山東高速聚焦合規(guī) 打造法治國企

□ 本刊記者 徐天寶／通訊員 趙興盛

“合規(guī)管理是事關(guān)集團(tuán)公司前途命運(yùn)的系統(tǒng)工程，是集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)‘具有全球競(jìng)爭力的世界一流基礎(chǔ)設(shè)施綜合服務(wù)商’愿景的重要保障。”2022 年2 月9 日，山東高速集團(tuán)舉行合規(guī)管理體系文件發(fā)布會(huì)，正式開啟“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，集團(tuán)黨委書記、董事長周勇在講話中再次強(qiáng)調(diào)。

作為山東省屬企業(yè)第一家公開發(fā)布“合規(guī)手冊(cè)”的企業(yè)，近年來山東高速集團(tuán)高度重視法治國企建設(shè)，風(fēng)控機(jī)制建設(shè)不斷完善。集團(tuán)通過健全“三會(huì)一層”風(fēng)控體系，推進(jìn)“董、監(jiān)、高”分級(jí)管理，制定公司治理、工程質(zhì)量、融資租賃等9 個(gè)專項(xiàng)合規(guī)指引，建立“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫”，實(shí)現(xiàn)合規(guī)委員會(huì)二級(jí)權(quán)屬單位全覆蓋。按照省國資委要求，在省屬企業(yè)中率先建成高質(zhì)量合規(guī)管理體系，以高質(zhì)量合規(guī)管理保障和引領(lǐng)了企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

省國資委黨委委員、副主任高長生與山東高速集團(tuán)黨委書記、董事長周勇啟動(dòng)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動(dòng)

“合規(guī)”推動(dòng)依法治企

合規(guī)管理是與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。實(shí)踐證明，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)運(yùn)行中最基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)，也是能夠通過合規(guī)管理予以避免的風(fēng)險(xiǎn)。重大的不合規(guī)行為會(huì)給企業(yè)造成毀滅性災(zāi)難，而合規(guī)管理可以保障企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、服務(wù)、聲譽(yù)和資產(chǎn)等各方面的安全，使企業(yè)面臨系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概率大大降低，從而有效防范化解違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展?！耙押弦?guī)管理工作作為法治國企建設(shè)的基礎(chǔ)性工作去抓，在規(guī)則的框架下，推動(dòng)集團(tuán)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)、健康發(fā)展?！鄙綎|高速集團(tuán)總經(jīng)理王其峰對(duì)記者說。

山東高速集團(tuán)黨委高度重視以合規(guī)管理推動(dòng)法治國企建設(shè)工作。2021 年3 月，集團(tuán)黨委成立法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記任組長，其他公司領(lǐng)導(dǎo)為成員；設(shè)立法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，分管法律事務(wù)工作的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)任主任，總部各部室、二級(jí)權(quán)屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為成員。經(jīng)營層成立合規(guī)委員會(huì)，總經(jīng)理任主任，紀(jì)委書記和法務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任。印發(fā)《中共山東高速集團(tuán)有限公司委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)法治建設(shè)的意見》，從16 個(gè)方面對(duì)法治國企建設(shè)的目標(biāo)、路徑、重點(diǎn)工作、有關(guān)要求進(jìn)行謀劃，為依法治企、合規(guī)管理提供遵循。

同時(shí)，推動(dòng)形成“1+6+N”的法務(wù)工作制度體系。在貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)法治建設(shè)的意見》基礎(chǔ)上，集團(tuán)公司又先后制定了《合規(guī)管理辦法》《合同管理辦法》《法律糾紛案件管理辦法》等6 項(xiàng)法務(wù)工作基本制度，這些法務(wù)基本制度與合規(guī)管理的9 項(xiàng)專項(xiàng)指引形成了“1+6+N”的法務(wù)工作制度體系，為集團(tuán)法治國企建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

記者了解到，山東高速集團(tuán)還有序推進(jìn)總法律顧問制度，要求二級(jí)企業(yè)及重要的三級(jí)企業(yè)必須配備符合條件的總法律顧問，并落實(shí)總法律顧問的待遇和職責(zé)權(quán)利，深入推進(jìn)依法決策。推行“條塊結(jié)合，以條為主”的法務(wù)工作機(jī)制。集團(tuán)層面設(shè)立“總法律顧問庫”和“公司律師庫”，集團(tuán)總法律顧問負(fù)責(zé)全集團(tuán)法務(wù)工作，統(tǒng)籌調(diào)配法務(wù)資源。各級(jí)權(quán)屬單位的法務(wù)工作既受本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，又受上級(jí)總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)，法律業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)和考核以上級(jí)法務(wù)部門為主，形成了集團(tuán)法務(wù)上下一盤棋的工作格局。

“合規(guī)”防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

“合規(guī)是企業(yè)有序運(yùn)轉(zhuǎn)、健康發(fā)展的基石?！狈_山東高速集團(tuán)的《合規(guī)手冊(cè)》，開篇董事長寄語里，周勇寫下的第一句話提綱挈領(lǐng)。

合規(guī)、內(nèi)控、全面風(fēng)險(xiǎn)管理都是企業(yè)為防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常使用的工具，但其內(nèi)涵又各有側(cè)重。合規(guī)側(cè)重于“防”，著力點(diǎn)在于將國家的法律法規(guī)、國際規(guī)則、商業(yè)道德、外部監(jiān)管要求等植入企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，并要求全體人員嚴(yán)格遵守，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

據(jù)了解，山東高速集團(tuán)將合規(guī)管理工作納入集團(tuán)綜合績效考核評(píng)價(jià)，對(duì)發(fā)生一般、較大、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未按期整改到位造成損失的，直接在年度績效百分制考核中分別扣1 分、2 分、3 分，并對(duì)違規(guī)造成資產(chǎn)損失或不良后果的終身問責(zé)。

2021 年3 月份，山東高速集團(tuán)在董事會(huì)和經(jīng)營層分別成立了合規(guī)管理委員會(huì)和合規(guī)委員會(huì)，明確了各自的主要職責(zé)和辦事機(jī)構(gòu)，明確了以合規(guī)聯(lián)席會(huì)議的方式領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)合規(guī)管理工作。集團(tuán)已召開3 次合規(guī)委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議分別由董事長和總經(jīng)理主持，研究決定了若干合規(guī)管理重大事項(xiàng)。60 家二級(jí)權(quán)屬單位全部成立了合規(guī)委員會(huì)，明確了辦事機(jī)構(gòu)和專職人員，全集團(tuán)的合規(guī)組織體系基本完成。

完善工作機(jī)制。修訂合規(guī)管理辦法，制定公司治理、工程質(zhì)量、融資租賃、境外業(yè)務(wù)等9 個(gè)專項(xiàng)合規(guī)指引，建立“法規(guī)庫”，夯實(shí)合規(guī)管理的基石。強(qiáng)化運(yùn)行保障。組織合規(guī)訪談，編制《合規(guī)手冊(cè)》，形成了公司、高管、中層與員工4 類《合規(guī)承諾書》。強(qiáng)化法治培訓(xùn)，舉辦1860 余人參加的合規(guī)講座，營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍。

營造良好運(yùn)行環(huán)境。根據(jù)集團(tuán)年度合規(guī)管理計(jì)劃和合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案，對(duì)總部89 項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營制度組織合規(guī)審查，形成制度合規(guī)審查報(bào)告，并督促相關(guān)部室依法依規(guī)修訂完善規(guī)章制度；系統(tǒng)梳理工程建設(shè)、融資租賃等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，形成26 張風(fēng)險(xiǎn)清單，查明892 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；劃出底線清單146 條；制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與應(yīng)對(duì)、合規(guī)管理培訓(xùn)與改進(jìn)等10 大運(yùn)行機(jī)制，明確了合規(guī)管理的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。

業(yè)務(wù)開展到哪里，合規(guī)管理就延伸到哪里，讓合規(guī)管理發(fā)揮價(jià)值創(chuàng)造功能。據(jù)介紹，山東高速集團(tuán)正在推進(jìn)建設(shè)統(tǒng)一的法務(wù)信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將法律風(fēng)險(xiǎn)防范嵌入企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理流程中并成為剛性約束。

“合規(guī)”引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)造價(jià)值

2021 年?duì)I業(yè)收入突破2000 億元、達(dá)到2008.4 億元，利潤總額突破150 億元、達(dá)到152.7 億元，高速公路全面完成“5 條路通車、10 條路開工、724 億元投資”目標(biāo)。以合規(guī)為抓手，山東高速集團(tuán)的法治國企建設(shè)為集團(tuán)營造了良好的法治環(huán)境，被中共山東省委全面依法治省委員會(huì)辦公室、省委宣傳部、省人力資源和社會(huì)保障廳、省司法廳聯(lián)合通報(bào)表彰為“山東省七五普法依法治理工作先進(jìn)集體”。

記者了解到，集團(tuán)法務(wù)部門把防范合同風(fēng)險(xiǎn)作為最重要的工作去抓，推行總部重大合同雙重審查意見制和分公司重大合同復(fù)審制，對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多重把關(guān)。加強(qiáng)對(duì)權(quán)屬企業(yè)合同管理與指導(dǎo)。2021 年11 月，在調(diào)研集團(tuán)合同糾紛典型案例基礎(chǔ)上，深入分析了全集團(tuán)合同管理中存在的問題、發(fā)生的原因，提出了應(yīng)對(duì)措施，形成了《關(guān)于合同風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問題的報(bào)告》，并印發(fā)各權(quán)屬單位，進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。2021 年全年審閱合同676 份，提出審核意見2810 條，有效防范了合同風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022 年上半年，集團(tuán)層面新增案件數(shù)量和標(biāo)的額“雙下降”，分別比去年同期下降18.2%、15.35%；權(quán)屬單位處置重大糾紛成效顯著，上半年清收金額是去年同期的15.66 倍，有力維護(hù)了集團(tuán)合法權(quán)益，保障了集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利開展。

合規(guī)為深化改革保駕護(hù)航。2020 年，山東高速集團(tuán)完成58 家企業(yè)混合所有制改革、1 家二級(jí)企業(yè)H 股上市、15 戶非主業(yè)企業(yè)清理退出、10 戶“僵尸企業(yè)”處置、170 多億元資產(chǎn)裝入上市公司。2021 年，混改企業(yè)戶數(shù)、資產(chǎn)占比分別達(dá)72.01%，71.52%，超額完成省國資委任務(wù)并注重引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)投，為突破發(fā)展瓶頸、放大競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)按下“快進(jìn)鍵”。

合規(guī)為重大工程項(xiàng)目投資建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。2021 年，山東高速集團(tuán)共承建高速公路建設(shè)項(xiàng)目33 個(gè)、總里程2700 余公里、總投資4200 余億元，這些項(xiàng)目在確定投資人、共建共享模式、征地拆遷、壓礦糾紛中產(chǎn)生大量的法律問題。集團(tuán)法務(wù)部門靠上服務(wù)、全程服務(wù)，“合規(guī)先行”逐項(xiàng)提供解決方案，有力推動(dòng)了項(xiàng)目建設(shè)。

“合規(guī)”改進(jìn)企業(yè)治理方式

打造“世界一流企業(yè)”，就需要“世界一流企業(yè)”的治理體系與治理能力，其中就包含著合規(guī)管理。

山東省委省政府近期印發(fā)的《關(guān)于國有企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的十條意見》明確提出，要“系統(tǒng)提升國有經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，……加強(qiáng)合規(guī)管理制度建設(shè)，建立高質(zhì)量合規(guī)管理體系。制定省屬企業(yè)國資監(jiān)管負(fù)面事項(xiàng)清單，引導(dǎo)企業(yè)明確經(jīng)營管理紅線底線”。對(duì)省屬企業(yè)來說，合規(guī)管理越來越重要。

山東省國資委印發(fā)了《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》，針對(duì)省屬企業(yè)及其員工可能引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的不合規(guī)行為，圍繞制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，要求省屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，有效識(shí)別、防范、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

今年4 月1 日，國務(wù)院國資委在《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》基礎(chǔ)上，發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》，在國家層面對(duì)合規(guī)管理工作持續(xù)完善、持續(xù)提升、持續(xù)深化。

記者了解到，山東高速集團(tuán)在“十四五”規(guī)劃中，將“加強(qiáng)依法治企保障”列為單獨(dú)章節(jié)，要求“通過加強(qiáng)集團(tuán)公司法治建設(shè)，提高合規(guī)管理水平，使集團(tuán)的管理效能顯著提升，法治國企建設(shè)再上新臺(tái)階”。

目前，山東高速集團(tuán)總部合規(guī)管理體系已在所有二級(jí)單位全面推行，指導(dǎo)建立健全覆蓋各層級(jí)企業(yè)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理組織架構(gòu)；在對(duì)權(quán)屬企業(yè)的考核中，把合規(guī)管理考核納入約束性指標(biāo)，發(fā)揮導(dǎo)向標(biāo)作用。

進(jìn)一步強(qiáng)化合同管理。修訂合同管理辦法和授權(quán)管理辦法，在全集團(tuán)認(rèn)真開展合同風(fēng)險(xiǎn)大排查，重點(diǎn)檢查集團(tuán)合同管理辦法執(zhí)行、合同標(biāo)準(zhǔn)化文本使用、合同執(zhí)行過程監(jiān)督、合同檔案整理等情況；在此基礎(chǔ)上，啟動(dòng)合同標(biāo)準(zhǔn)化修訂工作，嚴(yán)防因合同條款問題引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，推動(dòng)法務(wù)管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，上線運(yùn)行集團(tuán)智慧法務(wù)系統(tǒng)，打通法務(wù)平臺(tái)與OA 系統(tǒng)、企業(yè)微信的端口，分批分步推動(dòng)集團(tuán)總部、權(quán)屬企業(yè)使用智慧法務(wù)平臺(tái)，努力實(shí)現(xiàn)法務(wù)資源、法務(wù)信息、法務(wù)需求的“統(tǒng)一管理、實(shí)時(shí)監(jiān)控、共享共建”。

走在前，開新局。提升國有經(jīng)濟(jì)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，搶占法治國企建設(shè)的制高點(diǎn)，合規(guī)是最新、最實(shí)的舉措，也是實(shí)施“六型山高”建設(shè)、為山東高速集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的根本舉措。