基于ISM的企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗致因分析

王超、王克克、田曉丹、張?zhí)珓?/中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

殷艷艷 /北京師范大學(xué)-香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合國(guó)際學(xué)院

資質(zhì)是一種對(duì)于市場(chǎng)交易主體的設(shè)立、組織、資格、條件等進(jìn)行規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于政府主管部門而言，資質(zhì)管理是一種市場(chǎng)監(jiān)管行為，可以有效降低市場(chǎng)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于企業(yè)而言，資質(zhì)不僅代表一個(gè)企業(yè)的業(yè)務(wù)能力，也是其綜合實(shí)力的體現(xiàn)，是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)資質(zhì)的數(shù)量與質(zhì)量不僅關(guān)系到企業(yè)的績(jī)效水平，也與企業(yè)的綜合管理水平有密切聯(lián)系，是現(xiàn)代企業(yè)的必備條件。

企業(yè)資質(zhì)申報(bào)審核活動(dòng)是上級(jí)主管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)綜合實(shí)力的判斷，通過對(duì)企業(yè)的技術(shù)水平、運(yùn)營(yíng)質(zhì)量、管理能力和人員素質(zhì)等方面進(jìn)行全面考核審查，界定企業(yè)的綜合實(shí)力狀況，從而評(píng)判企業(yè)達(dá)到的資質(zhì)等級(jí)。目前，有大量文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)資質(zhì)管理的信息化技術(shù)、法律體系進(jìn)行研究，然而缺少對(duì)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗因素的分析。企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗受到人、環(huán)、物以及管理等多方面因素的影響，體現(xiàn)出一定的層次性。如果資質(zhì)申請(qǐng)是正常的企業(yè)管理行為，則企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)失敗就是一種企業(yè)管理事故。因此，可以采用事故致因分析的方法對(duì)其進(jìn)行研究。筆者通過建立ISM 模型進(jìn)行定性分析，運(yùn)用熵權(quán)法確定各影響因素權(quán)重，為企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)管理提供新的思路與參考。

一、 影響因素的確定

通過對(duì)中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司最近5 年來超過50 個(gè)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)案例進(jìn)行深入分析，梳理出影響資質(zhì)申請(qǐng)成敗的因素，并提請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行補(bǔ)充規(guī)范，最終確定影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗的典型因素分為4 類共計(jì)13 個(gè)（見表1）。

表1 典型影響因素

二、影響因素的ISM模型

ISM 模型可定性分析負(fù)責(zé)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)各要素的關(guān)系。建立各要素之間的關(guān)系矩陣，通過構(gòu)建鄰接矩陣、生成可達(dá)矩陣等步驟得到影響因素的層次關(guān)系。ISM 模型將各因素之間的復(fù)雜關(guān)系通過有向圖的方式予以呈現(xiàn)，能夠直觀、簡(jiǎn)潔地表現(xiàn)出各因素之間的層次關(guān)系和因果關(guān)系，具有廣泛而深刻的應(yīng)用價(jià)值。

1.確定要素二元關(guān)系

經(jīng)專家指導(dǎo)、文獻(xiàn)查閱、利益相關(guān)人訪談等方式確定表1 各元素之間的二元關(guān)系，建立企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗影響因素的關(guān)聯(lián)矩陣（見表2）。

其中，X 表示行與列、列與行均有關(guān)系；O 表示行與列、列與行均無(wú)關(guān)系；? 表示行與列有關(guān)，列與行無(wú)關(guān)；? 表示行與列無(wú)關(guān)，列與行有關(guān)；C 表示行序號(hào)與列序號(hào)相同。

2.構(gòu)建鄰接矩陣A

鄰接矩陣A 采用數(shù)字表示表1、表2 中各要素之間的關(guān)系。當(dāng)要素S對(duì)要素S有關(guān)系時(shí)，令鄰接矩陣元素a=1；當(dāng)要素S對(duì)要素S沒有關(guān)系時(shí)，令鄰接矩陣元素a=0。根據(jù)表2 所示的關(guān)聯(lián)矩陣，可得其對(duì)應(yīng)鄰接矩陣。

表2 企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗影響因素的關(guān)聯(lián)矩陣

3.生成可達(dá)矩陣R

可達(dá)矩陣R 采用矩陣形式描述各要素經(jīng)過一定桐廬可以到達(dá)的程度。鄰接矩陣A 加上單元矩陣I進(jìn)行布爾運(yùn)算，當(dāng)達(dá)到如下條件時(shí)，即可獲得可達(dá)矩陣：

（A+1）≠（A+I）≠（a+I）≠…≠（A+1）=（A+1）

可達(dá)矩陣R=（A+I），其中K ≤n-1，n 為矩陣階數(shù)。由此獲得可達(dá)矩陣R。

4.影響因素層次關(guān)系分析

以可達(dá)矩陣R 為基礎(chǔ)，分別獲得各因素的可達(dá)集P（S）、先行集A（S）、共同集C（S），如表3 所示。

表3 中滿足P（S）=C（S）的因素即為最高級(jí)別的元素。從可達(dá)矩陣R 中刪除最高級(jí)別元素對(duì)應(yīng)的行和列，重新尋找剩余可達(dá)矩陣的最高級(jí)別元素，即獲得次高級(jí)別的元素，直到所有元素都得到其級(jí)別定位。根據(jù)以上步驟，最終可獲得各因素級(jí)別劃分（見表4）。

表3 可達(dá)集、先行集、共同集

依據(jù)表4 所示的各因素級(jí)別劃分情況，以及各要素之間的相互影響關(guān)系，可繪制遞階解釋結(jié)構(gòu)模型示意圖，如圖1 所示。

圖1 解釋結(jié)構(gòu)模型示意圖

表4 企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗因素級(jí)別劃分表

三、基于熵權(quán)法的影響因素權(quán)重分析

“熵”是一個(gè)熱力學(xué)概念，用于度量一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)在混亂程度，獨(dú)立系統(tǒng)中的熵在無(wú)外力作用下，其混亂程度不斷增加。熵的概念引入到信息論中，用于表示系統(tǒng)的不確定性、穩(wěn)定程度和信息含量，稱為信息熵。熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)法，當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)值相差越大時(shí)，熵值越小，則該指標(biāo)攜帶的信息量越大，可對(duì)其賦予越大的權(quán)重，否則指標(biāo)攜帶的信息量越小，應(yīng)對(duì)其賦予越小的權(quán)重。

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

采用專家打分法，邀請(qǐng)若干位相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)專家對(duì)每一個(gè)影響因素的重要程度打分（1 分、3 分、5 分、7 分、9 分分別表示無(wú)影響、影響較小、影響一般、影響較大、影響很大，2 分、4 分、6 分、8 分為上述相鄰情況的中間值）。對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理而形成判斷矩陣X=[X]。矩陣元素的標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算公式如下：

2.計(jì)算各指標(biāo)信息熵

通過邀請(qǐng)5 位企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行打分，獲得各因素權(quán)重信息（見表5）。

對(duì)表5 中信息采用熵權(quán)法計(jì)算；最終得到各指標(biāo)權(quán)重值（見表6）。

表5 各指標(biāo)因素的專家打分權(quán)重情況表

表6 各指標(biāo)熵權(quán)值

對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行降序排序可得各指標(biāo)熵權(quán)值降序排序情況（見表7）。

本文采用ISM 技術(shù)構(gòu)建了企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗致因分析的結(jié)構(gòu)模型，將影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗的因素分為6 個(gè)層級(jí)，各層級(jí)因素相互影響，最終影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗。影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗的表層因素如人員未取得執(zhí)業(yè)資質(zhì)、人員配置不足等直接影響資質(zhì)申請(qǐng)成功與否，中間因素如人員未掌握必要技能、人員培訓(xùn)不充分、問題排查不認(rèn)真、整改不到位、資質(zhì)考察現(xiàn)場(chǎng)管理混亂等對(duì)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗起到關(guān)鍵性作用，而如資金投入不足、人員缺乏緊迫意識(shí)等則是影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)的根本性原因。

本文采用熵權(quán)法確定影響因素的權(quán)重，從表7可知，權(quán)重最高的4 項(xiàng)影響因素分別是資金投入不足、人員未取得執(zhí)業(yè)資質(zhì)、人員配置不足、管理體系建設(shè)不足。資金投入不足是對(duì)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成功率影響最大的因素，且該因素處于較低的層級(jí)，表示其屬于較為根本的因素，且確實(shí)對(duì)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)產(chǎn)生最大影響；人員未取得執(zhí)業(yè)資質(zhì)、人員配置不足是導(dǎo)致企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)失敗的直接原因，在資質(zhì)申請(qǐng)初期就應(yīng)當(dāng)注意避免出現(xiàn)該問題；而管理體系建設(shè)不足則是會(huì)對(duì)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成功率產(chǎn)生關(guān)鍵性影響的重要因素。

表7 各指標(biāo)熵權(quán)值降序排序情況

為提升企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)的成功率，既要注重表層影響因素，做到配置足夠人員且人員取得執(zhí)業(yè)資格，又要對(duì)人員進(jìn)行必要的技能培訓(xùn)、管理培訓(xùn)，保證認(rèn)真、及時(shí)整改資質(zhì)申請(qǐng)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，且需要保證資質(zhì)申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)考察管理有序。最后需要企業(yè)內(nèi)相關(guān)人員有著足夠的緊迫意識(shí)，且能夠投入大量資金、人力和物力保證企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)工作良好開展。

通過建立ISM 模型獲得了影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)因素的層次結(jié)構(gòu)，通過熵權(quán)法確定各影響因素的權(quán)重值，結(jié)合最終計(jì)算結(jié)果可知，資金投入不足是影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗的最根本、最重要的因素，而人員未取得執(zhí)業(yè)資質(zhì)、人員配置不足等因素是中間因素，間接影響企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)成敗，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)尤其重視投入資金充足，保證投入足夠的人員參與資質(zhì)申請(qǐng)，且擬定執(zhí)業(yè)人員取得相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)?！?/p>