政策工具視角下科研機構開放科學政策文本量化分析與啟示

王譯晗，初景利

(1.中國科學院文獻情報中心,北京 100190;2.中國科學院大學經濟與管理學院圖書情報與檔案管理系,北京 100190)

1 引言

開放性是科學的本質屬性之一[1]，開放是科學發(fā)展的必然選擇[2]。開放科學是一種以 “開放” 作為核心理念貫穿于整個科學研究生命周期的科學文化，鼓勵研究過程和研究產出最大限度、最快速度向學界和社會開放共享，影響著整個科研生命周期及其利益相關者，帶來了學術交流環(huán)境的深刻變革[3]。2021 年11 月，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）審議通過 《開放科學建議書》[4]，標志著開放科學邁入全球共識的新階段，開放科學已成為全球科學發(fā)展的共識。

推進開放科學離不開開放科學政策的保障和支撐?！堕_放科學建議書》 將 “營造有利于開放科學的政策環(huán)境” 列為實現(xiàn)開放科學目標的七大行動領域之一，建議會員國應根據本國具體國情、治理結構和法律規(guī)定，在機構、國家/地區(qū)、國際層面營造或促進有助于實施和踐行開放科學的政策環(huán)境[4]。目前在開放科學政策研究方面，國內外相關研究主要集中于對開放數據[5,6]、開放獲取[7,8]等具體政策的研究，少有對整個開放科學政策體系進行研究；實踐方面，政策的發(fā)布和實施主體以國際組織、國家政府以及各類資助機構為主，科研機構的開放科學政策實踐相對不多。開放科學的發(fā)展不僅需要國際層面的頂層規(guī)劃和國家層面自上而下的宏觀指導，更需要科研機構制定和完善機構層面的開放科學政策，自下而上推進開放科學。

科研機構聚集了絕大部分的科研人員，其開放科學政策能夠直接影響科研人員對于開放科學的認知態(tài)度和參與程度，對科研人員的開放科學行為起到重要的規(guī)范和促進作用。當前國內關于科研機構開放科學政策的研究與實踐相對較少，而國外已進行了一些初步探索，因此調研國外代表性科研機構現(xiàn)有的開放科學政策，借鑒其政策制定經驗，有助于為中國科研機構的開放科學綱領性文件制定提供良好參考，進一步發(fā)揮科研機構作為開放科學重要利益相關者在實現(xiàn)開放科學進程中的主體作用。

基于此，本文采用內容分析法，基于政策工具視角對國外科研機構發(fā)布的開放科學政策進行文本量化分析，以系統(tǒng)把握當前科研機構開放科學政策中的政策工具使用偏好和政策內容關注重點，總結政策中的關鍵性要素，結合國外政策中的政策工具使用現(xiàn)狀，提出中國科研機構在制定開放科學政策中的政策工具使用優(yōu)化策略，并結合國外政策內容和制定經驗提出對中國科研機構開放科學政策實踐的參考建議。

2 研究文本與研究工具

2.1 研究文本收集

本文中 “科研機構開放科學政策” 是指科研機構為政策主體，制定的以推進開放科學發(fā)展為目標的各種行動方案或行動準則。本文主要關注宏觀層面的總體性開放科學政策，而非針對開放科學某一內容要素（如開放獲取、開放數據等）制定的具體性政策。

在政策文本的選擇上，由于當前科研機構發(fā)布的總體性開放科學政策不多，為保證研究的全面客觀性，筆者首先結合平日研究積累、相關文獻和新聞動態(tài)進行整理；其次利用各類開放科學平臺進行檢索，如歐盟OpenAIRE 搭建的“國家開放獲取平臺”[9]（National Open Access Desks，NOADs）、中國科學院文獻情報中心搭建的 “OA 新聞資訊監(jiān)測平臺”[10]等；此外，為進一步豐富研究內容，筆者對2021 年自然指數（Nature Index）排行榜中的全球科研機構排行榜[11]中排名前50的科研機構進行廣泛調研，該榜單能夠較好地展示全球實力領先和貢獻突出的科研機構，從而了解全球領先科研機構的開放科學實踐情況。經過調研初步得到政策文本15 份（截至2022 年3 月1 日），經過篩選剔除不相關文本（如調研為主的報告、面向科研機構而非科研人員的政策實施指南、政策后續(xù)進展報告），最后得到研究所需政策文本12 份，如表1 所示。

表1 科研機構開放科學政策文本列表Table 1 List of open science policies issued by scientific research institutions

2.2 研究工具

開放科學政策是一項公共政策。進行公共政策分析，需要一個清晰、可靠且易于操作的政策模型，以反映政策制定過程中政策內部諸要素的性質與關系[24]。政策工具是實現(xiàn)政策目標所采用的手段，公共政策的“結構論” 認為，政策是由一系列 “工具” 構成，通過按照一定的方法和程序合理組織，最終形成政策系統(tǒng)[25]。政策工具是連接政策目標與政策執(zhí)行之間的橋梁，是政策由理念變成現(xiàn)實的途徑[26]，從政策工具角度分析政策有助于深入政策文本層，解析政策的本質與內涵。

政策工具有多種分類方式，較典型的如ROTHWELL 等根據政策對科技產生影響層面的不同將科技創(chuàng)新政策工具劃分為供給面政策工具、環(huán)境面政策工具、需求面政策工具[27]，MCDONNELL 等根據政策工具的最終目的將其分為命令性工具、激勵性工具、能力建設工具和系統(tǒng)變化工具[28]。由于本文研究對象為科研機構發(fā)布的開放科學政策，科研機構為政策主體，科研人員為政策客體，兩者均為開放科學的重要利益相關者，政策主體通過圍繞開放科學的不同方面制定或強制、或激勵、或扶持等性質的政策，推進政策客體將政策目標付諸行動，因此MCDONNELL 的政策工具分類在本文中具有較好的適應性。同時本文借鑒SCHNEIDER 和INGRAM[29]的政策工具分類法，將科研機構開放科學政策使用的政策工具類型擴充為權威工具、激勵工具、象征和勸誡工具、能力建設工具、系統(tǒng)變革工具5 類。

3 基于政策工具的科研機構開放科學政策文本量化分析框架

3.1 X 維度：政策工具維度

權威工具是政策制定者運用自身政治權威，對政策執(zhí)行機構和政策目標人群制定的強制性行為規(guī)則。本文中，權威工具的運用主要表現(xiàn)為科研機構對科研人員參與開放科學的行為做出的明確規(guī)定或要求，政策多使用 “必須” “不得” 等詞語。如 《CNRS 開放科學路線圖》 中 “要求所有由CNRS 資助的研究工作所產生的出版物都可以開放獲取” 的規(guī)定就使用了權威工具。

激勵工具是政策制定者通過設置正向或負向的有形回報，誘導政策執(zhí)行機構和目標人群采取符合政策所預期的行為的政策工具。本文中，激勵工具的運用主要表現(xiàn)為科研機構通過提供資助、折扣費用、設立獎項、降低實踐成本、促進職業(yè)發(fā)展等措施，支持鼓勵科研機構和科研人員參與開放科學。如 《烏得勒支大學開放科學項目2018—2021》 “通過提高認識和融入專業(yè)知識網絡來促進開放研究，如設立最佳實踐獎、獎學金和開放科學活動獎” 即使用了激勵工具。

象征和勸誡工具是政策制定者對政策目標人群進行價值觀引導，促使目標人群和執(zhí)行機構采取相關行動的政策工具。本文中該工具的運用主要表現(xiàn)為科研機構通過強調開放科學意義、提高科研人員認識等倡導和呼吁，促進開放科學理念融入科學研究過程。如《烏得勒支大學開放科學項目2018—2021》 “提高科研人員對開放獲取出版選項的認識，并為科研人員在開放科學環(huán)境中的學術出版提供支持計劃”。

能力建設工具是政策制定者通過向政策執(zhí)行機構或目標人群提供信息、技術、資源、設備、工具、教育、培訓等各類支持，以使機構或個人具備或提升開展相關行動的能力的政策工具。本文中該工具的運用主要表現(xiàn)為科研機構通過開展各類開放科學教育培訓、舉辦會議、改進技術、建設基礎設施等措施，提升科研機構和科研人員參與開放科學的能力。如 《代爾夫特理工大學開放科學戰(zhàn)略計劃2020—2024：開放時代的研究和教育》 中提出 “科研人員、教師、學生和支持人員將（進一步）發(fā)展某些技能，以便能夠在他們的日常實踐中應用開放科學原則”。

系統(tǒng)變革工具是政策制定者通過對組織結構進行變革來重新分配權威，以提高政策執(zhí)行效率、促進政策目標實現(xiàn)的政策工具。本文中該工具的運用主要表現(xiàn)為科研機構通過設立開放科學委員會或項目組等專門負責推進開放科學的新組織，統(tǒng)籌協(xié)調開放科學行動。如 《IZTECH 開放科學政策》 中的 “IZTECH 教區(qū)長將牽頭成立開放科學委員會并承擔該委員會的執(zhí)行工作”。

3.2 Y 維度：開放科學內容要素維度

本文重在探析開放科學各內容要素在科研機構開放科學政策中的受重視程度及其所使用的政策工具，因此本文將開放科學內容要素確立為Y 維度。

目前，不同學者和組織[30-32]對開放科學內容要素體系的分類各有不同，其中以FOSTER 開放科學分類[33]最為典型。本文在FOSTER 開放科學分類體系的基礎上，借鑒CORRALL[34]的開放科學分類思想，從開放內容、開放流程、開放基礎設施、開放合作4 個角度對開放科學進行分類，整理開放科學各內容要素如圖1所示。其中，開放內容要素是指開放研究生命周期中所產生的一切可以自由免費獲取和重復使用的產出結果，如出版物開放獲取、開放科學數據、開放教育資源等；開放流程要素是指能夠調動開放科學利益相關者參與積極性，提升科學研究質量和透明度的學術流程或業(yè)務流程，如開放科學激勵、開放評估、開放同行評議、開放出版等；開放基礎設施要素是指能夠為科研資源開放集成和多邊合作提供技術架構和平臺工具的各類科研基礎設施[35]，包括但不限于機構知識庫、開放倉儲、開放資源平臺等；開放合作要素則涵蓋開放科學利益相關者內部之間，或與其它開放科學利益相關者之間的交流合作，如科研人員與公眾合作開展的公民科學、企業(yè)或機構與公眾合作的眾包、學界與業(yè)界合作的開放創(chuàng)新等。

圖1 開放科學內容要素體系Fig.1 Content element system of open science

3.3 X-Y 二維分析框架和編碼方式

在政策工具維度和開放科學內容要素維度的確立基礎之上，本文建立起科研機構開放科學政策的X-Y二維分析框架，其內容分析類目設置如下：政策工具維度（X 維度）——權威、激勵、象征和勸誡、能力建設、系統(tǒng)變革；開放科學內容要素維度（Y 維度）——開放內容、開放流程、開放基礎設施、開放合作。

編碼方式上，本文將表1 政策文本中的具體章節(jié)條款作為內容分析單元進行編碼，編碼形式為 “政策編號-具體章節(jié)/條款-要點排序”（表2），最終形成205 條內容分析單元編碼。

表2 編碼示例Table 2 Encoding examples

4 科研機構開放科學政策文本統(tǒng)計與分析

4.1 統(tǒng)計結果

根據科研機構開放科學政策X-Y 二維分析框架，筆者對編碼后的政策內容分析單元進行歸類，得到科研機構開放科學政策工具二維分布圖，如圖2 所示。

圖2 開放科學政策工具二維分析框架Fig.2 Two-dimensional analytical framework for open science policy tools

總體而言，12 份政策文本兼顧了權威、激勵、象征和勸誡、能力建設、系統(tǒng)變革5 類政策工具的運用，內容涵蓋了開放科學內容體系中的絕大部分要素，表明科研機構針對開放科學不同要素采取了多方面支持行動以推動開放科學的全面可持續(xù)發(fā)展。

4.2 科研機構開放科學政策二維分析

4.2.1 政策工具維度分析

如圖3 所示，能力建設工具在所用政策工具中的使用占比達43.33%，是科研機構開放科學政策中使用頻率最高的政策工具，說明開放科學正處于蓬勃發(fā)展階段。能力建設工具適用于解決政策目標機構或人群在實現(xiàn)政策預期的過程中所存在的能力欠缺問題，可見各科研機構基于其當前在開放科學實踐中面臨的不足和障礙，通過投入資金、開展培訓、建設平臺、完善流程等多種舉措，致力于全面提升機構和科研人員踐行開放科學的能力。

圖3 政策工具分配比例圖Fig.3 Allocation proportion of policy tools

權威工具占比為26.11%，僅次于能力建設工具。說明在推進開放科學的過程中僅依靠非強制性的、較依賴個人主觀意愿的政策工具是不夠的，需要制定強有力的政策，對科研人員的行為活動進行明確規(guī)定和限制，提高政策的執(zhí)行力度和執(zhí)行效率。

象征和勸誡工具多通過提高研究人員對開放科學的認識和理解、支持鼓勵開放科學行為的相關倡議等方式，來營造開放研究氛圍，調動科研人員參與開放科學的主觀能動性。由于該工具十分依賴個人主觀意愿且發(fā)揮效用所需周期較長，因此在開放科學進程中以輔助性作用為主，所占比例（12.81%）不高。

激勵工具以占比11.82%位列第四。激勵工具的基本假設是個人或機構會對激勵性政策做出不同程度的反應，以追求自身效用最大化。當前的科研評價往往以定量評價為主，較少考慮研究的實際價值和開放性特征，這也是當前開放科學發(fā)展的主要障礙。因此現(xiàn)階段機構層面的開放科學政策十分注重激勵工具，通過提供獎勵或資助、改革評估制度、減輕開放工作所帶來的成本負擔等激勵政策，為科研人員從事開放研究提供獎勵和認可。

系統(tǒng)變革工具占比為4.93%。雖然使用最少，但其發(fā)揮作用不容小覷。發(fā)布開放科學政策的12 家科研機構中，有7 家機構在政策中宣布成立開放科學委員會/項目組，負責政策中具體項目的協(xié)調和實施，在統(tǒng)籌機構層面的開放科學行動中發(fā)揮著重要領導作用。

4.2.2 開放科學內容要素維度分析

在政策工具維度分析的基礎上，引入開放科學內容要素維度，得到各類政策工具在開放科學各內容要素維度上的使用情況，如圖4 所示。總體來看，開放內容要素和開放流程要素運用的政策工具較多，占比均略超過1/3，說明促進各類科研成果的開放獲取、提高整個科研過程的透明度，是當前機構層面開放科學政策的關注重點；開放合作要素占比14.50%，開放基礎設施要素占比最少，為12.00%。各具體要素中的各政策工具分配占比如表3 所示。

表3 開放科學內容要素維度中的各類政策工具分配比例Table 3 Allocation proportion of various policy tools in the dimension of open science content elements

圖4 開放科學內容要素維度政策工具分配比例圖Fig.4 Allocation proportion of policy tools for open science content elements dimension

在開放內容要素類別中，政策工具主要集中在開放數據（18.00%）和開放獲?。?1.50%），表明開放數據和開放獲取仍是現(xiàn)階段開放科學發(fā)展需關注的重中之重，促進各類研究出版物的開放能夠為實現(xiàn)開放科學提供資源基礎。其中，開放數據的政策工具運用以能力建設工具（50.00%）為主，權威工具（30.56%）為輔，一方面，科研機構通過打造開放數據基礎設施、培訓科研人員數據管理技能、為科研活動提供數據管理計劃等舉措加強科研人員數據管理能力建設；另一方面，科研機構在政策中遵循 “盡可能開放，必要時封閉” 理念和FAIR 原則，明確規(guī)定對科學數據的開放要求。開放獲取的政策工具則以權威工具（56.52%）為主，激勵工具（21.74%）為輔，表明開放獲取自2003年 《自然科學與人文知識開放獲取柏林宣言》 發(fā)布以來，歷經近20 年發(fā)展，其理念宣傳和基礎設施建設已取得長足進步，未來需要進一步加強政策規(guī)定、完善激勵措施，推動研究出版物的全面和即時開放獲取。

在開放流程要素類別中，政策工具的運用主要集中在開放科學教育（10.50%）、開放評估（8.50%）、開放激勵（6.00%）。開放科學教育主要運用能力建設工具（85.71%），通過面向機構的科研人員、教職員工和學生開設各類兼顧學科差異性的開放科學課程和培訓，有針對性地提高目標群體的開放科學技能，以便將開放科學原則融入其研究實踐中。開放評估以權威工具（70.59%）為主，科研機構通過加強對成果實際質量、成果開放程度、作者實際貢獻等方面的評估，來提高“開放性” 在科研人員科學研究和職業(yè)發(fā)展中的重要性，表明當前科研機構對于改革現(xiàn)有科研評估制度、開發(fā)新型科研評估框架及指標的力度和決心。開放激勵則以激勵工具（66.67%）為主，通過完善面向科研人員的獎勵機制來獎勵和認可其為開放科學所作的貢獻，提高科研人員參與主動性。

在開放基礎設施要素類別中，主要運用的是能力建設工具（總體占比70.83%），其次為系統(tǒng)變革工具（總體占比16.66%）。開放科學基礎設施能夠為開放科學提供技術架構和平臺工具，以支持資源開放集成和多邊合作活動[36]。科研機構通過建設面向開放科學不同要素的專門性開放科學基礎設施，或打造面向整個開放科學系統(tǒng)的綜合性開放科學基礎設施，滿足科研機構和科研人員在科研數據管理、成果開放出版、研究的開放性評估、開放科學教育培訓等方面的需要，為開放科學的發(fā)展提供支撐，幫助科研人員將開放科學理念具象化到科研全過程中。同時，由于開放科學基礎設施建設復雜，往往涉及人財物眾多要素，因此需要運用系統(tǒng)變革工具，通過成立專門的指導委員會或項目組，統(tǒng)籌協(xié)調開放科學基礎設施項目的開展，保證其發(fā)展的可持續(xù)性。

在開放合作要素類別中，政策工具的運用主要集中在開放合作（9.00%）和公民科學（4.50%）。在開放合作要素中，5 項政策工具均有使用，且以能力建設工具為主（50.00%），包括制定與第三方合作的指南和政策、為開放合作提供資金支持、鼓勵科研機構積極分享其所作努力、加強與國際方面的戰(zhàn)略溝通、成立工作組以敦促機構立場與國際趨勢保持一致等。公民科學主要運用的是能力建設工具（55.56%），加強科學研究與社會公眾之間的聯(lián)系是開放科學的重要議題，科研機構通過協(xié)助科研人員科普研究成果、調研社會公眾如何更好地利用科研成果并在科研中發(fā)揮作用，加強科研人員與社會公眾的雙向聯(lián)系，以增進研究對社會影響，體現(xiàn)開放科學的公共屬性。

4.3 研究結論

4.3.1 政策工具維度

不同的政策工具往往基于不同目的、采用不同形式、適用于不同現(xiàn)實情況且在實現(xiàn)政策目標的過程中發(fā)揮著不同程度的作用，它們是相互協(xié)調、有機統(tǒng)一的整體。從12 份科研機構開放科學政策所使用的政策工具來看，能力建設工具為主，權威工具為輔，其它政策工具所占比例不高，且相差較為懸殊。

一方面，開放科學是一個包含諸多構成要素的復雜系統(tǒng)，并且隨著科技進步和社會需求的變化而不斷發(fā)展，推進開放科學不僅需要扶持性政策和強制性政策，也需要激勵性、引導性政策加以配合，因此工具的組合配置有待優(yōu)化，內部均衡性有待加強。另一方面，在政策設計中也要考慮到，不同開放科學要素面向群體有差異；對于實現(xiàn)開放科學所發(fā)揮效用的程度不一致；推進成本和政策結果具有不確定性，且評估難度各不相同等問題，因此政策制定者需要充分認識開放科學的內涵，利用好不同政策工具的差異性，針對不同開放科學要素的現(xiàn)實特征選擇與其相適用的政策工具，服務于機構層面開放科學政策的制定。

4.3.2 開放科學內容要素維度

從開放科學內容要素來看，開放數據、開放獲取、開放科學教育和培訓、開放合作、開放評估、開放基礎設施、開放激勵和公民科學八大主題，是當前國外科研機構發(fā)布的開放科學政策文本中的主要關注主題，是當前機構層面開放科學政策的關注重點。

究其原因，一方面，發(fā)布開放科學政策的科研機構多位于歐洲，深受該國國家層面開放科學戰(zhàn)略、以及歐洲各類國際組織政策的影響（如歐盟委員會、LERU、SPARC Europe 等），特別是歐盟委員會于2019 年確立的開放科學八大支柱：開放數據、歐洲開放科學云（EOSC）、新一代指標、學術交流的未來、獎勵、研究誠信、教育和技能、公民科學[37]，極大影響了歐洲乃至全球科研機構政策中對于開放科學關鍵行動領域的確定；另一方面，隨著當前全球一體化不斷發(fā)展，國際科技交流合作日趨緊密，人類命運共同體日益深化，需要開放科學以共同解決全球問題、推動科技創(chuàng)新，因此，開放合作也正在成為機構間乃至國際間協(xié)同推進開放科學的重要方式和手段，在開放科學政策中的地位也不斷凸顯。

5 科研機構開放科學政策工具使用優(yōu)化策略

5.1 相互協(xié)調，優(yōu)化政策工具的組合配置

制定開放科學政策需要政策工具之間的合理配置。從開放科學政策工具二維分析框架來看，目前政策工具的使用主要集中在能力建設和權威工具，其主要目的是針對當前開放科學發(fā)展所面臨障礙提供解決途徑，以及通過制定強制性政策加速開放科學進程，但僅靠以上兩項政策工具是遠遠不夠的。開放科學涉及眾多利益相關者，科研人員更是其中的主體角色，如何提高科研人員對開放科學的認識，結合內外部激勵提高科研人員參與開放科學的積極性，是近年來開放科學政策制定與實施過程中的焦點。歐盟委員會在2021 年發(fā)布的 《關于開放科學未來的展望》[38]報告中指出，利用現(xiàn)實證據提高科研人員對開放科學實踐和益處的認識，同時配套以激勵措施，是開放科學發(fā)展的重要驅動因素。因此，未來科研機構開放科學政策的制定中應加強象征和勸誡工具以及激勵工具的運用，例如采用講座培訓、學術會議、宣傳活動等方式加強對于開放科學的宣傳，營造開放科學文化；在科研評估中對科研人員的開放研究實踐予以肯定，將其納入職業(yè)發(fā)展體系；為開放實踐提供資金支持，如提供APC 支持科研人員進行開放出版；加強科研誠信建設，鼓勵研究成果重用等。通過內外部激勵措施并舉，優(yōu)化政策工具的組合配置。

5.2 緊貼實際，加強政策工具內部均衡性

政策均衡是指一個政策系統(tǒng)中所有政策要素、政策狀態(tài)、政策關系維持相對良好形態(tài)，在一定條件下政策供給能夠最大化適應政策需求[39]。政策工具的均衡性并非政策工具運用的機械平均，而是根據政策研究問題的特點、現(xiàn)實需求、已有基礎的實際現(xiàn)狀，對現(xiàn)有政策工具進行優(yōu)化組合[40]，最終形成科學合理的政策系統(tǒng)。通過前文分析可見，開放科學豐富且復雜，在 “開放科學政策” 這一議題中，權威、激勵、象征和勸誡、能力建設以及系統(tǒng)變革政策工具分別發(fā)揮著強制命令、外部刺激、內部鼓勵、基礎支撐和統(tǒng)籌協(xié)調作用，它們是相互協(xié)調，有機統(tǒng)一的整體，各自不同程度地推進開放科學進程。SPARC Europe 基于對歐洲開放數據和開放科學政策的長期跟蹤，在 《歐洲開放科學政策分析》[41]報告中指出，當前許多開放科學政策仍在初級探索階段，多為提供明確建議，少有強制要求遵守，然而，政策的發(fā)展往往遵循著 “鼓勵→期望→要求→命令” 模式。因此，未來各類政策工具的運用需進一步加強均衡性，特別是為解決伴隨著開放科學實踐發(fā)展所產生的諸多現(xiàn)實難題與障礙（如知識產權、科研評估、數據濫用、隱私問題、開放成本等），需要政策制定者結合實際靈活運用權威工具，以加強對開放科學行為的法律約束，認可科研人員在開放科學中所做的貢獻，盡量規(guī)避 “開放” 可能帶來的風險、成本或損失。

5.3 因地制宜，充分利用政策工具差異性

開放科學內涵豐富，構成要素體系龐大且仍在不斷的發(fā)展變化中。筆者將開放科學的構成要素分為內容、流程、基礎設施和合作4 個類別，分別側重于開放科學的不同方面。因此在政策工具的運用上，一方面可針對不同的開放科學要素著重采用不同的政策工具，例如針對開放內容要素可加強權威工具的使用，要求科研成果盡可能開放，針對開放流程要素則可加強能力建設工具的運用，通過完善科研流程提高科研效率和研究透明度；另一方面，也要針對開放科學現(xiàn)實發(fā)展中所處的不同階段著重采用不同的政策工具，歐盟委員會開放科學政策平臺（OSPP）在 《開放科學的進展：邁向共享的研究知識體系》[42]中指出，建立一個集成工具、服務、硬件和軟件的全球可互操作基礎設施，是邁向支持創(chuàng)新的研究體系的關鍵要素之一?，F(xiàn)階段開放科學主要關注開放獲取和開放數據，未來階段的關注重點則是基礎設施的開放共享。SPARC Europe 在 《審視歐洲開放科學基礎設施版圖》[43]報告中指出，大多數基礎設施都設有董事會、指導小組或咨詢委員會，科研人員、圖書館等利益相關者常在這些機構中派駐代表。未來開放科學基礎設施的建設需要將能力建設和系統(tǒng)變革工具貫穿其中，特別是發(fā)揮好系統(tǒng)變革工具對提高政策執(zhí)行效率的積極作用，以實現(xiàn)對開放科學基礎設施的良好治理。

6 對中國科研機構制定開放科學政策的啟示

6.1 融入國際潮流，洞悉發(fā)展趨勢，保證政策制定的前瞻性

國際組織發(fā)布的國際層面開放科學政策往往具備高度影響力和號召力，致力于實現(xiàn)和維護廣泛的國際利益，引領國際開放科學發(fā)展浪潮。各國政府發(fā)布的國家層面開放科學政策則重在體現(xiàn)特定國家的重大利益和現(xiàn)實需求，對機構制定政策又強烈的現(xiàn)實指導意義。科研機構層面的開放科學政策往往是對國際和國家層面開放科學政策的呼應和落實。例如，《IZTECH開放科學政策》 借鑒了歐盟Open AIRE 《開放獲取/開放數據政策準備指南》、UNESCO 《開放獲取政策制定指南》 等多項國際開放科學政策文件；《保羅·瓦萊里大學開放科學章程》 則參照了法國 《數字共和國法》、法國 《國家開放科學計劃》 等國家政策，以及多個國際組織開展的相關行動。同樣，國際和國家層面的開放科學政策和實踐對于中國科研機構制定開放科學政策具有重要的現(xiàn)實指導意義，國際層面例代表性政策如UNESCO 《開放科學建議書》 中對開放科學內涵以及關鍵性領域進行界定、LERU 《開放科學及其在大學中的角色：文化變革路線圖》[44]中從8 個維度對大學實施開放科學提出的建議舉措等；國內層面，目前雖然還沒有專門的開放科學總體政策出臺，但2021 年12月修訂發(fā)布的 《中華人民共和國科學技術進步法》[45]中首次將 “開放科學” 一詞明確列入國家法律，標志著中國開放科學邁入有法可依階段，表明了中國政府對于推動開放科學發(fā)展的高度支持。因此科研機構需要深入挖掘解讀相關政策文件，結合國際大勢、國家需求和機構特點，明確宗旨目標，確定重點發(fā)展事項并制定詳細的行動計劃。

6.2 調整組織結構，明確職責分工，統(tǒng)籌推進開放科學實踐

開放科學涉及眾多利益相關者之間的溝通合作，工作開展錯綜復雜。在目前收集到的多項科研機構開放科學政策中，過半機構都進行了部門結構調整，或設立專門項目組負責開放科學政策的實施，并明確規(guī)定了項目組的組織結構和職責分工。例如倫敦大學學院設立開放科學辦公室，為其開放科學政策中的重點行動領域提供資源和支持；烏得勒支大學成立開放科學平臺以指導開放科學計劃；坦佩雷大學擬建立一個常設的開放科學協(xié)調組，指導和監(jiān)督開放科學政策的實施；代爾夫特理工大學的開放科學政策由開放科學委員會協(xié)調開展，并有專門團隊進行管理；《CNRS開放科學路線圖》 的實施由法國國家科學研究中心科學技術信息部主導，下設3 個單位分別負責信息和數據分析、聯(lián)合服務、數字化傳播，以落實路線圖中的具體行動，并定期接受審查。鑒于開放科學涉及眾多構成要素和多方利益相關者，科研機構進行組織結構方面的調整，或直接成立專門的開放科學項目組，有助于統(tǒng)籌科研機構開放科學實踐，避免機構內部行動分散、步調不一的局面。同時也有助于代表科研機構對外發(fā)聲，加強科研機構與國際組織、政府部門、資助機構、科研人員等利益相關者的交流聯(lián)系，共同營造透明包容、可持續(xù)且高質高效的開放科學環(huán)境。

6.3 把握核心要素，抓住關鍵問題，明確開放科學政策的核心

開放科學是一個整體性概念，內涵十分豐富。因此，制定科研機構層面的開放科學政策，不應拘泥于開放科學的個別 “點”，而是立足于整個 “面”，這便需要科研機構把握好開放科學政策的核心要素。通過前文分析，本研究認為開放數據、開放獲取、開放科學教育和培訓、開放合作、開放評估、開放基礎設施、開放激勵和公民科學是當前機構層面開放科學政策的核心。在具體行動中，則應采用文獻調研、專家訪談、田野調查等方式，確立核心要素中的優(yōu)先行動事項，評估實踐中可能存在的風險和障礙，化解機構在推進開放科學過程中的難點和痛點。例如負責起草和制定代爾夫特理工大學 《開放科學戰(zhàn)略計劃2020—2024：開放時代的研究和教育》（以下簡稱 “《計劃》”）的開放科學團隊成員，分別來自該大學的圖書館、學院和服務部門，該團隊通過深入學院開展調研，和所有開放科學利益相關者特別是科研人員群體進行密切交流，并且邀請專家對 《計劃》 提出指導建議，從而明確《計劃》 的關注重點、行動項目及其實施的保障條件，同時為每一個項目都制定了詳細的預期交付成果、優(yōu)先行動事項、潛在風險評估和可能解決措施，并于次年發(fā)布 《評估2020&2021 工作計劃》[46]，梳理2020 年項目進展，更新2021 年工作計劃，確保其開放科學戰(zhàn)略計劃的有序推進。因此，明確好政策的關鍵著力點，確定好行動的優(yōu)先級并及時進行評估，對于政策制定實施而言十分必要。

6.4 保障經費投入，適時動態(tài)調整，保障政策的可實施與成效

實現(xiàn)開放科學的文化變革需要長期且持續(xù)的投入。科研機構的開放科學政策通常為一項三至五年中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，期間需要科研機構的二級科研部門/學院與人力、財務、圖書館、技術等眾多服務部門之間進行充分合作，對人、財、物力的需求較高。因此，是否具備完善的經費保障制度是開放科學政策能否成功開展實施的關鍵。當前國外科研機構十分注重規(guī)劃用于實施開放科學政策的經費預算，如烏得勒支大學在其實施周期3 年期的 《開放科學項目2018—2021》 中明確了該項目的治理結構和預算分配方案，該預算方案基于項目初步規(guī)劃，估算了整體項目的預計成本和預期投入，以及各個具體項目的經費分配，并提出將在項目開展過程中逐步完善更詳細的年度計劃；代爾夫特理工大學 《計劃》 實施周期為4 年，該機構在預算方案中綜合考慮了項目成本和項目管理成本，擬定了2020—2023 年每年的預期成本，4 年總預算達300 萬歐元，并準備定期評估 《計劃》 的實施情況，以及與指導委員會開展定期會議，對每年預算進行動態(tài)調整?？梢?，科研機構在擬定開放科學政策和推進開放科學項目的初期，應在政策中明確項目實施的組織結構，厘清組織成員的職責范圍，綜合考慮項目實施成本和人員管理成本，將預算方案精細化到每個年度的每個項目中，并且做好后續(xù)的經費使用審查和成效評估，根據實踐進展不斷優(yōu)化調整經費投入產出比，通過提供穩(wěn)定且靈活的經費投入，促進各項開放科學政策和行動落地生花。