之處，最后提出通過對(duì)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)、招投標(biāo)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)行為的內(nèi)部管理和控制，提升招標(biāo)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，加大懲罰力度和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系等措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。