航天型號裝備研制供應(yīng)鏈風(fēng)險評估探索及實踐

郭辰昉 /中國航天科技集團(tuán)有限公司

黨的十九屆五中全會明確指出，要推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平；2020 年的中央經(jīng)濟(jì)工作會議也將增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的自主可控能力作為八大重點任務(wù)之一。在全球處于百年未有之大變局、新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命浪潮沖擊的整體環(huán)境下，特別是在新時期美國等西方敵對勢力對我國全方位打壓、逆全球化趨勢愈發(fā)突出、全球裝備制造產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈重塑的形勢下，航天型號裝備研制日益呈現(xiàn)出供應(yīng)鏈條長、關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)多、協(xié)作配套關(guān)系復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)板塊跨度大等特點。如何快速準(zhǔn)確識別、科學(xué)客觀評價和及時有效處置供應(yīng)鏈上的復(fù)雜風(fēng)險，已經(jīng)成為制約我國實現(xiàn)自立自強(qiáng)、邁向科技強(qiáng)國的重要因素。本文結(jié)合某大型軍工企業(yè)集團(tuán)航天型號裝備研制過程的工程實踐，對實施供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的一些行之有效的做法進(jìn)行梳理總結(jié)，期望逐步構(gòu)建起彈性柔性、安全可靠、冗余備份、經(jīng)濟(jì)有效的供應(yīng)鏈體系，確保航天型號裝備能夠供得上、不斷線、高可靠。

一、基本概念

1.供應(yīng)鏈

供應(yīng)鏈的通常定義是：圍繞核心企業(yè)，通過對信息流、資金流、產(chǎn)品生產(chǎn)的控制，從原材料采購開始，到制成中間產(chǎn)品（零部件）及最終產(chǎn)品，最后通過銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品交付給最終用戶而連成的一個功能性網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。從航天型號裝備生產(chǎn)研制過程來看，這個功能性網(wǎng)絡(luò)就是通過產(chǎn)品、物資、經(jīng)費和信息的流通，最末級物資（元器件/原材料）配套供應(yīng)單位依次將產(chǎn)品配套至零部組件、單機(jī)、分系統(tǒng)供應(yīng)商單位，最終由總體單位集成形成系統(tǒng)并交付給最終用戶，涉及各層級配套供應(yīng)單位、國防工業(yè)部門、用戶及裝備管理部門整體的功能網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，也是諸多單位、軍地雙方共同參與而形成的串行或并行、動態(tài)變化的混合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。典型的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)如圖1 所示。供應(yīng)鏈涵蓋航天型號科研生產(chǎn)服務(wù)全周期和全過程，包括技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、試驗驗證、綜合保障等各個環(huán)節(jié)，涉及物資資金、技術(shù)人員、信息等全要素。

圖1 航天型號裝備典型供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)示意圖

2.供應(yīng)鏈風(fēng)險

根據(jù)GB/T24420—2009（供應(yīng)鏈風(fēng)險管理指南），供應(yīng)鏈風(fēng)險是指“有關(guān)生產(chǎn)及流通整個鏈路形成過程中，涉及將產(chǎn)品提供給最終用戶所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)的不確定性對目標(biāo)實現(xiàn)的影響”。航天型號裝備研制是一項系統(tǒng)工程，其供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，由具有不同目標(biāo)且獨立的經(jīng)營主體組成，雖然整個供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€利益共同體，但每個節(jié)點上不同企業(yè)因經(jīng)營戰(zhàn)略、生產(chǎn)模式、技術(shù)能力、管理制度和企業(yè)文化存在較大差異，都增加了供應(yīng)鏈管理的復(fù)雜性和難度，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險的產(chǎn)生。因此，航天型號裝備研制供應(yīng)鏈風(fēng)險包括所有影響和導(dǎo)致供應(yīng)鏈安全運(yùn)行，使其不能達(dá)到目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險。

3.供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

航天型號裝備研制供應(yīng)鏈風(fēng)險評估就是對供應(yīng)鏈上的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價，并采取控制措施，確保整個供應(yīng)鏈順暢、有序運(yùn)行流轉(zhuǎn)的綜合管理及動態(tài)協(xié)調(diào)過程，評估對象包括產(chǎn)品、質(zhì)量、計劃、經(jīng)費和信息等。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是對航天型號科研生產(chǎn)現(xiàn)有能力的評估，是以問題為導(dǎo)向的問題評估，是針對裝備科研生產(chǎn)鏈路達(dá)到彈性、安全可靠、冗余備份的目標(biāo)存在的風(fēng)險和問題進(jìn)行的評估。通俗來講，就是對航天型號裝備研制供應(yīng)鏈路進(jìn)行全面的體檢，用健康的指標(biāo)體系與現(xiàn)有指標(biāo)體系進(jìn)行比對，是提升質(zhì)量控制效果、優(yōu)化研制流程、降低研制成本、提升整體效率的管理技術(shù)。

二、航天型號裝備研制供應(yīng)鏈現(xiàn)狀

航天型號裝備研制經(jīng)過60多年的系統(tǒng)工程實踐，積累了一些好的做法和經(jīng)驗，但受我國制造基礎(chǔ)相對薄弱、技術(shù)創(chuàng)新亟待突破、自主可控程度不高和產(chǎn)業(yè)布局尚需優(yōu)化的影響，目前長期處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的中低端，其附加值相對較低。

1.供應(yīng)鏈制造基礎(chǔ)較為薄弱，制約產(chǎn)能提升

一是發(fā)動機(jī)、控制系統(tǒng)等航天型號分系統(tǒng)所需的原材料、單機(jī)產(chǎn)品供應(yīng)商生產(chǎn)線單一，產(chǎn)品產(chǎn)能有限。二是生產(chǎn)線專用性強(qiáng)，制約快速轉(zhuǎn)產(chǎn)。由于生產(chǎn)線標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化設(shè)計未充分考慮研制、批產(chǎn)一體化，導(dǎo)致生產(chǎn)線通用性不足，距離大規(guī)模批產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)還有較大差距。三是數(shù)字化、智能化制造水平不高，也制約了生產(chǎn)效能的提高。四是設(shè)計、生產(chǎn)、測試和檢驗等環(huán)節(jié)信息資源沒有共享，復(fù)雜不斷的制造、固體發(fā)動機(jī)裝配、總裝集成還是用單件小批量模式，亟待創(chuàng)新管理，提升產(chǎn)能。

2.供應(yīng)鏈條復(fù)雜冗長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局不甚合理

就筆者所在的軍工集團(tuán)來看，其承研承制的航天型號裝備研制涉及的產(chǎn)品供應(yīng)商單位性質(zhì)種類繁多，不僅有集團(tuán)所屬單位、其他軍工集團(tuán)企業(yè)、民營企業(yè)、工信部直屬企業(yè)乃至外企，還有軍方單位、中國科學(xué)院、中國工程物理研究院、高校等；配套的供應(yīng)鏈條層級繁瑣冗長，最多配套次數(shù)多達(dá)5 次；配套方式多種多樣，有外購、整體外包、設(shè)計外協(xié)、生產(chǎn)外包、工序外協(xié)和檢測試驗外協(xié)等多種方式。此外，從我國供應(yīng)鏈分布布局來看，其總體結(jié)構(gòu)布局還存在一些不合理之處，與新時期規(guī)劃化應(yīng)急批產(chǎn)能力需求不匹配不協(xié)調(diào)。例如，核心配套企集聚中心城市戰(zhàn)時將成為敵首選攻擊目標(biāo)和對象，一旦受損將帶來致命后果；關(guān)鍵設(shè)備分布相對集中，生產(chǎn)應(yīng)急能力明顯下降；生產(chǎn)匹配還存在不協(xié)調(diào)之處，產(chǎn)品生產(chǎn)廠地和總裝廠房還需通過公路或鐵路運(yùn)輸，產(chǎn)品供應(yīng)鏈敏捷性不足，制約了快速平戰(zhàn)轉(zhuǎn)換能力。

3.自主可控程度不高，依存國外進(jìn)口的情況依然存在

盡管我國已經(jīng)開始了國產(chǎn)自主可控的工作，但自主可控?zé)o法一蹴而就，需要長時間的技術(shù)積累和經(jīng)費投入。目前來看，部分原材料元器件等部組件依賴進(jìn)口、關(guān)鍵重要設(shè)備進(jìn)口占比較高、航天型號裝備生產(chǎn)線上的制造及檢測設(shè)備需要進(jìn)口等情況還會在一段時間內(nèi)長期存在，一旦美歐西方國家全面禁運(yùn)斷供，將直接沖擊我國航天型號裝備的科研生產(chǎn)，穩(wěn)供、斷供風(fēng)險不容忽視。

4.技術(shù)創(chuàng)新不足，制約高質(zhì)量發(fā)展。

一是創(chuàng)新投入不足，由于航天型號裝備技術(shù)難度大、指標(biāo)要求高，新技術(shù)的突破需要長期持續(xù)的研發(fā)投入，經(jīng)濟(jì)效益增長慢，大部分供應(yīng)商企業(yè)投入的意愿和主動性不足。二是我國軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對薄弱，供應(yīng)商產(chǎn)品綜合性能較低、質(zhì)量不穩(wěn)定等情況必然長期存在，部分關(guān)鍵元器件、原材料和零部件的核心技術(shù)在短時間內(nèi)難以突破，供應(yīng)鏈處于中低端。三是新質(zhì)裝備和技術(shù)差距較大?？臻g對抗、網(wǎng)絡(luò)攻防、無人機(jī)作戰(zhàn)、電磁攻擊等新質(zhì)裝備供應(yīng)鏈與國外對標(biāo)差距較大，勢必影響航天型號裝備供應(yīng)鏈的持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

三、航天型號研制供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的工程實踐

航天型號研制供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是對供應(yīng)鏈上影響產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度等的風(fēng)險事項進(jìn)行識別梳理并開展等級評價，制定風(fēng)險應(yīng)對策略的過程，涉及能力建設(shè)、技術(shù)發(fā)展、設(shè)備設(shè)施、經(jīng)費保障、供應(yīng)鏈條等各個環(huán)節(jié)，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，主要包含風(fēng)險識別、風(fēng)險等級評價和風(fēng)險應(yīng)對3個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.風(fēng)險識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是在從物資至零部組件、單機(jī)、分系統(tǒng)，最終形成系統(tǒng)產(chǎn)品的整個鏈路過程中，全面分析供應(yīng)鏈的各過程環(huán)節(jié)、每個參與主體及所處的環(huán)境，識別可能影響產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度的風(fēng)險因素，詳細(xì)描述風(fēng)險事項的特征、原因和相互影響關(guān)系并形成風(fēng)險分類的過程。形象地講，就是對供應(yīng)鏈“抽血、做CT、做檢查”及“看檢查結(jié)果”的過程，供應(yīng)鏈風(fēng)險識別可從供應(yīng)商風(fēng)險選擇和供應(yīng)商供應(yīng)過程2 個方面進(jìn)行。

供應(yīng)商選擇過程中的風(fēng)險識別應(yīng)從供應(yīng)商、產(chǎn)品兩個維度進(jìn)行分析。從供應(yīng)商的固有屬性出發(fā)，是指將其中帶有負(fù)面影響的屬性或者易受外部風(fēng)險影響的屬性識別出來。供應(yīng)商的屬性一般包括企業(yè)性質(zhì)、地域、規(guī)模、經(jīng)營管理能力、行業(yè)地位、供應(yīng)商在具體供應(yīng)鏈中的地位、供貨歷史情況等方面。將上述供應(yīng)商各個性質(zhì)包含的因素羅列在魚骨圖上逐個進(jìn)行分析，將受外部因素影響、自身帶有負(fù)面影響的因素定義為風(fēng)險因素，識別方法如圖2 所示。產(chǎn)品的風(fēng)險識別因素包括影響產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)因素、影響產(chǎn)品交付情況的因素、表示產(chǎn)品生產(chǎn)歷史情況的因素，如產(chǎn)品復(fù)雜度、產(chǎn)品技術(shù)成熟度、特殊過程控制情況、新技術(shù)新材料使用情況、工藝方案的可行性評價、是否出現(xiàn)過質(zhì)量問題、是否存在關(guān)鍵節(jié)點一次評審未通過、是否有質(zhì)量問題未解決等，識別方法如圖3 所示。識別方法主要包括特征提取、統(tǒng)計分析和合并條件分析等。供應(yīng)商供應(yīng)過程的風(fēng)險識別主要是對可能引起供應(yīng)活動不穩(wěn)定的外部風(fēng)險，以及供應(yīng)商狀態(tài)變化、產(chǎn)品狀態(tài)變化方面進(jìn)行風(fēng)險識別。

圖2 從供應(yīng)商維度進(jìn)行風(fēng)險識別的方法

圖3 從產(chǎn)品維度進(jìn)行風(fēng)險識別的方法

經(jīng)過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)，航天型號供應(yīng)鏈風(fēng)險通常包含供應(yīng)、質(zhì)量、技術(shù)、經(jīng)營等4 個方面的風(fēng)險。其中，供貨風(fēng)險包含獨家供應(yīng)商供貨和產(chǎn)能不足風(fēng)險；質(zhì)量風(fēng)險則是由于部分經(jīng)營商質(zhì)量控制不到位，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范還未做到“橫向一致”，使得質(zhì)量問題多發(fā)易發(fā)；技術(shù)風(fēng)險是指部分供應(yīng)商在技術(shù)要求和使用要求確認(rèn)明確、設(shè)計方案和供應(yīng)方案的可實現(xiàn)性等管理方面存在的不確定性和風(fēng)險；經(jīng)營風(fēng)險則包含內(nèi)部經(jīng)營管理能力和外部國際環(huán)境等2 個方面的風(fēng)險。

2.風(fēng)險等級評價

供應(yīng)鏈風(fēng)險評價是對識別出來的供應(yīng)鏈風(fēng)險，從發(fā)生的原因、發(fā)生的可能性、產(chǎn)生的影響程度等多維度進(jìn)行評價，最終形成風(fēng)險矩陣的過程，是風(fēng)險從定性分析到定量評估的轉(zhuǎn)化過程。風(fēng)險發(fā)生可能性分析可確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，依據(jù)定性描述給出定量判斷，分為1（一般情況下不會發(fā)生）、2（極少情況下發(fā)生）、3（某些情況下發(fā)生）、4（較多情況下發(fā)生）、5（常常會發(fā)生）五級。風(fēng)險影響程度可確定風(fēng)險影響的范圍和程度，分為1（極小或沒有影響）、2（可接受但會稍微影響績效）、3（可接受但會較大影響績效）、4（較難接受、嚴(yán)重危害績效）、5（不可接受）五級。

依據(jù)風(fēng)險等級判定矩陣，將風(fēng)險等級分為高（Ⅲ）、中（Ⅱ）、低（Ⅰ）三級，具體判定標(biāo)準(zhǔn)見表1。

表1 風(fēng)險矩陣

3.風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對是對供應(yīng)鏈風(fēng)險“開處方”的過程，針對存在的問題和風(fēng)險，提出解決當(dāng)前主要風(fēng)險的主要決策措施。型號團(tuán)隊根據(jù)年度任務(wù)目標(biāo)，圍繞識別出來的風(fēng)險及其評級結(jié)果，從解決問題的角度出發(fā)，提出應(yīng)對風(fēng)險的具體控制措施。應(yīng)對措施根據(jù)風(fēng)險等級區(qū)分輕重緩急，高等級風(fēng)險是制約武器裝備建設(shè)發(fā)展的關(guān)鍵、重大風(fēng)險，必須優(yōu)先調(diào)配人、財、物等資源保障，制定切實可行的風(fēng)險防范預(yù)案或解決措施。中等級和低等級風(fēng)險會對武器裝備建設(shè)發(fā)展產(chǎn)生一定程度的影響，需要針對風(fēng)險發(fā)生的原因和影響要素提出對策措施。風(fēng)險應(yīng)對的措施要有針對性：一是針對哪種風(fēng)險或哪類風(fēng)險提出的。二是明確解決問題的主體單位或責(zé)任人?？刂拼胧┲挥忻鞔_責(zé)任單位和責(zé)任人才能得到有效落實，因此要明確解決措施需要哪個層面解決，需要哪些單位配合。三是分析控制措施是否會帶來別的不利影響，是否會引發(fā)其他問題。

四、后續(xù)建議

1.持續(xù)夯實供應(yīng)鏈基礎(chǔ)管理能力

持續(xù)推動以質(zhì)量為中心的全級次供應(yīng)商、供應(yīng)鏈管理體系建設(shè)，按照“責(zé)任關(guān)系清楚、配套關(guān)系清楚、執(zhí)行規(guī)范清楚”的要求建立統(tǒng)一目錄，規(guī)范實施供應(yīng)商的準(zhǔn)入、績效評價和質(zhì)量保證，按照配套關(guān)系逐級壓準(zhǔn)壓實質(zhì)量管理責(zé)任；推進(jìn)實施全級次差異化管控，針對共性基礎(chǔ)產(chǎn)品實施統(tǒng)一管理，對固體發(fā)動機(jī)、火工品等關(guān)鍵產(chǎn)品探索實施全級次穿透式供應(yīng)鏈管理，實現(xiàn)同類同級產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范橫向一致、縱向到底，全面管控好供應(yīng)鏈風(fēng)險。

2.大力增強(qiáng)供應(yīng)鏈的彈性和備份

針對耗能、單一、孤源、產(chǎn)能受限、國外進(jìn)口等存在的供應(yīng)鏈風(fēng)險，加大與集團(tuán)外軍工單位、有關(guān)科研院所、行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等單位的合作，不斷拓寬供應(yīng)商選擇渠道，與國產(chǎn)優(yōu)秀供應(yīng)商建立穩(wěn)固的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的良性循環(huán)機(jī)制，使更多產(chǎn)品實現(xiàn)雙定點或者多定點。圍繞供應(yīng)鏈的關(guān)鍵原材料、核心技術(shù)和產(chǎn)品，持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)產(chǎn)品及關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，大力推進(jìn)支撐自主可控的國產(chǎn)關(guān)鍵核心基礎(chǔ)產(chǎn)品體系、技術(shù)體系和保障體系的建設(shè)步伐，持續(xù)開展國產(chǎn)化研制、應(yīng)用驗證及上裝，扭轉(zhuǎn)長期以來依靠進(jìn)口、受制于人的被動局面，穩(wěn)步提升供應(yīng)鏈抗風(fēng)險的能力和安全可靠水平。

3.穩(wěn)步提升供應(yīng)鏈價值

黨的十九屆五中全會提出了全面提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平的明確要求，航天型號裝備研制更是要順勢而為，保障規(guī)?；淦餮b備生產(chǎn)研制工作，打好攻堅升級戰(zhàn)。一是要加強(qiáng)裝備供應(yīng)鏈的分類。對需求穩(wěn)定的功能性產(chǎn)品，部署成本效益型產(chǎn)業(yè)鏈；對于僅依賴人才、技術(shù)硬條件不高的產(chǎn)品，部署區(qū)域配置型供應(yīng)鏈。二是打造新質(zhì)裝備供應(yīng)鏈。航天型號裝備技術(shù)復(fù)雜性高、密度大，要大力推進(jìn)數(shù)字工程、數(shù)字孿生、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展，建立基于流程、數(shù)據(jù)驅(qū)動的系統(tǒng)工程研制模式，構(gòu)建覆蓋全場景、全要素的數(shù)字化協(xié)同研制生產(chǎn)環(huán)境，打通設(shè)計和生產(chǎn)數(shù)字化協(xié)同渠道，支持優(yōu)勢企業(yè)開展供應(yīng)鏈體系建設(shè)，打造多層次、多類型的數(shù)字化人才隊伍，穩(wěn)步提升供應(yīng)鏈價值。

某軍工集團(tuán)航天型號裝備供應(yīng)鏈風(fēng)險管控通過持續(xù)開展以質(zhì)量為中心的全級次供應(yīng)商管理工作，明確了供應(yīng)鏈條過程控制及管理要求，構(gòu)建了“四全覆蓋”和“三個清楚”的供應(yīng)鏈管理體系，打造了自主穩(wěn)固、競爭性強(qiáng)、富有彈性的裝備制造供應(yīng)鏈，在確保產(chǎn)品質(zhì)量的同時，穩(wěn)步提升供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別和管控能力，為持續(xù)提升航天型號裝備研制生產(chǎn)現(xiàn)代化水平和高質(zhì)量發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)?！?/p>