農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的條件組態(tài)和適配路徑

盧瑜，向平安

農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的條件組態(tài)和適配路徑

盧瑜1,2，向平安2

（1.湖南女子學院 商學院，湖南 長沙 410004；2.湖南農(nóng)業(yè)大學 商學院，湖南 長沙 410128）

基于新疆農(nóng)戶調(diào)研案例，從組態(tài)視角綜合運用必要條件分析和模糊集定性比較分析方法探究社會資本、政府政策和農(nóng)戶個體三個層面的多重影響因素對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)效應，探索性地識別促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元適配路徑。結果顯示：社會資本、政府政策和農(nóng)戶個體層面的單一因素并不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的障礙，多重因素并發(fā)聯(lián)動形成了農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元組態(tài)；農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的適配情境及其相應的組態(tài)路徑包括4種：政府引導的認知驅(qū)動型、政策助力的組織推動型、資源依托的政策拉動型和政策護航的社會資本帶動型，不同組態(tài)路徑代表驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元等價路徑。農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)路徑有3種，政府政策缺失均為核心條件，表明政府政策在促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)上發(fā)揮著較普適的作用。

有機農(nóng)業(yè)；組態(tài)效應；適配路徑；農(nóng)戶

一、問題的提出

有機農(nóng)業(yè)是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要途徑[1]。我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮?，雖然近年來發(fā)展迅速，但仍然面臨諸多挑戰(zhàn)[2,3]。有機農(nóng)業(yè)推廣和發(fā)展的關鍵在于吸引更多農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)，探究影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的主要因素及其作用路徑，可為政府設計促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的支持政策提供決策依據(jù)。

國外已有大量學者對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為展開了研究，但由于我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展還處于初級階段，國內(nèi)學者大多聚焦于農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納行為的研究，僅有小部分學者關注農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為[4-18]。這些文獻大多采用二元Logit、Probit、結構方程等傳統(tǒng)計量方法，研究經(jīng)濟績效、外部環(huán)境（如基礎設施、公共政策和社會規(guī)范等）、農(nóng)戶社會人口學特征和農(nóng)場特征等因素對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響，基于定性比較分析的實證檢驗較為匱乏。然而，激發(fā)農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的個體、社會及政府等層面的內(nèi)外部因素并非孤立存在[17]，而是以某種協(xié)同機制共同作用于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為[18-21]。農(nóng)戶個體的資源稟賦及其對有機農(nóng)業(yè)的認知是農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的主觀及客觀約束，決定了農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿和行為能力[9,18]。而社會資本則通過社會網(wǎng)絡、社會規(guī)范和社會信任等多個維度影響農(nóng)戶的有機農(nóng)業(yè)認知及其轉營有機農(nóng)業(yè)的成本及收益，進而影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿及行為[12]。一方面，社會資本能夠通過社會網(wǎng)絡關聯(lián)的信息、技術和資金而影響農(nóng)戶的資源獲?。涣硪环矫?，社會資本還能夠通過社會信任影響交易成本；此外，社會資本還將通過社會規(guī)范影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的主觀期望，這些均會對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為產(chǎn)生重要影響[19]。此外，社會資本和政府政策等外部因素對于不同情境下農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響存在異質(zhì)性[13,18]，且外部情境因素之間的相互作用亦不容忽視。例如政府激勵機制可以彌補由于信息不對稱和外部性所導致的市場失靈，社會規(guī)范和政府規(guī)制型政策在某種程度上也可以相互替代[16,17,19]。

綜上，已有文獻雖為解析農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為提供了豐富的理論及經(jīng)驗支撐，但仍存在以下幾方面不足：其一，已有文獻大多采用傳統(tǒng)計量分析方法，局限于捕捉樣本農(nóng)戶案例的共性，關注各因素對于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的線性可加性影響，旨在提供單一的主導凈效應解釋[17-21]，無法深入分析農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的條件因素及其組合影響效應。其二，已有文獻多關注農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的充分條件研究，在必要條件因果研究方面存在局限[22-25]，而必要條件分析能夠為更加科學、全面的因果分析提供助益。其三，現(xiàn)有關于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的研究多基于有機農(nóng)業(yè)發(fā)達的歐美地區(qū)的案例和數(shù)據(jù)，有關我國農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的研究較為匱乏。新疆為我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的熱點區(qū)域，在有機林果業(yè)、有機養(yǎng)殖業(yè)和有機種植業(yè)方面形成了集聚發(fā)展優(yōu)勢，基本形成了“基地+龍頭+品牌+市場”的特色有機農(nóng)業(yè)發(fā)展格局[3,19]，具有一定代表性。此外，新疆為典型的綠洲生態(tài)脆弱區(qū)，發(fā)展有機農(nóng)業(yè)有助于農(nóng)戶脫貧、鄉(xiāng)村振興和農(nóng)業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展，解析新疆農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為，對于其他地區(qū)尤其是西北干旱和半干旱等農(nóng)業(yè)生態(tài)適宜性較差的地區(qū)農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)能提供有益借鑒。鑒于此，本文擬基于新疆的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，首先采用必要條件分析方法（NCA）探索單個影響因素是否以及多大程度上是農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件，然后基于組態(tài)視角采用模糊集定性比較分析技術（fsQCA)探尋案例農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響因素集合和行為之間的關系，刻畫引致農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)路徑，揭示多重因素協(xié)同驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的內(nèi)在機理，挖掘多重因素并發(fā)影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的復雜因果機制，為促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)提供理論與實踐參考。

二、理論分析及研究設計

1．理論分析及研究框架

影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的因素錯綜復雜，且各因素間的交互作用效應難以先驗感知。已有文獻表明農(nóng)戶對有機農(nóng)業(yè)的認知是其轉營有機農(nóng)業(yè)行為形成的關鍵因素[7,11]。然而，農(nóng)戶若僅具有較高的有機農(nóng)業(yè)認知度，雖能形成較強的轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿，但缺乏相應的資源條件和社會資本，如缺乏有機生產(chǎn)經(jīng)營所需的投入品和接近目標市場的途徑等，將不利于形成切實可行的行動方案[16]，很難成功轉營有機農(nóng)業(yè)。而且，不確定情境下農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為存在內(nèi)生性。農(nóng)戶無法準確預測轉營有機農(nóng)業(yè)的結果，農(nóng)戶與外部環(huán)境的互動還將導致農(nóng)戶的資源稟賦及主觀認知等個體特征發(fā)生變化，進而引得農(nóng)戶生產(chǎn)行為發(fā)生變化[18]，這將進一步加劇農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的外部情境的不確定性，當不確定性帶來的風險超出一定程度，農(nóng)戶將不會轉營有機農(nóng)業(yè)。此外，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為存在正外部性，如果缺乏公共政策將其外部性內(nèi)在化，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為將缺乏足夠激勵[18,19]?？梢姡r(nóng)戶是否轉營有機農(nóng)業(yè)將受到來自農(nóng)戶個體（認知和資源稟賦）、社會資本和政府政策層面的多種因素的協(xié)同影響。具體而言：

（1）社會資本因素。新制度經(jīng)濟學主張人的行為受到社會資本因素的影響[26,27]。依據(jù)社會資本概念，農(nóng)戶個體社會資本涵蓋了社會網(wǎng)絡、社會信任和社會規(guī)范三個維度[28,29]。其中，社會網(wǎng)絡主要通過信息交流傳播，金融、人力和物質(zhì)資本方面的互惠支持以及互動學習等機制對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為產(chǎn)生重要影響[30-34]。社會信任可促進市場各參與主體的合作，降低各類主體的機會主義行為，有效降低市場交易費用[35]，有利于促使農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。而社會規(guī)范則主要通過價值引導和社會認同兩個方面內(nèi)化農(nóng)戶行為[35]，從而影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為，這也得到了現(xiàn)有研究的證實[6,8,33]，尤其在一些偏遠的農(nóng)村地區(qū)，社會規(guī)范對于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的影響甚至超過了農(nóng)戶對于有機農(nóng)業(yè)利潤的考量[16]。

（2）政府政策因素。政府政策通常通過引導、激勵與約束等措施對農(nóng)戶行為產(chǎn)生重要影響[19,36-38]。首先，公共部門通過宣傳引導強化農(nóng)戶的有機農(nóng)業(yè)認知，提升農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿。其次，公共部門通過財政、金融和稅收等方面的支持降低有機生產(chǎn)成本保障有機產(chǎn)品收益，改善有機農(nóng)業(yè)的經(jīng)營績效，提高農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的積極性。此外，公共部門通過制定并實施有機生產(chǎn)標準對有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行標準化管理，通過監(jiān)督懲戒機制引導農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。

（3）農(nóng)戶個體因素。依據(jù)理性選擇理論，農(nóng)戶行為是在約束條件下追求效用最大化，其中勞動力資源、資金和土地等資源稟賦條件是農(nóng)戶行為的客觀約束，已被廣泛證實是影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的關鍵變量[4-12]。而農(nóng)戶有機農(nóng)業(yè)認知通過影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的主觀期望效用對其轉營有機農(nóng)業(yè)的決策產(chǎn)生影響[3,8,15]。

綜上，社會資本、政府政策和農(nóng)戶個體等層面的多重因素同時存在并影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為，但促成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多重因素之間的相互聯(lián)系以及多重因素間的不同組合構型如何影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為，這些問題尚未明晰。依據(jù)組態(tài)理論，有必要從整體視角系統(tǒng)地考察農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為形成的充分、必要條件和多種條件組合，探究多重因素的不同組態(tài)構型對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的協(xié)同效應，識別農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的適配路徑。

基于以上分析，為深化對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為及其影響因素間復雜因果關系的理解，本文從個體、社會和政府三個維度，建立影響農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)分析框架（圖1），結合fsQCA和NCA探究農(nóng)戶個體特征、社會資本和政府政策等前因變量的不同組態(tài)構型對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組合效應，識別促成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多種等效組態(tài)方案，以期系統(tǒng)構建農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的有效驅(qū)動路徑。

圖1　農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)分析框架

2．研究設計

為洞悉農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的關鍵條件和多種條件組合，探究不同情境下農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的適配路徑，本文首先采用NCA方法檢驗單一因素是否為農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件及其必要性程度，以識別農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的主要瓶頸及障礙；隨后采用fsQCA方法分析多重因素對于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的聯(lián)動效應，揭示農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的差異化路徑。

（1）模糊集定性比較分析。定性比較分析（QCA）方法近年來開始運用于微觀層面[21,22]，通過檢驗案例前因變量（條件）之間的關系，分析因變量（結果）與特定條件組合（組態(tài)）間關系[23]。 fsQCA方法基于布爾代數(shù)原理和集合論，從整體視角，通過對案例樣本的前因條件進行分析，系統(tǒng)地考察某一事件發(fā)生的充分、必要條件和多種條件組合，探究導致結果變量發(fā)生的不同前因條件組合，注重多重并發(fā)的復雜因果關系研究[24]。采用fsQCA方法通過發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶案例的共同組態(tài)，挖掘促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的等價組態(tài)路徑，是對傳統(tǒng)對稱方法的有益補充[25]，能夠增加關于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的更細致的解釋。

（2）必要條件分析。模糊集包含了詳細的隸屬分數(shù)，而fsQCA 方法只能定性地分析某一因素是否是結果變量的必要條件，無法定量測度單一因素的必要程度[39]，而NCA不僅可以識別特定條件是否是某一結果的必要條件，還可以測度特定條件對于結果變量的必要程度[40]，因此有必要將NCA 作為fsQCA方法的補充[41]。NCA方法一般通過效應量和瓶頸表解釋多變量必要條件以及識別必要條件組合[42]，其中，效用量揭示某一條件在多大程度上對結果變量起到約束作用，而瓶頸表反映的是給定水平結果所需的條件必需水平。

NCA和fsQCA方法結合起來，運用于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為及其影響因素間的復雜因果關系研究，有助于更加全面地檢驗和推斷各種影響因素對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響機制。

三、數(shù)據(jù)來源和變量測量及校準

1．數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于課題組2021年5—9月份的新疆農(nóng)戶調(diào)查。為使得樣本具有代表性，降低不同地區(qū)、品種等帶來的多種環(huán)境因素對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響，調(diào)研區(qū)域涵蓋了南疆和北疆地區(qū)的有機林果、有機種植和有機養(yǎng)殖業(yè)，分別涉及南疆的巴州、阿克蘇、喀什、吐魯番地區(qū)以及北疆的伊犁、塔城、新疆生產(chǎn)建設兵團農(nóng)五師81團和農(nóng)四師73、76團。調(diào)查樣本分布在有機農(nóng)業(yè)發(fā)展較好的區(qū)域可以確保參與調(diào)查的農(nóng)戶處于決策狀態(tài)且能夠給予決策過程的有效信息。本次調(diào)研分為兩個階段進行：首先選擇巴州和伊犁的5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行問卷預調(diào)查，采用判斷抽樣法在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取10個農(nóng)戶，在本地招募熟悉該地區(qū)的調(diào)查員進行一對一入戶調(diào)研，招募的調(diào)查員均在調(diào)研前統(tǒng)一接受了專業(yè)培訓，然后根據(jù)問卷預調(diào)查結果對調(diào)查問卷進行修改完善。接著采用配額抽樣方法在調(diào)研區(qū)域選取農(nóng)戶入戶進行正式調(diào)研，共發(fā)放了550份問卷，回收有效問卷516份，問卷有效回收率為93.82%，且具有較好的信度和效度[19]。農(nóng)戶樣本特征分布與新疆地區(qū)第三次農(nóng)業(yè)普查的統(tǒng)計結果基本吻合，具有代表性。

2．變量選取與測量

已有研究聚焦于單一影響因素，缺乏基于整體視角的多重影響因素相互依賴的耦合效果研究，雖然難以直接用于組態(tài)視角下復雜因果關系的理論推演，但為本文條件變量的選擇提供了依據(jù)。本文選取的變量如表1所示。

表1　變量說明

（1）結果變量。本文結果變量為農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為，基于有機農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵，本文中有機農(nóng)業(yè)是指符合我國有機產(chǎn)品國家標準并獲得有機產(chǎn)品認證機構認證的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。借鑒現(xiàn)有學者對結果變量賦值的做法[42,43]，如果農(nóng)戶已經(jīng)轉營經(jīng)認證的有機農(nóng)業(yè)且打算進一步擴大有機農(nóng)業(yè)規(guī)模賦值為1，如果農(nóng)戶已經(jīng)轉營經(jīng)認證的有機農(nóng)業(yè)但沒有擴大規(guī)模的意愿賦值為0.8，如果農(nóng)戶從事常規(guī)農(nóng)業(yè)賦值為0。

（2）前因條件變量。本文在梳理現(xiàn)有文獻[2-19]的基礎上，從社會資本、政府政策、農(nóng)戶個體三個層面整合鄰里網(wǎng)絡、產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡、社會規(guī)范、社會信任、引導政策、激勵政策、約束政策、農(nóng)戶認知、家庭年收入、勞動力數(shù)量和農(nóng)地面積共11個關鍵前因條件變量。農(nóng)戶個體因素主要考慮農(nóng)戶認知和資源稟賦兩個方面；社會資本因素包括社會網(wǎng)絡、社會規(guī)范和社會信任因素，其中社會網(wǎng)絡包含鄰里網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡兩個不同維度；政府政策包括引導政策、激勵政策和約束政策三個指標[7,9,16]。除勞動力數(shù)量、家庭年總收入和農(nóng)地面積這3個反映農(nóng)戶資源稟賦的指標通過問卷調(diào)查獲取具體取值外，其他指標均借鑒已有量表采用李克特5點量表項進行測量[19]。

3．變量校準

QCA方法基于集合論，因此需將條件變量和結果變量校準到某一隸屬集合將原始數(shù)值轉化為模糊集隸屬度分數(shù)[42]。本文對于原始數(shù)據(jù)校準采用直接校準法[41]，其中社會網(wǎng)絡、社會規(guī)范、社會信任、引導政策、激勵政策、約束政策和農(nóng)戶認知均通過農(nóng)戶問卷調(diào)研收集，采用李克特5點量表法，考慮到原始數(shù)據(jù)的右偏分布[41-43]，分別選取“5、3.5和1”定義完全隸屬、交叉點和完全非隸屬3個定性錨點。而勞動力數(shù)量、農(nóng)地面積和家庭年收入為連續(xù)變量，樣本數(shù)據(jù)并非正態(tài)分布，選取原始數(shù)據(jù)的80%、50%和20%的分位數(shù)作為完全隸屬、中間點和完全不隸屬的閾值[39-41]。

四、計量結果與分析

1．必要性分析

組態(tài)分析之前，需檢驗單一前因條件是否為農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件。NCA方法通過分析各單一因素的效應量和瓶頸水平來檢驗其必要性和必要程度，因表2和表3報告了 NCA 分析結果，其中表2為效用量表，表3為瓶頸水平表?？紤]回歸上限技術（CR）是連續(xù)線，且自由處置式（FDH）是一種更為靈活的上限技術，CR-FDH方法具有靈活性和直觀簡單的特點，因此瓶頸水平分析僅匯報基于CR-FDH方法的結果。

表2 NCA必要條件分析

注：NCA分析中的置換檢驗重抽次數(shù)=10000。

如某單一條件的效應量超過 0.1，且通過蒙特卡洛仿真置換的顯著性檢驗，則該條件為農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件[26]。表2顯示，產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡、激勵政策和農(nóng)戶認知雖然顯著，但是效應量小于0.1，不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件。而鄰里網(wǎng)絡、社會規(guī)范、社會信任、引導政策、約束政策、勞動力數(shù)量、家庭年收入和農(nóng)地面積的值均等于1，未通過顯著性檢驗，同樣不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的必要條件。表3瓶頸水平分析結果顯示，要達到 60%的農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)水平，需要 3.4%水平的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡，6.8%水平的激勵政策和1%水平的農(nóng)戶認知，而其他8個前因條件都不存在瓶頸水平。這可能源于：有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的初期階段，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)存在前期投入和2～3年轉換期，且有機市場不夠成熟，有機農(nóng)業(yè)經(jīng)營具有較大不確定性，必要的政府激勵和產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡有助于降低成本和經(jīng)營風險。此外，農(nóng)戶對有機農(nóng)業(yè)認知是指其感知轉營有機農(nóng)業(yè)的能力及可能產(chǎn)生的結果的認知程度，有機農(nóng)業(yè)發(fā)展初期階段，農(nóng)戶觀察有機農(nóng)業(yè)成功實踐的機會較少，擔心從事有機農(nóng)業(yè)帶來不確定性，對有機農(nóng)業(yè)認知度低，將不利于農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。

表3　瓶頸水平分析結果

注：“NN”表示不必要。

為獲得穩(wěn)健的必要條件分析結果，進一步采用fsQCA 方法驗證單一要素的必要性。如表4所示，各前因條件變量的一致性均小于0.9，表明單一因素并不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的必要條件，與 NCA分析結果一致。

表4　fsQCA方法的必要性檢驗

注：～表示某個前因條件缺乏，如：～農(nóng)戶認知=農(nóng)戶缺乏有機農(nóng)業(yè)認知。

綜上可知，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為受多重因素條件組合的影響，需進一步進行組態(tài)分析。

2．農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)分析

采用fsQCA3.0軟件分析農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)和農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的條件組態(tài)，將案例頻數(shù)閾值設定為2，原始一致性閾值設定為0.8，并將PRI一致性閾值設置為0.70[27,28]，并通過中間解與簡約解的嵌套關系對比區(qū)分組態(tài)的核心條件和邊緣條件[42]，具體分析結果見表5。其中，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)有7個（S1a、S1b、S2a、S2b、S3a、S3b、S4），農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)有3個（NS1、NS2和NS3），說明組態(tài)視角下農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的形成存在多種等效組態(tài)路徑。

（1）農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)分析。由表5可知，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的7種組態(tài)的一致性均大于0.95，總體一致性為0.955，表明各路徑組合是農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的充分條件。原始覆蓋度處于0.151—0.191，唯一覆蓋度介于0.011—0.17，說明并不存在某單一組態(tài)能解釋所有農(nóng)戶個案，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為受多組態(tài)影響。表5顯示，7種組態(tài)的總覆蓋率達到0.842，說明其對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為的解釋力較強。通過組態(tài)分析可將農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)路徑簡化為以下四類：

表5　農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的條件組態(tài)分析結果

注：●表示核心條件存在；?表示核心條件缺失；●表示邊緣條件存在；?表示邊緣條件缺失。

第一類：政策引導的認知驅(qū)動型。該類組態(tài)以政府引導政策、農(nóng)戶認知和鄰里網(wǎng)絡的缺失為核心條件，因邊緣條件不同，該組態(tài)包含兩個二階等價組態(tài)：S1a和S1b。S1a表明社會資本和資源稟賦均存在欠缺的農(nóng)戶，資源稟賦和社會資本的不足對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為具有約束效應，雖然農(nóng)戶具有較高有機農(nóng)業(yè)認知度，政府仍需要通過引導政策提高農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿，并進一步輔以激勵政策降低農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的成本和阻礙，促成具有高意愿的農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。S1b 表明缺乏社會網(wǎng)絡的農(nóng)戶，如果存在有機農(nóng)業(yè)高認知度和引導政策，并輔以較強的約束政策和社會規(guī)范，此時激勵政策對其轉營有機農(nóng)業(yè)的作用并不必要，這說明部分農(nóng)戶是源于社會認同壓力和政府約束倒逼機制轉營有機農(nóng)業(yè)。

第二類：政策助推的組織推動型。第二類有效組態(tài)以政府激勵政策、產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡和農(nóng)地面積的缺失為核心條件，S2a和S2b的核心條件相同，為該組態(tài)的二階等價組態(tài)。S2a表明對于缺乏有機農(nóng)業(yè)認知的小規(guī)模農(nóng)戶，如果社會規(guī)范和引導政策不足，需要通過強大的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡和政府激勵政策同時需借助社會信任和約束政策輔助，才能促使其轉營有機農(nóng)業(yè)。S2b表明對于小規(guī)模的貧困農(nóng)戶，促使其轉營有機農(nóng)業(yè)既需要強大的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡和政府激勵政策，同時又需要引導政策和社會規(guī)范加以輔助。

第三類：資源依托的政策拉動型。第三類有效組態(tài)以政府激勵政策、資源稟賦和產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡的缺失為核心條件，包含了S3a和S3b兩個二階等價組態(tài)。S3a表明對于具有一定有機農(nóng)業(yè)認知度的高收入規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶，即使欠缺產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡，只要具有有效的政府引導和激勵措施，在社會信任的輔助下，亦會促使其轉營有機農(nóng)業(yè)。S2b表明對于缺乏有機農(nóng)業(yè)認知的高收入規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶，如果社會信任度不高，促使其轉營有機農(nóng)業(yè)需要強大的政府引導和激勵政策，且需約束政策和社會規(guī)范輔助。

第四類：政策護航的社會資本帶動型。第四類有效前因組合以社會網(wǎng)絡和社會規(guī)范以及農(nóng)地面積的缺失為核心條件，社會信任、引導和激勵政策以及家庭年收入、農(nóng)地面積和勞動力數(shù)量的缺失為邊緣條件。S4表明對于資金、土地和勞動力等資源稟賦欠缺的農(nóng)戶而言，社會資本對于其轉營有機農(nóng)業(yè)起到主導作用，而一定的政府引導和激勵政策也不可或缺。其中社會資本可以為農(nóng)戶在資金、技術和勞動力等方面提供互惠支持，解決資源稟賦障礙。此外，產(chǎn)業(yè)組織建立的多樣化合作機制能夠?qū)⑿∫?guī)模農(nóng)戶集中，解決經(jīng)營規(guī)模不足的障礙，并在政府一定激勵政策輔助下改善經(jīng)營績效，進而促使其轉營有機農(nóng)業(yè)。

（2）農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)分析。農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的情境組態(tài)包含3個。首先，NS1表明即便有強大的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡、高社會規(guī)范并輔以高社會信任和充足的勞動力資源，在缺乏高有機農(nóng)業(yè)認知及政府引導政策的組態(tài)情境下，農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為也很難產(chǎn)生。NS2顯示，對于小規(guī)模低收入農(nóng)戶，即便有較高的有機農(nóng)業(yè)認知度和有效的引導政策，如果缺乏產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡和社會規(guī)范的強約束，欠缺社會信任和激勵政策的輔助，也很難促使其轉營有機農(nóng)業(yè)。NS3組態(tài)則顯示，在缺乏政府政策支持的情境下，即便是具有資源稟賦和社會資本優(yōu)勢的農(nóng)戶，也很難轉營有機農(nóng)業(yè)。本文發(fā)現(xiàn)組態(tài) NS1、NS2、NS3 都呈現(xiàn)出有機農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中政府之手介入的必要性，即如果政府之手缺位，提供的引導、激勵和約束不足，無論社會資本和資源稟賦條件如何，都無法有效驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。而組態(tài)NS2表明，對于小規(guī)模農(nóng)戶，要促使其轉營有機農(nóng)業(yè)，政府政策和社會資本二者缺一不可。

3．農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元適配路徑

實證結果顯示農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)受到社會資本、農(nóng)戶個體和政府政策多重因素的協(xié)同影響，單一前因條件均不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的阻礙，驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)存在等效的多元路徑。組態(tài)S1a表明對于有機農(nóng)業(yè)認知度高的農(nóng)戶，個體認知和政府引導雙輪驅(qū)動，輔以激勵政策可促使農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿轉化為行為。組態(tài)S2a、S2b和S4則表明，對于資源稟賦差的小規(guī)模農(nóng)戶，產(chǎn)業(yè)組織和激勵政策作為核心條件良性耦合，促進了農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。這可能源于有機農(nóng)業(yè)創(chuàng)新具有較大不確定性，而產(chǎn)業(yè)組織提供的各類合作可以有效降低風險，政府提供足夠的補貼、金融和技術等支持亦可改善小規(guī)模農(nóng)戶應對風險的能力。S3a和S3b則顯示，對于資源稟賦較好的規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶，政府政策與資源稟賦雙輪驅(qū)動，強有力的引導政策和激勵政策與社會規(guī)范和社會信任耦合，可促使農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。研究結論不僅驗證單一前因條件并不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的制約，也為公共部門如何優(yōu)化條件變量組合促使農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)提供了參考和借鑒。

五、結論和啟示

農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)是推動我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的關鍵。有機農(nóng)業(yè)發(fā)展初期，農(nóng)戶個體因素、社會資本和政府政策均對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為發(fā)揮著重要影響作用。本文結合NCA和fsQCA方法深入分析了多重影響因素協(xié)同的組態(tài)效應對農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的影響，明晰了驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元適配路徑，并通過導致農(nóng)戶轉營/不轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)路徑對比分析檢驗了政府政策介入的重要作用，為解釋農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的行為提供了更加深入和細致的經(jīng)驗證據(jù)，有利于更精準指導農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。研究結果顯示：社會資本、政府政策和農(nóng)戶個體層面的單一因素并不構成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的障礙，多重因素并發(fā)聯(lián)動形成了農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元組態(tài)；農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的適配情境及其相應的組態(tài)路徑包括4種：政府引導的認知驅(qū)動型、政策助力的組織推動型、資源依托的政策拉動型和政策護航的社會資本帶動型，不同組態(tài)路徑代表驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的多元等價路徑。農(nóng)戶不轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)路徑有3種，政府政策缺失均為核心條件，政府政策在促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)上發(fā)揮著較普適的作用。

本文得出的7種組態(tài)能夠很好地解釋農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)行為，通過組態(tài)核心條件和邊緣條件分析總結歸納了四類促成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的等效組態(tài)路徑，說明在不同情境下驅(qū)動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)存在多元路徑。研究結論蘊含的實踐啟示如下：

（1）我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展仍處于初期階段，政府幫助之手仍是構建良好的有機農(nóng)業(yè)經(jīng)營環(huán)境和促進農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的重要措施，政府可采取“瞄準型”政策，適當向示范經(jīng)營主體傾斜，并以引導和激勵為主。

（2）依據(jù)農(nóng)戶情境分類施策，優(yōu)化農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的組態(tài)。相關政府部門可以根據(jù)農(nóng)戶決策情境對比農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的4條組態(tài)路徑中具有相近特征的案例，從政府政策、社會資本與農(nóng)戶個體三個維度上進行條件變量的組合優(yōu)化，促使農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。對于有機農(nóng)業(yè)認知度高的農(nóng)戶，政府可通過提供有機認證補貼、有機種養(yǎng)技術和金融支持等措施促成農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿轉化為行為。對于小規(guī)模農(nóng)戶，則應主要推廣“農(nóng)業(yè)合作組織+農(nóng)戶”“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”以及“龍頭企業(yè)+合作組織+農(nóng)戶”等模式，充分利用產(chǎn)業(yè)組織帶動農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。對于規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶，則應充分發(fā)揮社會規(guī)范和政府引導對于其轉營有機農(nóng)業(yè)意愿的積極影響，并以適當?shù)募钫唑?qū)動其轉營行為。具體而言，政府可通過加強有機農(nóng)業(yè)的生態(tài)、社會和經(jīng)濟效益的宣傳激發(fā)規(guī)模農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)的意愿，并在此基礎上輔之一定的有機認證、有機基地建設等方面的財稅金融支持政策，促成規(guī)模農(nóng)戶轉營有機農(nóng)業(yè)。

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The configurations and adaptation paths of farmers’ conversion to organic agriculture

LU Yu1,2，XIANG Ping’an2

(1.Business School, Hunan Women University, Changsha 410004, China;2.Business School, unan Agricultural University, Changsha 410128, China)

Based on the survey cases of Xinjiang farmers and by using necessary condition analysis (NCA) and fuzzy-set qualitative comparative analysis(fsQCA) from a configuration perspective, the configuration effects of multiple influencing factors of social capital, public policies and individual farmer on farmers’ conversion to organic agriculture have been analyzed, and the multiple adaptation paths to promoting farmers’ conversion to organic agriculture have been explored. The results show that any single factor like social capital, public policies and individual farmer does not block farmers’ conversion to organic agriculture while multiple factors interactively forms the diversified configurations for farmers’ conversion to organic agriculture. There are four types of adaptation situation and corresponding configuration paths: government-guided cognition-driven type, government-assisted organization-driven type, resource-based policy-driven type and policy-escorted social-capital-driven type. Different configuration path presents multiple equivalent paths to promoting farmers’ conversion to organic agriculture. There are three configuration types of non-conversion to organic agriculture, and absence of government policy is the core condition, which reveals that the government policy plays an important role in boosting farmers’ conversion to organic agriculture.

organic agriculture; configuration effect; adaptation paths; farmers

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2022.04.004

F224；F323

A

1009–2013(2022)04–0037–010

2022－03－02

湖南省自然科學基金項目（2021JJ30369）；湖南省哲學社會科學基金項目（19YBA092，21YBA084）

盧瑜（1982—），女，江西九江人，博士研究生，主要從事農(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟研究。

責任編輯：李東輝