白湧沨
(1.邯鄲學院,河北邯鄲 056001;2.韓國又石大學,韓國全州 565701)
21世紀起新興技術(shù)開始迅速發(fā)展,信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到高速發(fā)展,并逐漸成為國家綜合競爭力的主要體現(xiàn),同時也成為知識經(jīng)濟時代的戰(zhàn)略性技術(shù)發(fā)展需求[1-2]。如今正處于經(jīng)濟全球化的重要時期,現(xiàn)代經(jīng)濟體系中創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展的過程中越發(fā)重要,并成為推動社會發(fā)展的主要動力因素??萍际墙?jīng)濟的命脈,經(jīng)濟高速發(fā)展依賴科技進步,而科技的發(fā)展需要高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)共同完成。高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展是保證經(jīng)濟運行質(zhì)量的前提條件,對兩者的研究是當前經(jīng)濟學與多個領域關注的熱點問題,特別是在新時期,創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略變得非常緊要。
一個國家想要持續(xù)發(fā)展和人才培養(yǎng),就需要創(chuàng)新。自走進新時期以來,我國企業(yè)經(jīng)歷了由小到大、由弱到強的一系列蛻變。企業(yè)的發(fā)展帶動了國家綜合實力的提升。但在科技創(chuàng)新的過程中存在一些問題,區(qū)域產(chǎn)業(yè)與高校對科技創(chuàng)新的內(nèi)涵存在認知誤區(qū),高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析過程較為煩瑣且分析結(jié)果可信程度較低,影響分析結(jié)果的應用性能[3-4]。針對此問題,在協(xié)同發(fā)展有效性分析過程中引入DEA模型,降低分析難度,推動科技發(fā)展。
無論是何種創(chuàng)新,都會強調(diào)結(jié)果的經(jīng)濟行為。比如:高??萍紕?chuàng)新,就是屬于產(chǎn)生創(chuàng)新成果,實現(xiàn)產(chǎn)出成果價值的過程。在此過程中,價值體現(xiàn)涵蓋經(jīng)濟價值和學術(shù)價值。高校在進行科技創(chuàng)新時,產(chǎn)生的學術(shù)論文、出版專著、專利等闡述,只是高校科技創(chuàng)新過程中的中間產(chǎn)物,他們的價值是否能夠?qū)崿F(xiàn),需要更加深入的研究。
創(chuàng)新生產(chǎn)是一系列的過程,參與因素很多,包括各種知識的創(chuàng)造活動、成果價值的實現(xiàn)階段等。不同的過程互相影響,是一個價值傳遞的整體。在此過程中創(chuàng)新價值鏈各個環(huán)節(jié)的管理都要重視起來。高??萍紕?chuàng)新就是這樣的一條價值鏈,投入、產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)彼此牽連。從創(chuàng)新價值鏈進行分析,高校科技創(chuàng)新體系可分為輸出和成果轉(zhuǎn)化兩部分,通過分析不同地區(qū)、不同類型高校各階段的創(chuàng)新效率變化、內(nèi)部影響因素、動態(tài)變化原因、創(chuàng)新效率的趨同特征和溢出效應,為高??萍紕?chuàng)新提供了新的路徑,拓寬了研究的思路。
區(qū)域創(chuàng)新的含義是創(chuàng)新主體在一定范圍內(nèi)形成的虛擬創(chuàng)新網(wǎng)絡。創(chuàng)新網(wǎng)絡的作用主要體現(xiàn)在:凝聚創(chuàng)新資源,增強區(qū)域創(chuàng)新動力,發(fā)揮杠桿作用,擴大科技使用效應,從而提高創(chuàng)新績效。區(qū)域創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的組成部分,具有開放性特征。它的主要任務是努力培育科學技術(shù)的發(fā)展、轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移,并在實踐中加以應用,發(fā)揮技術(shù)擴散效應。同時,在全社會范圍內(nèi),建立健全促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升的相關政策制度??梢?,區(qū)域創(chuàng)新體系的運行和發(fā)展必須以市場上的各種創(chuàng)新資源為基礎,包括科技型企業(yè)按照市場規(guī)則運營,以及各級政府部門出臺的各種支持創(chuàng)新的措施。
區(qū)域經(jīng)濟的騰飛和持續(xù)發(fā)展取決于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)杠桿的發(fā)揮,取決于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是否有新的增長極。區(qū)域創(chuàng)新體系提升區(qū)域創(chuàng)新能力的途徑和機制是:一是區(qū)域創(chuàng)新體系通過將創(chuàng)新資源凝聚在特定范圍內(nèi),整合、優(yōu)化資源配置效率,促進區(qū)域創(chuàng)新,形成區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)定增長的保障;二是區(qū)域創(chuàng)新體系的建立和發(fā)展,有利于促進掌握核心科技的企業(yè)和多種形式科技園的可持續(xù)發(fā)展。在所有以企業(yè)和園區(qū)為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展主導力量的地區(qū),這意味著區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展,形成新的經(jīng)濟增長點;三是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系,能夠不斷將引進的各種方式方法進行消化、吸收,再創(chuàng)新,同時還能加強各企業(yè)的初始創(chuàng)新能力,對企業(yè)創(chuàng)新具有積極的正向促進,推動區(qū)域內(nèi)前沿科技產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)量增多,搶占更多市場份額,實現(xiàn)區(qū)域競爭力的增強;同時,區(qū)域創(chuàng)新體系還可以為區(qū)域內(nèi)規(guī)模以下企業(yè)提供服務或技術(shù)支持,促進技術(shù)溢出,促進經(jīng)濟快速增長。
協(xié)同發(fā)展機制是一種系統(tǒng)化的、不同要素之間相關相輔相成的機制。該機制不斷發(fā)生變化,其協(xié)同內(nèi)部之間的主要控制、引導和激勵推動該機制的定向發(fā)展趨勢。這種趨勢的發(fā)展對協(xié)同雙方具有重要的影響,需要對其中事物進行控制、協(xié)同等引導。
高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制發(fā)展中,高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)直接構(gòu)成了復雜的協(xié)同系統(tǒng)。從高??萍紕?chuàng)新和區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的不同層面理解該協(xié)同機制的內(nèi)涵。這二者之間協(xié)同是一種多層次系統(tǒng),不是獨立的個體,二者通過不同的影響因素進行協(xié)同。
高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為同一復雜系統(tǒng)機制的重要組成部分。首先是在高??萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略與區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技戰(zhàn)略的協(xié)同,屬于一種宏觀層面的協(xié)同機制。設置該層面中二者的協(xié)同性為Si,文化層面的協(xié)同性為Vi,則此時二者在宏觀層面的協(xié)同水平為:
φi=φ(Si×Vi)
(1)
在微觀層次上,二者的協(xié)同必須在技術(shù)上進行協(xié)同。將高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)協(xié)同性設置為F,高校實際創(chuàng)新技術(shù)層面的協(xié)同型設置為ω,則此時二者在微觀層面的協(xié)同水平為:
L=L(F,ω)
(2)
根據(jù)上述宏觀層面和微觀層面二者協(xié)同性的分析,為后續(xù)的發(fā)展有效性奠定分析的基礎。
在對高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的有效性分析之前,首先要設定合理的科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標,構(gòu)建科學的指標體系。對以往研究中提出的科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標進行梳理后可以看出,在指標的選取上多立足于人力與資本兩個角度[5-6]。根據(jù)以往結(jié)果,在本次研究中將技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展指標體系劃分為投入指標與產(chǎn)出指標兩部分。
(1)投入指標
經(jīng)費投入比例:
(3)
其中,Wi表示第i個科研項目的研發(fā)經(jīng)費;Qi表示主要經(jīng)營業(yè)務的收入;A表示W(wǎng)i在Qi中的占比。
新技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入比例:
(4)
其中,Ri表示的i項新技術(shù)投入的研發(fā)經(jīng)費;Qi表示主要經(jīng)營業(yè)務的收入;B表示Ri在Qi中的比重。
研發(fā)人力投入比例:
(5)
其中,T表示研發(fā)人員的全年研發(fā)投入時間。
(2)產(chǎn)出指標
根據(jù)本次研究對象以及研究目標,對產(chǎn)出指標進行了相應的調(diào)整,具體內(nèi)容如下:
新技術(shù)應用項目個數(shù)
G=Gi
(6)
其中,Gi表示新技術(shù)立項個數(shù)。
人才流動比例
(7)
其中,Ga表示新技術(shù)投入使用后吸引到的人才,Si表示該區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展所需人才總量。
區(qū)域科技進步程度
(8)
本次研究,將此指標使用新技術(shù)產(chǎn)出與投入的比重表示,根據(jù)此指標確定該區(qū)域的科技發(fā)展呈良性循環(huán)。
使用上述指標,可對高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力進行分析,為了使此分析結(jié)果更加可靠,本次研究中將分析決策單元的數(shù)據(jù)采用下述公式進行計算:
n≥max(km,3(k+m))
(9)
上式中,n表示分析決策環(huán)節(jié)個數(shù);k表示使用投入指標個數(shù);m表示使用產(chǎn)出指標個數(shù)。根據(jù)公式(9)計算結(jié)果,完成本次研究中的首次分析過程。
在科技技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展指標體系后,需要確定協(xié)同發(fā)展有效性分析決策單元個數(shù),為后續(xù)的有效性分析模型構(gòu)建提供基礎。決策單元是DEA模型中對研究對象的特殊表示方式,使用其可對多輸入、多產(chǎn)出指標加以分析[7]。
設定投入數(shù)據(jù)與產(chǎn)出數(shù)據(jù)分為Z與V,輸入數(shù)據(jù)有α類,輸出數(shù)據(jù)有β類,以此構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展可能集,此集合采用U表示,則有:
(10)
假設在本次研究中共計n個決策單元,Zj表示第j個決策單元的輸入數(shù)據(jù)量;Vj表示第j個決策單元的輸出數(shù)據(jù)量。此時,(Zj,Vj)表示此決策單元的生產(chǎn)可能。根據(jù)上述設定構(gòu)建協(xié)同發(fā)展有效性分析中的生產(chǎn)可能集。為保證此數(shù)據(jù)集的使用效果,設定下述約束條件完成數(shù)據(jù)處理過程。
η(Z,V)+(1-η)(Z′,V′)=(ηZ+(1-η)Z′,
ηV+(1-η)V′
(11)
s.t.?1z1+…+?nzn+P+=?(z1+…+zn)
v1+…+vP-P-=v1+…+vn
?j≥0,j=1,2,…,n
P+≥0,P-≥0
(12)
數(shù)據(jù)包絡分析(data envelopment analysis, DEA)方法,是一種評價方法,主要在投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)中進行有效性評價。最早DEA方法是在1978年提出的,當時的學者為了能夠處理衡量相對效率,構(gòu)建了CCR和DEA模型。之后,不斷有學者進行模型的升級和優(yōu)化,DEA模型通過與數(shù)學和決策方法進行結(jié)合,實現(xiàn)了多種模型的優(yōu)化和升級。DEA模型中,采用“黑匣子”來比喻一個決策單元,通過決策單元的輸入和輸出實現(xiàn)技術(shù)效率的計算。目前經(jīng)濟發(fā)展的日新月異,促使效率評價更加優(yōu)化。這就要在DEA模型中,查看決策單位內(nèi)部結(jié)構(gòu),找到存在的問題,網(wǎng)絡DEA模型就是在這樣的環(huán)境下產(chǎn)生的,主要的方式方法就是從決策單元中,評估整體效率,對復雜的內(nèi)部流程進行深度剖析,發(fā)現(xiàn)問題,解決問題,并得到具體操作流程中每個不同階段的效率分析。網(wǎng)絡DEA模型的構(gòu)建,中心思想來自于法雷爾對生產(chǎn)率的相關研究,法雷爾指出,之前對決策單元生產(chǎn)率的分析,并沒有全面的考慮多個輸入和輸出,存在片面性,無法實現(xiàn)更精準的剖析,如果在之前決策單元的基礎上,將生產(chǎn)率的概念擴展到效率,那么就能更好更全面的解決諸多局限性。DEA方法是目前多輸入多輸出條件決策單元相對有效性和規(guī)?;貓笱芯恐凶顬槌S煤蛷V泛度最高的數(shù)學方法之一。
本次研究中選用DEA中的C2R模型作為高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析模型的基礎[8],采用上文中設定內(nèi)容,改良此模型中的相關內(nèi)容,完成有效性分析過程。本次研究中,將高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展情況作為研究對象,因此將我國四個經(jīng)濟區(qū)的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源。通過大量的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),此部分數(shù)據(jù)存在數(shù)據(jù)缺失情況,需要對此部分數(shù)據(jù)進行處理,用以全面分析兩者之間的協(xié)同發(fā)展有效性。
此次模型構(gòu)建中,使用Xi表示高??萍紕?chuàng)新以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的投入;Yi表示高??萍紕?chuàng)新以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)出。假設協(xié)同發(fā)展的過程中設有n個決策單元,每個決策單元在不同環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出有所不同。在本次研究中,將協(xié)同發(fā)展綜合效益設定為,則高校科技創(chuàng)新以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)新的創(chuàng)新效率1、2可表示為:
(13)
(14)
(15)
根據(jù)上述公式,將可持續(xù)發(fā)展評價理論應用到有效性模型的構(gòu)建過程中,對研究對象協(xié)同發(fā)展有效性進行全面分析。故而,將協(xié)同發(fā)展有效性劃分為綜合效度、協(xié)同效度以及發(fā)展效度三部分[9-10]。假設D表示高校科技創(chuàng)新情況,F(xiàn)表示區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況,則兩者協(xié)同發(fā)展有效性模型可以表示為:
(16)
(17)
(18)
上述公式中,I(D,F)表示協(xié)同發(fā)展綜合效度;η(D,F)表示表示協(xié)同發(fā)展的協(xié)同效度;(D,F)表示協(xié)同發(fā)展的發(fā)展效度。對公式(13)至公式(18)進行整合,得到協(xié)同發(fā)展有效等級:
(19)
其中,(·)min表示相關規(guī)定下的協(xié)同發(fā)展有效性最低值;(·)max相關規(guī)定下的協(xié)同發(fā)展有效性最大值;(·)ave表示相關規(guī)定下的協(xié)同發(fā)展有效性平均值。由此公式可知,當(D,F)≤(·)min時,兩者的協(xié)同發(fā)展不佳;當(·)maxmin時,兩者的協(xié)同發(fā)展較差;當(·)ave<(D,F)≤(·)max時,兩者的協(xié)同發(fā)展良好;當(D,F)>(·)max,兩者的協(xié)同發(fā)展較佳。整合上述設定內(nèi)容,完成高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析過程。
本次研究中提出了一種基于DEA模型的高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析方法,為證實此方法具有可行性,引用真實數(shù)據(jù)進行實例分析,證實此方法的應用效果。
本次研究中,將2019—2020年某省份的高??萍紕?chuàng)新以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為實驗分析的數(shù)據(jù)來源。為保證數(shù)據(jù)精度不對實例分析結(jié)果造成影響,本次實驗分析數(shù)據(jù)來源于國家各大學科技園等相關網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理而成。立足于經(jīng)濟角度,將此省份劃分為10個決策單元,將此部分數(shù)據(jù)導入DEAP軟件中,計算該區(qū)域的科技創(chuàng)新率,具體數(shù)據(jù)如表1所示。
表1 研究區(qū)域科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計表
將上述數(shù)據(jù)作為本次實例分析的基礎數(shù)據(jù),應用此部分數(shù)據(jù)完成方法使用效果分析。
使用分析方法,利用獲取到的實驗數(shù)據(jù)對高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展綜合效益進行分析,所得綜合效益如表2所示。
表2 高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展綜合效益
由上述數(shù)據(jù)可知,本次實例分析中使用的數(shù)據(jù)就有一定的應用價值,使用其可對高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展綜合效益進行分析。與此同時,此結(jié)果從側(cè)面證實了方法具有相應的可行性,可對此方法的使用效果進行更加細致的分析。
為了獲取最終的高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析結(jié)果,將實驗數(shù)據(jù)年限由2019年—2020年增設為2011年—2020年,并獲取此年限間的協(xié)同發(fā)展綜合效益加以分析,具體結(jié)果如表3所示。本次實例分析結(jié)果將與當前使用的分析方法所得結(jié)果進行對比,確定兩者與真實發(fā)展趨勢的相似度,以此確定文中方法的使用效果。
表3 2011年—2020年高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展綜合效益
在本次研究中,將綜合效益分布區(qū)間設定為4個等級,分別為0-0.6;0.6-0.8;0.8-0.9;0.9-1。根據(jù)此分析結(jié)果可知,自2016年起高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展速度較快且發(fā)展趨勢迅猛,由此可知此時兩者的協(xié)同度與有效性相對較高。
使用此結(jié)果與當前使用分析方法所得結(jié)果以及真實發(fā)展趨勢繪制科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展趨勢圖像進行比對,確定兩種方法與真實走向的相似度,分析方法在進行動態(tài)分析時的使用效果更佳。
對圖1進行分析可以看出,該方法所得分析結(jié)果與此區(qū)域的真實走向相對一致,兩者較為貼近?;A方法所得分析結(jié)果與此區(qū)域科技創(chuàng)新的真實走向存在一定的差異,可見此方法使用效果相對較差。綜合上述內(nèi)容可以確定,該方法的使用效果相對較好。
圖1 高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性方法使用效果
為提升高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析,設計基于DEA模型的高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析方法。通過定義高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念,確定了高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)調(diào)關系;在此基礎上,設定科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展指標體系以及劃分協(xié)同發(fā)展有效性分析決策單元,根據(jù)構(gòu)建DEA模型分析高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)調(diào)效度,完成高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有效性分析。通過實驗分析了該方法的有效性。在高??萍紕?chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展過程中,應加強戰(zhàn)略規(guī)劃,優(yōu)化內(nèi)外部動力環(huán)境。高校在培養(yǎng)人才中重視產(chǎn)學研用,并借助多種政策等支持,大力推進校企協(xié)同創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。高校還需要不斷的完善內(nèi)部激勵環(huán)境,不斷提升師資隊伍能力,保證人才培養(yǎng)中教學的質(zhì)量等。