農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率的影響研究

□ 徐明慶 劉軍弟

（西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100）

一、引 言

黨中央提出的2030 年前“碳達(dá)峰”和2060 年前“碳中和”重大決策部署要求實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明和農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。須引起重視的是，農(nóng)業(yè)為僅次于工業(yè)的最大碳排放源，且據(jù)聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）統(tǒng)計(jì)，每年農(nóng)地溫室氣體排放量相當(dāng)于150 億噸CO2，超過(guò)全球人為溫室氣體排放的30%[1]，而種植業(yè)作為農(nóng)業(yè)重大碳排放源和三次產(chǎn)業(yè)中唯一吸收碳的生產(chǎn)部門，是帶動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳循環(huán)與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。為實(shí)現(xiàn)我國(guó)在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上作出的“雙碳”承諾，應(yīng)在保障種植業(yè)產(chǎn)量與收益的前提下，采取綠色生產(chǎn)模式以減少碳排放和增加碳匯，即提高種植碳效率以提早碳達(dá)峰和促進(jìn)碳中和。種植碳效率本質(zhì)上是基于農(nóng)戶單元在生產(chǎn)中的累積，需深入挖掘影響農(nóng)戶種植碳效率的相關(guān)因素與特征差異[2]，而農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中易受認(rèn)知差異、偏好、傳統(tǒng)觀念、個(gè)體信念、決策能力、家庭條件、資源稟賦、未來(lái)預(yù)期、信息不對(duì)稱等諸多異質(zhì)性因素影響，從而表現(xiàn)出“有限理性”決策，導(dǎo)致不同農(nóng)戶間種植碳效率存在差異。本文探究農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率的影響，為引導(dǎo)與規(guī)制農(nóng)戶“高碳效率”生產(chǎn)提供政策制定依據(jù)。

二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)回顧

“碳效率”最初界定為“碳的經(jīng)濟(jì)效率”，即單位產(chǎn)值的CO2排放量[3]。隨著相關(guān)研究在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的拓展，基于投入產(chǎn)出法測(cè)算和比較碳投入和碳產(chǎn)出來(lái)測(cè)度碳效率成為常規(guī)范式，碳效率被認(rèn)為是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的重要資源，意為單位碳投入所獲得的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等有效價(jià)值量[4]。隨著“碳效率”內(nèi)涵逐步擴(kuò)維，相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者將碳效率劃分為碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率、碳生態(tài)效率三個(gè)維度，分別以單位碳排放的產(chǎn)量、產(chǎn)值、碳匯來(lái)測(cè)算[3]，更好地表征了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的碳效率問(wèn)題，為本文提供了有益借鑒。

農(nóng)戶異質(zhì)性通常被界定為農(nóng)戶間自身稟賦、生產(chǎn)意愿與決策、偏好、資源稟賦等方面的差異[5,6]。影響種植碳效率四項(xiàng)測(cè)算部分的農(nóng)戶異質(zhì)性因素相關(guān)研究沿四條主線展開(kāi)：主線之一是探討農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)戶主特征、家庭務(wù)農(nóng)稟賦、低碳認(rèn)知、信息資源稟賦、社會(huì)身份與經(jīng)歷等是主要影響因素[7,8,9]，該主線與種植碳排放緊密相關(guān)；主線之二是探討土地生產(chǎn)率的影響因素，發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)、要素投入、農(nóng)地規(guī)模和分塊等是主要影響因素[10,11,12]，該主線與種植產(chǎn)量緊密相關(guān)；主線之三是探討農(nóng)戶參與碳匯供給的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)戶主稟賦、家庭特征、互聯(lián)網(wǎng)獲取知識(shí)、技術(shù)指導(dǎo)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)資本等是主要影響因素[13,14]，該主線與種植碳匯緊密相關(guān)；主線之四是探討農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶個(gè)體稟賦、資源擁有量、網(wǎng)絡(luò)通訊狀況、利潤(rùn)導(dǎo)向、非農(nóng)收入、政府價(jià)格支持等是主要影響因素[5,15]，該主線與種植收入緊密相關(guān)。綜合四條主線研究，農(nóng)戶異質(zhì)性因素可歸為四類：戶主個(gè)人特征、家庭特征、專業(yè)知識(shí)與技術(shù)特征、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征；考慮到農(nóng)產(chǎn)品有效供給市場(chǎng)有助于促進(jìn)農(nóng)民增收，該途徑須通過(guò)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)[16]，而在不增加碳排的基礎(chǔ)上提高交易收入即能提高碳經(jīng)濟(jì)效率，由此引入農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)資物品的銷售價(jià)格和渠道、簽訂合同等交易特征。

目前碳效率的測(cè)算研究未形成完備體系，本文在提煉碳效率相關(guān)測(cè)算參數(shù)基礎(chǔ)上，構(gòu)建完善種植碳效率測(cè)算體系；為避免常用的百分位三等分法忽略種植碳效率測(cè)度數(shù)據(jù)的偏斜特征而致結(jié)論偏倚，提出以數(shù)據(jù)均值為基準(zhǔn)進(jìn)行有序三分類賦值；已有文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)戶異質(zhì)性的理解都較為片面，本文結(jié)合文獻(xiàn)研究與農(nóng)村實(shí)地考察構(gòu)建五類特征下的農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)體系，并采用主成分分析法降維處理以凝練農(nóng)戶異質(zhì)性涵義；現(xiàn)有影響因素研究多運(yùn)用存在Gramer 問(wèn)題的二元Logistic 模型，本文選用預(yù)測(cè)精度更高的有序三分類Logistic 模型分析農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率的影響。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)源于2019 年7～8 月在陜西關(guān)中地區(qū)3個(gè)市（西安、咸陽(yáng)、寶雞）、5 個(gè)縣/ 區(qū)（楊陵、武功、周至、扶風(fēng)、三原）、24 個(gè)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)、街道）、70 個(gè)行政村的農(nóng)戶調(diào)查。每個(gè)樣本鎮(zhèn)（鄉(xiāng)、街道）按行政面積、農(nóng)業(yè)人口和種植分布密度分層整群隨機(jī)抽樣選取樣本行政村，每個(gè)行政村按村莊規(guī)模、農(nóng)戶數(shù)和農(nóng)田分布分層隨機(jī)選取樣本農(nóng)戶。共調(diào)查302 戶，有效問(wèn)卷267 份，問(wèn)卷有效率88.41%。

（二）構(gòu)建有序三分類Logistic 模型

回歸分析是探究因果關(guān)系的重要手段。前人研究多給出Logistic 回歸估計(jì)結(jié)果與實(shí)際數(shù)據(jù)具有較高擬合度的結(jié)論[17]，且概率型非線性回歸的Logistic 模型不要求變量滿足正態(tài)分布和協(xié)方差相等要求，高度適應(yīng)生產(chǎn)生活實(shí)際。Logistic 回歸分析要求自變量間不能存在線性函數(shù)關(guān)系，否則會(huì)導(dǎo)致變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差增大進(jìn)而降低估計(jì)系數(shù)可靠性[18]，為避免較多的農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)出現(xiàn)多重共線性和加重Logistic 模型分析工作量，本文采用主成分分析法對(duì)這39 個(gè)初始指標(biāo)進(jìn)行降維以綜合指標(biāo)信息及凝練農(nóng)戶異質(zhì)性涵義，聚焦主要因果分析。碳效率測(cè)度結(jié)果為連續(xù)型變量，為方便比較不同農(nóng)戶間種植碳效率的相對(duì)高低,須根據(jù)其數(shù)據(jù)分布進(jìn)行有序劃分（低、中、高），從而轉(zhuǎn)變?yōu)橛行蛉诸愐蜃兞浚绱丝杀苊獍l(fā)生二分類Logistic 模型高估高端組和低估低端組的Gramer 問(wèn)題并提高預(yù)測(cè)精度[19]。由此構(gòu)建有序三分類Logistic 模型分析農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率的影響。

有序多分類Logistic 模型的定義式如下[20]：

式中，y★為不可直接測(cè)量的觀測(cè)現(xiàn)象內(nèi)在趨勢(shì)，?為常數(shù)項(xiàng)，iβ為系數(shù)項(xiàng)，η為誤差項(xiàng)。

假設(shè)因變量y為d個(gè)等級(jí)的有序變量，自變量為xT=（x1,x2,…xb），則等級(jí)為h（h=1,2,…d）的概率為P（y=h丨x），小于等于h等級(jí)的概率為P（y≤h丨x）=P（y=1丨x）+P（y=2 丨x）+…+P（y=h丨x），小于等于h（h=1,2,…d-1）等級(jí)的累積概率用logit 函數(shù)作變換：

有序分類結(jié)果的Logistic 定義如下：

公式（3）等價(jià)于公式（4）：

等級(jí)d被分為｛1,2…h(huán)｝和｛h+1,h+2…d｝兩類，P值為前h個(gè)等級(jí)的累積概率和后d-h個(gè)等級(jí)的累積概率的優(yōu)勢(shì)的對(duì)數(shù)。算出累積概率后，便可計(jì)算某一特定等級(jí)的概率：

由于因變量種植碳效率存在次序關(guān)系，有序三分類Logistic 模型包括以下二個(gè)有序分類函數(shù)：

式中，P1、P2、P3分別代表農(nóng)戶種植碳效率為低、中、高的概率。

四、種植碳效率測(cè)度體系構(gòu)建、描述與分級(jí)

（一）種植碳排放量的測(cè)度

已有研究將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)碳排放源歸為五類：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料（氮磷鉀肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、柴油等）、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)( 灌溉、翻耕、人工）、種植耗電碳排放（按煤電計(jì)）、土壤呼吸、農(nóng)業(yè)廢棄物1樣本區(qū)內(nèi)環(huán)保管控嚴(yán)格，焚燒秸稈和農(nóng)資廢棄物隨意丟棄現(xiàn)象極少，故這部分碳排放在本文忽略不計(jì)。。根據(jù)聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)公布的碳排放測(cè)算方法設(shè)定計(jì)算公式[4]：

式中，E為種植碳排放總量，Tq為第q種碳排放源的使用量，δq為第q種碳排放源的碳排放系數(shù)。表1 給出了研究樣本碳排放系數(shù)。

表1 種植碳排放系數(shù)

（二）種植碳匯量的測(cè)度

1.農(nóng)作物固碳

農(nóng)作物在生長(zhǎng)周期內(nèi)通過(guò)光合作用進(jìn)行碳吸收形成凈初級(jí)生產(chǎn)量，公式如下[26]：

式中，Ccrop為碳吸收總量，j為作物類型，Cj為碳吸收率，Yj為作物產(chǎn)量，rj為作物經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品部分的含水量，Hj為作物經(jīng)濟(jì)系數(shù)。表2 給出了調(diào)研區(qū)域主要農(nóng)作物的經(jīng)濟(jì)系數(shù)、含水量與碳吸收率。

表2 農(nóng)作物的經(jīng)濟(jì)系數(shù)、含水量與碳吸收率

2.經(jīng)濟(jì)林木固碳

果樹(shù)、景觀樹(shù)、花卉、種苗等經(jīng)濟(jì)林木通過(guò)光合作物吸收碳，公式如下：

式中，Cforest為碳吸收總量，kB為第k種經(jīng)濟(jì)林木的生物量，kψ為第k種經(jīng)濟(jì)林木的生物量碳轉(zhuǎn)換系數(shù)。據(jù)已有研究，我國(guó)經(jīng)濟(jì)林木的平均生物量為23.7t/hm2[28]，經(jīng)濟(jì)林木的生物量碳轉(zhuǎn)換系數(shù)采用數(shù)值為0.5[29]。

3.土壤固碳

耕作時(shí)化肥、有機(jī)肥的施用；免耕、復(fù)種、輪作等耕作管理；作物殘留還田等都會(huì)增加土壤碳庫(kù)的碳含量，公式如下：

式中，Csoil為各類土壤固碳項(xiàng)目的固碳總量，CSr為第r種土壤固碳項(xiàng)目的使用量，θr為第r種土壤固碳項(xiàng)目的固碳系數(shù)。表3 給出了調(diào)研區(qū)域主要土壤固碳項(xiàng)目及對(duì)應(yīng)固碳系數(shù)。

表3 土壤固碳系數(shù)

4.種植碳匯總量

種植碳匯總量（Cplant）為農(nóng)作物固碳量（Ccrop）、經(jīng)濟(jì)林木固碳量（Cforest）和土壤固碳量（Csoil）之和，公式如下：

（三）種植碳效率的測(cè)度

1.種植碳生產(chǎn)效率

種植碳生產(chǎn)效率是作物總產(chǎn)量與碳排放總量的比值，作為評(píng)估種植碳實(shí)用產(chǎn)量的指標(biāo)，公式如下：

式中，CC為碳生產(chǎn)效率，Mn是第n種作物的產(chǎn)量，E為種植碳排放總量。在實(shí)際研究中，作物產(chǎn)量分農(nóng)作物和經(jīng)濟(jì)林木產(chǎn)量，并以相應(yīng)生物量來(lái)衡量。因考慮根、莖、葉等能產(chǎn)生實(shí)際價(jià)值（如秸稈還田、青飼料等），在獲得用以售賣的農(nóng)作物產(chǎn)量數(shù)據(jù)后，除以相應(yīng)經(jīng)濟(jì)系數(shù)（見(jiàn)表2），以獲得相應(yīng)農(nóng)作物的生物量；經(jīng)濟(jì)林木的生物量以23.7t/hm2計(jì)[28]。

2.種植碳經(jīng)濟(jì)效率

種植碳經(jīng)濟(jì)效率是作物總收益與碳排放總量的比值，作為評(píng)估種植碳實(shí)際產(chǎn)值的指標(biāo)，公式如下：

式中，CE為碳經(jīng)濟(jì)效率，Mn是第n種作物的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，Pn為第n種作物的出售價(jià)格，E為種植碳排放總量。在實(shí)際研究中，只核算已形成經(jīng)濟(jì)價(jià)值的作物產(chǎn)量，未售出的農(nóng)作物和經(jīng)濟(jì)林木不計(jì)入。

3.種植碳生態(tài)效率

種植碳生態(tài)效率是作物碳匯總量與種植碳排放總量的比值，作為評(píng)估種植碳生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，公式如下：

式中，CS為碳生態(tài)效率，Cplant為作物碳匯總量，E為種植碳排放總量。

（四）種植碳效率有序分級(jí)

農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)多呈偏態(tài)分布，此類數(shù)據(jù)一般采用百分位三等分法進(jìn)行有序三分級(jí)[30]，使處理后的賦值數(shù)據(jù)呈正態(tài)分布，但忽略了同一分位中數(shù)據(jù)間的差值差異。而數(shù)據(jù)偏斜在現(xiàn)實(shí)生活中具備常態(tài)化，忽略其偏斜特征易導(dǎo)致結(jié)論偏倚[31]，應(yīng)以均值為基準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)賦值以便研究不同分位的數(shù)據(jù)分布差異，由此得出可信度更高的一般性結(jié)論。本文根據(jù)測(cè)算匯總結(jié)果，分別以碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率的測(cè)度均值為1/2 臨界點(diǎn)來(lái)核算全值（緩和極大極小值的過(guò)度偏倚作用），以此全值的1/3 和2/3 作為低、中、高碳效率的兩個(gè)分界點(diǎn)，并將低、中、高級(jí)別賦值為1、2、3。三類碳效率除分別存在極少測(cè)算缺值外，頻數(shù)均為高碳效率＞低碳效率＞中碳效率（見(jiàn)表4）。各碳效率賦值結(jié)果作為有序三分類Logistic 回歸的因變量。

表4 種植碳效率分級(jí)

五、農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)體系構(gòu)建與主成分分析

（一）農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)體系構(gòu)建與描述

以文獻(xiàn)回顧為基礎(chǔ)，結(jié)合研究區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)、習(xí)俗文化、地理環(huán)境、資源稟賦、種植技術(shù)、農(nóng)業(yè)政策等狀況，構(gòu)建農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)體系并作描述性統(tǒng)計(jì)分析（見(jiàn)表5）。

表5 農(nóng)戶異質(zhì)性的指標(biāo)定義、賦值、均值和標(biāo)準(zhǔn)差

1.戶主個(gè)人特征

本文重點(diǎn)考察“實(shí)際戶主”性別、年齡、文化程度、婚姻狀況、健康狀況和特殊經(jīng)歷。若遇戶口本上為戶主卻非主要決策者的“名義戶主”，轉(zhuǎn)而調(diào)查實(shí)際家庭主要決策者。研究發(fā)現(xiàn)戶主90%為男性，平均年齡為57.69 歲，普遍處于在婚狀態(tài)；文化程度以初中為主；健康狀況普遍良好，多有打工等經(jīng)歷。

2.家庭特征

本文采用家庭勞動(dòng)力占比、家庭最高文化水平、家庭務(wù)耕人數(shù)、過(guò)去生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、勞動(dòng)力投入方式、年務(wù)耕時(shí)間、兼業(yè)化程度、是否貧困戶、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、地塊分散度和是否土地流轉(zhuǎn)來(lái)衡量家庭特征。研究發(fā)現(xiàn)家庭最高學(xué)歷多為高中；家庭勞動(dòng)力占比平均為71%，戶均1.91 人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，平均務(wù)農(nóng)年限達(dá)到34.75 年；戶均經(jīng)營(yíng)面積為4.71 畝，分散于2.57個(gè)地塊；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)以自耕為主，少量雇工或機(jī)耕；年務(wù)耕時(shí)間平均為8.97 月，非農(nóng)收入平均占比為67%；貧困農(nóng)戶占比為6%；土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶占比為27%，其中轉(zhuǎn)出占比79%。

3.專業(yè)知識(shí)與技術(shù)特征

農(nóng)戶如具備專業(yè)知識(shí)與技術(shù)并有意識(shí)地科學(xué)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，將降低時(shí)間、人力、農(nóng)資物品等成本投入并提高產(chǎn)出，有助提高碳效率。本文采用被動(dòng)接受種植技術(shù)指導(dǎo)、主動(dòng)獲取種植技術(shù)知識(shí)、當(dāng)前農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系滿意程度、經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)了解碳排與碳匯知識(shí)、“三品一標(biāo)”了解程度、所受低碳宣傳、為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)流轉(zhuǎn)土地意愿、低碳認(rèn)知程度、了解的現(xiàn)代種植技術(shù)、采用的現(xiàn)代種植技術(shù)和低碳種植服務(wù)有效改進(jìn)建議來(lái)衡量專業(yè)知識(shí)與技術(shù)特征。研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶被動(dòng)接受的技術(shù)指導(dǎo)（平均0.63 種）多為村委會(huì)組織種植技術(shù)培訓(xùn)，主動(dòng)獲取的技術(shù)知識(shí)（平均0.46 種）多為與其他種植戶交流生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；對(duì)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)而流轉(zhuǎn)土地的意愿普遍不強(qiáng)；對(duì)當(dāng)前農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系滿意程度普遍為“一般”，多認(rèn)為“擴(kuò)展服務(wù)范圍”（57%）和“提高服務(wù)質(zhì)量”（51%）是低碳種植服務(wù)的有效改進(jìn)建議；所受低碳宣傳多通過(guò)電視和村委會(huì)，經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)了解的碳排與碳匯知識(shí)（平均0.66 種）多為低碳生活知識(shí)，對(duì)“三品一標(biāo)”的認(rèn)識(shí)多為其中一兩項(xiàng)，總體上低碳認(rèn)知程度不高；了解的現(xiàn)代種植技術(shù)（平均1.04 種）多為設(shè)施農(nóng)業(yè)，采用的現(xiàn)代種植技術(shù)（平均0.15 種）多為設(shè)施農(nóng)業(yè)中的單拱大棚或單層膜連棟大棚。

4.交易特征

農(nóng)戶在種植生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在購(gòu)入農(nóng)資物品、售賣農(nóng)產(chǎn)品、購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等交易行為；而交易產(chǎn)品、交易渠道、合作持久度、中間商差價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)保障等的不同，會(huì)不同程度地影響收入水平。本文采用是否使用電商渠道售賣農(nóng)產(chǎn)品或購(gòu)買農(nóng)資物品、是否與農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)商簽訂購(gòu)銷合同、是否售賣綠色有機(jī)無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品售賣渠道和是否購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)來(lái)衡量交易特征。研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶有12%使用電商渠道售賣農(nóng)產(chǎn)品或購(gòu)買農(nóng)資物品，3%售賣綠色有機(jī)無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品，11%與收購(gòu)商簽訂購(gòu)銷合同，且農(nóng)產(chǎn)品售賣渠道（平均1.21 種）多為客商上門收購(gòu)；購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)狀況多為“從來(lái)沒(méi)有買過(guò)”和“曾經(jīng)買過(guò)，現(xiàn)在不買”前者比例較高。

5.社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征

農(nóng)戶會(huì)因社交熟人接觸先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、豐富種植專業(yè)知識(shí)、拓展農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道、擁有更多生產(chǎn)要素獲得機(jī)會(huì)等，以此提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)收入，從而提高種植碳效率。本文采用是否加入合作社、是否常與城里熟人聯(lián)系、認(rèn)識(shí)的涉農(nóng)人群、獲取農(nóng)業(yè)信息渠道、與周圍鄰居的交流頻率和親戚朋友的特殊職業(yè)來(lái)衡量社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征。研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶加入合作社占比13%，常與城里熟人聯(lián)系占比57%，認(rèn)識(shí)的涉農(nóng)人群（平均0.82 種）多為農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)商；與周圍鄰居的交流頻率普遍為“較多”，且獲取農(nóng)業(yè)信息渠道（平均2.12 種）多為親友鄰里和電視；親戚朋友的特殊職業(yè)多為教師。

（二）農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)主成分分析

采用SPSS 22 提取特征值大于1 的主成分。KMO值為0.694，Bartlett 球形檢驗(yàn)卡方值為2271.804、自由度741、伴隨概率P=0.000＜0.01，表明符合主成分分析要求。

經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理，提取后的14 個(gè)主成分方差貢獻(xiàn)率依次為8.41%、6.71%、5.47%、5.02%、4.67%、4.26%、4.19%、3.94%、3.83% 、3.72%、3.54%、3.45%、3.31%和3.13%，累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)63.64%，說(shuō)明主成分分析效果良好。采用kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化最大方差法旋轉(zhuǎn)成分矩陣，確定各主成分意義見(jiàn)表6。

表6 主成分命名、指標(biāo)構(gòu)成及涵義解釋

一般認(rèn)為載荷絕對(duì)值大于0.3 即為顯著，上述14 個(gè)主成分均符合要求。根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣得到14 個(gè)主成分關(guān)于39 個(gè)農(nóng)戶異質(zhì)性指標(biāo)的線性表達(dá)，并將各主成分計(jì)算結(jié)果作為有序三分類Logistic 模型的自變量。

六、農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率的影響分析

（一）模型檢驗(yàn)

分別對(duì)以種植碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率為因變量的有序三分類Logistic 模型作平行性檢驗(yàn)和擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。3 個(gè)平行性檢驗(yàn)結(jié)果均符合P＞0.05，表明各回歸方程顯著平行，數(shù)據(jù)適合采用有序三分類Logistic 模型；三個(gè)模型擬合信息均符合P＜0.01，代表相應(yīng)模型中變量系數(shù)至少有一個(gè)不為0，從而拒絕零假設(shè)，模型在整體上有意義。

（二）農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)種植碳效率影響的回歸結(jié)果與分析

模型1、2、3 分別為以種植碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率、碳生態(tài)效率為因變量的有序三分類Logistic 模型。降低碳排放或在一定碳排下提高產(chǎn)量、收益和碳匯（產(chǎn)量與碳匯增減同向，可并稱為產(chǎn)出）均有助于提高碳效率，結(jié)合實(shí)地調(diào)研對(duì)模型回歸結(jié)果（略）進(jìn)行分析。

低碳種植信息認(rèn)知能力（F1）對(duì)碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響，分別通過(guò)10%、5% 和10% 顯著性水平。農(nóng)戶低碳種植信息認(rèn)知能力越高，則易應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)高產(chǎn)、高價(jià)與低碳農(nóng)產(chǎn)品；在具備相應(yīng)資金、技術(shù)和人脈時(shí)易因“三品一標(biāo)”等農(nóng)產(chǎn)品的安全優(yōu)質(zhì)而參與生產(chǎn)；易因低碳認(rèn)知而減少生產(chǎn)碳排放；易因通過(guò)網(wǎng)絡(luò)了解碳排與碳匯知識(shí)而自覺(jué)行動(dòng)推進(jìn)綠色環(huán)保、低碳經(jīng)濟(jì)和“美麗鄉(xiāng)村”建設(shè)；易因認(rèn)識(shí)更多涉農(nóng)人群而具備提高生產(chǎn)技術(shù)與農(nóng)產(chǎn)品議價(jià)空間的人際平臺(tái)；易因低碳宣傳的耳濡目染形成低碳意識(shí)而減少種植污染；易因更多農(nóng)業(yè)信息獲取渠道和更高信息集匯水平而提高低碳農(nóng)業(yè)政策適應(yīng)度和主觀能動(dòng)性。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力（F2）對(duì)碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響，分別通過(guò)5%、1%和5%顯著性水平。農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力越高，易因耕地?cái)U(kuò)大形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，減少單位土地農(nóng)資成本投入并降低碳排放；易采用現(xiàn)代種植技術(shù)改變作物的光照、溫度、濕度、營(yíng)養(yǎng)等生長(zhǎng)環(huán)境來(lái)提高產(chǎn)量和品質(zhì)，且反季節(jié)蔬果有利于獲得市場(chǎng)價(jià)格優(yōu)勢(shì)；易通過(guò)擴(kuò)大銷售面贏得最大利潤(rùn)空間；易減少化肥、農(nóng)藥、生長(zhǎng)激素等投入來(lái)生產(chǎn)銷售綠色有機(jī)無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品，降低成本又獲得高市場(chǎng)價(jià)格回報(bào)。

戶主務(wù)農(nóng)能力（F3）對(duì)碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響，分別通過(guò)1% 和10% 顯著性水平。戶主務(wù)農(nóng)能力越高，易因較高文化程度而具備更好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)知和經(jīng)營(yíng)銷售能力；易因良好的健康支持其擴(kuò)大耕作和精細(xì)管理，作物生長(zhǎng)狀況得以改善，且年富力強(qiáng)者更具拓銷動(dòng)力；在務(wù)農(nóng)普遍的傳統(tǒng)農(nóng)村，務(wù)農(nóng)年限較少的新型職業(yè)農(nóng)民，其轉(zhuǎn)入土地有利于撂荒耕地的重墾，且更善經(jīng)營(yíng)的狀態(tài)有利于創(chuàng)收；年齡更接近中青年且思維體格在巔峰狀態(tài)，有利于農(nóng)地經(jīng)營(yíng)。

獲取種植技術(shù)指導(dǎo)能力（F4）對(duì)碳生產(chǎn)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響且通過(guò)5% 顯著性水平。農(nóng)戶獲取種植技術(shù)指導(dǎo)能力越高，易因多途徑技術(shù)培訓(xùn)和專門指導(dǎo)而提升農(nóng)地生產(chǎn)管理技能；易因戶主的特殊經(jīng)歷拓展人際網(wǎng)與知識(shí)面，具備習(xí)得先進(jìn)技術(shù)的信息稟賦而增進(jìn)產(chǎn)出，且易多渠道銷售和采取營(yíng)銷手段，盈利反饋又驅(qū)動(dòng)其擴(kuò)大生產(chǎn)。

農(nóng)產(chǎn)品交易保障水平（F5）對(duì)碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響且通過(guò)1% 顯著性水平。農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品交易保障水平越高，則易與農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)商簽訂購(gòu)銷合同，長(zhǎng)期穩(wěn)定的銷售渠道可減輕其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)沖擊顧慮，激勵(lì)其盡心務(wù)農(nóng)以保證作物長(zhǎng)勢(shì)和收成相對(duì)良好；易加入合作社以獲得實(shí)用技術(shù)交流經(jīng)驗(yàn)、延請(qǐng)專家指導(dǎo)、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)等集體福利，還可經(jīng)合作社統(tǒng)一銷售避免本地市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)以獲得更高利潤(rùn)回報(bào)。

非農(nóng)化傾向（F6）對(duì)碳生產(chǎn)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著負(fù)向影響且通過(guò)5%顯著性水平。農(nóng)戶非農(nóng)化傾向越高，易因家庭最高學(xué)歷者的求學(xué)備考增加脫產(chǎn)成員，導(dǎo)致種植產(chǎn)出縮減；易因親戚朋友非農(nóng)職業(yè)生活質(zhì)量更佳的社交環(huán)境影響而舍棄田間工作去從事第二、三產(chǎn)業(yè)；易因土地流轉(zhuǎn)或整合（多為轉(zhuǎn)出）后較少的地塊而減少產(chǎn)出；易因主動(dòng)獲取種植技術(shù)知識(shí)的意識(shí)欠缺而使農(nóng)地生產(chǎn)技能相對(duì)低效。

家庭務(wù)農(nóng)能力（F7）對(duì)碳經(jīng)濟(jì)效率具有顯著正向影響且通過(guò)5%顯著性水平。家庭務(wù)農(nóng)能力越高，易因更多的務(wù)耕人數(shù)而降低單人勞動(dòng)強(qiáng)度并提高家庭勞動(dòng)密度，可形成更細(xì)分工以完善和擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，同時(shí)減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的粗放式投入，從而提高收成并降低碳排；易因更高的家庭勞力占比而專注于種植，且多頭商議有助于選種高收益作物和拓寬銷售渠道；易因更長(zhǎng)的年務(wù)耕時(shí)間實(shí)現(xiàn)按不同作物的生長(zhǎng)季節(jié)與營(yíng)養(yǎng)環(huán)境采取間作、套作、輪作、復(fù)種等耕作制度，以提高農(nóng)地利用率和實(shí)現(xiàn)換季創(chuàng)收。

保障務(wù)農(nóng)收入意愿（F8）對(duì)碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響且通過(guò)1% 顯著性水平。農(nóng)戶保障務(wù)農(nóng)收入意愿越高，易因購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)得以平滑風(fēng)險(xiǎn)，則家庭經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)有助于維持正常的農(nóng)業(yè)活動(dòng)；易因較低的兼業(yè)化程度而專注務(wù)耕，有助于擴(kuò)大種植和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增收。

棄耕意愿（F9）對(duì)碳生產(chǎn)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著負(fù)向影響且通過(guò)1%顯著性水平。農(nóng)戶棄耕意愿越高，則更愿為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)流轉(zhuǎn)土地，大多因務(wù)農(nóng)成本收益率低和轉(zhuǎn)出土地可額外獲益（一次性買斷或按月、年支付地租），則轉(zhuǎn)投非農(nóng)工作的更高意愿使其務(wù)耕動(dòng)力不足，引致種植產(chǎn)出下降；易進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)且多為轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)出者多為剩余小塊農(nóng)地自產(chǎn)自用而無(wú)須精耕細(xì)作小農(nóng)戶，農(nóng)地產(chǎn)出有限；易因常與城里熟人聯(lián)系而為更高報(bào)酬入城打零工耽誤農(nóng)時(shí)，或了解到城市居民偏好綠色有機(jī)無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品而少施農(nóng)藥與化肥，引致產(chǎn)量降低；易呈現(xiàn)出改進(jìn)低碳種植服務(wù)意愿低，一者因較多為種糧戶且收益期待值低，二者因有轉(zhuǎn)業(yè)和兼業(yè)的收入補(bǔ)充而不太看重務(wù)耕收入，家庭重心轉(zhuǎn)移致使生產(chǎn)積極性與生產(chǎn)效率較低。勞動(dòng)力非家庭化水平（F11）對(duì)碳經(jīng)濟(jì)效率具有顯著正向影響且通過(guò)5%顯著性水平。農(nóng)戶的勞動(dòng)力非家庭化水平越高，易因戶主的非在婚狀態(tài)（即處于未婚、離婚乃至喪偶狀態(tài)）而缺乏非農(nóng)勞力，以務(wù)農(nóng)收入為主；易雇用非家庭成員作勞力投入，雇工種植可彌補(bǔ)家庭勞力缺乏問(wèn)題，研究區(qū)域多有雇工作集體機(jī)械耕作，在提高生產(chǎn)效率和節(jié)省人工的同時(shí)，也帶來(lái)單畝成本降低的規(guī)模效應(yīng)紅利。

電商渠道交易能力（F13）對(duì)碳生產(chǎn)效率、碳經(jīng)濟(jì)效率和碳生態(tài)效率均具有顯著正向影響且通過(guò)1% 顯著性水平。農(nóng)戶電商渠道交易能力越高，越能減少農(nóng)產(chǎn)品售賣的中間商賺取差價(jià)以提高利潤(rùn)空間，能通過(guò)電商對(duì)比采購(gòu)到更物美價(jià)廉的農(nóng)資物品，節(jié)約的資金還可雇工和雇用農(nóng)業(yè)機(jī)械以擴(kuò)大生產(chǎn)，還能在豐收旺季避免原產(chǎn)地市場(chǎng)的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)以保障勞動(dòng)回報(bào)。

七、結(jié)論與建議

概況而言，與低碳生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的能力和意愿是影響種植碳效率的關(guān)鍵因素。為引導(dǎo)農(nóng)戶提高種植碳效率，建議如下：

（一）強(qiáng)化務(wù)農(nóng)能力培訓(xùn)。村鎮(zhèn)政府開(kāi)設(shè)“成人班”，邀請(qǐng)專家與種地能手傳授先進(jìn)、實(shí)用種植技術(shù)，并串講農(nóng)地管理、低碳政策、市場(chǎng)供需、營(yíng)銷手段、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等內(nèi)容。

（二）協(xié)同推進(jìn)低碳種植。農(nóng)技站、農(nóng)業(yè)院校等科研單位做好低碳種植新技術(shù)、新良種和新耕作制度的創(chuàng)新、引進(jìn)、試驗(yàn)、示范和推廣；政府提供低碳補(bǔ)貼，并帶頭推進(jìn)“三品一標(biāo)”乃至“新三品一標(biāo)”在農(nóng)村的落實(shí)；農(nóng)業(yè)公司、家庭農(nóng)場(chǎng)、專業(yè)大戶、農(nóng)民合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體帶動(dòng)農(nóng)戶低碳種植，并雇用當(dāng)?shù)厥Ｓ鄤趧?dòng)力以助力解決農(nóng)村就業(yè)問(wèn)題，其規(guī)?；鳈C(jī)械可在農(nóng)耕之余以較低盈利租賃給周邊農(nóng)戶。以期協(xié)同實(shí)現(xiàn)種植經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益更優(yōu)目標(biāo)，并達(dá)成“農(nóng)產(chǎn)品安全- 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展-生態(tài)保護(hù)”三贏局面，推動(dòng)種植業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）暢通涉農(nóng)信息渠道。針對(duì)不同農(nóng)戶群體，豐富依托互聯(lián)網(wǎng)的訊息途徑（短信、微信、QQ、短視頻平臺(tái)等），及時(shí)傳達(dá)農(nóng)業(yè)政策、氣象災(zāi)害、適種作物、農(nóng)技講座等最新信息；設(shè)立交流中心集匯各類涉農(nóng)人群，讓種植技術(shù)、涉農(nóng)產(chǎn)品、勞力、資金、物流等供需信息暢通且可及，以降低中間成本和提高實(shí)效。

（四）健全交易平臺(tái)與保障機(jī)制。規(guī)范和推廣電商渠道，制定協(xié)議降低平臺(tái)入駐成本并鼓勵(lì)農(nóng)戶學(xué)習(xí)、注冊(cè)和使用，協(xié)約制定嚴(yán)懲機(jī)制整治惡意擾亂平臺(tái)交易秩序行為，從而讓物美價(jià)廉農(nóng)資物品“走進(jìn)來(lái)”，讓當(dāng)?shù)靥厣汀皩?shí)在”農(nóng)產(chǎn)品“走出去”；農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)商須和農(nóng)戶簽訂政府為中間擔(dān)保、合乎法律規(guī)范的農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)合同，以政府威信規(guī)避收購(gòu)商“口頭不算”與“霸王條款”，且違約罰金應(yīng)按農(nóng)戶實(shí)際損失厘定。

（五）監(jiān)督農(nóng)業(yè)服務(wù)組織履行職能。主管部門應(yīng)嚴(yán)格審查并鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)督擬注冊(cè)和已有農(nóng)民合作社，并號(hào)召社會(huì)公眾建謀獻(xiàn)策制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目荚u(píng)機(jī)制，不合格者予以取締，杜絕“僵尸”、“空殼”合作社騙取國(guó)家補(bǔ)貼和消耗農(nóng)民對(duì)農(nóng)民合作社的信任；鑒于農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)在農(nóng)村地區(qū)的失信危機(jī)，對(duì)保險(xiǎn)公司的險(xiǎn)種處理可同此。

（六）規(guī)制政策保障低碳。制定優(yōu)惠政策招引更善農(nóng)地經(jīng)營(yíng)的“新型職業(yè)農(nóng)民”，落實(shí)土地流轉(zhuǎn)補(bǔ)貼并為棄耕農(nóng)戶提供新崗位，鼓勵(lì)通過(guò)“專業(yè)化種植”打破“經(jīng)驗(yàn)化種植”的粗放低效怪圈；政府、農(nóng)資公司和農(nóng)資服務(wù)站簽訂三方協(xié)議：農(nóng)資服務(wù)站售賣農(nóng)資物品時(shí)指導(dǎo)農(nóng)戶適度使用農(nóng)藥、化肥、農(nóng)膜等農(nóng)資物品，并付給農(nóng)戶一定報(bào)酬收集農(nóng)資包裝袋、瓶等，而農(nóng)資公司以農(nóng)資實(shí)物或優(yōu)惠方式向農(nóng)資服務(wù)站回收利用這些農(nóng)資廢棄物，政府則以財(cái)政轉(zhuǎn)移支付方式予農(nóng)資公司以回收補(bǔ)貼。