生態(tài)文明建設(shè)背景下的EOD項目風(fēng)險評價體系構(gòu)建

袁宏川,羅 鵬,段躍芳,胡從超,王鈺瑩

(1.三峽大學(xué) 水利與環(huán)境學(xué)院, 湖北 宜昌 443002 2.三峽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 宜昌 443002 3.三峽基地發(fā)展有限公司，湖北 宜昌 443002)

0 引言

黨的十九大報告明確指出，要堅持人與自然和諧共生，建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計，必須樹立綠水青山就是金山銀山的理念。在國家生態(tài)文明建設(shè)的總基調(diào)下，在落實“將綠水青山變成金山銀山”部署的過程中，生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向開發(fā)(EOD)模式應(yīng)運(yùn)而生。2018年8月，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《關(guān)于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域進(jìn)一步深化“放管服”改革，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》(環(huán)規(guī)財[2018]86號)，鼓勵地方探索開展生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向的城市開發(fā)模式，推動生態(tài)環(huán)境治理與生態(tài)旅游、城鎮(zhèn)開發(fā)等產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，在不同領(lǐng)域打造標(biāo)桿示范項目。由于EOD模式試點工作在推廣過程中面臨著諸多復(fù)雜的項目風(fēng)險，因此，加強(qiáng)EOD項目風(fēng)險分析評價對EOD項目風(fēng)險決策與管理、促進(jìn)EOD模式的推廣具有重要的指導(dǎo)意義。

“生態(tài)導(dǎo)向”的概念是美國學(xué)者霍納蔡夫斯基(Honachefsky)在1999年首次提出，他認(rèn)為美國城市的無序蔓延及其對生態(tài)環(huán)境的破壞等問題之所以出現(xiàn)，是因為將土地的潛在經(jīng)濟(jì)價值置于生態(tài)過程之前所致，因此強(qiáng)調(diào)應(yīng)將區(qū)域生態(tài)價值和服務(wù)功能與土地開發(fā)利用政策相結(jié)合，提出了“生態(tài)優(yōu)化”的思想[1]。這一思想迅速在全球范圍內(nèi)得到積級響應(yīng)，并開始從“生態(tài)優(yōu)化”所強(qiáng)調(diào)的單純“保護(hù)”，向利用生態(tài)來引導(dǎo)區(qū)域開發(fā)的“生態(tài)導(dǎo)向”思想方向發(fā)展[2-6]。EOD模式在我國推廣以來，目前對EOD模式的研究集中在“生態(tài)導(dǎo)向”的發(fā)展理念[7-8]、規(guī)劃設(shè)計[9-10]、運(yùn)作模式[11-12]等方面。然而，關(guān)于EOD項目風(fēng)險評價的相關(guān)文獻(xiàn)較少：一是EOD作為一種以“生態(tài)文明”建設(shè)為指引的新發(fā)展模式近些年才逐步推廣，相比傳統(tǒng)的EPC、PPP等模式，EOD模式更加強(qiáng)調(diào)生態(tài)引領(lǐng)，“生態(tài)優(yōu)先”理念貫穿于規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)、運(yùn)營的全過程；二是EOD模式的自身屬性帶來了特定的項目風(fēng)險，諸如行業(yè)跨度大、生態(tài)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)效益顯現(xiàn)周期長、土地開發(fā)衍生的政策、融資、收益類風(fēng)險的不確定性大。此外，EOD項目的階段性決定了風(fēng)險不可避免地存在于項目全生命周期；三是EOD模式于2020年開始試點，EOD項目風(fēng)險評價理論研究匱乏以及實際案例分析較少。基于此，本文以生態(tài)文明建設(shè)為背景，從項目出發(fā)構(gòu)建EOD項目全生命周期的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，構(gòu)建基于博弈論組合賦權(quán)-云模型的風(fēng)險評價模型，評價指標(biāo)主客觀組合賦權(quán)提高權(quán)重結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，云模型有效實現(xiàn)評價指標(biāo)的定性概念與定量描述的轉(zhuǎn)換，生成的云圖能更為直觀地反映風(fēng)險等級大小，最后以實例論證該風(fēng)險評價體系的科學(xué)性及適用性。

1 EOD項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

EOD模式的提出是我國加快生態(tài)文明建設(shè)的重要舉措，該模式是尋求在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間構(gòu)建合作的橋梁，對促進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理、城鎮(zhèn)綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。EOD模式目前在我國處于探索試點階段，因區(qū)域自然環(huán)境原因，不同項目之間的差異較大，因此通過理論研究、文獻(xiàn)分析及德爾菲法相結(jié)合的方法構(gòu)建宏觀層面下EOD項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系。設(shè)定7個一級指標(biāo)：立項準(zhǔn)備階段風(fēng)險(A1)、規(guī)劃設(shè)計階段風(fēng)險(A2)、采購階段風(fēng)險(A3)、建設(shè)階段風(fēng)險(A4)、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段風(fēng)險(A5)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營階段風(fēng)險(A6)及各階段共存風(fēng)險(A7)；49個二級指標(biāo)如表1所示[13-19]。

表1 EOD項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系

2 博弈論組合賦權(quán)-云模型的風(fēng)險評價模型構(gòu)建

2.1 確定評價指標(biāo)權(quán)重

為使評價指標(biāo)權(quán)重兼顧主觀賦權(quán)法的靈活性和客觀賦權(quán)法的客觀性，采用博弈論方法確定EOD項目風(fēng)險評價指標(biāo)的組合權(quán)重，其思想是在不同權(quán)重向量之間尋求妥協(xié)或統(tǒng)一，實現(xiàn)權(quán)重向量與最優(yōu)權(quán)重向量之間的離差最小化，從而得到相對均衡的組合權(quán)重向量。通過博弈論思想擬合三標(biāo)度AHP和熵權(quán)法確定的指標(biāo)權(quán)重，從而得到評價指標(biāo)的組合權(quán)重。三標(biāo)度AHP是一種主觀賦權(quán)法，通過建立不同層級的相對重要性判斷矩陣，進(jìn)而求得評價指標(biāo)的權(quán)重，計算過程參考文獻(xiàn)[20]。熵權(quán)法是一種常見的客觀賦權(quán)法，通過建立指標(biāo)評價矩陣來計算指標(biāo)熵和熵權(quán)，計算過程參考文獻(xiàn)[21]。博弈論組合賦權(quán)實現(xiàn)步驟如下：

(1)

(2)

2.2 構(gòu)建云模型

云模型是一種研究定性與定量相互轉(zhuǎn)換的不確定認(rèn)知模型，可實現(xiàn)定性概念和其定量數(shù)值之間的不確定性轉(zhuǎn)化，在處理復(fù)雜系統(tǒng)模糊性和隨機(jī)性的問題上具有優(yōu)勢。期望Ex、熵En和超熵He是云模型定量描述一個不確定性概念的3個典型的數(shù)字特征，并通過逆向云發(fā)生器和正向云發(fā)生器實現(xiàn)定量數(shù)據(jù)與定性概念之間的轉(zhuǎn)換，反映定性概念的隨機(jī)性和模糊性。[22]。為更好地克服EOD項目風(fēng)險評價的不確定性，構(gòu)建基于博弈論組合賦權(quán)-云模型的EOD項目風(fēng)險評價模型，進(jìn)一步提高風(fēng)險評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。

2.2.1確定風(fēng)險等級及評價標(biāo)準(zhǔn)云

結(jié)合文獻(xiàn)研究及EOD項目的實際情況，將風(fēng)險評價等級劃分為低級、較低級、中級、較高級、高級5個等級，評價等級標(biāo)準(zhǔn)云的數(shù)字特征根據(jù)式(3)求得：

(3)

式中：Cmin、Cmax為等級區(qū)間的雙邊約束；t為常數(shù)，可依據(jù)變量的模糊程度進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。風(fēng)險評價等級的云數(shù)字特征見表2。評價等級標(biāo)準(zhǔn)云圖見圖1。

表2 評價等級云數(shù)字特征

圖1 評價等級標(biāo)準(zhǔn)云圖

2.2.2確定綜合評價云

邀請k位專家依據(jù)自身項目經(jīng)驗及評價規(guī)則對風(fēng)險評價指標(biāo)進(jìn)行評價，記為Cijk(表示第k個專家對i指標(biāo)層下的j指標(biāo)因素的評價值)，借助Matlab軟件，利用逆向云發(fā)生器計算風(fēng)險指標(biāo)評價云Dij=(Exij,Enij,Heij)，結(jié)合組合權(quán)重ωij，通過式(4)計算出評價指標(biāo)綜合云D(Ex,En,He)，利用正向云發(fā)生器繪制綜合評價云圖，通過與標(biāo)準(zhǔn)云圖對比確定風(fēng)險等級大小。

(4)

2.2.3云相似度檢驗

(5)

3 案例分析

CJ流域綜合治理EOD項目，作為我國將EOD模式應(yīng)用到流域生態(tài)環(huán)境治理的試點項目，前期涉及水污染防治、水資源配置及河庫水系綜合整治與生態(tài)修復(fù)等工程，后期涉及區(qū)域內(nèi)供水、污水處理、垃圾處理、旅游資源等項目的經(jīng)營管理及康養(yǎng)、觀光農(nóng)業(yè)等環(huán)境友好型項目的開發(fā)運(yùn)營。結(jié)合該項目的基礎(chǔ)資料，邀請相關(guān)領(lǐng)域的20名專家組成的評分小組(小組成員涵蓋政府實施機(jī)構(gòu)、投資單位、金融機(jī)構(gòu)、高校、咨詢、設(shè)計、施工及運(yùn)營等單位的專家學(xué)者及社會公眾)對其進(jìn)行風(fēng)險評價，保證評價結(jié)果的系統(tǒng)性和全面性。

3.1 確定指標(biāo)組合權(quán)重

根據(jù)已確定的風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)由專家對評價指標(biāo)進(jìn)行定量打分如表3所示，確定的主客觀權(quán)重依據(jù)式(1)求得主觀權(quán)重系數(shù)為0.495，客觀權(quán)重系數(shù)為0.505，代入式(2)確定評價指標(biāo)的組合權(quán)重如表4所示。

表3 專家評分表

表4 評價指標(biāo)組合權(quán)重值

3.2 確定綜合評價云

利用Matlab軟件，結(jié)合小組評分意見，通過逆向云發(fā)生器確定各指標(biāo)的評價云數(shù)字特征，再結(jié)合已確定的評價指標(biāo)權(quán)重值，利用式(4)確定綜合評價云如表5所示。再次借助正向云發(fā)生器生成EOD項目綜合風(fēng)險云圖，并與標(biāo)準(zhǔn)云圖進(jìn)行對比分析，如圖2所示。

圖2 綜合云與標(biāo)準(zhǔn)云圖

表5 云模型數(shù)字特征

由圖2 可知，EOD項目的風(fēng)險等級介于低風(fēng)險和較低風(fēng)險之間，綜合評價云圖比較清晰，表明本次評價可信度較高，相似度檢驗計算結(jié)果表明(如表6)，最大相似度值為0.928 2，對應(yīng)的風(fēng)險等級為低風(fēng)險，與圖2基本相符，評價結(jié)果與實際評估結(jié)果基本吻合，符合實際情況，進(jìn)一步驗證本文EOD項目風(fēng)險評價體系的科學(xué)性及適用性。此外從各一級評價指標(biāo)云參數(shù)特征值可以看出：產(chǎn)業(yè)運(yùn)營階段、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、建設(shè)階段以及規(guī)劃設(shè)計階段的風(fēng)險相對較大，因此在項目實施的過程中重點針對以上階段的風(fēng)險因素制定合理的風(fēng)險管控措施，以期降低EOD項目的總體風(fēng)險。

表6 相似度計算結(jié)果

4 結(jié)論

1)結(jié)合生態(tài)文明建設(shè)的背景及EOD模式推廣試點的情況，首先，從項目宏觀層面的角度構(gòu)建從立項準(zhǔn)備、規(guī)劃設(shè)計、采購、建設(shè)、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營以及各階段共存的EOD項目全生命周期風(fēng)險評價指標(biāo)體系；其次，采用三標(biāo)度AHP與熵權(quán)法對評價指標(biāo)進(jìn)行組合賦權(quán)，同時引入云模型理論實現(xiàn)評價指標(biāo)定性概念到定量描述的轉(zhuǎn)化，構(gòu)建出基于博弈論組合賦權(quán)-云模型的風(fēng)險評價模型；最后，以CJ流域綜合治理EOD項目為例驗證該風(fēng)險評價體系的科學(xué)性及適用性，為類似EOD項目的風(fēng)險決策與管理、推廣試點提供一定的參考和指導(dǎo)。

2)未根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果給出相應(yīng)的風(fēng)險管控措施，后續(xù)研究中需逐步完善；此外EOD項目的實施內(nèi)容受地域影響較大，本文僅對EOD項目宏觀共性風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)評價，在實際應(yīng)用過程中根據(jù)項目概況、外界環(huán)境等對指標(biāo)體系進(jìn)行適度修正，不斷完善風(fēng)險評價指標(biāo)體系及組合賦權(quán)-云模型的應(yīng)用，使EOD項目風(fēng)險評價體系臻于完善。