山西省旅游業(yè)發(fā)展效率測度及空間差異研究

張 彬， 朱向梅

（中北大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，太原 030051）

1 文獻(xiàn)綜述

旅游業(yè)發(fā)展效率是指一定時間內(nèi)，資源投入能實現(xiàn)產(chǎn)出最大化，反映了旅游目的地的競爭力和吸引力，也是區(qū)域發(fā)展的重要表征［1］. 效率評價最早始于歐美國家，研究內(nèi)容集中在酒店和社區(qū)運營效率測度，并探討地理位置、顧客滿意度對效率的影響［2-3］. 隨著研究的深入推進(jìn)，研究視角逐步擴展到旅游相關(guān)領(lǐng)域. 如Barros［4］運用經(jīng)營成本和勞動力價格對旅行社效率進(jìn)行研究；Fragoudaki、Giokas［5］和Fernández等［6］分別采用Tobit模型和SFA方法對希臘機場和西班牙機場效率展開研究. 值得注意的是，國外學(xué)者的研究多傾向于微觀視角，對城市、區(qū)域甚至一個國家的旅游效率研究較少，具有代表性的是Kytzia等［7］和Niavis、Tsiotas［8］運用DEA模型，分別對阿爾卑斯山達(dá)沃斯土地效率和地中海地區(qū)比較績效進(jìn)行分析.

國內(nèi)對旅游業(yè)發(fā)展效率的研究起步較晚，從研究內(nèi)容上看，集中于旅游效率的測度和空間格局演變［9-10］、旅游效率的影響因素研究［11］，隨著高質(zhì)量發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等政策的實施，入境旅游效率［12］、生態(tài)旅游效率［13-14］、旅游扶貧效率［15-16］也受到學(xué)者們的青睞. 從研究尺度看，從單一市到單一省到某一區(qū)域再到全國不等. 近年來，長江經(jīng)濟帶、長三角、黃河流域等重大經(jīng)濟帶也逐漸成為研究熱點. 從研究方法看，有傳統(tǒng)的包絡(luò)數(shù)據(jù)分析、兩階段和三階段DEA 分析法，Bootstrap-DEA、DEA-Malmquist、SBM 和SFA 模型，研究方法日趨豐富.還有的學(xué)者采用比較法［17］、空間計量模型［18］、重心移動［19］、空間馬爾科夫鏈［20］對旅游效率的空間差異進(jìn)行研究，但這些方法并不能考察旅游效率差異動態(tài)變化規(guī)律和差異來源，尤其是以單一省份為研究對象量化評價各市旅游發(fā)展效率的空間差異和演化特征更為少見.

以往的研究為以后進(jìn)行旅游業(yè)發(fā)展效率測量和效率空間差異分析奠定了良好的基礎(chǔ)，但仍有進(jìn)一步的提升空間：第一，從研究尺度看，針對經(jīng)濟衰退性地區(qū)、資源型地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)的研究較少，且以市域為研究對象的文獻(xiàn)更為匱乏. 山西雖擁有豐富的旅游資源，但長期以來投入和產(chǎn)出均處于冗余階段，因而研究其資源利用效率很有必要. 第二，現(xiàn)有從空間視角研究旅游效率的文獻(xiàn)有所欠缺. 揭示旅游效率的空間差異及差異來源既能彌補空間視角的研究不足，又能為各省制定發(fā)展戰(zhàn)略提供科學(xué)指引. 鑒于此，首先采用DEA-Malmquist指數(shù)對山西省旅游業(yè)發(fā)展效率進(jìn)行測度，再采用Dagum 基尼系數(shù)及子群分解法定量研究山西省旅游發(fā)展效率的地區(qū)差異及差異來源，為山西省旅游業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供參考.

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

2.1.1 Malmquist指數(shù)分析

相比于傳統(tǒng)DEA模型，Malmquist指數(shù)能全方位、動態(tài)測算各單元全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）的變動情況. 當(dāng)規(guī)模報酬不變（CRS）時，TFP 指數(shù)可分解為綜合技術(shù)效率（Efch，Ec）以及技術(shù)進(jìn)步率（Techch，Tc）. 當(dāng)規(guī)模報酬可變（VRS）時，可進(jìn)一步解構(gòu)為規(guī)模效率（Sech，Sec）、純技術(shù)效率（Pech，Pec）以及技術(shù)進(jìn)步率（Techch，Tc），其原理為：

式中：x和y分別為研究單元的t時期到t+1 時期的投入和產(chǎn)出向量；Dt(xt,yt)和Dt+1(xt,yt)表示t時期的投入和產(chǎn)出在t時期和t+1 時期的距離函數(shù)；Dt(xt+1,yt+1) 和Dt+1(xt+1,yt+1) 表示t+1 時期投入和產(chǎn)出在t時期和t+1時期的距離函數(shù). TFP、Pec、Sec、Tc＞1或＜1時，表示旅游業(yè)發(fā)展效率提高或下降、純技術(shù)效率改善或惡化，規(guī)模效率提升或下降、技術(shù)進(jìn)步或退步.

2.1.2 Dagum基尼系數(shù)及分解方法

研究空間非均衡，一般采用變異系數(shù)、傳統(tǒng)基尼系數(shù)等，但存在不能對子樣本分布做出考量以及不能判斷差異來源和可能存在樣本間重疊的現(xiàn)象［21］. Dagum基尼系數(shù)分解法將總體分為k個子群并對子群的效率平均值進(jìn)行排序，通過研究子群內(nèi)部和子群間的不均衡性以及其對總體基尼系數(shù)的貢獻(xiàn)來反映效率差異及其來源. 目前，Dagum 基尼系數(shù)法被廣泛應(yīng)用于諸多領(lǐng)域的差異化研究中［22］.

大多數(shù)研究將山西劃分為3個子群，分別為晉北（大同、朔州、忻州）、晉中（晉中、太原、陽泉、呂梁）和晉南（臨汾、長治、晉城、運城）地區(qū)，即k=3，計算公式為：

式中：G為總體基尼系數(shù)，其值越大，表明差異越大；j與h表示不同區(qū)域；nj與nh為第j(h)地區(qū)內(nèi)的市區(qū)個數(shù)；yji與yhr為第j(h)個地區(qū)內(nèi)任一市的旅游效率；yˉ為所有市區(qū)旅游發(fā)展效率的平均值.

總體基尼系數(shù)可分解為3 個部分，分別為區(qū)域間差異貢獻(xiàn)(Gnb)、區(qū)域內(nèi)差異貢獻(xiàn)(Gw)和超變密度貢獻(xiàn)(Gt)，即G=Gnb+Gw+Gt. 其中，Gw的計算如式（4）～（8）所示，Gj j表示第j個區(qū)域的基尼系數(shù)；Gnb的計算如式（9）～（10）所示，Gjh表示j與h地區(qū)的區(qū)域間基尼系數(shù)；Gt的計算如式（11）～（14）所示，Djh為j與h地區(qū)間旅游效率的相對值，djh表示旅游效率的差值，pjh是轉(zhuǎn)移變異的一階距.

2.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

目前，對于旅游業(yè)發(fā)展效率的測算尚未形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系，考慮到樣本的可得性與連續(xù)性，以山西11個地級市2014—2019年的面板數(shù)據(jù)為樣本，選取如下投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，最終得到山西省旅游發(fā)展效率評價指標(biāo)體系（表1），相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于《山西統(tǒng)計年鑒》、相關(guān)地市的統(tǒng)計年鑒及統(tǒng)計公報.

表1 山西省旅游發(fā)展效率指標(biāo)體系Tab.1 Index system of tourism development efficiency in Shanxi

2.2.1 投入指標(biāo)選取

投入要素根據(jù)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素（土地、資本、人力）選取. 土地是旅游業(yè)發(fā)展的重要場所，但旅游存在流動性和不確定性，實踐中很難對旅游活動的土地面積做出界定，且星級酒店等基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施的數(shù)目也間接衡量了土地投入面積，因而不需要考慮土地要素投入. 資本要素應(yīng)包括提高旅游目的地吸引力的指標(biāo)，本文借鑒紀(jì)曉萌等［23］的研究，選擇星級酒店、旅游業(yè)固定資產(chǎn)投資來反映. 人力要素選取旅游就業(yè)人數(shù)表示，多數(shù)學(xué)者用第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)代替，雖涵蓋了旅游業(yè)相關(guān)的直接和就業(yè)人數(shù)，但會導(dǎo)致投入的冗余，本文提出以地區(qū)生產(chǎn)總值、旅游業(yè)總產(chǎn)值、當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)人數(shù)和第三產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)調(diào)節(jié)系數(shù)綜合計算，計算公式為：

式中：PEi表示i市旅游就業(yè)人數(shù)；k為第三產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)調(diào)節(jié)系數(shù)；TOVi為i市旅游業(yè)總產(chǎn)值；GRPi為地區(qū)生產(chǎn)總值；EPi表示當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)人數(shù)；PIEAi、SIEAi、TIEAi分別表示i市3個產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)人數(shù).

2.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)選取

旅游業(yè)產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)包括能滿足游客身心愉悅的所有有形及無形需求. 考慮到游客視角的評價是個相對主觀的指標(biāo)，難以用數(shù)據(jù)量化，因而借鑒吳媛媛和宋玉祥［24］的研究，采用旅游收入和旅游游客數(shù)量對產(chǎn)出進(jìn)行測量.

3 實證研究

3.1 旅游業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及分解的時序變化研究

為深入考察山西省的旅游效率，采用DEA-Malmquist指數(shù)及分解法探討全要素生產(chǎn)率的變動情況，結(jié)果如表2.

表2 2014—2019年山西旅游Malmquist指數(shù)及分解Tab.2 Malmquist index and decomposition of tourism in Shanxi from 2014 to 2019

從時序變化來看，全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)波浪式遞增趨勢，表明山西省旅游要素得到了較優(yōu)的資源配置，且發(fā)展態(tài)勢良好. 研究期內(nèi)，除技術(shù)進(jìn)步處于穩(wěn)增長局勢，技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率變化均不平穩(wěn)，表明山西省旅游產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增加主要是技術(shù)進(jìn)步引起的，旅游業(yè)已經(jīng)進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要發(fā)展階段. 值得注意的是2015—2017年和2018—2019年，技術(shù)效率為負(fù)增長，而技術(shù)進(jìn)步變化實現(xiàn)了高增長，這得益于繼2010年獲批國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗區(qū)以來，2016年旅游業(yè)再次升級為山西省戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，通過策劃建立全域旅游項目庫和成立文化旅游投資控股集團有限公司等，使得先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的生產(chǎn)前沿面整體向外移動. 純技術(shù)效率在研究期內(nèi)增長不足，究其原因是山西省實行景區(qū)“兩權(quán)分離”體制改革較晚，且缺乏市場化、公司化和專業(yè)化的運營經(jīng)驗，旅游業(yè)的管理水平有待提高.

3.2 旅游業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及分解的空間差異研究

由表3可知，2014—2019 年除晉城的旅游業(yè)全要素效率小于1 外，其余10個地級市的效率均大于1，說明山西省絕大部分地區(qū)的資源要素使用效率在不斷提升，發(fā)展局勢較好. 從增長動因來看，太原、大同、長治與臨汾4市的技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步變化呈同步發(fā)展，共同促使TFP指數(shù)提高. 其中，太原作為核心區(qū)，大同和長治作為對外開放的橋頭堡，是山西省對接京津冀并連接中部省市的窗口，特殊經(jīng)濟帶的高質(zhì)量發(fā)展帶動了技術(shù)效率提升與技術(shù)進(jìn)步. 其余7市TFP指數(shù)的提升主要得益于技術(shù)進(jìn)步，與全省全要素生產(chǎn)率增長的動因相同. 由此可見，山西省全要素生產(chǎn)率發(fā)展僅依靠技術(shù)效率提升是不夠的，要在將現(xiàn)代管理制度方法用在旅游業(yè)的基礎(chǔ)上，大力加強技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)運用與推廣，發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的拉動作用.

表3 2014—2019山西各市區(qū)旅游Malmquist指數(shù)及分解Tab.3 Malmquist index and decomposition of tourism in urban of Shanxi from 2014 to 2019

為了進(jìn)一步考察山西省地級市全要素生產(chǎn)率的空間格局，以“十二五”規(guī)劃終點2015年，“十三五”規(guī)劃階段的2017 年和2019 年為代表，運用ArcGIS10.7 繪制了如圖1 所示的演化圖. 由圖1 可知，2015—2019 年陽泉市的投入產(chǎn)出在研究期內(nèi)始終處于生產(chǎn)最前沿，山西省旅游業(yè)全要素生產(chǎn)率大于1的地區(qū)在不斷上升.2015年除陽泉外，其余10市的全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)均低于1，效率呈現(xiàn)負(fù)增長. 2017—2019年煤炭產(chǎn)業(yè)比重高的城市，如大同、忻州、朔州的旅游效率得到加強. 值得注意的是，全要素生產(chǎn)率增長幅度與經(jīng)濟發(fā)展水平呈反向變動，經(jīng)濟與旅游發(fā)展水平高的太原和大同，全要素生產(chǎn)率增長慢，這類城市未來在經(jīng)濟發(fā)展的同時，還應(yīng)注重管理水平的提升與旅游結(jié)構(gòu)的優(yōu)化. 而陽泉、呂梁、臨汾、忻州旅游發(fā)展水平較低的城市，旅游投入與產(chǎn)出處于相對合理化的位置.

圖1 山西省旅游綜合效率空間格局演化Fig.1 Spatial pattern evolution of comprehensive tourism efficiency in Shanxi Province

3.3 山西旅游業(yè)發(fā)展效率的時空分異特征

為揭示山西省旅游效率的區(qū)域差異及區(qū)域差異來源，將其11 個地級市分解為晉北、晉中、晉南三大區(qū)域，并利用Dagum 基尼系數(shù)及其子群分解的方法，計算2014—2019 年旅游效率的總體基尼系數(shù)和分區(qū)域基尼系數(shù)，具體結(jié)果如表4. 從表4可以看出，山西旅游效率總體基尼系數(shù)為0.032～0.072，樣本期間呈現(xiàn)波動下降趨勢. 具體來看，2014年達(dá)到最大值，隨后出現(xiàn)上下不同程度的波動，2015年為最低值，2016年與2017年小幅增長之后又呈下降趨勢，表明隨著時間的推移，山西省各地級市旅游發(fā)展效率差異有所縮小，逐漸向一體化和均衡化方向發(fā)展.

表4 Dagum基尼系數(shù)及其分解Tab.4 Dagum Gini coefficient and its decomposition

從地區(qū)間差異來看，區(qū)域間差異最大的是晉北和晉南，其次是晉北和晉中，最小的是晉中與晉南. 晉北-晉中、晉北-晉南的差異總體上呈現(xiàn)下降趨勢，而晉中-晉南的差異有小幅增大趨勢. 從地區(qū)內(nèi)差異的演變趨勢來看，區(qū)域內(nèi)差異最大的是晉北，最小的為晉中. 晉北不同市區(qū)之間旅游效率的差異從2014 年到2019年呈下降趨勢，說明晉北區(qū)內(nèi)的差異得到了明顯改善. 中部地區(qū)不同市區(qū)的旅游效率差異從2014年到2019 年也呈下降趨勢. 晉南地區(qū)不同城市之間的旅游發(fā)展效率的地區(qū)差異從2014 年到2019 年呈增長狀態(tài)，可見除晉南地區(qū)差異有增大趨勢外，晉北和晉中地區(qū)的差異均在不斷減小.

此外，從差異來源及貢獻(xiàn)率的演變趨勢看，超變密度與地區(qū)間差異來源及貢獻(xiàn)率都存在階段性變化，但兩者的變化趨勢相反. 從貢獻(xiàn)率大小來看，地區(qū)間差異的貢獻(xiàn)率最大，地區(qū)內(nèi)差異的貢獻(xiàn)率次之，超變密度的貢獻(xiàn)率最小，這表明地區(qū)間差異才是影響山西省旅游發(fā)展效率不平衡的關(guān)鍵要素.

4 研究結(jié)論

1）山西省旅游業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)為1.157，旅游發(fā)展效率年均增長約15.7%，且技術(shù)進(jìn)步是效率增長的主要源泉，表明山西省對旅游資源利用效率基本處于遞增的狀態(tài)，山西旅游業(yè)已經(jīng)進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要發(fā)展階段. 與基期相比，除技術(shù)進(jìn)步處于增長狀態(tài)，技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率均呈下降趨勢，因而亟須擴大山西省旅游業(yè)規(guī)模，整合資源，改善旅游業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，保障旅游發(fā)展的持續(xù)投入. 開展旅游從業(yè)人員職業(yè)培訓(xùn)，發(fā)展智慧旅游，促進(jìn)山西省區(qū)域旅游事業(yè)和旅游產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展.

2）從各市區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化及其空間格局來看，除晉城的旅游發(fā)展效率低于1，其余市區(qū)均處于較高發(fā)展水平. 其中，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同推動太原、大同、臨汾和長治4市旅游業(yè)全要素生產(chǎn)率提高，其余7市旅游業(yè)發(fā)展效率提升主要依賴于技術(shù)進(jìn)步. 此外，山西省旅游業(yè)全要素生產(chǎn)率大于1的地區(qū)在不斷上升，且經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)如太原、大同，旅游業(yè)發(fā)展效率增長幅度較低.

3）從基尼系數(shù)研究結(jié)果看，山西旅游發(fā)展效率存在明顯的區(qū)域差異，且地區(qū)間差異是影響山西省旅游發(fā)展效率不平衡的主要來源. 山西旅游發(fā)展效率總體差異較大，整體基尼系數(shù)在波動中有小幅下降趨勢.從區(qū)域內(nèi)差異看，晉北地區(qū)區(qū)域內(nèi)差異最大，晉中地區(qū)區(qū)域內(nèi)差異最小，且晉南地區(qū)區(qū)域內(nèi)差異有增大趨勢，其余兩個區(qū)域內(nèi)部差異均在不斷減小. 在正確認(rèn)識旅游效率空間差異的基礎(chǔ)上，應(yīng)采取差別化發(fā)展政策，尤其是位于晉北地區(qū)的大同市應(yīng)通過加強晉北地區(qū)市區(qū)間客源互換合作、共同推薦、服務(wù)連接、交通通達(dá)、信息共享等方式，以及增加朔州和忻州在旅游產(chǎn)品開發(fā)、吃住行游購娛等配套設(shè)施建設(shè)等方面的投入，以此帶動旅游發(fā)展相對弱的朔州和忻州市旅游業(yè)發(fā)展. 從區(qū)域間差異看，區(qū)域差異最大的為晉北-晉南地區(qū)，且差異呈減緩趨勢，晉中和晉南地區(qū)的區(qū)域差異最小，且有小幅增大趨勢，而晉北和晉中地區(qū)的差異居中，區(qū)域間差異也在減小. 晉北和晉南地區(qū)尤其要統(tǒng)籌協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，加強彼此間的交流合作，塑造一致的旅游形象，將異質(zhì)性資源巧妙結(jié)合，促使旅游一體化早日實現(xiàn). 同時，晉中和晉南地區(qū)要在各自旅游效率穩(wěn)中上升的基礎(chǔ)上，要進(jìn)一步加強旅游協(xié)作，平衡區(qū)域旅游發(fā)展差異.