基于熵權(quán)-模糊綜合評價法的EPC總承包項目風險管理研究

劉祖容 郭慧娟

(廣西大學土木建筑工程學院，廣西 南寧 530004)

0 引言

目前，國際市場上近50%的建設(shè)工程項目采用工程總承包模式。20世紀80年代初，我國開始推行工程總承包模式。1984年，國務院頒布的《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》(國發(fā)〔1984〕123號)，第一次明確提出可以對項目建設(shè)的設(shè)計、采購、施工、投產(chǎn)等階段實行全過程總承包或部分承包。自此，工程總承包模式在我國得到快速發(fā)展和應用。

EPC總承包模式是工程總承包的一種主要形式，能夠彌補業(yè)主在工程管理方面的不足[1]?，F(xiàn)階段，EPC總承包項目市場份額不斷擴大，相較傳統(tǒng)的承發(fā)包模式，其風險管理面臨較大挑戰(zhàn)。在EPC模式下，總承包商除了承擔傳統(tǒng)的施工階段風險，還要承擔招投標、設(shè)計、采購等各階段的項目風險。因此，從總承包商視角研究EPC總承包項目風險管理具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 EPC工程總承包項目風險評估指標體系構(gòu)建及研究方法

1.1 EPC工程總承包項目風險評估指標體系構(gòu)建

采用文獻分析法，搜集和梳理近10年來的EPC總承包項目相關(guān)文獻[2-4]，識別EPC總承包項目各階段風險因素，得到初步的EPC總承包項目風險清單。在此基礎(chǔ)上，邀請5名業(yè)界專家基于德爾菲法對初步識別的風險清單進行修訂，剔除意思表達重復或不具有代表性的風險因素，得到最終的EPC總承包項目風險清單?；诖?，構(gòu)建EPC總承包項目風險評估指標體系，共包含5個二級指標、27個三級指標，具體見表1。

表1 EPC總承包項目風險評估指標體系

(續(xù))

1.2 指標權(quán)重確定方法

本文采用熵權(quán)法確定各階段風險指標權(quán)重。該方法主要根據(jù)指標變異性及離散程度計算各指標權(quán)重，能夠減少主觀隨意性對計算結(jié)果的干擾。計算過程如下：

(1)假設(shè)xij為第i個樣本的第j個指標數(shù)值。其中，i=1,2,…,n；j=1,2,…,m。

(2)將各指標數(shù)值進行標準化處理，記為yij，公式如下

(1)

(3)計算第j項指標下第i個樣本值占該指標的比重。公式如下

(2)

(4)計算各指標的信息熵。公式如下

(3)

(5)確定各指標權(quán)重。公式如下

(4)

1.3 綜合評價方法

風險指標具有模糊性、難以量化等特點，而基于熵權(quán)法的模糊綜合評價法能夠根據(jù)隸屬度理論將定性指標定量化，使評價結(jié)果更加客觀?；诖?，本文選用熵權(quán)-模糊綜合評價法進行風險指標綜合評價，計算步驟如下：

(1)建立評價因素集U={U1,U2,…,Um}。

(2)建立模糊綜合評價評語集V={V1,V2,…,Vn}。

(3)確定模糊判斷矩陣R。在模糊判斷矩陣R中，第i行第j列因素rij表示被評判對象因素Ui對Vj級的歸屬程度。矩陣R如下

(4)確定指標權(quán)重向量W。通過熵權(quán)法確定指標權(quán)重，得到W=(W1,W2,…,Wn)。

(5)確定模糊綜合評價矩陣B。公式為

B=W×R=(W1,W2,…,Wn)×R

=(B1,B2,…,Bn)

(6)基于模糊綜合評價矩陣計算結(jié)果，結(jié)合評語集對應的分數(shù)，計算最終評價得分。同時，對應評語集，計算各風險因素的總評價得分。

2 案例分析

本文以廣東省江門市蓬江區(qū)老舊社區(qū)改造EPC總承包項目為例。該項目改造范圍包括13個社區(qū)，面積約4.66km2。

2.1 基于熵權(quán)-模糊綜合評價法的風險評估

2.1.1 基于熵權(quán)法確定指標體系權(quán)重

邀請18名工程領(lǐng)域?qū)＜?，結(jié)合江門市蓬江區(qū)老舊社區(qū)改造EPC項目實際情況及實施特點，基于EPC總承包風險評估指標體系中各風險因素的發(fā)生概率及影響程度，將風險劃分為高、較高、中等、較低、低風險5個等級，即確定風險隸屬度。將專家給出的各風險指標所在的風險評價等級結(jié)果進行相加匯總，得到專家評定調(diào)查結(jié)果。

2.1.2 建立模糊綜合評價的風險評語集

假設(shè)高、較高、中等、較低、低5級風險分別對應風險評語集V=(V1,V2,V3,V4,V5)。同時，設(shè)定風險等級對應的分數(shù)為(90,80,70,60,50)，以便直觀得出評價結(jié)果。

2.1.3 確定模糊判斷矩陣

對專家評定調(diào)查結(jié)果進行歸一化處理，得到模糊判斷矩陣。因篇幅所限，下面僅以招投標階段風險專家評定調(diào)查結(jié)果(表2)為例，確定模糊判斷矩陣。

基于表2數(shù)據(jù)，構(gòu)建風險隸屬度矩陣R，即

歸一化后，得到模糊判斷矩陣R1，即

同理，將其他4個風險階段及二級指標的風險隸屬度矩陣分別進行歸一化處理，得到對應的模糊判斷矩陣，如下

表2 招投標階段風險專家評定調(diào)查結(jié)果

2.2 各階段風險單因素評價及綜合評價

2.2.1 招投標階段

以招投標階段風險評估為例。招投標階段的權(quán)重向量矩陣為

W1=(0.195,0.264,0.183,0.182,0.177)

模糊判斷矩陣R1如下

將權(quán)重向量矩陣W1與模糊判斷矩陣R1相乘，得到5個評語集的模糊評價權(quán)重為

B1=W1×R1

=(0.124,0.226,0.300,0.239,0.110)

結(jié)合評語集對應的分數(shù),得到招投標階段風險綜合得分為

由此可見，招標階段風險評價等級為中等風險。

2.2.2 合同階段

合同階段的模糊綜合評價矩陣為

B2=W2×R2

=(0.171,0.302,0.286,0.154,0.088)

結(jié)合評語集對應的分數(shù)，得到風險綜合得分F2=73.21，分值在中等風險值區(qū)間。

2.2.3 設(shè)計階段

設(shè)計階段的模糊綜合評價矩陣為

B3=W3×R3

=(0.042,0.236,0.355,0.227,0.140)

結(jié)合評語集對應的分數(shù),得到風險綜合得分為F3=68.13，分值在較低風險值區(qū)間。

2.2.4 采購階段

采購階段的模糊綜合評價矩陣為

B4=W4×R4

=(0.128,0.255,0.262,0.210,0.145)

結(jié)合評語集對應的分數(shù),得到風險綜合得分為F4=70.11，分值在中等風險值區(qū)間。

2.2.5 施工階段

施工階段的模糊綜合評價矩陣為

B5=W5×R5

=(0.166,0.264,0.316,0.167,0.087)

結(jié)合評語集對應的分數(shù),得到風險綜合得分為F5=72.55，分值在中等風險值區(qū)間。

2.2.6 項目綜合評價

該項目風險二級指標的權(quán)重向量矩陣為

W6=(0.135,0.307,0.296,0.105,0.157)

由此，得到該項目的模糊綜合評價矩陣為

B6=W6×R6

=(0.245,0.285,0.286,0.151,0.034)

結(jié)合評語集對應的分數(shù)，得到風險綜合評價得分為F6=75.63，分值在中等風險值區(qū)間。

綜上所述，廣東省江門市蓬江區(qū)老舊社區(qū)改造EPC總承包項目的風險等級為中等風險。

2.3 各階段風險分析與應對措施

2.3.1 招投標階段

在該階段，權(quán)重占比最大的風險因素為投標報價估算編制誤差風險A2。這是由于蓬江區(qū)老舊社區(qū)改造EPC項目體量較大、內(nèi)容繁雜。在投標報價估算時，容易產(chǎn)生工程量計算偏差，進而對投標報價產(chǎn)生影響。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，聘請經(jīng)驗豐富的商務人員，提高投標組人員的技術(shù)水平，降低投標文件編制的偏差。同時，開展老舊社區(qū)實地調(diào)研工作，建立實時BIM模型，整合資源信息，做好投標文件清單的編制工作。

2.3.2 合同階段

在該階段，權(quán)重占比較大的風險因素為固定總價合同風險B1，其次是業(yè)主資信狀況B5和合同條款的嚴謹性B2。

在固定總價合同中，總承包商需要承擔價格變化、工程量變化、稅收政策變動等風險。為了降低該風險對項目進度帶來的影響，總承包商應盡早確定社區(qū)改造內(nèi)容，完善設(shè)計工作；提高概預算編制及詢價水平，盡可能地對工程內(nèi)容進行準確估價；了解行業(yè)及江門市經(jīng)濟市場環(huán)境變化趨勢，與業(yè)主進行積極磋商和交流，合理約定對經(jīng)濟風險因素的處理措施。

針對業(yè)主資信狀況不良這一風險，總承包商可以采取風險減輕策略。一方面，深入了解蓬江區(qū)過往建設(shè)項目的履約情況、涉訴情況等；另一方面，采取風險轉(zhuǎn)移策略，在合同中約定出具相關(guān)財政資金來源證明，確保財政資金落實到位。

合同條款的嚴謹性、合理性關(guān)系到項目各參與方利益。針對該風險，總承包商應仔細閱讀合同條款，就表述不清、意思模糊的條款積極與業(yè)主進行磋商并完善；對于不合理條款或涉及項目進度、成本、質(zhì)量的重要條款，應與業(yè)主協(xié)商增加補充協(xié)議；審慎處理工程變更、工程索賠條款，在實際工程中盡量減少變更。

2.3.3 設(shè)計階段

在設(shè)計階段，權(quán)重占比最大的風險因素為設(shè)計深度和設(shè)計圖樣質(zhì)量C3，其次是設(shè)計文件技術(shù)交底程度C5。

設(shè)計深度和設(shè)計圖樣質(zhì)量關(guān)系設(shè)計與采購施工階段的接口以及后續(xù)施工質(zhì)量等問題，是設(shè)計階段的主要風險。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，重視社區(qū)現(xiàn)場踏勘，避免過多設(shè)計變更；完善設(shè)計文件審核、復核制度，嚴格控制設(shè)計圖樣質(zhì)量；落實工程設(shè)計質(zhì)量獎懲制度，合理考核設(shè)計人員。

設(shè)計文件技術(shù)交底程度關(guān)系施工階段的施工技術(shù)及施工質(zhì)量問題。針對該風險，總承包商可以在完成社區(qū)改造施工圖設(shè)計后，委托設(shè)計專業(yè)負責人對施工單位進行技術(shù)交底。交底內(nèi)容包括工程概況、各專業(yè)需求、主要技術(shù)標準、施工中應注意的事項等。此外，設(shè)計單位應及時對業(yè)主、監(jiān)理以及施工單位提出的問題進行解答。

2.3.4 采購階段

在采購階段，權(quán)重占比最大的風險因素為設(shè)備和材料價格上漲風險D3，其次是供應商供貨風險D4、采購管理制度的完善程度D5。

材料和設(shè)備價格上漲風險是采購階段最主要的風險因素。針對該風險，總承包商可以采取風險轉(zhuǎn)移策略，如提前了解市場價格、與材料和設(shè)備供應商簽訂長期采購合同等，將價格上漲風險通過合同適度轉(zhuǎn)移給供應商。

供貨商供貨風險包括供貨質(zhì)量、供貨及時性、供應商數(shù)據(jù)庫的完善程度等。針對該風險，總承包商可以與供應商簽訂關(guān)于完善供應商供貨流程的合同；完善供應商管理庫，搭建供應商合作平臺，每年開展供應商評審工作。

采購管理制度的完善程度影響采購進度、采購工作效率、采購質(zhì)量等。針對該風險，總承包商可以制定標準化采購流程，精簡采購程序，提高采購效率；成立采購管理小組，不斷更新和完善采購管理制度。

2.3.5 施工階段

在施工階段，權(quán)重占比最大的風險因素為項目部管理水平E6，其次是施工組織設(shè)計和施工方案的合理性E3、施工技術(shù)水平E4及HSE管理E5。

項目部管理水平是施工階段最主要的風險影響因素。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，聘請經(jīng)驗豐富的項目管理人才，做好成本、進度、質(zhì)量及HSE管理工作；組建項目全周期管理組織機構(gòu)，落實崗位責任制，提高項目管理水平。

施工組織設(shè)計和施工方案的合理性關(guān)系施工質(zhì)量和進度。針對該風險，總承包商應提前編制施工組織計劃和施工進度計劃，并嚴格按照計劃施工；按不同專業(yè)編制詳細施工方案，保證施工的可行性、合理性。

施工技術(shù)水平影響項目的質(zhì)量和工期。針對該風險，總承包商應加強新技術(shù)的應用，如BIM技術(shù)等；結(jié)合該項目智能化要求，制訂專項施工方案，為智能設(shè)施的安裝和調(diào)試提供保障。

健康安全環(huán)境(HSE)是近年來項目管理關(guān)注的重點之一。總承包商應成立職業(yè)健康安全管理組織機構(gòu)，做好勞動保護管理；制定詳細的安全生產(chǎn)管理措施，嚴格落實文明施工、安全施工，保障工地和人員安全。

3 結(jié)語

本文主要研究結(jié)論如下：

(1)通過文獻分析法和專家調(diào)查法，結(jié)合實際案例，從總承包商視角識別EPC總承包項目風險清單，包括5個階段、27個風險因素。

(2)建立EPC總承包項目風險指標評估體系，提出運用熵權(quán)-模糊綜合評價法進行風險評估。以廣東省江門市蓬江區(qū)老舊社區(qū)改造EPC總承包項目為例，通過風險評估分析可知，該項目的風險等級為中等風險，符合項目實際情況。

(3)根據(jù)各階段風險指標權(quán)重，對各階段主要風險因素進行分析，并提出應對措施。

本文在構(gòu)建EPC總承包項目風險評估指標體系時，所采用的研究方法是靜態(tài)的，對于風險的動態(tài)性考慮不夠。今后，可引入動態(tài)指標和動態(tài)評估方法對EPC總承包項目風險進行全面評估。