高校科研團(tuán)隊管理與戰(zhàn)略科學(xué)家能力建設(shè)

井潤田

(1.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030；2.“數(shù)學(xué)化管理決策”教育部哲學(xué)社會科學(xué)實驗室，上海 200030)

一、問 題 提 出

一百年前，我們還可以設(shè)想科研是一位研究者為了追求某個偉大想法而在實驗室中獨立開展的工作；而今，伴隨著科技發(fā)展對學(xué)科交叉和精細(xì)分工越來越高的要求，這一設(shè)想即使不是完全錯誤也會帶來很多誤導(dǎo)。當(dāng)今的科研工作通常是在團(tuán)隊環(huán)境中與他人合作進(jìn)行的，這樣的科研團(tuán)隊作為催生優(yōu)秀研究成果的組織結(jié)構(gòu)單元在高校、企業(yè)乃至社會中的地位日益重要。巴雷特(Barrett)等對93名著名科學(xué)家的學(xué)術(shù)生涯進(jìn)行歷史檔案分析發(fā)現(xiàn)：一方面這些科學(xué)家擁有的雄厚學(xué)科知識是其后期專業(yè)成長的基礎(chǔ)，另一方面他們參與科研合作網(wǎng)絡(luò)的程度也直接決定了其科研創(chuàng)造性和學(xué)術(shù)影響力。(1)Barrett J D，Vessey W B，Griffith J A，et al.Predicting Scientific Creativity：The Role of Adversity，Collaborations，and Work Strategies[J].Creativity Research Journal，2014，26(1)：39-52.赫利(Hurley)出版的《組織與科學(xué)發(fā)現(xiàn)》一書，通過對諾貝爾獎獲得者的研究否定了重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)中個體創(chuàng)造力具有主導(dǎo)性作用的觀點，所有獲獎?wù)呤聦嵣隙际窃诘玫娇蒲薪M織管理與支持的情景下工作并取得成功的。(2)Hurley J.Organisation and Scientific Discovery[M].New York：Wiley，1997.

研究表明，二戰(zhàn)以來70%的諾貝爾獎獲得者來自高校，那些影響人類生活方式的重大科研成果中有70%也誕生于高校。(3)原帥，賀飛.中國高校高水平基礎(chǔ)科研發(fā)展現(xiàn)狀分析：基于自然指數(shù)的國內(nèi)外20所高校比較研究[J].中國高校科技，2021(3)：4-9.與之相應(yīng)，高校科研團(tuán)隊管理成為理論界和實踐界普遍關(guān)注的問題。前期研究表明：團(tuán)隊結(jié)構(gòu)特征(如規(guī)模、多樣性等)、人才培養(yǎng)機(jī)制、組織運(yùn)行機(jī)制、知識共享機(jī)制、激勵機(jī)制等都是影響團(tuán)隊績效的重要因素。(4)季小天，趙文華.高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)：國外研究進(jìn)展與啟示[J].研究生教育研究，2021(5)：76-83.這其中，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者(在大學(xué)環(huán)境中或稱為“項目負(fù)責(zé)人”“學(xué)術(shù)帶頭人”)的作用無疑是至關(guān)重要的，他們需要同時肩負(fù)著團(tuán)隊管理和學(xué)術(shù)指導(dǎo)的雙重職責(zé)，他們需要為團(tuán)隊提供方向指導(dǎo)，制定長遠(yuǎn)目標(biāo)，處理團(tuán)隊內(nèi)外部的關(guān)系，并對內(nèi)部運(yùn)作過程施加影響。(5)魯世林，楊希.高層次人才對青年教師的科研產(chǎn)出有何影響：基于45所國家重點實驗室的實證研究[J].中國高教研究，2019，12：84-90.科研團(tuán)隊通常具有跨職能特點，而優(yōu)秀的團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者能夠促使不同領(lǐng)域研究者、工程師和其他專家有效合作，吸收和處理最新的科技信息并將其轉(zhuǎn)化在理論創(chuàng)新或者新產(chǎn)品/新技術(shù)的研發(fā)中。(6)Vicente-Saez R，Gustafsson R，Brande L V.The Dawn of an Open Exploration Era：Emergent Principles and Practices of Open Science and Innovation of University Research Teams in a Digital World[J].Technological Forecasting and Social Change，2020，156(2)：120-137.

除以上兩方面的團(tuán)隊管理職能之外，優(yōu)秀團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者還擔(dān)負(fù)戰(zhàn)略科學(xué)家的角色，需要在學(xué)科領(lǐng)域的戰(zhàn)略規(guī)劃和社會重大問題的解決方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。戰(zhàn)略科學(xué)家是指“具有跨學(xué)科知識素養(yǎng)、科技創(chuàng)造力強(qiáng)、有戰(zhàn)略眼光、能引領(lǐng)學(xué)科持續(xù)發(fā)展，并以科技創(chuàng)新成就為人類文明或社會的發(fā)展做出過卓越貢獻(xiàn)、為社會公認(rèn)的杰出科學(xué)家”。(7)譚紅軍，郭傳杰，霍國慶.戰(zhàn)略科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)力研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，29(10)：1441.作為我國最具代表性的科技工作者之一，錢學(xué)森充分體現(xiàn)出上述戰(zhàn)略科學(xué)家所需的科技洞察力和學(xué)術(shù)影響力。(8)茅艷雯.戰(zhàn)略科學(xué)家錢學(xué)森二三事[J].中國人才，2022(1)：61-63.1956年我國在制訂科技發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃時需要作出一個重要決定：在資源有限的情況下，到底是優(yōu)先發(fā)展飛機(jī)還是優(yōu)先發(fā)展導(dǎo)彈？盡管當(dāng)時工業(yè)部門和軍事部門一些同志認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先發(fā)展飛機(jī)，但錢學(xué)森卻態(tài)度鮮明地堅持優(yōu)先發(fā)展航天、研制導(dǎo)彈。對此，他有清晰的認(rèn)識和判斷：① 從當(dāng)時國情而言，我國不可能短期內(nèi)在發(fā)展飛機(jī)技術(shù)上取得快速突破；② 從軍事戰(zhàn)略角度而言，發(fā)展導(dǎo)彈是戰(zhàn)略取勝的捷徑；③ 從國防的長遠(yuǎn)發(fā)展來看，導(dǎo)彈結(jié)合核武器是必然之路。事實證明，這樣的選擇是對的，研究團(tuán)隊在極其艱苦的條件下成功完成“八年四彈”(中近程彈道導(dǎo)彈、中程導(dǎo)彈、中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈以及洲際導(dǎo)彈)的戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)，并且為核武器研制創(chuàng)造出有利的基礎(chǔ)條件。近年來，戰(zhàn)略科學(xué)家的培養(yǎng)問題受到國家和社會各方面的廣泛關(guān)注。在2021年中央人才工作會議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“要大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家，堅持實踐標(biāo)準(zhǔn)，在國家重大科技任務(wù)擔(dān)綱領(lǐng)銜者中發(fā)現(xiàn)具有深厚科學(xué)素養(yǎng)、長期奮戰(zhàn)在科研第一線，視野開闊，前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力、大兵團(tuán)作戰(zhàn)組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)的科學(xué)家。要堅持長遠(yuǎn)眼光，有意識地發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多具有戰(zhàn)略科學(xué)家潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，形成戰(zhàn)略科學(xué)家成長梯隊?！?9)加快建設(shè)國家戰(zhàn)略人才力量——論學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記中央人才工作會議重要講話[N].人民日報，2021-10-02(1).

然而，前期研究很少關(guān)注科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略科學(xué)家角色，這和人們關(guān)于創(chuàng)造力的假設(shè)有關(guān)。(10)S?derhjelm T，Bj?rklund C，Sandahl C，et al.Academic Leadership：Management of Groups or Leadership of Teams?A Multiple-Case Study on Designing and Implementing a Team-Based Development Programme for Academic Leadership[J].Studies in Higher Education，2018，43(2)：201-216.由于創(chuàng)造力尤其是學(xué)術(shù)創(chuàng)造力往往被視為個體屬性(就像《紐約時報》記者對阿爾伯特·愛因斯坦的稱贊：“他僅僅用一支粉筆就重新構(gòu)建了整個宇宙”)，因此大學(xué)里的學(xué)術(shù)研究被視為個體的自由探索意志和自我管理行為的結(jié)果，并不需要其他人的指導(dǎo)甚至規(guī)劃。(11)Mumford M D，Scott G M，Gaddis B.Leadership in Scientific Organizations[C]//Hurley J.Scientific Research Effectiveness：The Organisational Dimension.Berlin：Springer，2003：70.由此也不難理解，盡管“領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)造性在高等教育領(lǐng)域得到越來越多的關(guān)注；然而關(guān)于這方面的實證研究極少”，(12)Zacher H，Johnson E.Leadership and Creativity in Higher Education[J].Studies in Higher Education，2015，40(7)：1-16.我們甚至尚不清楚傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)行為理論在大學(xué)科研團(tuán)隊情景下是否可以普遍適用。(13)這里，我們指的是關(guān)于大學(xué)科研團(tuán)隊情景下領(lǐng)導(dǎo)行為對創(chuàng)造力作用的實證研究較少；在其他組織情景(包括企業(yè)R&D團(tuán)隊)下，這方面的實證研究還是比較多的。相比企業(yè)內(nèi)部的工作團(tuán)隊，高?？蒲袌F(tuán)隊的管理復(fù)雜性更高，因為教師作為專業(yè)群體對工作團(tuán)隊和組織的依賴性遠(yuǎn)不如企業(yè)員工，他們的工作受正式制度和流程的影響程度較小。相比企業(yè)R&D團(tuán)隊，高?？蒲袌F(tuán)隊在團(tuán)隊產(chǎn)出和權(quán)威結(jié)構(gòu)這兩個典型的團(tuán)隊特征方面也存在明顯差異：科研團(tuán)隊產(chǎn)出的理論創(chuàng)新程度和知識含量更高，團(tuán)隊內(nèi)部受到正式權(quán)威的影響更弱。因此，本文基于大學(xué)科研團(tuán)隊的管理情景，分析其中的重要理論問題以及相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)行為要求，以期為戰(zhàn)略科學(xué)家的培養(yǎng)和能力提升提供相關(guān)的理論指導(dǎo)。

二、科研團(tuán)隊管理與領(lǐng)導(dǎo)

當(dāng)前科學(xué)研究的專業(yè)分工日趨精細(xì)，知識共享的開放式創(chuàng)新機(jī)制日益重要，以往“單打獨斗”的個體研究方式很難適應(yīng)此變化，科研團(tuán)隊逐漸成為承載大學(xué)科學(xué)研究任務(wù)的組織細(xì)胞以及培養(yǎng)人才的知識平臺。然而，前期調(diào)研表明，63%的科研團(tuán)隊管理風(fēng)格過于粗放，領(lǐng)導(dǎo)者缺乏管理技能和戰(zhàn)略眼光。(14)曹茜，陳睿.R&D團(tuán)隊中領(lǐng)導(dǎo)行為、創(chuàng)新氛圍與知識創(chuàng)新的關(guān)系：案例研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2017，36(3)：21-28.因此，眾多大學(xué)都把提升科研效率和質(zhì)量、加強(qiáng)知識交流與共享的落腳點放在富有持續(xù)創(chuàng)新性的科研團(tuán)隊的能力建設(shè)上。

1.科研團(tuán)隊的特征

科研團(tuán)隊是兩個以上研究人員組成，以探索或求解某些科學(xué)或技術(shù)問題為共同研究目標(biāo)，具有一定組織形式、相對穩(wěn)定、相互合作的研究小組。(15)Vicente-Saez R，Gustafsson R，Brande L V.The Dawn of an Open Exploration Era：Emergent Principles and Practices of Open Science and Innovation of University Research Teams in a Digital World[J].Technological Forecasting and Social Change，2020，156(2)：120-137.通常認(rèn)為，團(tuán)隊產(chǎn)出和權(quán)威結(jié)構(gòu)是區(qū)別團(tuán)隊類型的重要指標(biāo)，科研團(tuán)隊產(chǎn)出的理論創(chuàng)新程度和知識含量更高，內(nèi)部受到正式權(quán)威的影響更弱。(16)Mumford M D，F(xiàn)eldman J M，Hein M B，et al.Tradeoffs between Ideas and Structure：Individual versus Group Performance in Creative Problem Solving[J].Journal of Creative Behavior，2001，35(1)：1-23.此外，高?？蒲袌F(tuán)隊還具有以下特征：科研團(tuán)隊不是行政組織而是一個學(xué)術(shù)組織；它不是一個臨時性的課題組而是一個相對穩(wěn)定的學(xué)術(shù)研究隊伍；其研究具有很強(qiáng)的計劃性、目的性和系統(tǒng)性；必須有一位且通常只能有一位在團(tuán)隊中聲望最高的學(xué)術(shù)帶頭人。

在科研團(tuán)隊中，研究者的本質(zhì)工作是探索和開發(fā)理論模型，用以理解或者作用于自然現(xiàn)象。(17)Andersen H，Barker P，Chen X.The Cognitive Structure of Scientific Revolutions[M].Cambridge：Cambridge University Press，2006.在這類模型的開發(fā)過程中，研究者必須能提出理論模型背后的關(guān)鍵概念，確定這些概念之間的關(guān)系，理解這些關(guān)系的驅(qū)動過程，并開發(fā)相關(guān)工具與程序?qū)λ岢龅哪Ｐ瓦M(jìn)行應(yīng)用。雖然以上工作遵循的流程很清楚，但研究者所真正從事的科研工作極其復(fù)雜，這種復(fù)雜性主要體現(xiàn)在模型及其組件(如概念、關(guān)系和底層流程)的新穎性，這些對研究者的創(chuàng)造力要求很高。(18)Richardson R C，Simmons J H L.Is It Time for a New Look at Academic Organization in Community Colleges?[J].Community College Review，1989，17(1)：34-39.(19)Zacher H，Johnson E.Leadership and Creativity in Higher Education[J].Studies in Higher Education，2015，40(7)：1-16.長年累月在研究上的持續(xù)投入，使得研究者對于自身所從事的科研工作有很高的認(rèn)同感，這樣的專業(yè)認(rèn)同甚至在很多時候會超過他們對所服役大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的組織認(rèn)同。

根據(jù)季小天和趙文華的綜述，國內(nèi)外關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊研究主要集中在人才培養(yǎng)機(jī)制(如學(xué)科構(gòu)成、成員多樣性)、組織運(yùn)行機(jī)制(如團(tuán)隊結(jié)構(gòu)、溝通制度、領(lǐng)導(dǎo)行為)、知識共享機(jī)制(如知識轉(zhuǎn)移、知識吸收、知識共享方法)和激勵機(jī)制(如創(chuàng)新激勵強(qiáng)度、個體與團(tuán)隊激勵平衡)等四個方面。(20)季小天，趙文華.高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)：國外研究進(jìn)展與啟示[J].研究生教育研究，2021(5)：76-83.科研團(tuán)隊績效的典型特征在于創(chuàng)新性要求高，這相應(yīng)地也需要團(tuán)隊內(nèi)部建立高的風(fēng)險包容機(jī)制。劉云、王剛波和白旭通過對我國1352個科研團(tuán)隊的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)團(tuán)隊持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素包括穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持、合理的評價機(jī)制、有效的激勵機(jī)制、良好的工作條件和學(xué)術(shù)氛圍、團(tuán)隊合作的文化等等。(21)劉云，王剛波，白旭.我國科研創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查與評估[J].科研管理，2018，39(6)：159-168.

當(dāng)前，國內(nèi)高?？蒲袌F(tuán)隊還需要應(yīng)對日益涌現(xiàn)的各種工作挑戰(zhàn)。社會對作為團(tuán)隊成員的教師的角色期望不斷提升，他們需要在教學(xué)、研究、社會服務(wù)和其他活動方面同時變得越來越專業(yè)。伴隨高校管理體制改革的不斷深化，人事、職稱、學(xué)位、科研、教學(xué)等制度正處于變革期，嚴(yán)格的崗位職責(zé)考核使得教師必須加倍投入，長期的壓力與競爭環(huán)境導(dǎo)致他們身心疲憊。(22)閻光才，閔韡.高校教師的職業(yè)壓力、倦怠與學(xué)術(shù)熱情[J].高等教育研究，2020，41(9)：65-76.這導(dǎo)致普通教師對他們所歸屬的科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者所能提供的資源和指導(dǎo)的依賴性越來越強(qiáng)，有效的團(tuán)隊管理與領(lǐng)導(dǎo)變得更加重要。

2.科研團(tuán)隊的管理需求

前期研究認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者在科研團(tuán)隊中通常要扮演不同的角色，包括觀點倡導(dǎo)者(idea initiator)、項目管理者(project manager)、資助者或輔導(dǎo)者(sponsor/coach)、戰(zhàn)略規(guī)劃者(strategic planner)、把關(guān)者(gatekeeper)、創(chuàng)業(yè)者或開拓者(entrepreneur/pioneer)等。(23)Elkins T，Keller R T.Leadership in Research and Development Organizations：A Literature Review and Conceptual Framework[J].Leadership Quarterly，2003，14(4-5)：587-606.其中，前三個角色側(cè)重于團(tuán)隊內(nèi)部的職能：“觀點倡導(dǎo)者”的角色包括提出和驗證新想法以及創(chuàng)造性地解決問題；“項目管理者”角色體現(xiàn)在激勵和協(xié)調(diào)研究項目的內(nèi)部成員、安排項目進(jìn)度等關(guān)鍵活動上；“資助者或輔導(dǎo)者”側(cè)重于在資源和知識方面指導(dǎo)團(tuán)隊成員和培養(yǎng)其能力。后三個角色則涉及團(tuán)隊與外部的聯(lián)系：“戰(zhàn)略規(guī)劃者”需要根據(jù)學(xué)科和社會發(fā)展需求制定出科研的發(fā)展方向；“把關(guān)者”涉及對團(tuán)隊內(nèi)外聯(lián)系活動的裁量，包括信息傳播、人員協(xié)調(diào)以及獲取來自外部的學(xué)科與專業(yè)知識的活動；“創(chuàng)業(yè)者或開拓者”的重點是獲取社會環(huán)境中的重要資源，并向外部相關(guān)主體推廣研究提案與成果。以上角色在不同環(huán)境或團(tuán)隊不同發(fā)展階段中也具有不同的重要性。Kim、Min和Cha對韓國政府資助的87個科研團(tuán)隊的503名成員的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者所扮演的觀點倡導(dǎo)者、項目管理者、把關(guān)者和戰(zhàn)略規(guī)劃者角色直接影響團(tuán)隊績效；除了項目管理者之外，其他三個角色都是隨著領(lǐng)導(dǎo)者任期的延長，正向影響關(guān)系變得更加牢固。當(dāng)面臨的環(huán)境不確定性較高時，戰(zhàn)略規(guī)劃者角色是團(tuán)隊績效中最重要的影響因素。(24)Kim Y，Min B，Cha J.The Roles of R&D Team Leaders in Korea：A Contingent Approach[J].R&D Management，1999，29(2)：153-165.

為了說明在不同發(fā)展階段中科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的能力需求，筆者提出圖1所示的模型，呈現(xiàn)戰(zhàn)略科學(xué)家成長歷程的不同階段。這里，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者能力被劃分為三類技能或勝任特征：① 專業(yè)技能，包括學(xué)術(shù)能力、所掌握的研究方法、技術(shù)水平等；② 管理技能，包括成員激勵、溝通協(xié)調(diào)能力等；③ 戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力，包括卓越的個人魅力、學(xué)術(shù)威信、對科研發(fā)展方向的敏感性和前瞻性。

圖1 戰(zhàn)略科學(xué)家素質(zhì)模型

首先，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者在師生構(gòu)成的團(tuán)隊內(nèi)部扮演的是導(dǎo)師角色。他們在某一學(xué)科領(lǐng)域有較高的學(xué)術(shù)造詣，有堅實廣博的知識積累和豐富的科學(xué)研究經(jīng)驗，并具有較顯著的學(xué)術(shù)地位與影響，了解該科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。其次，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的一個基礎(chǔ)性角色是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，他們需要具有一定的管理技能、決策能力和溝通才能。團(tuán)隊負(fù)責(zé)人需要具有一些項目成本管理、專業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)維護(hù)和團(tuán)隊內(nèi)部競爭管理的能力。通過有效管理項目成本，領(lǐng)導(dǎo)者才更有可能順利完成給定的創(chuàng)造性項目，不會因為缺乏資金而取消研究計劃。前期研究表明，團(tuán)隊內(nèi)部適當(dāng)?shù)母偁幱欣谔岣邎F(tuán)隊績效，(25)Beersma B，Hollenbeck J R，Humphrey S E，et al.Cooperation，Competition，and Team Performance：Toward a Contingency Approach[J].Academy of Management Journal，2003，46 (5)：572-590.但內(nèi)部競爭過高會影響團(tuán)隊合作精神，因此領(lǐng)導(dǎo)者還需要將內(nèi)部競爭控制在適當(dāng)?shù)姆秶詢?nèi)。除以上技能需要培養(yǎng)之外，下列行為是科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者最需要警惕和避免的，因為它們是團(tuán)隊成員最難接受的：將失敗歸咎于他人；不誠實；搶占他人成果的想法；缺乏職業(yè)道德；人際交往技能不夠；目標(biāo)不明確；溝通不準(zhǔn)確；不愿意授權(quán)。(26)Pate J C，Angell L R.Factors Community College Faculty Consider Important to Academic Leadership[J].Kentucky Journal of Higher Education Policy and Practice，2013，2(1)：1-13.

最后，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者最重要的一項特質(zhì)是要有突出的戰(zhàn)略意識、敏銳的洞察力和準(zhǔn)確的判斷力，并了解制定戰(zhàn)略規(guī)劃的原則、方法和步驟。戰(zhàn)略科學(xué)家的素質(zhì)往往決定一個研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向和實力：一方面，作為科學(xué)技術(shù)界的領(lǐng)軍人物，戰(zhàn)略科學(xué)家對社會需求和科技發(fā)展走向具有敏銳的觸覺，能準(zhǔn)確把握團(tuán)隊發(fā)展目標(biāo)，為科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校和國家提供戰(zhàn)略咨詢建議；另一方面，戰(zhàn)略科學(xué)家長期追蹤社會熱點和國家需求，他們的研究成果能夠直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，切實解決一些實際問題。實踐中，并非所有的杰出科學(xué)家都能成為戰(zhàn)略科學(xué)家。不少科學(xué)家雖然取得了顯著的學(xué)術(shù)成就，但由于宏觀管理能力不夠強(qiáng)，缺乏戰(zhàn)略眼光和意識，很難提出可以指導(dǎo)與影響全局的戰(zhàn)略構(gòu)想。正如前期訪談中一位高校校長所言，“追求學(xué)術(shù)精品既要埋頭做事，也要抬頭看路，目光看得遠(yuǎn)一些，否則永遠(yuǎn)都在別人后面追，甚至還會走錯方向”，而戰(zhàn)略科學(xué)家正是那些善于“看路”或“指路”的人。有了這些戰(zhàn)略科學(xué)家的領(lǐng)導(dǎo)，科研團(tuán)隊可以更好地進(jìn)行目標(biāo)定義、資源分配、項目評估以及團(tuán)隊建設(shè)等工作，這些都是決定團(tuán)隊成敗的關(guān)鍵因素。例如：趙昕、陳潔和姜燕媛基于四所世界頂級物理研究所的案例研究發(fā)現(xiàn)，那些由戰(zhàn)略科學(xué)家主導(dǎo)的學(xué)術(shù)管理機(jī)制以及資源服務(wù)科研的行政管理機(jī)制有助于加快創(chuàng)新主體的人才集聚和知識積累。(27)趙昕，陳潔，姜燕媛.頂級物理研究所的運(yùn)行機(jī)制研究[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2022，30(1)：94-106.接下來，我們就具體分析一下這種能力形成的基礎(chǔ)。

3.科研團(tuán)隊的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力

領(lǐng)導(dǎo)力的實質(zhì)在于持續(xù)推動組織變革與發(fā)展。過去幾十年間，領(lǐng)導(dǎo)力一直是國內(nèi)外組織行為學(xué)領(lǐng)域最重要的研究話題，在變革型領(lǐng)導(dǎo)、魅力型領(lǐng)導(dǎo)、家長式領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)—成員交換關(guān)系等方面出現(xiàn)大量的研究成果。(28)Gardner W L，Lowe K B，Meuser J D，et al.The Leadership Trilogy：A Review of the Third Decade of The Leadership Quarterly[J].The Leadership Quarterly，2020，31(1)：No.101379.這些聚焦團(tuán)隊或組織內(nèi)部人際交互關(guān)系的領(lǐng)導(dǎo)行為通常被稱為監(jiān)管式領(lǐng)導(dǎo)(supervisory leadership)，其理論也是該領(lǐng)域的主導(dǎo)性理論。(29)孔茗，袁悅，錢小軍.領(lǐng)導(dǎo)-成員喜歡一致性對員工工作投入的影響及其機(jī)制[J].南開管理評論，2017，20(6)：104-115.這些研究絕大多數(shù)都是在企業(yè)環(huán)境下完成的，關(guān)于大學(xué)科研團(tuán)隊情景下的組織與團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)力的實證研究很少。

科學(xué)研究通常面臨的是復(fù)雜、新穎而且不易清楚界定的工作任務(wù)，管理從事這些工作的團(tuán)隊成員的領(lǐng)導(dǎo)行為不同于企業(yè)環(huán)境下的監(jiān)管式領(lǐng)導(dǎo)行為。與普通人員相比，那些具有高度創(chuàng)造力的人員往往具有高度的專業(yè)精神、工作主動性和批判性思維。管理由這樣的人員構(gòu)成的團(tuán)隊，領(lǐng)導(dǎo)者無法完全依賴層級化職位帶來的正式權(quán)威、群體成員共同工作時的從眾心理或者建立高的組織承諾等傳統(tǒng)的影響策略。正如NASA哥達(dá)德空間飛行中心主任蓋爾·威廉姆斯(Gail Williams)所言，“命令和控制對科學(xué)家和技術(shù)專家是不管用的，尤其是那些年輕人”。

相比監(jiān)管式領(lǐng)導(dǎo)行為，筆者認(rèn)為戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力(strategic leadership)更適合于科研團(tuán)隊環(huán)境下的戰(zhàn)略科學(xué)家的管理要求。與聚焦內(nèi)部人際關(guān)系的監(jiān)管式領(lǐng)導(dǎo)行為不同，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力是指在復(fù)雜多變的環(huán)境中所表現(xiàn)出的一種預(yù)測未來、規(guī)劃愿景、保持應(yīng)變性，將戰(zhàn)略性思考與鼓舞下屬接納變革相結(jié)合，從而為組織創(chuàng)造出切實可行前景的領(lǐng)導(dǎo)能力。(30)Samimi M，Cortes A F，Anderson M H，et al.What Is Strategic Leadership?Developing a Framework for Future Research[J/OL].Leadership Quarterly，2020：No.101353(2020-01-17).https：//doi.org/10.1016/j.leaqua.2019.101353.在企業(yè)環(huán)境中，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力體現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)者預(yù)測和展望環(huán)境、保持組織靈活性，以及與團(tuán)隊成員共同推動變革(為企業(yè)創(chuàng)造一個可行的未來)的能力。(31)張燕.戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力研究：最近20年的進(jìn)展與未來研究方向[J].管理學(xué)季刊，2021，6(1)：1-15，160.其中，博爾(Boal)和霍伊博格(Hooijberg)構(gòu)建的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的能力整合模型得到更多的研究應(yīng)用。(32)Boal K B，Hooijberg R.Strategic Leadership Research：Moving on[J].Leadership Quarterly，2000，11(4)：515-549.他們認(rèn)為在復(fù)雜、信息過載和動態(tài)環(huán)境中，吸收能力、變革能力和管理智慧是戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的核心。其中，吸收能力(capacity to learn)被定義為團(tuán)隊所具有的獲取、同化、轉(zhuǎn)換以及利用知識的能力，不僅包括團(tuán)隊成員間交流與共享觀點，而且包括創(chuàng)造新的、更為有效的方法來完成學(xué)習(xí)的過程。變革能力(capacity to change)是指團(tuán)隊通過改變或重塑適應(yīng)已發(fā)生的變化的集合性能力，包含領(lǐng)導(dǎo)者學(xué)習(xí)與存儲知識經(jīng)驗的能力，以及在做決定和處理問題時所具備的創(chuàng)造性與靈活性。管理智慧(managerial wisdom)是戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者對環(huán)境變化的洞悉能力和對所承擔(dān)社會角色的理解能力，是一種能夠有效地管理由團(tuán)隊邊界、組織環(huán)境、時間范圍和多個首要目標(biāo)構(gòu)成的團(tuán)隊協(xié)作中內(nèi)在張力的能力。

戰(zhàn)略科學(xué)家所需要的，正是學(xué)術(shù)環(huán)境下的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力。何祚庥院士認(rèn)為，戰(zhàn)略科學(xué)家需要具備三項基本素質(zhì)：認(rèn)清全局和把握全局的能力，在一定領(lǐng)域內(nèi)解決具體問題的能力，深入一線調(diào)查研究的學(xué)術(shù)作風(fēng)。(33)何祚庥.中國呼喚戰(zhàn)略科學(xué)家[N].光明日報，2004-06-03.譚紅軍、郭傳杰和霍國慶對中科院57位院士調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大家認(rèn)為戰(zhàn)略科學(xué)家最重要的能力依次是：科技洞察力(4.71)、科技原創(chuàng)力(3.32)、科技激勵力(2.98)、科技魅力(2.55)和科技影響力(1.86)(按照5分法調(diào)查，分值越大表示越重要)。(34)譚紅軍，郭傳杰，霍國慶.戰(zhàn)略科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)力研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2011，29(10)：1441.

三、關(guān)于戰(zhàn)略科學(xué)家能力的案例研究

由于前期研究對于大學(xué)科研團(tuán)隊情景下團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略科學(xué)家角色并沒有清晰的理論構(gòu)建，本研究擬采用案例研究方法進(jìn)行探索性分析，(35)井潤田，孫璇.實證主義vs.詮釋主義：兩種經(jīng)典案例研究范式的比較與啟示[J].管理世界，2021(3)：198-216.回答關(guān)于戰(zhàn)略科學(xué)家行為的“How”(如戰(zhàn)略科學(xué)家有怎樣的行為特征)和“Why”(如科研探索為什么需要戰(zhàn)略規(guī)劃)的問題。這也是季小天和趙文華的綜述所倡導(dǎo)的，“進(jìn)行針對高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊的深入訪談和參與式觀察，對業(yè)界標(biāo)桿型科研創(chuàng)新團(tuán)隊進(jìn)行深度剖析，挖掘出更豐富的背景資料，對于高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊的發(fā)展更具有借鑒意義”。(36)季小天，趙文華.高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)：國外研究進(jìn)展與啟示[J].研究生教育研究，2021(5)：76-83.

基于所承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項目，筆者曾對科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)行為進(jìn)行廣泛調(diào)研，并采用實地訪談和二手資料分析等數(shù)據(jù)收集方法對戰(zhàn)略科學(xué)家的能力培養(yǎng)問題進(jìn)行案例研究。研究基于理論抽樣原則進(jìn)行案例選擇，選擇的案例對象包括國防科技大學(xué)銀河機(jī)科研團(tuán)隊、中科院半導(dǎo)體研究團(tuán)隊、清華大學(xué)智能控制研究團(tuán)隊、英國卡文迪許實驗室超快激光光譜學(xué)實驗室等，這些團(tuán)隊都符合本研究對戰(zhàn)略科學(xué)家所處領(lǐng)域的要求：一方面他們都取得了引領(lǐng)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展方向的突出成果，獲得以國家級科研獎勵或諾貝爾獎等為代表的國內(nèi)外同行的學(xué)術(shù)認(rèn)可；另一方面研究選題都是前沿領(lǐng)域，研究成果對社會和國家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。除卡文迪許實驗室之外，其他案例都采用實地訪談，訪談對象既包括團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者也包括團(tuán)隊成員。訪談問題設(shè)計采取半結(jié)構(gòu)化方法，主要集中在團(tuán)隊發(fā)展歷程、團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者所做的關(guān)鍵科研決策、團(tuán)隊內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制、團(tuán)隊文化特點和傳承等。為了確保信息的準(zhǔn)確性，筆者在征得受訪者同意后，對訪談過程進(jìn)行全程錄音和現(xiàn)場筆錄，并根據(jù)實際情況進(jìn)一步挖掘信息形成完整的證據(jù)鏈。在數(shù)據(jù)整理過程中，研究者隨時與被訪談?wù)弑３致?lián)系，確認(rèn)、補(bǔ)充相關(guān)信息，確保數(shù)據(jù)來源的準(zhǔn)確性。二手資料部分來自實地調(diào)研時團(tuán)隊所提供文檔(如《黃昆文集》、團(tuán)隊內(nèi)部報告等)，部分來自中國知網(wǎng)、學(xué)校網(wǎng)站、書籍等來源的文檔資料。

數(shù)據(jù)分析過程采用實證主義(positivism)案例研究范式：首先，筆者針對每個科研團(tuán)隊進(jìn)行案例內(nèi)分析(within-case analysis)，歸納其團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)行為的典型特征，形成研究的一階編碼(如“學(xué)術(shù)熱情”“突破常規(guī)”“有挑戰(zhàn)性的發(fā)展方向”“關(guān)心成員”等)；其次，在多個案例團(tuán)隊之間進(jìn)行跨案例分析(cross-case analysis)和比較，遵循復(fù)現(xiàn)原則通過相互印證發(fā)現(xiàn)共存于多案例之間的邏輯模式，提煉出二階編碼(如“學(xué)術(shù)熱情和社會責(zé)任感”“設(shè)定未來發(fā)展方向”“模范表率”等)，同時遵循擴(kuò)展原則通過多案例研究建立更精確的理論解釋；最后，基于以上歸納過程，筆者建立包括“學(xué)術(shù)熱情和學(xué)科敏感性”“戰(zhàn)略規(guī)劃及其實現(xiàn)路徑”“團(tuán)隊氛圍構(gòu)建”三個維度的戰(zhàn)略科學(xué)家能力特征模型。如表1所示，這三個維度特征建立在來自不同學(xué)科、不同國別、不同數(shù)據(jù)來源證據(jù)的跨案例分析結(jié)果的基礎(chǔ)之上，較好地體現(xiàn)出案例研究復(fù)現(xiàn)邏輯(replication logic)的要求。

表1 戰(zhàn)略科學(xué)家能力特征模型

續(xù) 表特征編碼典型案例模范表率●奉獻(xiàn)精神● 對事業(yè)全身心投入● 淡泊名利●“如果一個帶頭人作為團(tuán)隊的榜樣都不能無私奉獻(xiàn),那么對整個團(tuán)隊來說是一個極大的傷害”,黃昆先生80歲了一樣還是做報告、搞研究,對于講課他也是全力以赴,“我講的普通物理雖然一周只有3次、6個學(xué)時,可我用于備課的時間近60學(xué)時”(中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所 黃昆院士)對下屬的智力啟發(fā)●研究指導(dǎo)、討論● 激發(fā)下屬發(fā)現(xiàn)新問題、新的想法,采用新方法●對成員嚴(yán)格要求,“嚴(yán)師出高徒”●貝院士年近百歲高齡,仍召集研究人員一起討論如何在已有的創(chuàng)新課題基礎(chǔ)上繼續(xù)找出新的創(chuàng)新點(中科大生物物理系首任系主任 貝時璋院士)● 很多創(chuàng)新型人才并不是所謂的天才,而是找到適合個人發(fā)展的道路。大學(xué)里有不少富有創(chuàng)造潛能的學(xué)生,我們應(yīng)該對他們分類培養(yǎng),因材施教,讓他們的個性得以彰顯,創(chuàng)造潛能得以迸發(fā)(北京理工大學(xué)校長 胡海巖院士)● “主的作為精深博大,凡樂求者皆可掘發(fā)”,將它的拉丁文和英文先后雕刻在該室舊址和新址大門上,以時時提醒大家;實驗室以上帝創(chuàng)造的大千世界為研究對象,凡對其感興趣的,在這里都可進(jìn)行探求(劍橋大學(xué)卡文迪許實驗室 James Maxwell)對成員需求的關(guān)心●個性化關(guān)懷,能及時意識到成員生活、情感上的需要,并提供支持幫助●每當(dāng)成員遇到挫折時,潘建偉就現(xiàn)身說法: 做科學(xué)是有趣的事情,不是第一個做出來的,也不用很失落。做不成,就再來一次,關(guān)鍵是享受過程帶來的樂趣(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)量子工程中心 潘建偉院士)● 一部分產(chǎn)品研發(fā)人員太注重市場短期效應(yīng),而基礎(chǔ)研究人員又往往表現(xiàn)出象牙塔心態(tài),只搞學(xué)術(shù)、不看市場。但一個研發(fā)機(jī)構(gòu)需要把基礎(chǔ)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化相結(jié)合,對科學(xué)家你不能強(qiáng)制他做什么,這就需要領(lǐng)導(dǎo)者了解每個人的想法,耐心融合和轉(zhuǎn)變兩者的心態(tài)(貝爾實驗室全球副總裁 Sudhir Ahuja)

1.學(xué)術(shù)熱情和學(xué)科敏感性

受訪者一致認(rèn)為，擁有高的學(xué)術(shù)熱情和學(xué)科敏感性是成就戰(zhàn)略科學(xué)家的基礎(chǔ)。他們通常對學(xué)術(shù)目標(biāo)抱有堅定信念、對工作全身心投入，甚至是廢寢忘食，有強(qiáng)烈的事業(yè)心，把研究當(dāng)作一種樂趣。例如：卡文迪許第四任主任——“核物理學(xué)之父”盧瑟福曾經(jīng)每天在地下室工作10多個小時，用了一年多的時間終于發(fā)現(xiàn)了原子核。在“銀河Ⅰ”研制過程中，總設(shè)計師周興銘放棄出國機(jī)會，在慈云桂教授的帶領(lǐng)下，與同事們查閱大量資料；為了保證質(zhì)量，全機(jī)底板12萬個繞接點，周興銘都一一檢查8遍以上。特別是調(diào)機(jī)的48天里，周興銘天天泡在機(jī)房解決問題，硬是創(chuàng)造了48天調(diào)試完成主機(jī)硬件系統(tǒng)的高速、高效歷史紀(jì)錄。在談到戰(zhàn)略科學(xué)家的選擇標(biāo)準(zhǔn)時，國防科技大學(xué)高性能計算創(chuàng)新團(tuán)隊認(rèn)為“一定是團(tuán)隊的楷?！保笆且粋€綜合素質(zhì)最好的人，他們不僅在技術(shù)上出類拔萃，而且必須是能夠大公無私為團(tuán)隊作貢獻(xiàn)的”。國外機(jī)構(gòu)更強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略科學(xué)家通過自己的“才”獲得威信，在卡文迪許實驗室“首先是個人能力強(qiáng)，如果出現(xiàn)問題了，他能很好地解決而且清晰講述，讓學(xué)生覺得有收獲，自然而然就具有權(quán)威性，形成領(lǐng)導(dǎo)的地位”，“優(yōu)秀的科學(xué)家可以向其他人傳授最新的實驗方法”。

同時，戰(zhàn)略科學(xué)家要具備對學(xué)科發(fā)展的敏感性，了解社會重大需求和學(xué)科發(fā)展前沿，能忍受追求挑戰(zhàn)性目標(biāo)過程中的孤寂與風(fēng)險。1984年南京大學(xué)固體微結(jié)構(gòu)物理國家重點實驗室剛建立時，介電體微結(jié)構(gòu)材料中許多重要的物理規(guī)律還很不清楚，但實驗室主任馮端看到它未來對光電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大潛力，決心不趕時髦、不追熱門，堅持對介電超晶格進(jìn)行系統(tǒng)的理論和實驗研究，并接連攻克了一個個科學(xué)難關(guān)，取得一系列工作進(jìn)展，初步建立了介電超晶格的理論體系。進(jìn)入90年代，隨著光電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，介電超晶格的重要應(yīng)用價值逐漸為人所重視，長期進(jìn)行的冷門課題終于變成了熱門領(lǐng)域。實驗室取得多項重要的研究突破，成果先后被評為1998年、1999年度全國基礎(chǔ)科學(xué)研究十大新聞，1999年、2001年度中國高?？萍际筮M(jìn)展，2006年獲得國家自然科學(xué)一等獎。馮端院士曾用他所翻譯的奧地利詩人里爾克《黃昏》中的詩句，為他在學(xué)術(shù)道路上的追求進(jìn)行注解：“你對不可言說的進(jìn)行探究，使你迷惘的生命終趨于成熟?！蓖瑯?，中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所黃昆院士談到自己的學(xué)術(shù)心路時曾說：“做研究不是縫縫補(bǔ)補(bǔ)，而要真正在科學(xué)上解決問題；要完成一項工作就一定要靜心、要深入?！?/p>

2.戰(zhàn)略規(guī)劃及其實現(xiàn)路徑

戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施既是不同群體之間利益平衡的過程，也是在利益平衡基礎(chǔ)上確定共同價值觀和發(fā)展方向的過程，這就要求做到“有所為、有所不為”，即尋求“比較優(yōu)勢”。正如錢學(xué)森在國家科技發(fā)展規(guī)劃中所作的選擇，這種認(rèn)識建立在戰(zhàn)略科學(xué)家對未來發(fā)展敏銳的洞察力和前瞻性認(rèn)識的基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)略科學(xué)家的統(tǒng)領(lǐng)作用在大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃中十分明顯，具有不可替代的關(guān)鍵作用。正如牛津大學(xué)校長柯林·盧卡斯所指出的：“大學(xué)戰(zhàn)略是戰(zhàn)略科學(xué)家明晰大學(xué)未來發(fā)展的可能性，并使這種可能性轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實性的思考過程，而其關(guān)鍵就是要選擇好‘做什么’和‘不做什么’?！痹诿绹▋?nèi)基·梅隆大學(xué)的發(fā)展中，推動其戰(zhàn)略規(guī)劃過程的就是該校歷史上赫赫有名的四位戰(zhàn)略科學(xué)家。從流程上看，戰(zhàn)略規(guī)劃不是一項常規(guī)活動，它通常包括六個復(fù)雜的認(rèn)知步驟：(1) 利用經(jīng)驗進(jìn)行釋義(sensemaking)；(2) 確定關(guān)鍵目標(biāo)；(3) 確定影響規(guī)劃的意外事件、資源支撐、條件約束等等；(4) 形成一個模板化計劃；(5) 基于該模板化計劃的預(yù)測；(6) 備選計劃的準(zhǔn)備等。(37)Vessey W B，Barrett J D，Mumford M D，et al.Leadership of Highly Creative People in Highly Creative Fields：A Historiometric Study of Scientific Leaders[J].The Leadership Quarterly，2014，25(4)：672-691.

科研項目的戰(zhàn)略規(guī)劃必須以專業(yè)知識為基礎(chǔ)，這意味著參與規(guī)劃的領(lǐng)導(dǎo)者必須在相關(guān)領(lǐng)域擁有廣泛的專業(yè)知識。在制定項目計劃時，他們需要在頭腦中模擬不同的未來情景，并預(yù)測這些不同情景對項目成功的影響。這體現(xiàn)出對戰(zhàn)略科學(xué)家很高的個人素養(yǎng)要求?？ㄎ牡显S實驗室是20世紀(jì)世界科學(xué)界最負(fù)盛名的科研機(jī)構(gòu)，曾開創(chuàng)了系統(tǒng)的電磁理論和實驗、氣體放電和原子結(jié)構(gòu)、核物理、分子生物學(xué)、射電天文學(xué)、非晶半導(dǎo)體、凝聚態(tài)物理和有機(jī)聚合物半導(dǎo)體等諸多重要的科學(xué)領(lǐng)域，被譽(yù)為“諾貝爾獎的搖籃”“造就科學(xué)大師的殿堂”“現(xiàn)代科學(xué)革命的圣地”。作為學(xué)術(shù)掌舵人，卡文迪許實驗室主任的評選標(biāo)準(zhǔn)可以歸納為三條：一是學(xué)術(shù)成就卓著，并善于指導(dǎo)全體研究人員沿著既有的或新開辟的科研方向工作；二是在國際上有崇高威望，具有很強(qiáng)的對內(nèi)凝聚力和對外吸引力，使優(yōu)秀人才愿意集聚于其麾下研究和學(xué)習(xí)；三是能對劍橋大學(xué)甚至整個英國科學(xué)界的決策產(chǎn)生重要影響，并且能夠爭取到社會各界對卡文迪許實驗室的支持。這三條缺一不可，寧缺毋濫。根據(jù)這樣嚴(yán)格的原則，實驗室選出的歷任主任都是杰出的戰(zhàn)略科學(xué)家。

3.團(tuán)隊氛圍構(gòu)建

科研團(tuán)隊更高層次的目標(biāo)不僅在于完成課題所獲得成果的數(shù)量和水平，而且在于團(tuán)隊穩(wěn)定發(fā)展所形成的創(chuàng)新能力和氛圍，這也是國家科技經(jīng)費資助的根本任務(wù)之一。賈奇(Judge)、弗里克塞爾(Fryxell)和杜利(Dooley)對生物技術(shù)公司研發(fā)團(tuán)隊的訪談研究，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)者可以通過建立一種共同體意識(a sense of community)進(jìn)而創(chuàng)造一種創(chuàng)新文化氛圍，包括情感、社交、信任、關(guān)懷、信息流、學(xué)習(xí)方法、個人認(rèn)可與獎勵以及團(tuán)隊合作等，該氛圍可以給團(tuán)隊成員帶來更高的工作自主權(quán)、個性化認(rèn)可、團(tuán)隊凝聚力等。(38)Judge W Q，F(xiàn)ryxell G E，Dooley R S.The New Task of R&D Management：Creating Goal-Directed Communities for Innovation[J].California Management Review，1997，39：72-85.這種創(chuàng)新氛圍猶如一個磁場，所有成員在受其約束的同時，也能將其行為指向同一個方向，并保持團(tuán)隊發(fā)展和創(chuàng)新意識的連續(xù)性。

積極的團(tuán)隊創(chuàng)新氛圍包括以下特征：包容失敗、寬容異見、支持創(chuàng)新、追求卓越等。(39)Kukenberger M R，D’Innocenzo L.The Building Blocks of Shared Leadership：The Interactive Effects of Diversity Types，Team Climate，and Time[J].Personnel Psychology，2020，73(1)：125-150.要形成這種文化氛圍，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者必須時刻審視自己的態(tài)度和價值觀，在行為和學(xué)識上起到模范表率作用。例如：在對中科院半導(dǎo)體超晶格實驗室主任李樹深教授訪談時，他講道：“所里的每位學(xué)術(shù)帶頭人都會倡導(dǎo)公開、平等地溝通，黃昆院士按照他生前的地位完全可以單獨一間辦公室，但是直到去世，他仍堅持和其他人同一辦公室，認(rèn)為這樣才便于討論。他的做法激發(fā)了整個團(tuán)隊的溝通熱情，所有研究人員無論地位高低都共用辦公室，以利于及時溝通。”在對卡文迪許實驗室超快激光光譜學(xué)實驗室負(fù)責(zé)人張新平教授訪談時，他講道：“在這個環(huán)境中自由空間很大，可以踏踏實實做學(xué)問。我作為一名科研人員，只要有新想法就可以得到充足的設(shè)備、人員支持來實現(xiàn)。團(tuán)隊辦公區(qū)的進(jìn)門處掛有所有諾貝爾獎獲得者的照片，還設(shè)有專門展廳展出著名學(xué)者使用過的試驗儀器、試驗手稿和學(xué)術(shù)成果，這些無形中給每個研究者形成一種動力，促進(jìn)大家不斷前進(jìn)?！?/p>

當(dāng)然，以上目標(biāo)的實現(xiàn)不僅依靠某位戰(zhàn)略科學(xué)家或?qū)W術(shù)帶頭人任期內(nèi)的個體貢獻(xiàn)，而且依賴于新舊更替的團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)與成員之間的歷史傳承，科學(xué)合理的領(lǐng)導(dǎo)繼任計劃是延續(xù)團(tuán)隊生命力的重要渠道。(40)Harris R C，Lambert J T.Building Effective R&D Teams：The Senior Manager’s Role[J].Research-Technology Management，1998，41(5)：28-35.中科院半導(dǎo)體超晶格實驗室的受訪者講道：“黃先生現(xiàn)在的接班人是鄭厚植院士、夏建白院士?！母铩院?，鄧小平同志提議黃先生創(chuàng)辦半導(dǎo)體研究所并擔(dān)任所長。黃昆先生來了以后，說半導(dǎo)體基礎(chǔ)這塊非常重要，他從全國調(diào)了幾個人，其中就有夏建白，這樣就有一個很好的傳統(tǒng)傳承下來。夏建白院士、鄭厚植院士無論做人還是做學(xué)問都非常好，所以我們老中青各代，都傳承了這樣一個非常重要的傳統(tǒng)?！?/p>

四、研 究 啟 示

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，學(xué)科融合和交叉趨勢不斷加強(qiáng)，科研團(tuán)隊在大學(xué)知識創(chuàng)造和國家創(chuàng)新體系中的地位愈來愈重要，而團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者作為戰(zhàn)略科學(xué)家的角色是在更高層面上提升科研團(tuán)隊的學(xué)術(shù)領(lǐng)先性和社會貢獻(xiàn)度的關(guān)鍵。本文首先指出組織支持和領(lǐng)導(dǎo)行為在當(dāng)前大學(xué)科學(xué)研究工作中的重要性，接著從三個層面(“導(dǎo)師”“團(tuán)隊負(fù)責(zé)人”“戰(zhàn)略科學(xué)家”)描述了研究者的學(xué)術(shù)生涯發(fā)展階段，分析了不同層面對應(yīng)的科研團(tuán)隊管理任務(wù)，然后采用多案例研究方法歸納總結(jié)出戰(zhàn)略科學(xué)家能力特征的三個維度(“學(xué)術(shù)熱情和學(xué)科敏感性”“戰(zhàn)略規(guī)劃及其實現(xiàn)路徑”“團(tuán)隊氛圍構(gòu)建”)?；谇笆鲅芯?，筆者從理論和實踐兩方面提出一些關(guān)于科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)行為的啟示。

1.研究的理論啟示

首先，我們需要反思傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)行為理論在科研團(tuán)隊情景下的適用性，進(jìn)而提出更有效的戰(zhàn)略科學(xué)家能力模型。變革型領(lǐng)導(dǎo)行為是企業(yè)情景下流行的一個理論模型，倡導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)者通過設(shè)定明確、具體的目標(biāo)激勵下屬。然而，把以上模型應(yīng)用于處理復(fù)雜、新穎問題的科研團(tuán)隊管理情景時，似乎不太有效。因為該模型所假設(shè)的明確而具體目標(biāo)對研究者而言反而是強(qiáng)加的外來工作要求，這些外加的績效要求反過來會降低研究者的內(nèi)在動機(jī)，而這是人們從事創(chuàng)造性工作時的動力基礎(chǔ)。相反，芒福德(Mumford)對科學(xué)家本杰明·富蘭克林領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的案例研究在這方面具有啟發(fā)性。他通過對富蘭克林10個具有重大影響的領(lǐng)導(dǎo)力案例進(jìn)行歷史檔案分析，發(fā)現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)過程并不涉及當(dāng)前領(lǐng)導(dǎo)力理論強(qiáng)調(diào)的變革型或魅力型領(lǐng)導(dǎo)行為。富蘭克林作為學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的成功有其獨特的行為模式，包括：(1) 積極識別問題；(2) 仔細(xì)分析后果和原因；(3) 開發(fā)支持創(chuàng)造性解決方案的技術(shù)；(4) 注重開發(fā)社會資源進(jìn)而支持解決方案的實施，并使方案實施程序化；(5) 有效說服；(6) 關(guān)鍵人物的早期參與；(7) 開發(fā)低成本的示范項目。一個長期成功的科研團(tuán)隊會通過解決社會重大問題和研究項目本身引導(dǎo)和吸引很多優(yōu)秀人才的加盟，這對作為團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略科學(xué)家有多維度的組織管理和領(lǐng)導(dǎo)能力要求。(41)Mumford M D，Scott G M，Gaddis B.Leadership in Scientific Organizations[C]//Hurley J.Scientific Research Effectiveness：The Organisational Dimension.Berlin：Springer，2003：69-99.本文的案例研究在很多方面對以上結(jié)論有所驗證，例如團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者通過設(shè)立未來發(fā)展方向而非明確目標(biāo)來激勵成員、通過構(gòu)建創(chuàng)新氛圍而非直接通過命令來影響成員，期待未來這方面有更多的案例研究與實證調(diào)查。

其次，加強(qiáng)科研環(huán)境下戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的自我發(fā)展研究。沒有人天生就具備戰(zhàn)略科學(xué)家能力，經(jīng)驗學(xué)習(xí)(experiential learning)是研究者成長為戰(zhàn)略科學(xué)家的必要途徑。前期研究表明，學(xué)術(shù)生涯中(尤其是科研受挫期)的重要事件對研究者的價值觀與毅力塑造非常重要，而這樣的能力提升過程是建立在研究者善于從經(jīng)驗中反思和提煉的基礎(chǔ)上的。(42)Barrett J D，Vessey W B，Griffith J A，et al.Predicting Scientific Creativity：The Role of Adversity，Collaborations，and Work Strategies[J].Creativity Research Journal，2014，26(1)：39-52.這是領(lǐng)導(dǎo)力自我發(fā)展(leadership self-development)的研究話題，也是近年來理論界和實踐界都非常關(guān)心的問題，旨在回答領(lǐng)導(dǎo)者如何拓展個人能力，以勝任其領(lǐng)導(dǎo)角色和任務(wù)(如確定方向、促進(jìn)合作、維持工作承諾)。(43)Seibert S E，Sargent L D，Kraimer M L，et al.Linking Developmental Experiences to Leader Effectiveness and Promotability：The Mediating Role of Leadership Self-Efficacy and Mentor Network[J].Personnel Psychology，2017，70(2)：357-397.目前，這些研究大部分都是在企業(yè)環(huán)境下展開的，未來需要加強(qiáng)關(guān)于科研環(huán)境下戰(zhàn)略科學(xué)家能力自我發(fā)展的研究。如前文圖1所示，領(lǐng)導(dǎo)力自我發(fā)展是科研人員在其學(xué)術(shù)生涯發(fā)展中順利從“導(dǎo)師”“團(tuán)隊負(fù)責(zé)人”身份轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?zhàn)略科學(xué)家”身份的成長歷程；與之相應(yīng)，他們也需要在日常團(tuán)隊管理中反思并提升自身的團(tuán)隊管理能力、戰(zhàn)略規(guī)劃能力等。

最后，未來研究需要關(guān)注當(dāng)前環(huán)境下科研組織的設(shè)計與管理問題。由于工作性質(zhì)影響，研究者包括科學(xué)家往往在個性上比較專注、內(nèi)向和不重視社會交往，使得他們有時難以與他人很好地合作，也經(jīng)常將組織內(nèi)外部溝通等很多重要的管理活動視為無關(guān)緊要的事情或時間上的浪費。然而，正如本文的案例研究所揭示的，對成員的激勵和培養(yǎng)是團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的一項重要職責(zé)，盡管這些工作可能會占用大量他們本可以用來從事科學(xué)研究的時間。當(dāng)研究者希望解決社會重大問題時，必然需要掌握在現(xiàn)實生活中溝通和解決問題的能力，并愿花費時間去結(jié)識和協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)圈之外的各階層人群。同時，研究者還要意識到，雖然研究的獨立精神是至高無上的，但其研究總是嵌入在科研團(tuán)隊、大學(xué)組織或者社會環(huán)境之中的，識別和獲取關(guān)鍵資源也是戰(zhàn)略科學(xué)家的重要職責(zé)。(44)Hurley J.Organisation and Scientific Discovery[M].New York：Wiley，1997.在數(shù)學(xué)、理論物理、人文社科等主要依賴內(nèi)省的科學(xué)研究領(lǐng)域，組織過程對個體研究者或許并不十分重要。而在以實驗室、實證數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的理工等學(xué)科領(lǐng)域，組織支持對研究成功有非常重要的影響，大多數(shù)研究者都是在組織內(nèi)工作并受到組織過程和團(tuán)隊管理的影響。顯然，科研團(tuán)隊組織設(shè)計的一個重點就是如何權(quán)衡好對于研究者個體創(chuàng)造力的保護(hù)和對外部資源依賴性的應(yīng)對之間的平衡。當(dāng)前，很多高校都在強(qiáng)調(diào)“有組織的科研”“大科研組織模式”等問題，未來需要深入研究這個問題出現(xiàn)的時代背景以及相應(yīng)的組織設(shè)計與管理方式。

2.研究的管理啟示

首先，研究者需認(rèn)識到，科學(xué)研究是一個社會問題，戰(zhàn)略科學(xué)家需要調(diào)動外部資源和支持才能更好地發(fā)揮作用。當(dāng)前的科研組織大多時候不再是簡單的個人努力就可以實現(xiàn)的，還需要大量的外部協(xié)作與支持。然而，現(xiàn)實中經(jīng)常遇到的情況是，有些研究得到團(tuán)隊(如實驗室)、大學(xué)或國家的資助較少。如果研究者確實開始介意這個問題，那就應(yīng)該首先從主觀原因上反思自己的研究是否與團(tuán)隊、社會等更高層面的需求聯(lián)系起來。以上問題在資源有限、行政工作過載、領(lǐng)導(dǎo)力不足或者管理制度僵化的情況下會更加明顯。研究者通過擔(dān)任學(xué)術(shù)共同體的社會職責(zé)(如學(xué)會領(lǐng)導(dǎo)、期刊主編、會議組織者等)參與外部合作，不僅增加了他們與其他杰出研究者合作的機(jī)會，也擴(kuò)大了他們作為科學(xué)家的影響范圍。因此，研究者需要正視社會和組織過程對個人學(xué)術(shù)發(fā)展的重要影響，這樣的觀念轉(zhuǎn)變是研究者培養(yǎng)戰(zhàn)略科學(xué)家能力的基礎(chǔ)。

其次，研究者需認(rèn)識到提升管理與領(lǐng)導(dǎo)技能在科研團(tuán)隊活動中的重要性?？蒲袌F(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的選拔不僅需要考慮專業(yè)知識與問題解決技能，還必須兼顧一定的社會交往和領(lǐng)導(dǎo)能力。如前文圖1所示，他們需要采取一些非正式方式(如團(tuán)隊氛圍、工作支持、內(nèi)部協(xié)調(diào)等)來指導(dǎo)團(tuán)隊成員，而不是單純依賴個人在正式組織中所擁有的結(jié)構(gòu)性權(quán)威。他們需要學(xué)會如何識別并培養(yǎng)人才，建立團(tuán)隊可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。在更高層面上，作為戰(zhàn)略科學(xué)家，他們需要通過戰(zhàn)略規(guī)劃將研究選題與社會發(fā)展的重大需求聯(lián)系起來，學(xué)會在競爭性環(huán)境中爭取外部資源與政策支持，支持項目的順利開展并擴(kuò)大研究成果的社會影響力。由于大部分科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者并不了解相關(guān)的管理理論，因此適當(dāng)開展一些關(guān)于團(tuán)隊管理和領(lǐng)導(dǎo)行為理論的學(xué)習(xí)，有助于他們提升各種團(tuán)隊目標(biāo)實現(xiàn)時所依托的工作技能。

最后，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者需在認(rèn)識到科研工作所處的復(fù)雜社會環(huán)境之后永葆學(xué)術(shù)初心和熱情，這是成為戰(zhàn)略科學(xué)家的立身之本。如前文圖1所示，戰(zhàn)略科學(xué)家的確是對團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者一個很高的要求，除團(tuán)隊管理的基本職能之外，他們還需要在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中擁有專業(yè)關(guān)系，促使自身位于研究領(lǐng)域的前沿。就像巴雷特(Barrett)等研究所指出的，這是杰出科學(xué)家身上的本質(zhì)特征，依賴于他們在一個領(lǐng)域長期耕耘和深入思考的知識積累。(45)Barrett J D，Vessey W B，Griffith J A，et al.Predicting Scientific Creativity：The Role of Adversity，Collaborations，and Work Strategies[J].Creativity Research Journal，2014，26(1)：39-52.這點也是當(dāng)前社會正在極力呼吁的，是對戰(zhàn)略科學(xué)家深層次的目標(biāo)錨定，要求他們在投身一些行政管理工作的同時不能忘記學(xué)術(shù)初心與修養(yǎng)，這也是朱光潛教授所說的“以出世精神做入世的事業(yè)”的意思。研究表明，只有內(nèi)部動機(jī)(興趣、好奇心、渴望挑戰(zhàn)、自我實現(xiàn)等)才能為科研工作注入持久、穩(wěn)定的動力。大學(xué)是一個同時嵌入在行政體系和學(xué)術(shù)體系中的松散耦合組織，(46)Weick K E.Educational Organizations as Loosely Coupled Systems[J].Administrative Science Quarterly，1976，21(1)：1-19.近年來大學(xué)“短、頻、快”的考評制度和外部資源在行政體系中的過度傾斜，導(dǎo)致很多教師“板凳甘坐十年冷”的鉆研精神大受影響，一些團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者一旦涉身行政職位就醉心其中而放棄研究投入。(47)閻光才，閔韡.高校教師的職業(yè)壓力、倦怠與學(xué)術(shù)熱情[J].高等教育研究，2020，41(9)：65-76.目前，這種學(xué)術(shù)環(huán)境中的浮躁風(fēng)氣與急功近利行為也是大學(xué)制度中特別需要改進(jìn)的地方。

五、結(jié) 語

科研團(tuán)隊是當(dāng)前大學(xué)和社會創(chuàng)新動力的重要來源，但其領(lǐng)導(dǎo)行為尤其是戰(zhàn)略科學(xué)家角色與行為問題在理論研究中尚未得到應(yīng)有的重視。本文認(rèn)為，科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)力主要是基于個人能力而非組織賦予，而研究工作的創(chuàng)造性本質(zhì)也使得團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者無法直接通過目標(biāo)考核等方法來激勵成員，因此科研情景下的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)行為與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)行為有顯著不同。他們在團(tuán)隊管理中扮演著多重角色，是科研團(tuán)隊知識創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素。戰(zhàn)略科學(xué)家是具有制定學(xué)科、大學(xué)乃至國家科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃能力的團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者，他們對于科技知識的敏銳性和前瞻性認(rèn)識能夠使得團(tuán)隊更加和諧有序地運(yùn)作，同時他們所肩負(fù)的外部聯(lián)系職責(zé)也給團(tuán)隊發(fā)展帶來更多的資源支持和研究成果的社會影響。在新中國剛建立時，美國聯(lián)合東南亞的一些國家與地區(qū)，試圖在中國周邊建立“新月形包圍圈”，從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面孤立中國。以錢學(xué)森為代表的老一批科學(xué)家懷抱強(qiáng)烈的愛國情懷投身于尖端軍事科技的研發(fā)與團(tuán)隊管理中，用戰(zhàn)略科學(xué)家的睿智和才華幫助祖國在科技上迎難而上。當(dāng)前，面對全球科技競爭日益加劇和歐美國家對中國不斷加強(qiáng)技術(shù)封鎖的形勢，我們也呼吁更多研究者以戰(zhàn)略科學(xué)家的氣魄與格局，在奮力解決國家重大科技需求問題的平臺上成就自己的學(xué)術(shù)事業(yè)。