創(chuàng)新導(dǎo)向下地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的空間效應(yīng)研究

蔣仁愛，石皓月

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

一、引言與問題的提出

在近十年中，中國制造業(yè)規(guī)模得到了快速發(fā)展，這在很大程度上依賴于中國廉價(jià)的勞動(dòng)力和政府積極引導(dǎo)。然而，制造業(yè)規(guī)?？焖侔l(fā)展的現(xiàn)狀并沒有得到延續(xù)，而是呈現(xiàn)出了過早的“去工業(yè)化”現(xiàn)象：一是制造業(yè)從業(yè)人員的規(guī)模和比重都呈現(xiàn)“雙下降”的趨勢(shì)。據(jù)第四次全國經(jīng)濟(jì)普查公報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2018年末制造業(yè)法人單位從業(yè)人員數(shù)為10 471.3萬人，比第三次全國經(jīng)濟(jì)普查中2013年末的從業(yè)人員數(shù)凈減少了2 043.8萬人，下降了7.83%。2020年中國統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)則顯示，2019年制造業(yè)企業(yè)單位數(shù)為35.39萬個(gè)，比2018年降低了0.56%。二是中國制造業(yè)增加值占GDP的比重呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)。從以2000年為基期的不變價(jià)來看，2000—2019年中國制造業(yè)增加值占GDP的比值呈現(xiàn)“倒U型”變化趨勢(shì)：2000—2015年間，該比值呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)，在2015年達(dá)到階段峰值42.08%后持續(xù)下降，2019年已經(jīng)降至30%以下，僅為27.17%。如何緩解中國制造業(yè)過早的“去工業(yè)化”現(xiàn)象以及重塑競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)？這需要挖掘影響中國制造業(yè)升級(jí)的因素。已有研究對(duì)中國制造業(yè)升級(jí)進(jìn)行了深入的分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力不足[1-3]等是抑制中國制造業(yè)發(fā)展的主要原因，但這些更多是表層原因。在技術(shù)創(chuàng)新能力的背后，有政府這一只“看得見的手”在引導(dǎo)：在工業(yè)化發(fā)展初期，企業(yè)走“模仿創(chuàng)新”之路縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，因此模仿創(chuàng)新成為中國制造業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新路徑，中國也成為了制造業(yè)規(guī)模大國。而在現(xiàn)代工業(yè)化階段，企業(yè)走“自主創(chuàng)新”之路，因而近幾年中國制造業(yè)積極進(jìn)行自主研發(fā)創(chuàng)新以推進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

地方政府競(jìng)爭(zhēng)，是地方政府為了吸引可流動(dòng)生產(chǎn)要素而在制度創(chuàng)新、投資環(huán)境、政府效率等方面開展的跨區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)[4]。地方政府競(jìng)爭(zhēng)制度不僅對(duì)中國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的作用，而且對(duì)企業(yè)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及消費(fèi)等方面均有獨(dú)特的影響[5]。 尤其是在地方政府競(jìng)爭(zhēng)逐漸由GDP導(dǎo)向轉(zhuǎn)為創(chuàng)新導(dǎo)向的背景下， 地方政府為了吸引企業(yè)入駐、 激勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)， 常通過創(chuàng)新相關(guān)政策進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)， 如在創(chuàng)新示范區(qū)開展稅收優(yōu)惠、 租房優(yōu)惠、 人才優(yōu)惠等， 而企業(yè)創(chuàng)新正是目前中國制造業(yè)升級(jí)的核心所在。 此外， 由于政府競(jìng)爭(zhēng)行為本質(zhì)是一個(gè)互動(dòng)策略， 因此地方政府競(jìng)爭(zhēng)不僅可能會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新影響本地區(qū)制造業(yè)升級(jí)， 而且可能會(huì)對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新發(fā)展階段，習(xí)近平總書記指出，高端制造是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。推動(dòng)我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，建設(shè)制造強(qiáng)國，必須加強(qiáng)技術(shù)研究，提高國產(chǎn)化替代率，把科技的命脈掌握在自己手中，國家才能真正強(qiáng)大起來。 藉此， 本文以地方政府競(jìng)爭(zhēng)為研究的切入點(diǎn)， 研究創(chuàng)新導(dǎo)向下地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)可能存在的空間效應(yīng)， 一方面從體制角度為制造業(yè)升級(jí)提供新思路， 另一方面則從創(chuàng)新視角為加強(qiáng)制造業(yè)從規(guī)模擴(kuò)張向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型提供理論佐證和現(xiàn)實(shí)建議。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

為了緩解制造業(yè)過早的“去工業(yè)化”現(xiàn)象以及重塑競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，學(xué)者們進(jìn)行了大量的探索并提出了影響制造業(yè)升級(jí)的主要因素：一類是內(nèi)部因素，主要有技術(shù)創(chuàng)新、要素質(zhì)量以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性等，如肖國東(2019)等學(xué)者指出依靠人才、技術(shù)和制度等新型要素有助于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)集約型發(fā)展，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革和完善以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)，能夠有效推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)[6]；包耀東等(2021)學(xué)者指出技術(shù)創(chuàng)新所帶來的新工藝和新設(shè)備能夠有效提升生產(chǎn)效率、創(chuàng)造的新產(chǎn)品可以開辟新的市場(chǎng)，從而促進(jìn)制造業(yè)向高級(jí)化、新型化發(fā)展[7]。另一類是外部因素，如市場(chǎng)開放程度、外商直接投資以及銀行信貸等，通過優(yōu)化制造業(yè)資源配置(資金、人才等)推進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

近年來，學(xué)者們對(duì)制造業(yè)升級(jí)的研究逐漸從技術(shù)創(chuàng)新、要素配置以及市場(chǎng)開放程度等內(nèi)外部影響因素轉(zhuǎn)向創(chuàng)新政策、國家體制等深層因素。目前，關(guān)于地方政府競(jìng)爭(zhēng)和制造業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究主要可以分為兩類：第一類通過地方政府競(jìng)爭(zhēng)的某種方式，如財(cái)政分權(quán)、稅收競(jìng)爭(zhēng)等判斷其對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，尤其關(guān)注財(cái)政分權(quán)對(duì)制造業(yè)升級(jí)所帶來的變化。如儲(chǔ)德銀和建克成(2014)指出地方政府在財(cái)政分權(quán)的背景下被賦予一定的財(cái)政自主權(quán)，地方政府相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)更多注重科技教育支出，而科技教育支出可視為政府在積累人力資本方面的投入，在制造業(yè)發(fā)展的過程中充分發(fā)揮“人才紅利”，有助于促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)優(yōu)化升級(jí)[8]。田紅宇等(2019)從理論上剖析了財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)及二者協(xié)同對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響機(jī)理，認(rèn)為財(cái)政分權(quán)理論的“用腳投票”機(jī)制以及地區(qū)居民的信息充分優(yōu)勢(shì)能夠保證政府公共品的供給數(shù)量和質(zhì)量，由此提高產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)而提升制造業(yè)的整體水平[9]。第二類研究是分析地方政府競(jìng)爭(zhēng)與要素流動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新等之間的關(guān)系，如John H et al(2008)認(rèn)為在政府投資協(xié)調(diào)機(jī)制的作用下企業(yè)能夠通過以下兩個(gè)方面促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)：一種是固定要素稟賦優(yōu)勢(shì)，另一種是基于政策變動(dòng)創(chuàng)造的包括資本投資等在內(nèi)的有利條件[10]。馬草原等(2021)通過地方政府競(jìng)爭(zhēng)理論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，指出在深度差異化產(chǎn)業(yè)政策扶持、需求側(cè)的偏好沖擊以及技術(shù)創(chuàng)新的共同作用下，地方政府競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)的形成，促進(jìn)分工深入細(xì)化使制造業(yè)得以升級(jí)[11]。

從已有研究看，第一類研究盡管指明了財(cái)政分權(quán)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，但并未闡釋地方政府競(jìng)爭(zhēng)與財(cái)政分權(quán)之間的關(guān)系：是否財(cái)政分權(quán)程度越高，地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度越高？財(cái)政分權(quán)如何影響地方政府競(jìng)爭(zhēng)？盡管學(xué)者們指出財(cái)政分權(quán)與地方政府競(jìng)爭(zhēng)之間有密切的關(guān)系，但兩者畢竟存在本質(zhì)區(qū)別，因而這類研究雖然能為地方政府競(jìng)爭(zhēng)與制造業(yè)升級(jí)關(guān)系的探討提供相關(guān)理論基礎(chǔ)和思路，但其具體影響機(jī)制和方向卻仍需要進(jìn)一步分析和解答。第二類研究是分析地方政府競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新等之間的關(guān)系。這一方面研究雖未直接探討地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，但有學(xué)者指出技術(shù)創(chuàng)新等對(duì)制造業(yè)升級(jí)有不同的作用，因此從間接視角看，地方政府競(jìng)爭(zhēng)可能通過技術(shù)創(chuàng)新等影響制造業(yè)升級(jí)。這一類研究為本文從理論視角分析地方政府競(jìng)爭(zhēng)和制造業(yè)升級(jí)關(guān)系提供了十分豐富的基礎(chǔ)，尤其是在創(chuàng)新導(dǎo)向的視角下更為本文研究奠定了基礎(chǔ)。此外，已有研究多關(guān)注地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響，忽略了競(jìng)爭(zhēng)作為一個(gè)互動(dòng)策略也會(huì)對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)影響，尤其是在技術(shù)創(chuàng)新也極易產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”的情況下，更加需要關(guān)注地方政府競(jìng)爭(zhēng)的空間效應(yīng)。為此，本文以創(chuàng)新導(dǎo)向下的地方政府競(jìng)爭(zhēng)為切入點(diǎn)，分析其對(duì)不同地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響。本文可能的貢獻(xiàn)在于：第一，不同于以往多以財(cái)政分權(quán)為主視角對(duì)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)行的研究，本文從地方政府競(jìng)爭(zhēng)視角，結(jié)合創(chuàng)新視角對(duì)不同地區(qū)的制造業(yè)升級(jí)進(jìn)行研究，從理論上對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行了拓展。第二，相比于以往多關(guān)注地方政府競(jìng)爭(zhēng)本地效應(yīng)的研究，本文從地理視角擴(kuò)展了地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的空間效應(yīng)，有助于發(fā)揮地方政府競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的同時(shí)促進(jìn)各地區(qū)制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。第三，本文對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)的測(cè)度同時(shí)采用公共品供給競(jìng)爭(zhēng)、稅收競(jìng)爭(zhēng)以及外資競(jìng)爭(zhēng)三種方式，相比于以往多采用一種方式度量的實(shí)證研究更為嚴(yán)謹(jǐn)，更加貼合現(xiàn)實(shí)情況，結(jié)論也更為穩(wěn)健。

三、 創(chuàng)新導(dǎo)向下地方政府競(jìng)爭(zhēng)與制造業(yè)升級(jí)的理論分析

創(chuàng)新導(dǎo)向的地方政府競(jìng)爭(zhēng)為制造業(yè)升級(jí)帶來了新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)。地方政府競(jìng)爭(zhēng)的主要方式包括公共品供給競(jìng)爭(zhēng)、稅收競(jìng)爭(zhēng)以及引資競(jìng)爭(zhēng)。在GDP導(dǎo)向下，地方政府為了在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，會(huì)傾向于選擇投資生產(chǎn)性公共品，形成相對(duì)重增長輕民生的支出結(jié)構(gòu)，政府同時(shí)逐漸演變成為“生產(chǎn)型政府”[12]。重增長輕民生的公共品供給競(jìng)爭(zhēng)一方面為制造業(yè)企業(yè)提供了充分的基礎(chǔ)設(shè)施，另一方面也容易導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)，制造業(yè)升級(jí)困難。而在創(chuàng)新導(dǎo)向的地方政府競(jìng)爭(zhēng)以及智能制造發(fā)展背景下，即使是重增長輕民生的公共品供給結(jié)構(gòu)，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也會(huì)逐漸偏向創(chuàng)新型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展。盡管各地地方政府公共品供給競(jìng)爭(zhēng)依舊以生產(chǎn)性公共品供給為主，但此類公共品供給內(nèi)部也會(huì)逐漸以新興、智能型生產(chǎn)性公共品為主，總體上會(huì)逐漸有利于制造業(yè)升級(jí)。此外，為吸引企業(yè)尤其是創(chuàng)新型企業(yè)入駐或經(jīng)營，各地地方政府也會(huì)采取多種方式減緩符合政策發(fā)展的制造業(yè)企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)，如直接降低稅負(fù)的減免稅款，又如包括成本加計(jì)扣除、加速折舊、遞延納稅等方式在內(nèi)的間接降低稅收，這對(duì)于制造業(yè)企業(yè)而言無疑能夠降低經(jīng)營成本，有助于促進(jìn)高端制造業(yè)或智能制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)整體制造業(yè)升級(jí)。

隨著創(chuàng)新導(dǎo)向的提出，目前地方政府競(jìng)爭(zhēng)逐漸偏向以創(chuàng)新為主。技術(shù)創(chuàng)新本身帶有一定的公共品特性，在政府支持、信息技術(shù)發(fā)展的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新難免會(huì)帶有外溢特征。從政府競(jìng)爭(zhēng)視角看，在GDP導(dǎo)向下，地方政府會(huì)傾向于建設(shè)工期短、見效快的公共品，而這些公共品往往是基礎(chǔ)設(shè)施等生產(chǎn)性公共品，對(duì)于技術(shù)外溢有極強(qiáng)的作用。譚光榮等(2016)指出，隨著地區(qū)支出結(jié)構(gòu)的偏移，網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、信息通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為研發(fā)企業(yè)之間的密切交流和技術(shù)外溢提供了極大的便利[13]，機(jī)場(chǎng)、高速公路以及高鐵等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)縮短了企業(yè)之間的地理距離，拓寬了新思想和新知識(shí)外溢的范圍[14-15]。在“創(chuàng)新導(dǎo)向”下，地方政府更傾向于響應(yīng)上級(jí)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的號(hào)召，將“最先”“首次”等作為競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)的，當(dāng)某地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，其他地區(qū)或通過市場(chǎng)推廣進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或通過人才引進(jìn)學(xué)習(xí)新技術(shù)，或與創(chuàng)新企業(yè)合作形成產(chǎn)業(yè)鏈，共同促進(jìn)生產(chǎn)模式的創(chuàng)新，提高區(qū)域間生產(chǎn)效率以改善制造業(yè)結(jié)構(gòu)[14]。具體來看，創(chuàng)新導(dǎo)向的地方政府競(jìng)爭(zhēng)很可能通過勞動(dòng)力流動(dòng)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)以及模仿學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生空間溢出。

1.勞動(dòng)力流動(dòng)效應(yīng) 在實(shí)行創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的地區(qū)，企業(yè)往往具備更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)，同時(shí)這些地區(qū)對(duì)于人才引進(jìn)的政策也更加優(yōu)惠，因此地方政府創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)往往引起勞動(dòng)力流動(dòng)[16-17]，即高技能勞動(dòng)力流入這些地區(qū)，而低技能勞動(dòng)力被擠出。高技能勞動(dòng)力的流入有助于形成資本與勞動(dòng)力的互補(bǔ)效應(yīng)，進(jìn)一步提升這些地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新效率和生產(chǎn)率，而低技能勞動(dòng)力的流出，一方面會(huì)給其他地區(qū)帶來就業(yè)壓力，另一方面即使是同種類型的勞動(dòng)力，其在不同地區(qū)就業(yè)時(shí)也會(huì)形成不同的工作經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，尤其是在創(chuàng)新力度強(qiáng)的地區(qū)，創(chuàng)新力度強(qiáng)地區(qū)的低技能勞動(dòng)力也相對(duì)來說具有更先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。因此低技能勞動(dòng)力的流出也會(huì)將原先企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)以及企業(yè)文化等帶到其他地區(qū)，從而引起其他地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升。

2.技術(shù)溢出效應(yīng) 隨著各地區(qū)市場(chǎng)化程度的不斷提升以及市場(chǎng)邊界的模糊，商品在地區(qū)間的流動(dòng)愈加頻繁。技術(shù)創(chuàng)新力度弱的地區(qū)為了提升本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新力度，往往會(huì)與周邊地區(qū)創(chuàng)新力度強(qiáng)的企業(yè)合作。對(duì)于上游企業(yè)而言，周邊地區(qū)下游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新度越高、享受的創(chuàng)新政策優(yōu)惠程度越高，其勞動(dòng)時(shí)間會(huì)相應(yīng)減少、生產(chǎn)效率有效提升，有助于增加上游企業(yè)原材料和中間產(chǎn)品投入的需求；對(duì)于下游企業(yè)而言，周邊地區(qū)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新度越高，為了保證本企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量水平，往往愿意加強(qiáng)下游企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)，同時(shí)也愿意將替代的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到下游企業(yè)加速生產(chǎn)。因此無論是上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都會(huì)享受到周邊地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的紅利。

利用刀具的投影圖像，不僅可以在不停機(jī)條件下對(duì)刀具的磨損狀態(tài)、撓度變形等進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)，而且還可以預(yù)測(cè)刀具折斷，尤其對(duì)于小直徑刀具加工過程中的狀態(tài)監(jiān)測(cè)具有良好應(yīng)用前景。

3.模仿學(xué)習(xí)效應(yīng) 當(dāng)本地政府在創(chuàng)新導(dǎo)向競(jìng)爭(zhēng)下對(duì)本地企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新引導(dǎo)或補(bǔ)助時(shí)，本地企業(yè)能夠有效開發(fā)新產(chǎn)品，強(qiáng)化生產(chǎn)模式，此時(shí)地理位置接近的其他地區(qū)企業(yè)會(huì)最先感受到這種變化。在地方政府財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)紅利下，地理距離短的其他地區(qū)企業(yè)能夠利用較少的交通成本進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，加強(qiáng)新技術(shù)的使用，從而促進(jìn)自身生產(chǎn)模式的改變和生產(chǎn)效率的提高，隨著地理距離的輻射效應(yīng)，其他地理距離長的企業(yè)也會(huì)逐漸通過模仿學(xué)習(xí)提高自身生產(chǎn)效率。尤其是在信息獲取逐漸公開化、便利化的背景下，數(shù)字化技術(shù)發(fā)展大大縮短了現(xiàn)實(shí)中的地理距離，有效加大了企業(yè)模仿學(xué)習(xí)的便利度。

總體來看，創(chuàng)新導(dǎo)向下的地方政府競(jìng)爭(zhēng)除了通過高技能勞動(dòng)力的引進(jìn)產(chǎn)生負(fù)向空間溢出效應(yīng)外，多數(shù)情況下均會(huì)通過技術(shù)溢出、模仿學(xué)習(xí)等效應(yīng)產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。

四、實(shí)證研究

(一)變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.變量選取

(1)被解釋變量。制造業(yè)升級(jí)(techs)：采用技術(shù)密集型制造業(yè)比重進(jìn)行衡量，該比重上升，表明制造業(yè)處于升級(jí)之中。借鑒Lin et al(2019)[18]、段永琴等(2021)[19]的研究，在制造業(yè)分類上，我們將醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等劃為技術(shù)密集型制造業(yè)。

(2)核心解釋變量。地方政府競(jìng)爭(zhēng)：同時(shí)采用地方外資競(jìng)爭(zhēng)(fdic)、地方稅收競(jìng)爭(zhēng)(taxc)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)(pubc)進(jìn)行衡量。借鑒張軍等(2007)[20]、朱雅玲(2019)[21]等的研究，采用地方政府當(dāng)年實(shí)際利用外資的數(shù)量(美元)，通過當(dāng)年匯率換算成以人民幣計(jì)算的FDI，然后與當(dāng)年的地區(qū)GDP相比測(cè)算得到地方外資競(jìng)爭(zhēng)(fdic)。借鑒趙雙等(2021)[22]、馮曦明和張仁杰(2021)[23]等學(xué)者的研究，采用全國平均稅率與地區(qū)稅率之比來表示地方稅收競(jìng)爭(zhēng)(taxc)。借鑒史夢(mèng)昱(2020)[24]等學(xué)者的研究，采用2007年以前的基建支出占地方財(cái)政支出比重和2007年以后的一般公共服務(wù)支出占財(cái)政支出的比重來衡量地方公共品供給競(jìng)爭(zhēng)(pubc)。

(3)控制變量。參考已有學(xué)者相關(guān)研究[21,11-13]，選取了以下控制變量：①技術(shù)創(chuàng)新(inno)：選擇研究與開發(fā)投入占GDP比值度量。②第二產(chǎn)業(yè)占比(ind2)：采用工業(yè)增加值占GDP的比重進(jìn)行度量。③第三產(chǎn)業(yè)占比(ind3)：采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重進(jìn)行度量。④城市化率(urb)：采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎剡M(jìn)行度量。⑤固定資產(chǎn)投資占比(inv)：采用固定資產(chǎn)投資與GDP之比進(jìn)行度量。⑥萬人在校大學(xué)生人數(shù)(人)(colstu)：采用萬人在校大學(xué)生人數(shù)除以總?cè)丝谶M(jìn)行度量。⑦教育投資占比(edu)：采用教育支出占總財(cái)政支出的比重進(jìn)行度量。

2.數(shù)據(jù)來源 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源主要有三個(gè)：第一，根據(jù)《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算技術(shù)密集型制造業(yè)比重；第二，采用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算地方政府競(jìng)爭(zhēng)、第二產(chǎn)業(yè)占比、第三產(chǎn)業(yè)占比等變量；第三，從《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》等其他數(shù)據(jù)源的相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新、教育投資占比等變量。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)表

(二)模型構(gòu)建

為測(cè)算地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng),選取空間面板模型進(jìn)行回歸。常用的空間面板模型包括空間誤差模型(SEM)、空間滯后模型(SLM)和空間杜賓模型(SDM)。在實(shí)證選用的過程中,并不是每種模型都適合采用,而是需要對(duì)模型的適用性進(jìn)行檢驗(yàn)。首先,通過LM檢驗(yàn)和穩(wěn)健LM檢驗(yàn)來判斷選擇SLM、SEM以及SDM,結(jié)果發(fā)現(xiàn)SLM和SEM的LM檢驗(yàn)、穩(wěn)健LM檢驗(yàn)均通過檢驗(yàn),此時(shí)應(yīng)該選擇SDM;其次,利用LR檢驗(yàn)SDM模型能否退化為SLM和SEM模型以及選擇雙向固定效應(yīng),發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)采用雙向固定效應(yīng);最后,利用Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng),選擇固定效應(yīng)模型。綜上,最終選擇時(shí)間和個(gè)體雙固定SDM模型進(jìn)行回歸:

techsit=α0+α1wtechsit+α1Xit+α2WXit+βZt+εit

(1)

其中,X為地方政府競(jìng)爭(zhēng),包括地方外資競(jìng)爭(zhēng)(fdic)、地方稅收競(jìng)爭(zhēng)(taxc)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)(pubc),Zt代表控制變量,ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)向量。

為了與空間面板模型結(jié)果進(jìn)行比較,同時(shí)建立靜態(tài)面板模型和動(dòng)態(tài)面板模型。經(jīng)檢驗(yàn),靜態(tài)面板模型存在內(nèi)生性,因此采用工具變量法(IV)進(jìn)行估計(jì),動(dòng)態(tài)面板模型采用系統(tǒng)GMM進(jìn)行估計(jì)。

(三)估計(jì)結(jié)果分析

在估計(jì)前首先考察數(shù)據(jù)是否存在空間自相關(guān)性,采用空間鄰近矩陣,運(yùn)用全局莫蘭方法測(cè)算解釋變量技術(shù)密集型制造業(yè)比重(techs)和被解釋變量地方外資競(jìng)爭(zhēng)(fdic)、地方稅收競(jìng)爭(zhēng)(taxc)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)(pubc)的莫蘭指數(shù)值,結(jié)果見表2。從表中可以看出,相關(guān)變量多數(shù)年份的莫蘭指數(shù)值呈現(xiàn)出顯著的空間自相關(guān),初步表明變量表現(xiàn)出明顯的空間分布特征。

表2 空間相關(guān)檢驗(yàn)

在此基礎(chǔ)上, 對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)和制造業(yè)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行估計(jì), 結(jié)果見表3。 IV法為靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果, 以自變量滯后一階項(xiàng)作為工具變量; 系統(tǒng)GMM為動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果, SDM為空間杜賓模型回歸結(jié)果。

從不含空間效應(yīng)的計(jì)量結(jié)果看,靜態(tài)面板結(jié)果顯示無論是外資競(jìng)爭(zhēng)(fdic)、稅收競(jìng)爭(zhēng)(taxc)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)(pubc),均對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)密集型制造業(yè)比重(techs)有顯著的正向影響,其系數(shù)分別為0.007、0.112和0.278,表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)確實(shí)對(duì)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)升級(jí)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用:地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度提升1%,當(dāng)?shù)丶夹g(shù)密集型制造業(yè)比重提升0.007%—0.278%,制造業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化;動(dòng)態(tài)面板結(jié)果也顯示三大地方政府競(jìng)爭(zhēng)方式對(duì)制造業(yè)升級(jí)有顯著的正向影響:地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度提升1%,技術(shù)密集型制造業(yè)比重提高0.002%—0.128%,制造業(yè)升級(jí)。相比于靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果,動(dòng)態(tài)面板估計(jì)的系數(shù)更小一些,這表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)與制造業(yè)升級(jí)在時(shí)間上的動(dòng)態(tài)關(guān)系是值得考慮的。滯后期技術(shù)密集型制造業(yè)比重(L.techs)對(duì)當(dāng)期技術(shù)密集型制造業(yè)比重(techs)產(chǎn)生正向影響也表明整體制造業(yè)中技術(shù)密集型企業(yè)的比重會(huì)受到以往比重的影響,但該影響僅在外資競(jìng)爭(zhēng)的回歸結(jié)果中顯著,這一方面表明以往技術(shù)密集型制造業(yè)比重越高,未來該比重也可能越高,形成良性循環(huán);另一方面也表明外資對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)的影響是值得關(guān)注的,資金的注入相比于公共品提供以及稅收優(yōu)惠更能促進(jìn)技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展[25-26]。總體而言,靜態(tài)面板和動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果均顯示地方政府競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)升級(jí),這可能是創(chuàng)新導(dǎo)向下地方政府多對(duì)創(chuàng)新類政策進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),如創(chuàng)新企業(yè)稅收優(yōu)惠、工廠租賃優(yōu)惠等,而創(chuàng)新企業(yè)多為技術(shù)類企業(yè),因此創(chuàng)新導(dǎo)向下地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)比重產(chǎn)生了顯著的正向影響?？刂谱兞考夹g(shù)創(chuàng)新(inno)對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)比重產(chǎn)生顯著的正向影響也間接佐證了這一觀點(diǎn)。

表3 地方政府競(jìng)爭(zhēng)與制造業(yè)升級(jí)的估計(jì)結(jié)果

從空間效應(yīng)結(jié)果看,地方政府外資競(jìng)爭(zhēng)、稅收競(jìng)爭(zhēng)以及公共品供給競(jìng)爭(zhēng)均對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)密集型制造業(yè)比重產(chǎn)生顯著的正向影響:外資競(jìng)爭(zhēng)程度、稅收競(jìng)爭(zhēng)程度以及公共品供給競(jìng)爭(zhēng)程度每提升1%,當(dāng)?shù)丶夹g(shù)密集型制造業(yè)比重提升0.005%、0.075%和0.320%,制造業(yè)升級(jí)。地方外資競(jìng)爭(zhēng)和地方公共品供給競(jìng)爭(zhēng)的空間滯后項(xiàng)(Wx)系數(shù)顯著為正,說明地方外資競(jìng)爭(zhēng)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其他地區(qū)的技術(shù)密集型制造業(yè)比重存在正向的空間溢出效應(yīng),而地方稅收競(jìng)爭(zhēng)的空間滯后項(xiàng)系數(shù)雖然為正但并不顯著,表明地方稅收競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的空間溢出效應(yīng)并不顯著。這可能是由于國家對(duì)稅收的管控較為嚴(yán)格,相對(duì)于外資和公共品供給而言,各地在稅收方面的優(yōu)惠程度基本接近,導(dǎo)致稅收競(jìng)爭(zhēng)的空間效應(yīng)并不顯著。盡管如此,三個(gè)模型均表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)存在正向空間溢出效應(yīng),這與理論預(yù)期一致, 其原因可能在于一方面競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)互動(dòng)機(jī)制, 某一地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)行為, 如降低稅率等會(huì)吸引勞動(dòng)力、 資本等要素流動(dòng)至該地區(qū), 要素流入使該地區(qū)資源得到優(yōu)化配置, 制造企業(yè)有更多的資金和勞動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新、 優(yōu)化生產(chǎn)以及開拓市場(chǎng)等[27]。 在短期內(nèi), 要素總量是一定的, 該地區(qū)要素的流入必然會(huì)引起其他地區(qū)要素流出, 從而導(dǎo)致其他地區(qū)企業(yè)發(fā)展受到影響, 為了防止要素流出本地, 其他地區(qū)也會(huì)采取各種有利于企業(yè)的政策來促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。 因此, 要素流動(dòng)使地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。 另一方面, 創(chuàng)新導(dǎo)向下的地方政府競(jìng)爭(zhēng)在企業(yè)創(chuàng)新方面有眾多的優(yōu)惠措施, 某一地區(qū)創(chuàng)新類競(jìng)爭(zhēng)手段往往會(huì)促進(jìn)本地企業(yè)創(chuàng)新能力的提升, 而創(chuàng)新本身就帶有溢出效應(yīng)[28], 因此在創(chuàng)新視角下, 地方政府競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。rho的系數(shù)顯著為正也間接佐證了這一結(jié)論: 在不同模型中, 技術(shù)密集型制造業(yè)比重的空間溢出系數(shù)均顯著為正, 表明本地技術(shù)密集型制造業(yè)比重對(duì)其他地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)比重有正向空間溢出效應(yīng), 即本地制造業(yè)升級(jí)也會(huì)帶動(dòng)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

綜合所有模型的控制變量系數(shù),結(jié)果較為顯著的有第二產(chǎn)業(yè)占比(ind2)、第三產(chǎn)業(yè)占比(ind3)、技術(shù)創(chuàng)新(inno)和萬人在校大學(xué)生人數(shù)(colstu),前兩者對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，而后兩者產(chǎn)生顯著的正向影響。其中可能的原因在于制造業(yè)主要屬于第二產(chǎn)業(yè),第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一定程度上會(huì)擠占第二產(chǎn)業(yè)的資源,從而導(dǎo)致技術(shù)密集型制造業(yè)比重下滑;而第二產(chǎn)業(yè)占比的提升雖然會(huì)影響技術(shù)密集型制造業(yè)比重,但由于我國目前制造業(yè)中依然以傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)為主,創(chuàng)新類、技術(shù)類企業(yè)占比并不高,因而第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展更多刺激傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)發(fā)展而非技術(shù)密集型企業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新和萬人在校大學(xué)生人數(shù)均對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)比重有顯著正向影響,這表明技術(shù)創(chuàng)新和人才是未來制造業(yè)升級(jí)的核心動(dòng)力,需要重點(diǎn)關(guān)注。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)分析結(jié)果的可靠性,對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)和制造業(yè)升級(jí)的空間效應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。采用更換空間權(quán)重矩陣的方法進(jìn)行實(shí)證回歸,結(jié)果見表4。從表中結(jié)果看,無論是地理距離還是經(jīng)濟(jì)距離作為空間權(quán)重矩陣,地方外資競(jìng)爭(zhēng)、稅收競(jìng)爭(zhēng)以及公共品供給競(jìng)爭(zhēng)均對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)有顯著的正向影響,且系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果方向一致,大小接近。滯后項(xiàng)(Wx)中,地方外資競(jìng)爭(zhēng)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)均對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)有顯著的正向空間溢出效應(yīng),而地方稅收競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出效應(yīng)雖然為正但并不顯著。從系數(shù)大小看,穩(wěn)健性檢驗(yàn)中外資競(jìng)爭(zhēng)和稅收競(jìng)爭(zhēng)的系數(shù)有所減小,但幅度并不大,而公共品供給競(jìng)爭(zhēng)的系數(shù)有所增大,且幅度相對(duì)略高,這可能是由于公共品多為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),地理上鄰近、經(jīng)濟(jì)上有緊密合作的省份更能享受到地區(qū)公共品的溢出紅利,說明公共品供給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的空間溢出效應(yīng)更容易受到地理、方位以及經(jīng)濟(jì)合作等因素影響。綜合來看,不同方法估計(jì)的系數(shù)方向一致,大小接近,說明實(shí)證結(jié)果具備穩(wěn)健性。

表4 更換空間權(quán)重矩陣的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與政策建議

本文通過構(gòu)建空間面板計(jì)量模型,利用2004—2020年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)和制造業(yè)升級(jí)的空間效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn):①地方外資競(jìng)爭(zhēng)、稅收競(jìng)爭(zhēng)以及公共品供給競(jìng)爭(zhēng)均對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生顯著的正向影響,表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)能夠有效促進(jìn)地方制造業(yè)升級(jí)。②地方外資競(jìng)爭(zhēng)和公共品供給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)存在顯著的正向空間溢出效應(yīng),稅收競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出效應(yīng)為正但不顯著,表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)有正向促進(jìn)作用。③技術(shù)創(chuàng)新和人才對(duì)制造業(yè)升級(jí)有顯著的正向作用,是未來制造業(yè)升級(jí)需要重點(diǎn)關(guān)注的方面。④地方公共品供給競(jìng)爭(zhēng)相比于地方外資競(jìng)爭(zhēng)和稅收競(jìng)爭(zhēng),更易受到地理距離和經(jīng)濟(jì)距離的影響。利用空間權(quán)重替換進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),結(jié)果顯示上述結(jié)論依然成立。

本文的研究結(jié)論對(duì)提升地區(qū)制造業(yè)升級(jí)、優(yōu)化地方政府競(jìng)爭(zhēng)行為的地區(qū)政策制定者有一定的參考價(jià)值。創(chuàng)新導(dǎo)向的地方政府競(jìng)爭(zhēng)是中國特有的體制,也是未來一段時(shí)間中國地方政府重要的政策導(dǎo)向,本文結(jié)論表明地方政府競(jìng)爭(zhēng)的三種主要方式:外資競(jìng)爭(zhēng)和公共品競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本地制造業(yè)和其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)均有不同程度的影響和溢出,而稅收競(jìng)爭(zhēng)僅對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)有顯著影響。因此,對(duì)于亟需促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的地區(qū)而言,一是要合理引進(jìn)和利用外資,優(yōu)化本地公共品供給。鼓勵(lì)地方政府因地制宜采取差異化競(jìng)爭(zhēng)策略吸引外資,發(fā)揮資金注入對(duì)當(dāng)?shù)刭Y源的優(yōu)化配置作用,如根據(jù)當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢(shì)來配置資源,從生產(chǎn)要素“量”的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤百|(zhì)”的比拼。此外,針對(duì)公共品供給,充分考慮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重復(fù)性問題,從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等“硬環(huán)境”的比拼到提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)等“軟實(shí)力”的創(chuàng)造,更好為企業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)的同時(shí)發(fā)揮區(qū)域制造業(yè)協(xié)同發(fā)展效應(yīng)。二是采取地方政府競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)充分考慮地理距離和經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系,發(fā)揮對(duì)本地和其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的作用。實(shí)證結(jié)論顯示地理距離和經(jīng)濟(jì)距離接近的省份更易發(fā)揮空間溢出效應(yīng),因此在公共品建設(shè)、創(chuàng)新政策優(yōu)惠等方面,充分考慮省際交通、經(jīng)濟(jì)合作等關(guān)系,更好發(fā)揮地方政府競(jìng)爭(zhēng)的溢出效應(yīng)。三是重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng),一方面致力于各種優(yōu)惠政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,另一方面也應(yīng)當(dāng)完善人才培養(yǎng)和引進(jìn)的激勵(lì)機(jī)制,落實(shí)人才引進(jìn)的后續(xù)跟蹤和保障服務(wù),充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和人才在地方政府競(jìng)爭(zhēng)影響制造業(yè)升級(jí)中的重要作用。