民事檢察監(jiān)督聽證程序的完善路徑*

● 王玄瑋 劉曉虹*/文

隨著我國民事檢察監(jiān)督的發(fā)展，聽證程序被越來越多地運(yùn)用到民事檢察監(jiān)督的過程中，增強(qiáng)了民事檢察監(jiān)督程序的規(guī)范性、公開性和民主性，在加強(qiáng)民事檢察的過程中發(fā)揮了積極作用。但在聽證程序運(yùn)行過程中，民事檢察聽證所蘊(yùn)含的溝通交往價(jià)值發(fā)揮不夠，聽證程序適用范圍尚不廣泛，程序有待規(guī)范完善，缺乏統(tǒng)一的操作細(xì)則和路徑引導(dǎo)。在重視聽證程序溝通交往價(jià)值的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)聽證程序的路徑研究具有重要價(jià)值。有鑒于此，筆者以云南省民事檢察監(jiān)督案件聽證情況為樣本，對完善民事檢察聽證程序進(jìn)行路徑探索研究，以期有所裨益，求教于方家。

一、云南省民事檢察監(jiān)督案件聽證情況的描述性分析

以云南省民事檢察監(jiān)督聽證案件作為研究樣本，對2017年至2020年7月份云南省檢察機(jī)關(guān)民事檢察監(jiān)督聽證情況觀察分析，發(fā)現(xiàn)2017年至2019年云南省檢察機(jī)關(guān)民事生效裁判檢察監(jiān)督案件聽證總數(shù)、民事檢察監(jiān)督案件聽證和解數(shù)、民事檢察監(jiān)督聽證和解率均穩(wěn)步上漲，2017年至2019年云南省檢察機(jī)關(guān)支持起訴案件聽證數(shù)量也呈上漲態(tài)勢。對下表數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，同時(shí)期云南省檢察機(jī)關(guān)民事檢察監(jiān)督聽證案件呈現(xiàn)如下幾個(gè)特點(diǎn)：一是聽證案件數(shù)量上呈逐年增長趨勢。聽證案件數(shù)量的逐年增長，一定程度上說明云南省檢察機(jī)關(guān)對民事檢察監(jiān)督案件聽證程序適用重要性的認(rèn)識在逐年增強(qiáng)，并在實(shí)踐中得以落實(shí)和實(shí)施；二是案件聽證率總體偏低。相較于每年辦理的大量民事檢察監(jiān)督案件［1］數(shù)據(jù)詳見2017年至2020年云南省人民檢察院人大工作報(bào)告。，聽證程序的運(yùn)用率處偏低態(tài)勢，且聽證程序在三級院的運(yùn)用并不均衡，省級院對聽證程序的運(yùn)用率還有待加強(qiáng)；三是聽證程序適用在矛盾化解情境中呈現(xiàn)的積極效應(yīng)逐漸呈現(xiàn)，通過聽證促進(jìn)矛盾糾紛的實(shí)質(zhì)化解，發(fā)揮了檢察機(jī)關(guān)的社會治理職能；四是通過聽證程序的拓展適用，推動支持起訴業(yè)務(wù)良好發(fā)展，尤其在支持農(nóng)民工起訴的案件中，充分發(fā)揮了檢察機(jī)關(guān)的民生理念和社會服務(wù)意識。

表1 2017年至2020年7月份云南省檢察機(jī)關(guān)民事生效裁判監(jiān)督案件聽證情況

表2 2017年至2020年7月份云南省檢察機(jī)關(guān)支持起訴案件聽證情況

二、民事檢察聽證程序的問題及原因分析

（一）聽證程序適用率普遍不高

結(jié)合上表數(shù)據(jù)及調(diào)研情況，目前民事檢察聽證程序適用率不高，檢察官適用聽證程序的積極性不夠?，F(xiàn)場訪談過程中，部分檢察官認(rèn)為適用聽證程序需要協(xié)調(diào)辦公室等綜合部門，還需費(fèi)時(shí)邀請人民監(jiān)督員，程序繁瑣，不如書面審查效率高；部分檢察官認(rèn)為民事檢察監(jiān)督程序中，其他當(dāng)事人抵觸情緒明顯，不愿參加聽證程序；部分檢察官反映聽證程序不過是走過場，沒有程序規(guī)范，對案件審查沒有實(shí)質(zhì)意義。對聽證適用率不高的原因分析，主要表現(xiàn)在聽證制度價(jià)值意識不到位、其他當(dāng)事人不配合、聽證缺乏程序操作指引、聽證程序特點(diǎn)重點(diǎn)不突出四個(gè)方面。

（二）聽證程序適用范圍不廣

從調(diào)研的情況分析，聽證程序主要適用于州市級檢察院生效裁判監(jiān)督類案件和基層院支持起訴類案件，原因在于：一是在州市院審查過程中已經(jīng)聽證的案件，除有新證據(jù)的除外，省級院一般不需要重復(fù)聽證，同時(shí)在大量復(fù)查案件涌向省級院、“提請抗訴案件”和“自立辦案件”數(shù)量只增不減的人案矛盾壓力下，省級院生效裁判監(jiān)督類案件聽證程序的適用率呈偏低態(tài)勢。二是生效裁判監(jiān)督類案件和支持起訴類案件更強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人之間的對抗性與交往性，在該兩類案件中適用聽證程序更有利于案件審查。執(zhí)行行為與審判行為違法監(jiān)督則側(cè)重強(qiáng)調(diào)監(jiān)督機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)之間的溝通與監(jiān)督，故而該兩類案件審查中鮮有適用聽證程序。

（三）聽證程序“形式化”特點(diǎn)明顯

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，聽證程序的“形式化”特點(diǎn)較為明顯。一是聽證流于形式。大部分聽證內(nèi)容僅僅反映出陳述申訴理由及答辯意見，當(dāng)事者尤其其他當(dāng)事人的程序主體地位受到壓制和限縮，不能與檢察機(jī)關(guān)平等對話，聽證參與人的溝通交往理性降低，民事檢察監(jiān)督效果不佳。究其原因，主要在于尚未充分認(rèn)識聽證程序的制度價(jià)值，尚未發(fā)揮以聽證程序促進(jìn)當(dāng)事人、檢察機(jī)關(guān)與社會群體之間的溝通對話的制度價(jià)值。二是審查內(nèi)容重點(diǎn)不突出。聽證程序不同于法院庭審程序，其審查重點(diǎn)在于申請監(jiān)督人的理由是否成立，原審判決是否存在應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的情形。而民事檢察監(jiān)督實(shí)踐中，有的聽證程序簡單重復(fù)庭審程序，審查重點(diǎn)不突出，導(dǎo)致聽證程序浮于糾紛爭議表面，聽證程序的實(shí)用性價(jià)值發(fā)揮不大。究其原因在于民事檢察聽證程序還缺乏相對完備的程序規(guī)定和相對成熟的操作規(guī)程，檢察官對聽證程序的審查駕馭能力和爭點(diǎn)歸納能力還有待加強(qiáng)。三是人民監(jiān)督員的實(shí)質(zhì)參與性不足。實(shí)踐中部分人民監(jiān)督員僅到場傾聽，在整個(gè)聽證過程中有的監(jiān)督員一言不發(fā)，有的發(fā)言原則模糊，有的發(fā)言委婉隱晦，未積極充分參與到糾紛解決的實(shí)質(zhì)對話當(dāng)中，“不敢說”“不愿說”“怕說錯”的情緒和顧慮明顯，社會群體參與在聽證程序中“議案件、平糾紛”的制度優(yōu)勢未得到充分發(fā)揮。從原因上看，一方面由于相關(guān)制度設(shè)計(jì)未將監(jiān)督員的身份、定位以及評議結(jié)果運(yùn)用予以制度化，導(dǎo)致監(jiān)督員在聽證過程中定位不準(zhǔn)確。另一方面也在一定程度上說明參與主體未充分意識到聽證程序溝通交往的制度價(jià)值，忽視社會話語力量在服判息訴及糾紛化解過程中的重要作用。

三、民事檢察監(jiān)督聽證程序的優(yōu)化路徑

德國著名社會學(xué)家哈貝馬斯認(rèn)為，解決社會根本問題之法律問題的關(guān)鍵是在法律理性的基礎(chǔ)上通過溝通與商談的交往行動來實(shí)現(xiàn)行動主體之間的理解與合意。［2］參見韓宏偉：《博弈與雙贏：商談法哲學(xué)的價(jià)值意蘊(yùn)——哈貝馬斯〈在事實(shí)與規(guī)范之間——關(guān)于法律與民主法治國的商談理論〉述評》，《克拉瑪依學(xué)刊》2014年第6期。在強(qiáng)調(diào)溝通和議論的基礎(chǔ)上，沿著不同意見之間語言網(wǎng)絡(luò)的連接，運(yùn)用語言力量的博弈，來調(diào)整結(jié)構(gòu)與實(shí)踐之間的張力，在事實(shí)與規(guī)范之間、法律和道德之間爭取實(shí)現(xiàn)合意。［3］參見［德］哈貝馬斯：《在事實(shí)與規(guī)范之間——關(guān)于法律與民主法治國的商談理論》，童世駿譯，三聯(lián)書店2003年版，第110-111頁。民事檢察監(jiān)督是我國民事訴訟的重要組成部分，可探索完善聽證程序，促進(jìn)不同主體圍繞案件信息對話與溝通進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“服判息訴”或糾紛實(shí)質(zhì)化解決。

（一）改進(jìn)聽證前準(zhǔn)備程序

聽證前準(zhǔn)備會議主要分為四個(gè)步驟。第一，制作案件法律關(guān)系圖和聽證手冊。通過法律關(guān)系圖和聽證手冊清晰呈現(xiàn)案件事實(shí)、法律關(guān)系、原審情況以及申請監(jiān)督理由，為聽證參與人員全面快速了解案情和明確審查重點(diǎn)提供指引，為聽證參與人員建立對話溝通理性奠定基礎(chǔ)。第二，爭議要素列表審查。以案件各方訴辯主張為指引，以糾紛法律關(guān)系為中心展開爭議要素的列表式審查，以申請監(jiān)督理由為基準(zhǔn)，通過清單列表清晰呈現(xiàn)各方訴辯意見、無爭議事實(shí)、爭議事項(xiàng)、訴辯證據(jù)以及法律適用的整體情況，將案件各方的對話溝通行動給予可視化路徑。第三，證據(jù)的交換與固定。固定當(dāng)事人所舉證據(jù)并對原審證據(jù)與新證據(jù)進(jìn)行有效區(qū)分，針對各方當(dāng)事人的訴訟能力情況，在強(qiáng)調(diào)舉證責(zé)任的基礎(chǔ)上，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)證據(jù)調(diào)取職能，明確需要檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)取的證據(jù)內(nèi)容，平衡當(dāng)事人的舉證能力，在當(dāng)事人之間構(gòu)建實(shí)質(zhì)平等的對話情境。第四，爭點(diǎn)整理。在辯論原則和處分原則引導(dǎo)下，從訴辯為中心的訴訟構(gòu)造特點(diǎn)出發(fā)，引導(dǎo)當(dāng)事人協(xié)商確定案件爭點(diǎn)的范圍，幫助當(dāng)事人深度梳理案件脈絡(luò)，呈現(xiàn)案件爭議實(shí)質(zhì)，增強(qiáng)當(dāng)事人對話溝通的有效性。

（二）強(qiáng)化聽證程序全過程管理

在聽證前準(zhǔn)備會議基礎(chǔ)上，強(qiáng)化爭點(diǎn)資料梳理，完善聽證程序全過程管理，推進(jìn)聽證程序閉環(huán)化管理。第一，強(qiáng)化聽證中案件審查內(nèi)容流程化管控。在聽證會中，由書記員完成當(dāng)事人與委托代理人的身份信息核定，告知各方當(dāng)事人聽證權(quán)利義務(wù)、聽證注意事項(xiàng)等內(nèi)容；由承辦案件的檢察官按照申請理由及答辯——爭點(diǎn)調(diào)查辯論——組織評議——組織和解——最后陳述五個(gè)部分分層完成案件的審查內(nèi)容，強(qiáng)化和提升當(dāng)事人參加聽證的程序意識和程序理性。第二，強(qiáng)化聽證中訴辯清單構(gòu)建。聽證中，以案件爭點(diǎn)為核心逐一進(jìn)行調(diào)查和辯論，聚焦當(dāng)事人訴辯的爭議核心，引導(dǎo)當(dāng)事者從固執(zhí)己見的對抗走向共識基礎(chǔ)上的爭點(diǎn)抗辯。同時(shí)構(gòu)建以爭點(diǎn)為中心、以證據(jù)為依托的“訴求——答辯——解釋”的訴辯清單，完善調(diào)查辯論的可視化路徑。第三，強(qiáng)化聽證中問話及評價(jià)。針對事實(shí)描述抑或觀點(diǎn)表達(dá)進(jìn)行開放性提問，給當(dāng)事人較大空間或余地完整地回答問題，并在此基礎(chǔ)上對當(dāng)事人的觀點(diǎn)及時(shí)評價(jià)，強(qiáng)調(diào)釋法析理，以此幫助當(dāng)事人對訴辯主張是否成立進(jìn)行客觀判斷，加強(qiáng)聽證對話溝通之實(shí)質(zhì)效果，調(diào)整當(dāng)事人申訴心理預(yù)期，為案件糾紛化解和定分止?fàn)幍於ɑA(chǔ)。

（三）完善聽證評議制度