中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展態(tài)勢分析

侯宏飛， 白雪瑞， 李曉寧

（中國科學(xué)院前沿與教育局重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室處，北京 100864）

0 引 言

重組國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系是黨中央、國務(wù)院做出的重大決策部署，是順應(yīng)國際形勢新變化、我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新需求和科技發(fā)展新趨勢下的重大戰(zhàn)略舉措。中國科學(xué)院作為“一支黨、國家、人民可以依靠、可以信賴的國家戰(zhàn)略科技力量”，要“率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展，率先建成國家創(chuàng)新人才高地和高水平科技智庫，率先建設(shè)國際一流科研機(jī)構(gòu)”，一直是國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的積極推動(dòng)者和主要參與者［1-3］。過去30多年里，中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、解決國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大科技問題中發(fā)揮了重要作用［4-5］。然而，在日常科研管理中發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的引領(lǐng)地位已不再明顯［6］，來自于高校、其他科研院所以及企業(yè)等創(chuàng)新主體的競爭壓力越發(fā)明顯。本文旨在通過歷史數(shù)據(jù)梳理和分析，將這種變化趨勢呈現(xiàn)出來，以期為中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系重組工作提供有益借鑒。

1 中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程

自1984年以來，全國共建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室296個(gè)；其中，由中國科學(xué)院主管、依托中國科學(xué)院建設(shè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量為89個(gè)，占全國的30.1%；教育部累計(jì)147個(gè)，占全國的49.7%；其他部門累計(jì)60個(gè)，占全國的20.3%。中國科學(xué)院歷年新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量相當(dāng)于教育部的60%［7］。國家歷年批準(zhǔn)新建的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量如圖1所示。

圖1 國家歷年批準(zhǔn)中國科學(xué)院、教育部等部門新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量1）本文所指國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室類型均為學(xué)科類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；不含其他部門主管、依托中國科學(xué)院建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室4個(gè)。

隨著國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展，中國科學(xué)院有6個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已并入國家研究中心，5個(gè)因評估不合格而遭淘汰，現(xiàn)有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量為78個(gè)［8］，占全國現(xiàn)有258個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的30.2%。78個(gè)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)科領(lǐng)域分布在地學(xué)23個(gè)、生物17個(gè)、信息12個(gè)、化學(xué)11個(gè)、數(shù)理8個(gè)、醫(yī)學(xué)2個(gè)、材料3個(gè)、工程2個(gè)，分別占國內(nèi)同領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的比例為52.2%、37.8%、37.5%、50.0%、53.3%、6.9%、14.2%、4.7%。

2008年3月，科技部和財(cái)政部宣布聯(lián)合設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，從基本科研、開放運(yùn)行和科研儀器設(shè)備更新三方面，加大對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室穩(wěn)定支持力度［9-10］。圖2是中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室近2個(gè)評估期獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持的情況?？傮w上看，最近一個(gè)評估期內(nèi)獲得的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持情況明顯好于上一個(gè)評估期。尤其是儀器設(shè)備費(fèi)，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室最近一個(gè)評估期平均獲得的儀器設(shè)備費(fèi)約是上一個(gè)評估期的2～3倍。

圖2 中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室近2個(gè)評估期獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持的情況2）2）最近一個(gè)評估期內(nèi)，對材料、工程領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備費(fèi)的支持年度是2020—2022年，因尚未執(zhí)行完畢，故未納入統(tǒng)計(jì)范圍。

2 中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展態(tài)勢分析

2.1 在新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中中國科學(xué)院體現(xiàn)了較強(qiáng)的競爭力

以2017年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，中國科學(xué)院從事科學(xué)研究的技術(shù)人員總數(shù)6萬人，教育部高校從事研究與試驗(yàn)發(fā)展的人員全時(shí)當(dāng)量為38.2萬人年，中國科學(xué)院科研人員數(shù)量相當(dāng)于教育部的16%［11］。綜合考慮人員體量及中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量占比，可見中國科學(xué)院在新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的競爭力較強(qiáng)。

表1顯示了各階段新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量，可以看出，在8個(gè)五年計(jì)劃階段，中國科學(xué)院新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的能力波動(dòng)起伏較大?！傲濉薄鞍宋濉薄笆濉逼陂g，中國科學(xué)院競爭力較弱，新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不及全國的30%、教育部的45%；“七五”“九五”“十五”，中國科學(xué)院競爭力較強(qiáng)，新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占全國的30%、教育部的75%以上；“十一五”“十二五”，中國科學(xué)院競爭力相當(dāng)于歷史平均水平，新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室略高于教育部的60%、接近全國的30%。

表1 各五年計(jì)劃期間中國科學(xué)院、教育部新建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量對比

從各學(xué)科領(lǐng)域看，不同領(lǐng)域內(nèi)中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量在全國同領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中所占的比例差距較大［12］（見表2），顯示出中國科學(xué)院不同領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體競爭力不均衡。

表2 各領(lǐng)域、各部門實(shí)驗(yàn)室數(shù)量

中國科學(xué)院數(shù)理、地學(xué)領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在全國同領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室中所占的比例最大，占全國的一半以上；化學(xué)、生物、信息領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在全國的比例較高；醫(yī)學(xué)、材料、工程領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在全國的比例較少。

2.2 在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估中中國科學(xué)院體現(xiàn)較明顯的優(yōu)勢

統(tǒng)計(jì)分析1990～2018年間6個(gè)評估期（1990～1994年、1995～1997年、1999～2003年、2004～2008年、2009～2013年、2014～2018年）的結(jié)果［13-14］，得出如下基本結(jié)論：

1990年以來，全國共有1101個(gè)次國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（早期包含部分部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）參加評估，其中獲得優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為229，優(yōu)秀率為21%；較差的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為96，較差率為9%。同期，中國科學(xué)院共有372個(gè)次實(shí)驗(yàn)室參加評估，其中獲得優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為99，優(yōu)秀率為27%；較差的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為19，較差率為5%。教育部共有550個(gè)次實(shí)驗(yàn)室參加評估，其中獲得優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為106，優(yōu)秀率為19%；較差的實(shí)驗(yàn)室個(gè)數(shù)為57，較差率為10%。從整體上看，中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量明顯高于教育部，同時(shí)也高于全國的平均水平（見圖3）。

圖3 全國、教育部、中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在6個(gè)評估周期的優(yōu)秀率對比

從動(dòng)態(tài)變化看，在1994～2013年，中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量始終明顯高于教育系統(tǒng)和全國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的平均水平；但是在2014～2018年評估周期，中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與教育系統(tǒng)的優(yōu)秀率相差較?。ㄒ妶D4）。

圖4 全國、教育部、中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在6個(gè)評估周期的較差率對比

從較差率指標(biāo)看，1990～1993年，中國科學(xué)院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的較差率較高，是因?yàn)樵缙趨⒃u實(shí)驗(yàn)室數(shù)量少，4年間僅有9個(gè)實(shí)驗(yàn)室參加評估，其中有1個(gè)實(shí)驗(yàn)室評估成績較差，較差率為11%。1994～2013年間，中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的較差率都顯著低于教育部主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，但同樣是在近5年內(nèi)的差距不明顯。

30多年來，在我國歷年新建的296個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，有1個(gè)因建設(shè)驗(yàn)收不合格遭淘汰，有28個(gè)因評估不合格遭淘汰，總計(jì)淘汰29個(gè)，總淘汰率為9.8%。教育部主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有17個(gè)遭淘汰，總淘汰率為11.6%，占全國遭淘汰國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的58.6%，高于教育部主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在全國的比例（51.5%）。遭淘汰時(shí)間主要在2009年之前［15］，近5年有3個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室遭淘汰。中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有5個(gè)遭淘汰［16］，總淘汰率為5.6%，占全國遭淘汰國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的17.2%，低于中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在全國的比例（30.9%），遭淘汰時(shí)間分別是2002、2003、2014、2015年。

3 結(jié) 語

綜上所述，中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展的相對競爭力始終高于教育部，但近年來優(yōu)勢越來越不明顯。中國科學(xué)院主管的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室占比越來越低，較差實(shí)驗(yàn)室占比有增加趨勢。造成這種變化趨勢的原因是多方面的，有科研布局的問題，有人才流失的問題，也有科技體制機(jī)制的問題，這些問題嚴(yán)重制約了中國科學(xué)院作為國家戰(zhàn)略科技力量使命職責(zé)的有效發(fā)揮。中國科學(xué)院已經(jīng)將重組國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系作為推進(jìn)科研院所全面深化改革的重要抓手，將直面存在的諸多問題并加以解決。我們堅(jiān)信通過重組重塑，中國科學(xué)院將真正成為重大原始創(chuàng)新的策源地、解決國家重大科技問題的主力軍、高端科技人才的聚集地。