徐定偉：讓涉案企業(yè)真合規(guī)

文｜方圓記者 方菲 通訊員 畢春龍 尹黎明

“我承諾：保持客觀公正專業(yè)立場，嚴格遵守監(jiān)管人權(quán)利義務(wù)，認真履行監(jiān)管人職責。督促企業(yè)全面有效合規(guī)整改……”今年3月，在湖北省黃石市西塞山區(qū)檢察院的組織下，某涉案企業(yè)合規(guī)案件第三方監(jiān)管人對監(jiān)管工作作出表態(tài)承諾，并簽訂了《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人須知》和《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人承諾書》。兩名黃石市人大代表受邀全程參與見證，確保第三方監(jiān)管人選任和監(jiān)管工作公開透明。

“在辦案過程中，我們深刻體會到民營企業(yè)的不容易。國有企業(yè)出了問題，一般是主要領(lǐng)導(dǎo)人的任免變化，企業(yè)不至于倒閉。但民營企業(yè)的老板一旦被抓，對企業(yè)來說就是滅頂之災(zāi)?！蔽魅絽^(qū)檢察院檢察長徐定偉對《方圓》記者說，“對于涉企犯罪案件，我們既要嚴管，也要厚愛，從企業(yè)的未來發(fā)展和社會貢獻度出發(fā)，引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，通過委托專業(yè)第三方開展監(jiān)管考察，促進企業(yè)‘真合規(guī)、真整改’，重新走上依法合規(guī)經(jīng)營的道路?！?/p>

黃石市是湖北檢察機關(guān)首批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點地區(qū)。西塞山區(qū)檢察院創(chuàng)新工作模式，將企業(yè)合規(guī)向前延伸，通過在偵查階段啟動合規(guī)監(jiān)管，確保移送審查起訴后盡快對案件處理作出決定，最大限度地減少司法辦案對涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，為企業(yè)重整再出發(fā)贏得了時間。

經(jīng)過不懈努力，西塞山區(qū)檢察院多措并舉服務(wù)保障民營經(jīng)濟發(fā)展，受到了黃石市委、市政府和社會各界的一致肯定，辦理的某醫(yī)藥公司案被寫入今年全國兩會最高人民檢察院工作報告。對此，徐定偉表示，西塞山區(qū)檢察院將繼續(xù)立足實際、能動履職，為優(yōu)化黃石營商環(huán)境貢獻法治力量。

量身“定制”合規(guī)模式

針對不同類型的涉企犯罪案件，我們分別采取檢察建議模式和監(jiān)管考察模式。對于“涉企的輕微犯罪案件”，我們一般采取檢察建議模式。這就好比去門診看病，企業(yè)根據(jù)我們發(fā)出的檢察建議即“藥方”自己回家吃藥就行。針對這類案件，我們打破了常規(guī)辦案流程，將合規(guī)檢察建議前置在不起訴決定前，并將檢察建議整改落實情況作為從寬從輕處理的重要依據(jù)，發(fā)揮刑事處罰激勵約束作用，提升合規(guī)檢察建議剛性。

對于犯罪情節(jié)相對較重的案件，我們主張“住院治療”，即采取監(jiān)管考察模式，委托專業(yè)的第三方進行全程監(jiān)管。為了解決在審查起訴階段，企業(yè)因監(jiān)管時間過長，生產(chǎn)經(jīng)營受到影響的問題，我們主動探索，將企業(yè)合規(guī)工作前置至公安機關(guān)偵查環(huán)節(jié)，這樣既有利于企業(yè)盡快開展合規(guī)建設(shè)，也有利于縮短辦案時限，提升辦案質(zhì)效。

除了引導(dǎo)公安機關(guān)偵查取證，我們還提出了采取非羈押強制措施，對涉案企業(yè)依法慎用“查扣凍”等財產(chǎn)強制措施的意見，最大限度地減少司法辦案對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響。在此過程中，我們還探索制定了提前介入階段的相關(guān)法律文書樣本，與公安機關(guān)建立了辦理涉企犯罪案件聯(lián)絡(luò)配合機制。

湖北省黃石市西塞山區(qū)檢察院檢察長徐定偉。（圖片來源：受訪者供圖）

一方面，公安機關(guān)在辦理涉企案件時詳細告知企業(yè)合規(guī)的相關(guān)政策和權(quán)利義務(wù)；在企業(yè)提出合規(guī)申請后，及時通報檢察機關(guān)。另一方面，檢察機關(guān)提前介入后，及時建議公安機關(guān)對涉案企業(yè)的行業(yè)情況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、刑事處罰后可能造成的影響等開展社會調(diào)查，檢察機關(guān)進行前置分析研判，經(jīng)審查符合企業(yè)合規(guī)適用條件的，在偵查環(huán)節(jié)啟動合規(guī)監(jiān)管考察。

我們始終堅持問題導(dǎo)向、靶向施策，從三方面開展工作。一是按照“突出重點、兼顧一般”的原則，督促企業(yè)制定有效合規(guī)整改計劃。二是依托第三方監(jiān)管人名錄庫，根據(jù)涉案罪名特點，精準選擇相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易鳛橹辛?、專業(yè)的第三方合規(guī)監(jiān)管人，對企業(yè)合規(guī)整改進行全方位監(jiān)督。三是采用公開選任合規(guī)監(jiān)管人，簽訂第三方監(jiān)管承諾書，邀請代表委員、人民監(jiān)督員適時參與監(jiān)督等方式公開履職，確保合規(guī)整改計劃有效落實。

這一工作的開展取得了較好成效。在辦理一起涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票合規(guī)案件時，我院以稅務(wù)合規(guī)為龍頭，兼顧企業(yè)內(nèi)部管理等方面全方位的合規(guī)，增強了合規(guī)整改的針對性和有效性。湖北省人大代表、陽新縣國勝物流有限公司行政副總余香平在參與監(jiān)督時表示：“通過合規(guī)監(jiān)管考察，西塞山區(qū)檢察院幫助涉案企業(yè)既治已病又防未病，對經(jīng)評估驗收合格的涉企案件依法予以從輕處罰，真正落實了嚴管厚愛的要求。辦理的企業(yè)合規(guī)案件取得了讓企業(yè)‘活下來、發(fā)展好’的顯著成效，實現(xiàn)了治罪與治理并重的檢察實踐?！?/p>

我們主要從三個方面發(fā)力：一是充分發(fā)揮檢察機關(guān)在企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)作用。檢察官堅持每月按照合規(guī)計劃審查整改落實情況，不定期聽取第三方監(jiān)管人工作情況報告，不定時走訪企業(yè)，了解合規(guī)整改進度及效果，并提出意見建議。

二是發(fā)揮第三方機制管委會作用。根據(jù)工作需要，提請第三方機制管委會組織相關(guān)專業(yè)人員對第三方監(jiān)管人履職情況進行飛行監(jiān)管，督促監(jiān)管人公正規(guī)范履職，確保合規(guī)整改不留死角。

三是嚴格評估驗收標準。對企業(yè)監(jiān)管考察是否合格，組織相關(guān)專業(yè)人員、行政主管單位等成立驗收評估小組，對企業(yè)合規(guī)整改情況進行全面評估，并組織公開聽證，確保涉案企業(yè)真整改、真合規(guī)，堅決防止紙面合規(guī)和形式合規(guī)。

解決制約企業(yè)發(fā)展的“心病”

涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)管考察結(jié)束后，我們會主動邀請行政主管單位派員參與合規(guī)整改驗收，提出專業(yè)評估意見。對于依法作出不起訴處理的合規(guī)案件，注重做好不起訴的“后半篇文章”，及時向行政主管單位制發(fā)檢察意見，建議結(jié)合企業(yè)合規(guī)整改情況依法給予行政處罰，并加強日常監(jiān)管，推動企業(yè)深化合規(guī)整改落實，幫助企業(yè)持續(xù)依法合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)刑事合規(guī)與行政合規(guī)的無縫銜接。比如，我院在辦理某涉稅合規(guī)案件作出不起訴后，及時向稅務(wù)部門制發(fā)檢察意見，被稅務(wù)部門采納，檢察意見實施后有效地推動了行業(yè)治理。

今年3月，黃石市某醫(yī)藥公司因在山東省臨沭縣涉嫌犯罪，被移送至臨沭縣檢察院審查起訴。該醫(yī)藥公司主動向當?shù)貦z察機關(guān)提交企業(yè)合規(guī)申請書，可由于辦案機關(guān)與涉案企業(yè)相隔800多公里，加之受到疫情影響，合規(guī)監(jiān)管考察難以有效開展，案件辦理受阻。

了解情況后，我院檢察官第一時間主動前往該醫(yī)藥公司，為企業(yè)“對癥下藥”提供法律政策解讀、風(fēng)險排查等法治服務(wù)。醫(yī)藥公司負責人對我院主動提供法治服務(wù)表示感謝，但也提出了自身的擔憂：他們已經(jīng)準備了企業(yè)合規(guī)整改計劃，但企業(yè)經(jīng)營地和辦案檢察機關(guān)相距800多公里，監(jiān)管考察相關(guān)工作對于異地監(jiān)管人和該公司來說，都不方便，特別是受疫情影響，企業(yè)合規(guī)監(jiān)管考察程序也遲遲無法啟動，這成為制約企業(yè)發(fā)展的一塊“心病”。

我們認為，醫(yī)藥公司積極彌補了全部損失，符合適用企業(yè)合規(guī)程序。黃石作為全國第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點地區(qū)，經(jīng)過前期探索，具備辦理合規(guī)案件的各項條件和工作經(jīng)驗；而委托本地監(jiān)管，也是從更有利于推進合規(guī)改革和監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改的這方面考慮的。

為此，我院主動與臨沭縣檢察院溝通銜接，表示我們可以受委托幫助辦案機關(guān)開展監(jiān)管考察。經(jīng)兩地檢察機關(guān)分別向上級院匯報后，在今年6月，臨沭縣檢察院向我院發(fā)出了《異地委托合規(guī)考察委托書》，委托我院對該醫(yī)藥公司開展合規(guī)考察工作。目前，經(jīng)黃石市檢察院批準，我院已通過相關(guān)程序選定了第三方監(jiān)管人，正式啟動了企業(yè)合規(guī)監(jiān)管考察程序。

7月初，公司負責人接到企業(yè)合規(guī)監(jiān)管考察程序正式啟動告知后，對我們十分感激，同時鄭重表示，一定按照合規(guī)整改計劃書全面整改，在監(jiān)管人和檢察機關(guān)的全程監(jiān)督下，動真格去病灶，為企業(yè)的長遠發(fā)展打基礎(chǔ)，也為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻。

從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”

2021年，黃石市西塞山區(qū)一家醫(yī)藥公司因涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票被立案，根據(jù)我們與公安機關(guān)建立的辦理涉企犯罪案件聯(lián)絡(luò)配合機制，了解到該情況后，向公安機關(guān)發(fā)出《提前介入偵查意見書》，一方面引導(dǎo)公安機關(guān)偵查取證，另一方面主動到企業(yè)實地走訪調(diào)查。

經(jīng)過初步評估，我們認為該醫(yī)藥公司符合適用企業(yè)合規(guī)制度的條件，于是層報湖北省檢察院后決定對涉案企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)管考察。涉案企業(yè)提交合規(guī)申請后，從監(jiān)管委員會提供的第三方監(jiān)管人名錄庫中選擇一名律師、一名會計師、一名稅務(wù)師作為第三方監(jiān)管人，負責該企業(yè)的合規(guī)調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察工作。在監(jiān)管考察期間，我們和第三方監(jiān)管人對企業(yè)制定的合規(guī)整改計劃提出修改完善意見4次。

通過6個月的監(jiān)管考察，在第三方監(jiān)管人的指導(dǎo)和監(jiān)督下，涉案企業(yè)按照合規(guī)整改計劃全部整改到位，并經(jīng)過檢查驗收。同時，考慮到涉案企業(yè)有自首、積極退贓、認罪認罰等從輕、減輕的情節(jié)，我們經(jīng)過公開聽證、檢委會討論等環(huán)節(jié)，最終對該企業(yè)作出相對不起訴決定。

刑事的部分解決了，企業(yè)負責人擔心行政機關(guān)對企業(yè)進行高額的行政處罰，或者對納稅征信降級，向我們表達擔憂和顧慮。為此，在企業(yè)全額補繳稅款之后，我們主動上門與稅務(wù)部門對接，提出進一步加強對該公司的日常監(jiān)管的建議；同時鑒于合規(guī)整改已到位，建議對公司從輕、減輕或免除處罰。

該案辦理不僅沒有影響企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，而且經(jīng)過合規(guī)整改，企業(yè)生產(chǎn)管理更加有序，2021年企業(yè)的營業(yè)收入創(chuàng)了新高，上繳稅收均是同步增長。

案件辦結(jié)后，企業(yè)感受到了黃石安商暖商的法治環(huán)境，不僅在當?shù)刈芳油顿Y了近億元，購買了一塊將近30畝的土地用作藥品研發(fā)和物流基地，準備就此扎根發(fā)展。

今年4月，該企業(yè)還主動聘請了北京一家律所幫助啟動全面合規(guī)工作。從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”，黃石市檢察院副檢察長瞿義強表示，企業(yè)依法發(fā)展意識的覺醒更顯可貴。

隨著企業(yè)合規(guī)辦案效果的顯現(xiàn)，轄區(qū)不少企業(yè)主動向我們了解涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作的相關(guān)內(nèi)容，希望我們也能給他們宣講合規(guī)知識。這代表企業(yè)法治意識的增強，有了主動合規(guī)的意愿。

為此，我們專門組織轄區(qū)內(nèi)30余家企業(yè)，舉辦刑事合規(guī)專題宣講會，推動末端處理與前端治理于一體；同時對已辦案件定期進行回訪，督促涉案企業(yè)深度合規(guī)，持續(xù)依法合規(guī)經(jīng)營。回訪時，某公司的負責人表示：“檢察機關(guān)這么真心真意、盡心盡力地幫助我們，我們再不把企業(yè)合規(guī)做好，真的是說不過去了?！?/p>

從企業(yè)的角度出發(fā)，我們提前介入監(jiān)管考察，前移監(jiān)管考察期限，不僅給企業(yè)管理者減輕了心理負擔，也讓他們真正感受到國家司法政策的“溫度”和對民營企業(yè)的厚愛，從而更好地投入到生產(chǎn)經(jīng)營中。只有企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，才能繼續(xù)給國家社會作貢獻。疫情防控期間，這家藥企還主動捐獻了幾百萬元善款。

如果沒有好的營商環(huán)境，企業(yè)隨時可能拎包走人?，F(xiàn)在該企業(yè)的辦公樓和研發(fā)樓兩棟樓都已經(jīng)封頂，帶動了周邊發(fā)展。企業(yè)很滿意，黨委和政府也很滿意?？偟膩碚f，這起案件的辦理真正達到了政治效果、社會效果、法律效果的有機統(tǒng)一，在全省、全市的大會上都獲得了各級領(lǐng)導(dǎo)的肯定，之所以能被寫入最高檢工作報告，我認為主要也是因為辦案效果很好，獲得了很正向的反饋。

民營經(jīng)濟已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，是國民經(jīng)濟中最為活躍的經(jīng)濟增長點，我們要從“國之大者”的高度服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展。一是要更新司法理念，提升服務(wù)保障民營企業(yè)發(fā)展的思想認識；堅持平等保護原則，對所有企業(yè)一視同仁，辦理涉企案件要注重辦案三個效果的統(tǒng)一，堅決防止“辦理一個案件、搞垮一家企業(yè)”。二是要構(gòu)建檢企溝通渠道，聚焦民營企業(yè)司法需求，主動加強與工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會、人大代表、政協(xié)委員的溝通聯(lián)系，暢通企業(yè)反饋司法需求渠道，主動回應(yīng)民營企業(yè)司法需求，營造依法合規(guī)經(jīng)營的良好環(huán)境。三是要依法規(guī)范辦案，嚴厲打擊侵犯企業(yè)合法權(quán)益犯罪案件。