新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的時空演化預(yù)測及驅(qū)動機制研究

紀(jì)明，曾曦昊

（南寧師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，廣西 南寧 530001）

0 引言

新型城鎮(zhèn)化和生態(tài)文明建設(shè)是我國社會經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略，是促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措?！?021年新型城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務(wù)》提出深入實施以人為核心的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，加快建設(shè)現(xiàn)代化城市。這說明我國新型城鎮(zhèn)化進程已從速度增長階段轉(zhuǎn)向為質(zhì)量增長階段，而將生態(tài)文明建設(shè)融入新型城鎮(zhèn)化中正是高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)具有雙向動態(tài)影響，城鎮(zhèn)化是生態(tài)文明建設(shè)的前提，生態(tài)文明建設(shè)是城鎮(zhèn)化質(zhì)量的保障[1]，實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展是中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要路徑。民族地區(qū)是我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要區(qū)域，也是“兩屏三帶”生態(tài)安全保護的重要部分，其新型城鎮(zhèn)化水平相對滯后，生態(tài)環(huán)境問題凸顯，發(fā)展程度與發(fā)達地區(qū)相比仍有較大差距。因此，研究民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展及驅(qū)動機制具有較強的現(xiàn)實意義。

目前關(guān)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)相關(guān)的研究主要集中在以下幾個方面。首先是城鎮(zhèn)化與生態(tài)的測度評價研究，主要方法集中于利用熵值法賦權(quán)、層次分析法等多維度評價和基于效率視角的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、隨機前沿分析、超效率測度評價等方法[2-8]。關(guān)于城鎮(zhèn)化的測度大部分研究以葉裕民[9]、岳立和薛丹[10]對城市現(xiàn)代化質(zhì)量評價方法為基礎(chǔ)展開，包含經(jīng)濟現(xiàn)代化、基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化和人的現(xiàn)代化以及城鄉(xiāng)一體化等內(nèi)容，如常新鋒和管鑫[11]通過改進的熵權(quán)法，發(fā)現(xiàn)長三角各市域的新型城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)快速增長趨勢。關(guān)于生態(tài)文明指標(biāo)的測度，秦偉山等[12]用德爾菲法和主觀賦權(quán)法測算了生態(tài)文明城市建設(shè)評價指標(biāo)；肖黎明和肖沁霖[13]運用改進的SFA方法發(fā)現(xiàn)黃河流域79個地級市的生態(tài)績效值整體穩(wěn)步提升，但呈東強西弱態(tài)勢。其次是城鎮(zhèn)化與生態(tài)的關(guān)系研究，主要分為線性關(guān)系和耦合協(xié)調(diào)關(guān)系兩方面。線性關(guān)系方面，王鑫靜和程鈺[14]基于全球118個國家論證了城鎮(zhèn)化水平顯著抑制碳排放，促進生態(tài)發(fā)展；譚建立和趙哲[15]考察了省域的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是財政支出影響碳排放和生態(tài)環(huán)境的重要路徑；呂有金和高波[16]研究了長江經(jīng)濟帶108個城市的新型城鎮(zhèn)化降低了本地區(qū)的生態(tài)環(huán)境污染，一定程度上加劇了周邊城市的環(huán)境污染。耦合協(xié)調(diào)關(guān)系研究方面，部分學(xué)者利用實證研究分析新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)耦合協(xié)調(diào)關(guān)系的演變過程，但研究尺度各有不同，包括省域?qū)用鎇17]、長江經(jīng)濟帶、黃河流域、京津冀等城市群層面[18-20]，甚至到單一省份或地級市層面[21-22]。不同的研究尺度與方法研究的結(jié)果具有異質(zhì)性特征，但都證實了新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)建設(shè)相輔相成卻又相互制約的關(guān)系。最后，關(guān)于二者協(xié)調(diào)關(guān)系的驅(qū)動路徑研究，典型的有李輝[23]、裴瑋和鄧玲[24]基于我國城鎮(zhèn)化現(xiàn)狀探究新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)同推進的路徑機制，主要路徑包含頂層設(shè)計、創(chuàng)新城市治理模式、優(yōu)化空間開發(fā)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及資源集約利用等方面。

總體來說，目前對新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)方面的研究較為豐富，多集中于對二者的測度，但對二者協(xié)調(diào)發(fā)展的時空變遷及預(yù)測的研究相對不足，對協(xié)調(diào)發(fā)展影響因素的實證分析尚且缺乏，且現(xiàn)有的研究采取的方法多為固定效應(yīng)回歸。在研究尺度的選擇上，較少有以民族地區(qū)這一城鎮(zhèn)化滯后與生態(tài)保護的重點地區(qū)為研究范圍。因此，本文基于以上幾個不足之處進行拓展，探討民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的時空演化趨勢，并利用面板門檻回歸模型分析二者協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動機制，為民族地區(qū)特色新型城鎮(zhèn)化道路與生態(tài)文明建設(shè)提供路徑指導(dǎo)。

1 協(xié)調(diào)機理

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展是自然、社會資源與經(jīng)濟發(fā)展共同驅(qū)動的結(jié)果，二者相輔相成，可通過兩系統(tǒng)的內(nèi)涵分析來說明二者的協(xié)調(diào)機理，圖1為理論機理圖。

圖1 協(xié)調(diào)機理圖

1.1 新型城鎮(zhèn)化對生態(tài)文明建設(shè)的促進效應(yīng)

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化與新發(fā)展理念契合，涵蓋人口、經(jīng)濟、社會、空間、綠色等諸多方面，為城市經(jīng)濟發(fā)展提供有力支持，為生態(tài)文明建設(shè)打下堅實基礎(chǔ)。其中人口是城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)，人口向城市匯集形成新型城鎮(zhèn)化的“規(guī)模效應(yīng)”，即農(nóng)村人口涌入城鎮(zhèn)落戶，轉(zhuǎn)移的這部分人口逐步實現(xiàn)就業(yè)形式的轉(zhuǎn)變，能提高其收入，促進生活方式和消費理念的改變，利于形成節(jié)約型消費結(jié)構(gòu)，推動生態(tài)文明建設(shè)。在新型城鎮(zhèn)化進程中，由于“同群效應(yīng)”存在，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口融入城鎮(zhèn)，思想觀念在潛移默化地進步，能更深刻理解城市的環(huán)保理念，促進生態(tài)文明建設(shè)[25]。新型城鎮(zhèn)化帶動城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，滿足城市發(fā)展和居民生活的需要。新型城鎮(zhèn)化能通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局，加速高排放、高耗能產(chǎn)業(yè)的淘汰，建立工業(yè)園區(qū)，從空間上實現(xiàn)公共基礎(chǔ)設(shè)施的高效利用，減少能源運輸產(chǎn)生的污染。同時，在城市居住空間的規(guī)劃上，強化土地集約利用效率，降低對生態(tài)環(huán)境的損耗，加強綠化覆蓋。新型城鎮(zhèn)化能通過提升公共服務(wù)質(zhì)量推動生態(tài)文明建設(shè)。政府通過不斷健全落戶制度，降低落戶門檻，擴大住房保障的覆蓋范圍，吸引人才進入，通過制訂生態(tài)補償機制，加大對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的扶持，帶動城市發(fā)展?？傮w來說，新型城鎮(zhèn)化能通過人口城鎮(zhèn)化水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)質(zhì)量的提升，支撐城市經(jīng)濟增長，調(diào)節(jié)改善居民福利，促進生態(tài)文明建設(shè)。

1.2 生態(tài)文明建設(shè)對新型城鎮(zhèn)化的優(yōu)化效應(yīng)

生態(tài)文明建設(shè)的推進能夠給予新型城鎮(zhèn)化發(fā)展正向的反饋。將生態(tài)文明建設(shè)融入新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中，能將傳統(tǒng)“先發(fā)展后治理”的粗放經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展，提升居民福利，進一步激發(fā)經(jīng)濟效益。首先，生態(tài)文明建設(shè)對產(chǎn)業(yè)的約束，促使企業(yè)對生產(chǎn)要素的集約利用，刺激企業(yè)創(chuàng)新，帶動綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進而推動以“騰籠換鳥”方式為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，保證土地集約利用，帶動新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。其次，生態(tài)文明建設(shè)對城市環(huán)境的約束，一方面加強了城市規(guī)劃的合理性，推動綠色宜居城市建設(shè)；另一方面，城市重視綠色環(huán)保思想及文化的培養(yǎng)，促進人口素質(zhì)的提升，優(yōu)化新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量?？偠灾?，生態(tài)文明建設(shè)的核心是統(tǒng)籌人與自然的和諧發(fā)展，能通過生態(tài)環(huán)境保護、城市空間優(yōu)化、資源集約利用，持續(xù)改善居民福利，為新型城鎮(zhèn)化創(chuàng)造良好的環(huán)境，促進城市經(jīng)濟可持續(xù)[26]。

2 研究設(shè)計

2.1 指標(biāo)體系

（1）以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。新型城鎮(zhèn)化的核心是以人為本，同時兼顧可持續(xù)發(fā)展和協(xié)調(diào)發(fā)展。參考楊萍和徐鵬杰[27]的方法，本文主要從包含人口、經(jīng)濟、社會、空間、生態(tài)五個維度的城鎮(zhèn)化水平、民生改善、城市質(zhì)量與公共服務(wù)三個方面構(gòu)建以人為核心的新型城鎮(zhèn)化評價體系，見表1。

（2）生態(tài)文明建設(shè)。梳理相關(guān)文獻，本文參考秦偉山和張義豐[12]對生態(tài)文明城市評價指標(biāo)的設(shè)計方法，以《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》為基礎(chǔ)，構(gòu)建生態(tài)文明建設(shè)評價體系如表2所示。根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》中提出的資源節(jié)約、環(huán)境保護等要求，從生態(tài)資源消耗、生態(tài)環(huán)境污染、生態(tài)制度保障以及城市建設(shè)四個維度對生態(tài)文明建設(shè)體系進行評價。

2.2 研究方法

（1）熵權(quán)法。首先對指標(biāo)體系中的各變量進行對數(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化處理，再利用Stata16對各系統(tǒng)變量進行熵值賦權(quán)，計算步驟為公式（1）～（3）所示，公式（1）先計算的是特征比重，公式（2）計算各項二級指標(biāo)的熵值ej和差異系數(shù)dj，最后公式（3）賦予各系統(tǒng)評價指標(biāo)權(quán)重，最終得到指標(biāo)評價的綜合得分ui。

表1 以人為核心的新型城鎮(zhèn)化評價體系

表2 生態(tài)文明建設(shè)評價體系

（2）耦合協(xié)調(diào)度模型。物理學(xué)中的耦合協(xié)調(diào)度模型能夠很好地解釋系統(tǒng)間的相互作用強度，以及良性作用的大小。本文借用耦合協(xié)調(diào)度模型對民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)程度進行測度，模型計算公式如下：

式中：C為民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的耦合度，值越大說明二者的互動性越強，取值范圍在0～1之間。URit為民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化程度；STit是民族地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)程度。

式中：D為耦合協(xié)調(diào)度；H為發(fā)展度；α、β代表的是系統(tǒng)產(chǎn)出效益的彈性，反映系統(tǒng)的重要程度，由于二者幾乎同等重要，α和β皆取0.5[28]。參照已有研究對耦合協(xié)調(diào)度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)程度劃分為八類，見表3。

表3 耦合協(xié)調(diào)等級劃分

（3）馬爾科夫鏈分析方法。為深入分析民族地區(qū)城市新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)度的空間演化過程及異質(zhì)性，運用馬爾科夫鏈分析法構(gòu)造協(xié)調(diào)度演變的馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣，反映各城市在不同時期的協(xié)調(diào)度演化。首先將城市協(xié)調(diào)度數(shù)據(jù)離散化為k種類型，計算相應(yīng)類型的概率分布及年度變化，近似擬合民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展過程。通常將第t年的協(xié)調(diào)度類型的概率分布表示為一個1×k的狀態(tài)概率向量Et，記為Et=[E1t,E2t,…,Ent]。而不同年份的協(xié)調(diào)度類型之間的轉(zhuǎn)移可以用一個k×k的馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣M表示，矩陣的元素mij表示第t年屬于狀態(tài)類型i的城市在下一年份轉(zhuǎn)移至狀態(tài)類型j的一步轉(zhuǎn)移概率，采用公式（6）進行計算[29]。

式中：nij表示研究期間內(nèi)所有在第t年屬于i狀態(tài)類型的城市于第t+1年轉(zhuǎn)移至j狀態(tài)類型的城市數(shù)量之和；ni是研究期內(nèi)所有屬于i狀態(tài)類型的城市之和。假定某城市的協(xié)調(diào)度初始年份為i，若在下一階段仍為i，則該城市類型轉(zhuǎn)移為平穩(wěn)；若下一階段協(xié)調(diào)度大于i，則城市向上轉(zhuǎn)移，反之則向下轉(zhuǎn)移。

（4）面板門檻模型。構(gòu)建面板門檻回歸模型對民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動因素進行研究，具體模型如下：

式中：Coorit為本文的被解釋變量；θ代表各驅(qū)動因素的回歸系數(shù)；Xit表示本文的核心解釋變量集；urban為門檻變量；I(·)是示性函數(shù)；γ為門檻臨界值；control為控制變量集；μi為個體截距項；εit為殘差擾動項。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》，部分數(shù)據(jù)來源于各省份的統(tǒng)計局官方數(shù)據(jù)、EPS數(shù)據(jù)庫。個別缺失值利用均值法或趨勢預(yù)測函數(shù)法插值補齊。主要選取了2003—2019年為研究時間段，研究對象為民族地區(qū)，包含廣西、貴州、內(nèi)蒙古、云南、新疆、青海、寧夏的42個主要地級市，暫未把民族地區(qū)州、盟納入評價體系。另外，西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不納入研究范圍。

3 實證分析

3.1 新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)演變的時空特征

本文通過熵值法確定權(quán)重將以人為核心的新型城鎮(zhèn)化和生態(tài)文明建設(shè)的綜合評價指數(shù)進行計算（限于篇幅，僅列出整體均值），圖2反映的是2013—2019年民族地區(qū)42個主要地級市的新型城鎮(zhèn)化水平與生態(tài)文明建設(shè)水平的均值變化。新型城鎮(zhèn)化水平整體水平相對偏低，在研究期間內(nèi)較穩(wěn)定，呈現(xiàn)輕微上升趨勢，至2019年為0.466。生態(tài)文明建設(shè)水平整體處于良好狀態(tài)，呈現(xiàn)先波動下降再緩慢回升的趨勢，2015年為最低值0.545，2019年回升至0.576。民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)相比發(fā)達地區(qū)，還存在較大差距。

圖2 民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)水平的時空演進

進一步的，通過式（5）計算新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)度，考慮地理區(qū)位和城市發(fā)展?fàn)顩r的影響，將民族地區(qū)劃分為南部地區(qū)和北部地區(qū)，省會城市和非省會城市兩類，如圖3所示。民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)度整體呈現(xiàn)波動增長狀態(tài)。從南北對比來看，北部地區(qū)協(xié)調(diào)度整體高于南部地區(qū)，但北部地區(qū)呈現(xiàn)波動下降趨勢，南部地區(qū)協(xié)調(diào)度的增長態(tài)勢較強，至2018年，南部地區(qū)實現(xiàn)反超。從省會與非省會城市的對比看，二者皆保持著波動增長態(tài)勢，但省會城市的協(xié)調(diào)度遠高于非省會城市，差距最大達到0.22。這反映民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)建設(shè)協(xié)調(diào)度存在明顯的區(qū)域失衡，一方面北部地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題凸顯；另一方面高度協(xié)調(diào)的省會城市涓滴效應(yīng)不強，難以帶動距離較遠的邊緣城市發(fā)展。

圖3 分樣本新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)度時空演化

3.2 新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)演變的空間特征

為觀察民族地區(qū)主要地級市協(xié)調(diào)發(fā)展的空間格局，本文將2003年、2007年、2011年、2015年和2019年各市的協(xié)調(diào)度水平進行分類如表4所示。從整體分布情況來看，民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)“高低集聚”，即以省會城市為代表的大型城市群形成的高值區(qū)被小城市群體所處的低值區(qū)包圍，這與民族地區(qū)強首府戰(zhàn)略規(guī)劃密切相關(guān)。

從城市所處的協(xié)調(diào)類型變動情況來看，從基期至2007年，除臨滄市協(xié)調(diào)度出現(xiàn)了輕微下滑，大部分城市實現(xiàn)了增長，如麗江、普洱跨入了勉強協(xié)調(diào)行列，昭通實現(xiàn)了從瀕臨失調(diào)到初步協(xié)調(diào)的跳躍式發(fā)展，梧州、玉林、鄂爾多斯等城市跨入了中度協(xié)調(diào)行列，南寧、昆明、烏魯木齊首次跨入優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)階段，此階段協(xié)調(diào)度處于初步協(xié)調(diào)的城市居多，且明顯增長的多為南部地區(qū)城市。在2011年，協(xié)調(diào)度出現(xiàn)回落，瀕臨失調(diào)的城市明顯增加，大型城市的協(xié)調(diào)度也有明顯回落，如南寧和烏魯木齊從優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)類降至高度協(xié)調(diào)類，柳州和銀川落入中度協(xié)調(diào)類。2015年優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)類城市明顯增多，瀕臨失調(diào)的城市迅速減少，多數(shù)城市位于初步協(xié)調(diào)和中級協(xié)調(diào)階段，與2007年的情況相似。至2019年，民族地區(qū)整體協(xié)調(diào)水平實現(xiàn)明顯增長，所有城市均處于協(xié)調(diào)狀態(tài)，但在空間格局上還存在顯著差異，勉強協(xié)調(diào)的城市仍然較多，同時高值區(qū)逐漸集中于南部地區(qū)的大型城市，北部地區(qū)城市協(xié)調(diào)度明顯降低。從城市層級視角來看，省會城市中昆明的協(xié)調(diào)度最為穩(wěn)定，基本保持在優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)水平，西寧和銀川長期處于中度協(xié)調(diào)水平，低于部分非省會城市。在非省會城市中，協(xié)調(diào)度較高的有柳州、桂林、包頭，基本保持在高度協(xié)調(diào)水平，而邊緣型城市基本處于勉強協(xié)調(diào)和瀕臨失調(diào)的狀態(tài)。整體上形成了以省會為主的高度協(xié)調(diào)城市通過要素流動和技術(shù)外溢帶動周邊大中型城市協(xié)調(diào)發(fā)展的格局，并逐級擴散形成初步協(xié)調(diào)的連片區(qū)域，使部分中小城市由失調(diào)轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)調(diào)狀態(tài)。從地理分布上看，南部地區(qū)協(xié)調(diào)度低值出現(xiàn)在麗江、普洱、崇左等邊境地區(qū)，北部地區(qū)的低值出現(xiàn)在以固原、石嘴山為主的黃河中上游地區(qū)，邊境地區(qū)的城市發(fā)展以及黃河流域的生態(tài)治理需要引起重視。

表4 新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)度空間格局狀況

3.3 協(xié)調(diào)度轉(zhuǎn)移的馬爾科夫鏈

依據(jù)表3對協(xié)調(diào)度類型的劃分，借助Python3.6并用馬爾科夫鏈分析法計算出42個城市協(xié)調(diào)度在研究期間內(nèi)的狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率，為了簡易化表達，將協(xié)調(diào)度的八種類型按照由低到高的順序編號，從0至7。由表5可知，協(xié)調(diào)度演化呈現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，總體上以穩(wěn)定原狀態(tài)和向相鄰狀態(tài)轉(zhuǎn)化為主，向下轉(zhuǎn)化趨勢明顯，但無明顯越級轉(zhuǎn)化現(xiàn)象。具體來看，矩陣對角線上的元素基本都大于非對角線元素，說明協(xié)調(diào)度具有一定的穩(wěn)定性。其中失調(diào)狀態(tài)的城市，對角線元素最小值為0.5且對角線右側(cè)元素值遠大于左側(cè)，上移概率較大；協(xié)調(diào)狀態(tài)的城市對角線元素最小值為0.743，即維持原有狀態(tài)的概率不低于74.3%，同時對角線元素左側(cè)的概率值均大于零，尤其是中度協(xié)調(diào)類型，下移概率大于上移概率。這意味著城市協(xié)調(diào)度基礎(chǔ)薄弱的城市呈現(xiàn)增長態(tài)勢，而協(xié)調(diào)度基礎(chǔ)較好的城市呈現(xiàn)衰退特征。

表5 馬爾科夫鏈轉(zhuǎn)移概率矩陣

4 驅(qū)動機制分析

民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展出現(xiàn)異質(zhì)性特征，民族地區(qū)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進程仍處于以提高人口城鎮(zhèn)化率為主的階段，城市間的人口城鎮(zhèn)化發(fā)展存在較大差異。因此，以人口城鎮(zhèn)化率為門檻變量構(gòu)建面板門檻回歸模型，對新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動因素進行研究，以尋求改善城市協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑。

4.1 變量選取

本文以民族地區(qū)地級市的新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)與生態(tài)文明建設(shè)指標(biāo)的耦合協(xié)調(diào)度作為被解釋變量。土地規(guī)劃、技術(shù)投入、工業(yè)化程度和經(jīng)濟集聚能力作為核心解釋變量。（1）土地規(guī)劃因素。城市的規(guī)模擴張是城市發(fā)展的基礎(chǔ)，本文利用建成區(qū)面積與行政面積之比來表示，反映城市發(fā)展的土地投入及規(guī)模擴張程度。（2）技術(shù)投入因素。技術(shù)是經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動力，決定了城市發(fā)展的生產(chǎn)方式和效率，能促進城市低碳綠色發(fā)展[30]，是新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵因素，用政府科技支出占總支出之比衡量。（3）工業(yè)化程度。民族地區(qū)絕大部分城市都處于工業(yè)化進程中，而發(fā)達城市已然步入去工業(yè)化階段。因此，工業(yè)化程度對城市發(fā)展的影響可能存在差異[31]，本文利用第二產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值之比來表示。（4）經(jīng)濟集聚能力。經(jīng)濟密度越大能夠提升城市的生產(chǎn)效率，拉動經(jīng)濟增長，參考劉修巖[32]的做法，計算各城市的地理集中度，反映城市經(jīng)濟集聚能力的強弱。

控制變量的選取主要選取了經(jīng)濟增長水平、政府支出以及對外開放水平，分別用人均GDP、人均財政支出和人均實際利用外資額來表示。城市的經(jīng)濟增長是城市發(fā)展的內(nèi)核動力，會加快城市建設(shè)進程，吸引人口、資本匯集；同時政府這只“看得見的手”能調(diào)控要素配置，通過政策導(dǎo)向影響新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展；另外，對外開放程度越高的城市在引進資金的同時，也能學(xué)習(xí)發(fā)達城市的發(fā)展經(jīng)驗，發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”。

根據(jù)表6的結(jié)果，模型所選取變量的描述性統(tǒng)計中各變量無明顯異常值，符合模型選取變量的要求，可進行下一步研究。

表6 描述性統(tǒng)計

4.2 門檻回歸模型適用性檢驗

門檻回歸模型的使用需要通過門檻效應(yīng)檢驗、門檻數(shù)量的識別以及門檻值的確定三大步驟，表7為適用性檢驗結(jié)果。本文以人口城鎮(zhèn)化率作為門檻變量，在門檻效應(yīng)檢驗時，通過bootstrap法自舉300次得到單一門檻檢驗的F統(tǒng)計量為56.50，相應(yīng)的P值為0.02，在5%的置信水平下顯著拒絕原假設(shè)，這說明各驅(qū)動因素對新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的影響至少存在一個門檻值，存在門檻效應(yīng)。進一步對門檻回歸模型進行雙重門檻檢驗，結(jié)果顯示雙重門檻檢驗的F統(tǒng)計量為36.90，P值為0.113，因此接受原假設(shè)，即不存在雙重門檻效應(yīng)。雙重門檻的估計值分別為0.562 9與0.129 0，其中第一個門檻值與單一門檻檢驗中確定的門檻值相同，這說明新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動因素模型中存在穩(wěn)定的單一門檻值為0.562 9，主要驅(qū)動因素的作用效果在人口城鎮(zhèn)化率到達56.29%后，存在結(jié)構(gòu)性變化。

4.3 門檻回歸結(jié)果分析

新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動因素的門檻回歸結(jié)果如表8所示。土地規(guī)劃、技術(shù)投入和工業(yè)化程度三大因素存在結(jié)構(gòu)性變化。以人口城鎮(zhèn)化率為門檻，當(dāng)人口城鎮(zhèn)化率低于56.29%時，土地規(guī)劃因素的驅(qū)動作用非常顯著，系數(shù)為0.138 6（P＜0.01），即城市的土地建成區(qū)面積每增長1%，新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)程度上升0.138 3個百分點。人口城鎮(zhèn)化滯后的城市往往基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善，容納人口的能力不足，因此城市建成區(qū)面積的擴大與合理的土地規(guī)劃能緩解城市規(guī)模尚且不足與要素匯集需求之間的矛盾，降低城市擁堵的可能，有利于新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。另外，經(jīng)濟集聚能力要素的作用也較顯著，影響系數(shù)為0.222 3（P＜0.1），技術(shù)投入和工業(yè)化程度的驅(qū)動作用未通過顯著性檢驗。原因是民族地區(qū)平均的人口城鎮(zhèn)化率偏低，與發(fā)達地區(qū)差距較大，在民族地區(qū)內(nèi)部，僅有省會和部分大型城市的人口城鎮(zhèn)化率越過門檻值，對于民族地區(qū)中小型城市來說，經(jīng)濟集聚帶來的資本和勞動能促進城市的發(fā)展，但由于處于工業(yè)化前期階段，依靠工業(yè)化帶來的發(fā)展會伴隨嚴(yán)重的環(huán)境污染，不利于新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，中小型城市的產(chǎn)業(yè)多以基礎(chǔ)的農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)和初級制造加工為主，缺乏高端產(chǎn)業(yè)，技術(shù)投入很難發(fā)揮明顯作用。當(dāng)人口城鎮(zhèn)化率高于56.29%時，土地規(guī)劃要素的作用系數(shù)明顯下降，且作用效果并不顯著。技術(shù)投入因素和工業(yè)化程度因素的作用變得非常顯著且作用系數(shù)分別為0.159 7和0.045 7，即技術(shù)投入和工業(yè)化程度每增長一個百分點，民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)度就提高0.159 7和0.045 7個百分點。城市人口集聚程度越高，吸引高效能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，加速工業(yè)化進程并促進技術(shù)升級，形成綠色高效發(fā)展格局，從而推動城鎮(zhèn)化建設(shè)與生態(tài)文明建設(shè)。值得注意的是經(jīng)濟集聚因素仍然顯著，作用系數(shù)明顯提高，達到0.287 1，這說明大型城市的經(jīng)濟集聚效應(yīng)更強。

表7 門檻數(shù)量及門檻值的確定

總體來說，人口城鎮(zhèn)化是新型城鎮(zhèn)化的重要部分，在不同的人口城鎮(zhèn)化階段，民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動路徑存在差異。人口城鎮(zhèn)化進程相對較快的城市應(yīng)該把握技術(shù)革新的機會，在保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平，發(fā)展高效減排、集約利用的生產(chǎn)模式，進一步提升新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)質(zhì)量；人口城鎮(zhèn)化進程較慢的城市要強化以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，重視土地的合理規(guī)劃和經(jīng)濟集聚度的提升，不能單一地考慮工業(yè)化進程和技術(shù)投入帶動經(jīng)濟增長而忽視人居環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。人口城鎮(zhèn)化率高于56.29%的多為省會以及大型城市，因此，要加快大型城市由經(jīng)濟集聚轉(zhuǎn)向經(jīng)濟輻射的進程，帶動周邊城市發(fā)展，促進區(qū)域新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，也存在如百色、玉林、固原、保山、昭通等城市在2010年之前人口城鎮(zhèn)化率低于門檻模型預(yù)測的第二門檻值12.90%，這些城市地理位置相對邊緣，且為少數(shù)民族聚居區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展滯后，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，更應(yīng)該注重鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施，縮小城鄉(xiāng)差距、建設(shè)生態(tài)宜居鄉(xiāng)村助推新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)。

控制變量方面除了政府支出之外，其余控制變量對新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)度影響均為正向，且通過顯著性檢驗，這與前文選取控制變量時的預(yù)期基本一致。經(jīng)濟增長因素的影響系數(shù)為0.006 2（P＜0.05），說明經(jīng)濟增長能夠顯著促進新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，但促進效果偏低，民族地區(qū)城市不應(yīng)過分追求經(jīng)濟增長。對外開放水平的影響程度為0.001 5（P＜0.1），說明對外開放水平能有效提升新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。城市利用外資水平越高，發(fā)揮外商投資的溢出效應(yīng)，引進節(jié)能減排技術(shù)和綠色發(fā)展資本，提升生態(tài)文明建設(shè)質(zhì)量，協(xié)同推進以人為核心的新型城鎮(zhèn)化進程。此外，政府支出因素的回歸系數(shù)并不顯著，這說明政府在民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展中，還需要充分轉(zhuǎn)變政府職能，處理好政府與市場的關(guān)系，發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，把握“因地制宜”的原則建立長效扶助機制。

表8 門檻回歸結(jié)果

4.4 異質(zhì)性分析

民族地區(qū)城市之間存在的發(fā)展差距相對明顯，南部地區(qū)與北部地區(qū)擁有不同的發(fā)展環(huán)境，面臨著不同的問題。據(jù)此，采用面板固定效應(yīng)模型進一步將實證樣本分為省會和非省會城市、南部民族地區(qū)與北部民族地區(qū)進行比較分析，分樣本的回歸結(jié)果如表9所示。

列（1）和列（2）反映的是省會城市樣本與非省會城市樣本的回歸結(jié)果。在省會城市樣本中，技術(shù)投入因素和工業(yè)化進程因素對新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)生了顯著的促進作用，作用效果為0.127（P＜0.05）和0.135（P＜0.01），這與前文門檻回歸的結(jié)論高度相符。土地規(guī)劃因素產(chǎn)生了負向影響，說明省會城市的規(guī)模相對較大，通過城市建成區(qū)面積的擴張促進城市發(fā)展的邊際效應(yīng)已為負，其造成的生態(tài)壓力不利于城市人居環(huán)境建設(shè)，甚至?xí)档统鞘械陌l(fā)展質(zhì)量。而在非省會城市樣本中，土地規(guī)劃因素影響系數(shù)為0.113，通過了1%置信水平下的顯著性檢驗，這與省會城市形成較大差異，非省會城市合理的規(guī)模擴張能顯著促進新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。在經(jīng)濟集聚因素方面，非省會城市樣本中的影響系數(shù)為0.638（P＜0.05），而省會城市樣本中卻不顯著，原因是經(jīng)濟集聚與生態(tài)環(huán)境存在倒“U”型關(guān)系[33]，一般城市的經(jīng)濟集聚效率提升能夠促進規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)革新，改善生態(tài)環(huán)境，但省會城市過強的經(jīng)濟集聚可能產(chǎn)生集聚不經(jīng)濟，導(dǎo)致“大城市病”。

表9 分樣本回歸結(jié)果

列（3）與列（4）反映的是南部民族地區(qū)與北部民族地區(qū)分樣本的回歸結(jié)果。從表9的結(jié)果可以看出，南部地區(qū)和北部地區(qū)的驅(qū)動機制存在明顯分異。土地規(guī)劃因素在南部樣本中存在顯著影響，系數(shù)為0.276（P＜0.01），北部地區(qū)樣本的技術(shù)驅(qū)動效應(yīng)為0.071（P＜0.05）。造成此種分異的原因是南部地區(qū)的土地面積遠小于北部地區(qū)，南部地區(qū)土地集約利用能減少環(huán)境壓力以及城市擁堵，促進新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明建設(shè)；而北部地區(qū)土地面積廣，城市空間規(guī)模較大，但面臨著嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問題，加緊技術(shù)投入促進治理創(chuàng)新成為重中之重。工業(yè)化程度因素在南部地區(qū)與北部地區(qū)樣本中均產(chǎn)生負向影響，說明民族地區(qū)發(fā)展“先發(fā)展后治理”的現(xiàn)象仍存在。而經(jīng)濟集聚因素在兩個地區(qū)均產(chǎn)生正向影響，與前文的門檻回歸模型結(jié)果一致。

5 結(jié)論及啟示

本文基于上述研究分析得出以下結(jié)論：

（1）民族地區(qū)地級市以人為核心的新型城鎮(zhèn)化水平整體水平相對偏低且基本穩(wěn)定，隨時間變化出現(xiàn)輕微提升趨勢；生態(tài)文明建設(shè)水平整體處于良好狀態(tài)，呈現(xiàn)先波動下降再緩慢回升的趨勢，這決定了整體協(xié)調(diào)度的波動增長規(guī)律。

（2）北部地區(qū)協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)波動下降趨勢，南部地區(qū)呈現(xiàn)增長態(tài)勢，省會城市協(xié)調(diào)度遠高于非省會城市，空間上呈現(xiàn)明顯的“高—低集聚”，形成了以省會為主的高度協(xié)調(diào)城市帶動周邊城市協(xié)調(diào)發(fā)展的格局；馬爾科夫鏈分析顯示協(xié)調(diào)度總體上以穩(wěn)定原狀態(tài)和向相鄰狀態(tài)轉(zhuǎn)化為主，優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)城市向下轉(zhuǎn)化趨勢明顯；民族地區(qū)大部分城市實現(xiàn)了協(xié)調(diào)發(fā)展，但仍有1/4的城市未達到初步協(xié)調(diào)。

（3）在協(xié)調(diào)發(fā)展的驅(qū)動機制分析中，以人口城鎮(zhèn)化率達到56.29%為門檻，各驅(qū)動因素存在結(jié)構(gòu)性差異。當(dāng)人口城鎮(zhèn)化率高于門檻值時，技術(shù)投入和工業(yè)化程度的提升能對協(xié)調(diào)度產(chǎn)生顯著正向驅(qū)動效應(yīng)；當(dāng)人口城鎮(zhèn)化率低于門檻值時，土地規(guī)劃和經(jīng)濟集聚呈現(xiàn)正向顯著影響。同時，經(jīng)濟增長和對外開放程度也有顯著的帶動作用。在異質(zhì)性分析中，省會城市的技術(shù)投入因素和工業(yè)化進程因素有顯著促進作用，而非省會城市土地規(guī)劃和經(jīng)濟集聚作用顯著；南部地區(qū)的土地規(guī)劃因素最為顯著，而北部地區(qū)為技術(shù)投入驅(qū)動顯著。