應(yīng)用先行區(qū)塊鏈技術(shù)在中國的興起

湯深語

區(qū)塊鏈技術(shù)是近年來興起的一項(xiàng)新的計(jì)算機(jī)技術(shù)。它是一種基于密碼學(xué)理論的新型模型，并融合了分布式存儲(chǔ)，點(diǎn)對點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)、共識機(jī)制等計(jì)算機(jī)技術(shù)手段[1—3]。區(qū)塊鏈技術(shù)隨著比特幣的興起為人所知，其去中心化等特點(diǎn)引發(fā)了社會(huì)各界對它的廣泛關(guān)注和高度重視。有學(xué)者認(rèn)為雖然比特幣本身備受爭議，但是底層的區(qū)塊鏈技術(shù)卻將徹底改變整個(gè)數(shù)字世界[4]。區(qū)塊鏈技術(shù)2015年傳入中國，這一年也被稱為中國的“區(qū)塊鏈元年”，但通過短短幾年的發(fā)展，區(qū)塊鏈技術(shù)演進(jìn)和應(yīng)用落地的速度已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出預(yù)期。有學(xué)者指出中國是世界上發(fā)表區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)論文最多的國家，中國的研究機(jī)構(gòu)正引領(lǐng)著全球區(qū)塊鏈研究，中國將成為世界區(qū)塊鏈技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者[5]。

這樣一種全新的、還不成熟的，但具有多種應(yīng)用前景的技術(shù)，在中國的傳播與發(fā)展也顯示出不一樣的發(fā)展路徑。有學(xué)者通過研究文獻(xiàn)發(fā)表情況分析了中國的區(qū)塊鏈研究在世界范圍內(nèi)扮演的角色[5]，還有學(xué)者比較分析了中美兩國區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)政策[6，7]，更多的前人研究則是關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)對中國電子政務(wù)[8]、能源[9，10]、互聯(lián)網(wǎng)金融[11]等具體行業(yè)應(yīng)用帶來的影響。本文嘗試從微觀的視角，技術(shù)傳播的角度重點(diǎn)討論區(qū)塊鏈技術(shù)是如何在中國逐漸興起的？區(qū)塊鏈技術(shù)傳入中國的過程是怎么樣的？它在中國傳播又具有什么樣的特點(diǎn)？

一 區(qū)塊鏈技術(shù)的起源與特點(diǎn)

區(qū)塊鏈技術(shù)目前仍處于開發(fā)的早期階段[2]。如何去定義區(qū)塊鏈不同學(xué)者也有不同的看法，有學(xué)者認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)是一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計(jì)算范式[1]，也有學(xué)者認(rèn)為它是一種去中心化、不可篡改、可追溯、多方共同維護(hù)的分布式數(shù)據(jù)庫[12]。但區(qū)塊鏈技術(shù)誕生于數(shù)字加密貨幣比特幣是毫無爭議的[13]。2008年10月31日，中本聰(Satoshi Nakamoto)在研究密碼學(xué)的學(xué)者們的共同郵件組中發(fā)表了一篇“比特幣: 一種點(diǎn)對點(diǎn)電子現(xiàn)金系統(tǒng)”(Bitcoin: A peer-to-peer electronic cash system)的論文，用交易(Transactions)、時(shí)間戳服務(wù)器(Timestamp Server)、工作量證明(Proof-of-Work)、網(wǎng)絡(luò)(Network)、激勵(lì)(Incentive)、回收硬盤空間(Reclaiming Disk Space)、簡化支付驗(yàn)證(Simplified Payment Verification)、合并或拆分貨幣(Combining and Splitting Value)隱私(Privacy)、計(jì)算(Calculations)十個(gè)模塊介紹了一種完全通過點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)(1)Nakamoto S.. Bitcoin: a peer-to-peer electronic cash system. https://bitcoin.org/bitcoin.pdf.。次年中本聰在網(wǎng)絡(luò)中挖礦(mining)(2)“挖礦”是對虛擬貨幣生產(chǎn)過程的形象比喻。以比特幣為例，人們通過“計(jì)算”獲得系統(tǒng)的記賬權(quán)，成功獲得記賬權(quán)的人將會(huì)得到一定比特幣的獎(jiǎng)勵(lì)，這就是比特幣的發(fā)行機(jī)制。這個(gè)過程和黃金的開采過程有些相似，人們消耗了一定的資源(電、計(jì)算機(jī)硬件等)來獲取電子貨幣，因此被稱為挖礦(mining)。，獲取了最早的比特幣，比特幣所使用的底層技術(shù)就是區(qū)塊鏈技術(shù)，這項(xiàng)技術(shù)的發(fā)明人一直以化名出現(xiàn)，從未公開過自己的真實(shí)身份，也給區(qū)塊鏈技術(shù)增添了幾分神秘色彩。

中本聰設(shè)計(jì)比特幣的本意是解決傳統(tǒng)交易模式當(dāng)中的信任問題。他在論文結(jié)語中表明電子貨幣交易中常遇到雙花問題(double-spending)，即一份電子貨幣支付兩次的問題。“我們提出了一種不基于信任的電子交易系統(tǒng)。論文首先討論了傳統(tǒng)電子簽名的數(shù)字貨幣框架，它雖然提供了強(qiáng)有力所有權(quán)控制，但它的缺陷在于沒有解決雙花問題。為了解決這個(gè)問題，我們設(shè)計(jì)了一個(gè)點(diǎn)對點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)，通過工作量證明來記錄交易歷史，并且能通過誠實(shí)節(jié)點(diǎn)控制大部分CPU計(jì)算的方式使攻擊者很快變?yōu)闊o效計(jì)算?！盵14]傳統(tǒng)的交易模式下，人們需借助信任的第三方金融機(jī)構(gòu)來完成交易，盡管這樣的交易在大多數(shù)情況之下運(yùn)行良好，但這是建立在第三方堅(jiān)實(shí)可靠的基礎(chǔ)之上，也就是交易者在主觀上對中介機(jī)構(gòu)的信任。但人類主觀的信任并非牢不可破，那交易的中介能否轉(zhuǎn)接到客觀的事物之上？中本聰設(shè)計(jì)出了這樣一套交易系統(tǒng)，一個(gè)個(gè)數(shù)據(jù)區(qū)塊以鏈的方式相互連接，形成了一種特殊的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，從狹義上看這就是區(qū)塊鏈。區(qū)塊鏈要求數(shù)據(jù)的寫入加蓋時(shí)間戳，由此引入了時(shí)間維度，來證明區(qū)塊數(shù)據(jù)的存在，實(shí)現(xiàn)各個(gè)數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)可以自我驗(yàn)證，區(qū)塊鏈的各區(qū)塊呈鏈狀相連，記錄了從創(chuàng)世區(qū)塊到當(dāng)前區(qū)塊的數(shù)據(jù)的完整歷史，因而可以追蹤數(shù)據(jù)歷史。通過不可篡改的時(shí)間數(shù)據(jù)寫入，實(shí)現(xiàn)了去中心化信用監(jiān)管。每個(gè)人都有全部的賬本信息，當(dāng)誠實(shí)的節(jié)點(diǎn)控制大部分CPU 能力的時(shí)候，攻擊就會(huì)變得不切實(shí)際，從而實(shí)現(xiàn)了在沒有第三方信任背書的情況下電子貨幣也不會(huì)出現(xiàn)雙花問題。

區(qū)塊鏈技術(shù)因此也具備了去中心化、高安全性、開放性和匿名性等特點(diǎn)[15]，其中最重要的特點(diǎn)就是去除了中心化的監(jiān)管。根據(jù)去中心化的程度不同，區(qū)塊鏈也可以被分為公有鏈、私有鏈、聯(lián)盟鏈。公有鏈上任何節(jié)點(diǎn)都可以向任何人開放，每個(gè)人都可以參與到區(qū)塊鏈計(jì)算中，任何人都可以下載獲得完整區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)(全部賬本)。私有鏈則和公有鏈相反，不是所有人都能看到數(shù)據(jù)，只有被許可的節(jié)點(diǎn)才可以參與并查看所有數(shù)據(jù)。聯(lián)盟鏈?zhǔn)侵赣赡硞€(gè)群體內(nèi)部指定多個(gè)預(yù)選的節(jié)點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的權(quán)限都完全對等，大家在不需要完全互信的情況下就實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的可信交換，其他接入節(jié)點(diǎn)可以參與交易，但不過問記賬過程[16]。

區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出三個(gè)階段。依仗區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢，比特幣在數(shù)字貨幣領(lǐng)域打開了一個(gè)新的突破口，它相較于傳統(tǒng)集中式記賬技術(shù)更好地實(shí)現(xiàn)了防篡改，保護(hù)了數(shù)據(jù)的一致性。2009年比特幣實(shí)現(xiàn)了第一筆交易，從此開啟了一股數(shù)字貨幣的熱潮。在比特幣開創(chuàng)了區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的先河之后，2013年維塔利克·布特林(Vitalik Buterin)又提出了一個(gè)名為“以太坊”(Ethereum)的區(qū)塊鏈平臺。以太坊嘗試解決比特幣協(xié)議拓展性不足的問題，平臺內(nèi)部內(nèi)置了以太作為數(shù)字貨幣交易，還首次將智能合約應(yīng)用到了區(qū)塊鏈上[12]。區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展以比特幣和以太坊這兩個(gè)重要的技術(shù)應(yīng)用為節(jié)點(diǎn)，也可分為三個(gè)階段：區(qū)塊鏈1.0階段即以比特幣為代表的數(shù)字貨幣階段。區(qū)塊鏈2.0階段則是以以太坊為代表，這階段區(qū)塊鏈技術(shù)融入了智能合約，提供了一個(gè)更為廣闊的編程環(huán)境，拓展到了貨幣以外的更多應(yīng)用場景，例如通過智能合約，區(qū)塊鏈與人工智能結(jié)合實(shí)現(xiàn)去中心化的人工智能應(yīng)用[17]。區(qū)塊鏈3.0階段則是將這項(xiàng)技術(shù)融入到更多實(shí)體的行業(yè)和人類的生活當(dāng)中。當(dāng)下的區(qū)塊鏈技術(shù)正從2.0階段邁向3.0階段， 梅蘭妮·斯萬(Melanie Swan)更是將區(qū)塊鏈技術(shù)譽(yù)為繼大型機(jī)、個(gè)人計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)之后全球計(jì)算范式的第五次顛覆式創(chuàng)新([18]，頁28)，也是人類信用歷史上去中介、去第三方的偉大革新，將會(huì)在社會(huì)多方面產(chǎn)生影響。

二 區(qū)塊鏈技術(shù)傳入中國的三個(gè)初期階段

本文認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)傳入中國可以分為三個(gè)初期階段。第一階段是2010—2014年，人們的關(guān)注重心是貨幣金融屬性的比特幣，但尚未關(guān)注到它的底層技術(shù)，直到比特幣大熱引起金融風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警，才喚起了人們對技術(shù)的初步關(guān)注。第二個(gè)階段是2015—2016年，這是技術(shù)研究的聚焦階段，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)將區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入到健康檔案的數(shù)據(jù)保護(hù)中，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)術(shù)研究應(yīng)用中“零”的突破；中國科學(xué)院自動(dòng)化所王飛躍團(tuán)隊(duì)在自動(dòng)化學(xué)報(bào)發(fā)表的《區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與展望》一文，充分認(rèn)識到并肯定了技術(shù)的重要性，在區(qū)塊鏈的技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初現(xiàn)雛形之后，推動(dòng)了技術(shù)研究的發(fā)展。2016年10月之后為第三個(gè)階段，以工業(yè)和信息化部信息化和軟件服務(wù)業(yè)司與國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)二部的指導(dǎo)編撰的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用發(fā)展白皮書》為標(biāo)志，區(qū)塊鏈技術(shù)在中國得到自上而下的全面推動(dòng)，專業(yè)學(xué)會(huì)、高校開始成立區(qū)塊鏈相關(guān)機(jī)構(gòu)，區(qū)塊鏈技術(shù)也從金融行業(yè)向社會(huì)其他行業(yè)擴(kuò)散。

1.初步關(guān)注：從比特幣到防范金融風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈技術(shù)誕生的直接原因被認(rèn)為是2008年美國爆發(fā)的次貨危機(jī)所帶來的全球金融危機(jī)。由于美國投資銀行雷曼兄弟的倒臺，它使得美國政府推出了“量化寬松政策”，這種貨幣政策的出臺，給區(qū)塊鏈這種具有更加穩(wěn)定價(jià)值的數(shù)字貨幣的誕生創(chuàng)造了機(jī)會(huì)[19]。人們開始期盼一種不被政府全面掌控，也不會(huì)由于信息不對稱而出現(xiàn)過度發(fā)放的貨幣。

但從更深的層次來看，比特幣的成功是因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)解決了人們對于信任的依賴。信任是人類社會(huì)的基石，而貨幣與信任之間又有一種天然的聯(lián)系，區(qū)塊鏈技術(shù)開創(chuàng)了一種新的信任模式，貨幣(比特幣)無疑是最巧妙的應(yīng)用。赫拉利(Yuval Noah Harari)認(rèn)為人類對不確定性會(huì)有一種天然的焦慮，金錢出現(xiàn)成為了有史以來最普遍也是最有效的互信系統(tǒng)([20]，頁167—179)。但是金錢構(gòu)建的互信系統(tǒng)需要一個(gè)強(qiáng)有力的中心節(jié)點(diǎn)來進(jìn)行維持，例如當(dāng)今世界美國通過將美元與石油掛鉤，讓美元成為世界貨幣，美元的流通依靠的就是美國的信用背書。但這種金錢構(gòu)成的互信系統(tǒng)如果中心節(jié)點(diǎn)失效，信任系統(tǒng)也會(huì)隨之癱瘓，與信任掛鉤的貨幣也會(huì)失去價(jià)值，上文提到次貨代危機(jī)事件就在一定程度上就影響了美元的信用。而區(qū)塊鏈技術(shù)建立起的信任機(jī)制不依賴于中心節(jié)點(diǎn)，解決了傳統(tǒng)信任模式中的弊端，因此一種新式貨幣正是區(qū)塊鏈技術(shù)傳播的最佳應(yīng)用，比特幣應(yīng)運(yùn)而生。

區(qū)塊鏈技術(shù)傳入中國的第一個(gè)階段，人們的關(guān)注重心同樣是貨幣金融屬性的比特幣，尚未關(guān)注到它的底層技術(shù)。中文網(wǎng)絡(luò)論壇“巴比特”是比特幣進(jìn)入中國的重要傳播媒介。據(jù)該論壇的官網(wǎng)介紹，2011年，論壇的創(chuàng)始者長鋏與吳忌寒就翻譯了中本聰?shù)陌灼侗忍貛牛阂环N點(diǎn)對點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，“巴比特”論壇成為最早譯介比特幣的中文媒體(3)巴比特論壇發(fā)展過程. https://www.8btc.com/us/about.。由此開始逐漸有中國的網(wǎng)絡(luò)用戶用軟件進(jìn)行“挖礦”獲取比特幣。時(shí)任上海交通大學(xué)媒體與設(shè)計(jì)學(xué)院的講師魏武揮在《科技創(chuàng)業(yè)》雜志2011年第8期發(fā)文《比特幣的烏托邦》，標(biāo)志著國內(nèi)對比特幣的研究逐漸起步[21]。有關(guān)比特幣的學(xué)術(shù)研究在中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊庫中從2011與2012年的僅有數(shù)篇，到2013年增多到190多篇。但是早期關(guān)于比特幣的研究多集中于金融行業(yè)，研究內(nèi)容也集中于表層應(yīng)用的介紹，關(guān)鍵詞主要包含“虛擬貨幣”“去中心化”“中央銀行”等，研究并未深入到其底層技術(shù)，即區(qū)塊鏈技術(shù)本身。

隨著比特幣在中國互聯(lián)網(wǎng)熱度的越來越高，引起了政府在金融領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，從而喚起了人們對技術(shù)的初步關(guān)注。2013年12月5日，中國人民銀行、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)日前聯(lián)合印發(fā)了《中國人民銀行 工業(yè)和信息化部 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求加強(qiáng)對比特幣風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范(4)中國人民銀行, 工業(yè)和信息化部, 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等. 關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知. http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/2804576/index.html.。在社會(huì)范圍內(nèi)，比特幣可能擾亂金融市場秩序，其匿名性和跨國流通性或隱含非法活動(dòng)，參與比特幣交易有較高的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。這則通知明確了比特幣的性質(zhì)，政府也表明了政府在比特幣熱潮初期的態(tài)度。在“通知”之后，國內(nèi)研究開始關(guān)注到比特幣本身的運(yùn)行原理。中國社會(huì)科學(xué)院的楊曉晨、張明在《金融評論》2014年第1期發(fā)表的文章《比特幣：運(yùn)行原理、典型特征與前景展望》，在比特幣的運(yùn)行原理一節(jié)中就提到了區(qū)塊鏈這項(xiàng)技術(shù)，介紹了散列、工作量證明、公開密鑰密碼體系、交易、區(qū)塊與挖礦六個(gè)概念[22]。這是區(qū)塊鏈?zhǔn)状卧谥形膶W(xué)術(shù)期刊中被提及，由此之后中國的區(qū)塊鏈技術(shù)研究進(jìn)入到了下一個(gè)階段。

2.技術(shù)聚焦：中科大團(tuán)隊(duì)的破“零”與王飛躍團(tuán)隊(duì)的研究推動(dòng)

雖然比特幣已經(jīng)在中國掀起了一輪金融熱潮，但直到2015年國內(nèi)的學(xué)術(shù)研究才透過應(yīng)用看本質(zhì)，開始對區(qū)塊鏈技術(shù)聚焦?！柏泿拧睂傩缘募映峙c互聯(lián)網(wǎng)病毒式的傳播，金融業(yè)的學(xué)者們已經(jīng)意識到以比特幣為代表的數(shù)字貨幣可能給未來世界經(jīng)濟(jì)帶來革命性的沖擊[23]。不同于基礎(chǔ)學(xué)科先有理論后有應(yīng)用，這次數(shù)字貨幣反推了學(xué)術(shù)理論的研究。中國的傳入過程也和區(qū)塊鏈技術(shù)的三個(gè)發(fā)展階段相對應(yīng)，技術(shù)正從數(shù)字貨幣破圈，隨著人們認(rèn)識深入走向了應(yīng)用場景更加廣闊的2.0階段研究。

國內(nèi)首篇以區(qū)塊鏈技術(shù)為主題的中文學(xué)術(shù)期刊是由中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的趙赫、李曉風(fēng)等在華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)2015年S1期發(fā)表的《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的采樣機(jī)器人數(shù)據(jù)保護(hù)方法》。作者在文中將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到了物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)保護(hù)方面。該團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)研發(fā)了遠(yuǎn)程自動(dòng)空氣微生物采樣機(jī)器人，用于完成公共環(huán)境監(jiān)測、醫(yī)療機(jī)構(gòu)空氣質(zhì)量檢測和衛(wèi)生防疫部門的現(xiàn)場采樣等工作任務(wù)；由于涉及監(jiān)測現(xiàn)場敏感數(shù)據(jù)，如大氣污染信息、醫(yī)療衛(wèi)生數(shù)據(jù)等，且監(jiān)測采樣可與相關(guān)單位、人員的工作成績考核有關(guān)，因而會(huì)存在人為篡改和破壞采樣機(jī)器人采集的傳感數(shù)據(jù)的情況；特別是當(dāng)擁有系統(tǒng)管理權(quán)限的人員有可能參與偽造或增加/刪改數(shù)據(jù)的情況下，僅采用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)保護(hù)技術(shù)，如數(shù)字水印、數(shù)字簽名等，很難實(shí)現(xiàn)采樣現(xiàn)場數(shù)據(jù)真實(shí)性保障[24]。該團(tuán)隊(duì)受到了加密數(shù)字貨幣技術(shù)原理的啟發(fā)，采用了區(qū)塊鏈技術(shù)。將去中心化、無需信任的數(shù)據(jù)真實(shí)性保障方法運(yùn)用到了機(jī)器人的傳感器數(shù)據(jù)采集中。

中國科學(xué)院自動(dòng)化研究所的袁勇、王飛躍在2016年《自動(dòng)化學(xué)報(bào)》第4期發(fā)表的《區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與展望》一文，是迄今為止對于國內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)研究影響最大，引用最高的一篇文獻(xiàn)。在本文發(fā)表之際，區(qū)塊鏈的相關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初現(xiàn)雛形，但是對于區(qū)塊鏈技術(shù)的學(xué)術(shù)研究卻還在萌芽階段，不管是中國知網(wǎng)的期刊數(shù)據(jù)庫還是在“工程索引”(The Engineering Index)數(shù)據(jù)庫，以區(qū)塊鏈技術(shù)為主題的研究論文數(shù)量都還在百余篇左右。作者在文中把比特幣譽(yù)為區(qū)塊鏈技術(shù)賦能的第一個(gè)“殺手級”應(yīng)用，并認(rèn)為區(qū)塊鏈作為其底層技術(shù)，今后不僅僅將只應(yīng)用在數(shù)字加密貨幣，必將延伸到金融和其他諸多行業(yè)之中；另外文章還解構(gòu)了區(qū)塊鏈的核心要素，詳細(xì)闡述了區(qū)塊鏈基本原理、技術(shù)、方法與應(yīng)用現(xiàn)狀等；最后還展望了今后可能由區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)而實(shí)現(xiàn)平行社會(huì)[1]。

3.全面推動(dòng)：政府引導(dǎo)與行業(yè)擴(kuò)散

中國的科技發(fā)展有著舉國體制的特色，我們善于“集中力量辦大事”，所以一項(xiàng)新技術(shù)傳入中國，從某種程度上而言“官方的認(rèn)可”可視為傳入完成的標(biāo)志。2016年7月信息化部信息化和軟件服務(wù)業(yè)司發(fā)文《關(guān)于委托開展區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展趨勢研究的函》，中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇同年10月在北京成立，并發(fā)布了由工信部信息化和軟件服務(wù)業(yè)司、國家標(biāo)準(zhǔn)委工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)二部指導(dǎo)編撰的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用發(fā)展白皮書》(5)中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇.中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(2016). http://www.cbdforum.cn/bcweb/index/article/rsr- 6.html.。白皮書中提出了中國區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系框架，只有建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)才能促進(jìn)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)共享，它的發(fā)布標(biāo)志著區(qū)塊鏈技術(shù)在中國的傳入進(jìn)入全面推動(dòng)階段。2016年12月27日，中華人民共和國國務(wù)院在“十三五”國家信息化規(guī)劃中(6)中華人民共和國國務(wù)院.“十三五”國家信息化規(guī)劃. http://www.gov.cn/zhengce/content/2016- 12/27/content_5153411.htm.，又把區(qū)塊鏈技術(shù)列為強(qiáng)化戰(zhàn)略性前沿技術(shù)超前布局項(xiàng)目之一，區(qū)塊鏈技術(shù)在中國正式開啟了新的發(fā)展時(shí)代。埃弗雷特·羅杰斯(Everett M. Rogers)在其《創(chuàng)新的擴(kuò)散》(DiffusionofInnovations)一書中曾提出創(chuàng)新的傳播有五個(gè)過程：獲知、說服、決定、實(shí)施和確認(rèn)[25]。區(qū)塊鏈技術(shù)在2016年通過中國政府“決定”(確定采用一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng))并進(jìn)入到了“實(shí)施”(投入創(chuàng)新運(yùn)用)階段。

隨著自上而下的推動(dòng)，中國的專業(yè)學(xué)會(huì)、高校也逐漸設(shè)立了區(qū)塊鏈技術(shù)的專委會(huì)和研究機(jī)構(gòu)，還開展了相關(guān)課程的教學(xué)。例如中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)下屬的全國學(xué)會(huì)中，就有諸多學(xué)會(huì)設(shè)立了區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的委員會(huì)：2018年3月中國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)正式開始組建區(qū)塊鏈專業(yè)委員會(huì)(7)中國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì).CCF關(guān)于成立區(qū)塊鏈專業(yè)委員會(huì)的公告. https://www.ccf.org.cn/c/2018- 03- 08/623487.shtml.；中國自動(dòng)化學(xué)會(huì)在2018年6月正式成立區(qū)塊鏈專委會(huì)(8)中國自動(dòng)化學(xué)會(huì).區(qū)塊鏈專業(yè)委員會(huì). http://old.caa.org.cn/index.php？m_id=53&me_id=167&ac_id=4409.； 2018年11月，中國電子學(xué)會(huì)成立區(qū)塊鏈分會(huì)(9)中國電子學(xué)會(huì).關(guān)于成立中國電子學(xué)會(huì)區(qū)塊鏈分會(huì)的公告. https://www.cie- info.org.cn/site/content/2884.html.。在高校層面，從2016年起陸續(xù)有中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、北京郵電大學(xué)、清華大學(xué)等開始設(shè)立區(qū)塊鏈研究的相關(guān)中心或機(jī)構(gòu)(表1)。

表1.部分高等院校設(shè)立區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)情況

除了基礎(chǔ)研究的推進(jìn)，技術(shù)的應(yīng)用也從金融行業(yè)向其他領(lǐng)域擴(kuò)散。在醫(yī)療行業(yè)，醫(yī)療數(shù)據(jù)的保存、校驗(yàn)和同步的難點(diǎn)造成了各醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間共享數(shù)據(jù)困難，區(qū)塊鏈技術(shù)則為解決這類問題提供了方案[26]。在供應(yīng)鏈領(lǐng)域，區(qū)塊鏈搭建的平臺可解決核心企業(yè)不愿提供信用背書的難題，簡化煩瑣的紙質(zhì)申請流程，促進(jìn)了相關(guān)環(huán)節(jié)的信用、征信業(yè)務(wù)[27]。在教育領(lǐng)域，有學(xué)者提出可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)建立個(gè)體學(xué)信的大數(shù)據(jù)、開發(fā)學(xué)位證書系統(tǒng)等[28]。在司法領(lǐng)域，也有學(xué)者提出區(qū)塊鏈技術(shù)在某些具體的社會(huì)場景當(dāng)中所提供的技術(shù)解決方案要比法律解決方案有更低的社會(huì)成本，因此這項(xiàng)技術(shù)也有形成新的治理模式的潛質(zhì)[29]。

三 區(qū)塊鏈技術(shù)在中國的初期特點(diǎn)

1.應(yīng)用先于研究

區(qū)塊鏈技術(shù)在國內(nèi)的發(fā)展呈現(xiàn)出行業(yè)應(yīng)用先行，技術(shù)研究滯后的特點(diǎn)。區(qū)塊鏈技術(shù)的早期的采用者多以有金融和互聯(lián)網(wǎng)雙重背景的人士為主，隨后則是金融和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開始跟進(jìn)。中國市場上涌現(xiàn)的區(qū)塊鏈公司主要還是依靠主流的開源平臺，如以太坊、超級賬本(Hyperledger)等直接進(jìn)行應(yīng)用的開發(fā)。這些企業(yè)的積極探索加快了區(qū)塊鏈應(yīng)用的落地，但他們也少有觸及區(qū)塊鏈底層技術(shù)。通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，2013—2015年與區(qū)塊鏈技術(shù)有關(guān)的企業(yè)開始逐年增加，2015—2018年更是迎來了一波成立熱潮。而通過對中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫的中文文獻(xiàn)發(fā)表情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以區(qū)塊鏈為主題的學(xué)術(shù)研究直到2015年才開始起步。我們將兩項(xiàng)數(shù)據(jù)大致擬合可以得到中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展趨勢圖(圖1)，可以看出社會(huì)企業(yè)在2015年以前就通過數(shù)字貨幣邁入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域開始探索，而此時(shí)的學(xué)術(shù)研究尚未起步。直到區(qū)塊鏈技術(shù)傳入的第三階段，隨著自上而下的推動(dòng)產(chǎn)業(yè)與學(xué)界才共同發(fā)力，2018年以后隨著技術(shù)研究的深入，企業(yè)的數(shù)量有所回落，可能是由于這一時(shí)期技術(shù)門檻有所提高。

圖1. 中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展趨勢圖

從政策層面看，中國的區(qū)塊鏈政策也更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)的應(yīng)用。姜南通過比較中美兩國的區(qū)塊鏈政策，指出自2016年以來中美兩國的區(qū)塊鏈政策都大幅增加，但是中國的政策側(cè)重于區(qū)塊鏈的應(yīng)用，著重推動(dòng)了區(qū)塊鏈技術(shù)在司法領(lǐng)域，數(shù)字身份，食品安全，軍事工業(yè)，交通等領(lǐng)域的應(yīng)用；而美國的政策則將區(qū)塊鏈視為一種金融技術(shù)工具，相關(guān)的監(jiān)管政策更多，更注重安全和風(fēng)險(xiǎn)防范[6]。

從早期學(xué)術(shù)研究的開展情況也可以看出金融業(yè)倒推了技術(shù)發(fā)展。區(qū)塊鏈傳入過程中的學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)以金融機(jī)構(gòu)為主，研究相對分散的特點(diǎn)。首先是學(xué)術(shù)研究作者較為分散，還沒有出現(xiàn)大規(guī)模的集體研究或穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)。即便是當(dāng)時(shí)比較高產(chǎn)的幾位作者，如張銳、葉雷等人，也鮮少與其他作者合作。其次早期研究機(jī)構(gòu)繁多，但以金融單位為主。2015—2016年共有113家機(jī)構(gòu)發(fā)表過和區(qū)塊鏈相關(guān)的文獻(xiàn)。其中發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量前十機(jī)構(gòu)的信息見表2，可見，早期研究機(jī)構(gòu)分布較為零散，沒有形成規(guī)模，一共有559篇與區(qū)塊鏈相關(guān)的研究文獻(xiàn)，發(fā)表機(jī)構(gòu)多達(dá)113家，數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)清華大學(xué)也只有8篇。另外研究機(jī)構(gòu)多和金融業(yè)相關(guān)；其中發(fā)表數(shù)量前十的機(jī)構(gòu)中，分別有5家金融機(jī)構(gòu)(中國人民銀行金融研究所、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國人民銀行江蘇省啟東市支行、中國人民銀行國際司)，另外5所高校的作者也多來自于與金融相關(guān)的學(xué)院。

表2. 2015—2016年發(fā)表區(qū)塊鏈中文期刊作者主要機(jī)構(gòu)

2.從單向到多元互動(dòng)的傳播路徑

如果將區(qū)塊鏈視作一種新技術(shù)，相較于過去“舊”技術(shù)的單向傳播，它在中國的傳播沒有明顯的方向。技術(shù)是文明發(fā)展的重要因素，中國是一個(gè)文明古國，隨著中國科技發(fā)展水平的變化，技術(shù)傳播的方向也一直在改變，區(qū)塊鏈這類新技術(shù)的傳播則模糊了技術(shù)傳播的方向。在古代，中國的技術(shù)傳播受時(shí)空的限制，往往呈現(xiàn)單向傳播的特征，即中國向外的單向轉(zhuǎn)移。而近現(xiàn)代隨著西方工業(yè)革命的崛起，大量新的技術(shù)又從西方傳入中國。

信息時(shí)代技術(shù)的傳入和過去有很大的區(qū)別，信息技術(shù)的轉(zhuǎn)移和傳播愈加輕量化、全球化以及高效性。信息技術(shù)資料的流轉(zhuǎn)可以簡單的通過幾十行代碼或者電子信號1與0的變化輕松實(shí)現(xiàn)。西方學(xué)者貝特蘭·吉爾(Bertrand Gille)在他建立的以技術(shù)系統(tǒng)概念為基礎(chǔ)的全球技術(shù)進(jìn)化模型中否認(rèn)中國古代技術(shù)的單項(xiàng)轉(zhuǎn)移，主張中西方技術(shù)相伴隨進(jìn)化、雙向傳播，以及平行發(fā)展，努力將中國塑造為西方技術(shù)文明的他者[30]。而區(qū)塊鏈這類新的信息技術(shù)本身發(fā)展就不成熟，國際上區(qū)塊鏈技術(shù)也處于發(fā)展階段。因此這類新技術(shù)的傳播更能體現(xiàn)出技術(shù)的并行發(fā)展和互動(dòng)性發(fā)展。從技術(shù)的傳播看，各國對區(qū)塊鏈技術(shù)的研究起步時(shí)間較為接近，因此突破了傳統(tǒng)技術(shù)單向流動(dòng)的特征，呈現(xiàn)出一種新的特征。甚至已經(jīng)突破了雙向傳播的中級階段。換句話說，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，尤其是信息技術(shù)越來越呈現(xiàn)出一個(gè)全球性態(tài)勢，技術(shù)的傳播路徑越來越模糊，技術(shù)的發(fā)展與成就是各國各領(lǐng)域研究所共同塑造的。

3.強(qiáng)調(diào)自主可控的“去中心化”

中國是一個(gè)中心化的大國，區(qū)塊鏈技術(shù)則是以去中心化的特點(diǎn)而聞名，中國對去中心化的區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管并未缺失，而是引導(dǎo)其走向自主可控的研發(fā)道路。在比特幣引起金融行業(yè)觸動(dòng)時(shí)，令中國政府更加警惕的是其可能帶來的金融風(fēng)險(xiǎn)，但并未深入到底層技術(shù)的關(guān)注，伴隨著2016年學(xué)界研究的起步，政府出臺了自上而下的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，全方位探討技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)管理問題。

近年來學(xué)界研究認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)仍存在隱患。金融領(lǐng)域股權(quán)眾籌和P2P借貸引發(fā)的爭議尚未良好規(guī)范，去中心化暗藏危險(xiǎn)，區(qū)塊鏈的發(fā)展容易陷入到“無政府”的狀態(tài)中，屆時(shí)出現(xiàn)“監(jiān)管難”的問題。因其使用大量數(shù)據(jù)而可能存在的數(shù)據(jù)倫理問題，看似區(qū)塊鏈技術(shù)中人人都擁有數(shù)據(jù)，但誰是數(shù)據(jù)的真正擁有者？去中心化也許避免了資本壟斷問題、第三方失信問題，但是無法避免技術(shù)的失控狀態(tài)，新的技術(shù)會(huì)帶來新的壟斷。凱文·凱利(Kevin Kelly)在《失控》一書中描述了大自然中的生物系統(tǒng)如蜂群、蟻群還有如今計(jì)算機(jī)連接下構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，無不都是分布式的構(gòu)造，他認(rèn)為所有的產(chǎn)業(yè)都在向分散式的結(jié)構(gòu)靠攏，同時(shí)未來社會(huì)也將朝著這個(gè)趨勢發(fā)展[31]。區(qū)塊鏈的出現(xiàn)也回應(yīng)了20世紀(jì)80年代科學(xué)知識社會(huì)學(xué)出現(xiàn)的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論，即人與物都是一個(gè)結(jié)點(diǎn)，在去中心的網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)結(jié)，每一個(gè)行動(dòng)者都可以獨(dú)立發(fā)揮關(guān)鍵作用。同樣在區(qū)塊鏈的結(jié)構(gòu)中，并不存在中心，僅是以網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)。這樣的方法就破除了主客體的二分與對立，每個(gè)結(jié)點(diǎn)都是一個(gè)主體，在網(wǎng)絡(luò)中貢獻(xiàn)自己的力量，每個(gè)參與者享有與他人對等的權(quán)利。這也是現(xiàn)代哲學(xué)中的基本轉(zhuǎn)向，使用關(guān)系來代替實(shí)體研究。因此在這樣的趨勢下，區(qū)塊鏈的布局需要強(qiáng)調(diào)自主可控的去中心化，這樣區(qū)塊鏈技術(shù)在中國環(huán)境中的落地，才會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)與技術(shù)的共同發(fā)展。

從技術(shù)自主論視角看，技術(shù)總是按自身的內(nèi)在邏輯發(fā)展，有著自我發(fā)展、自我決定、自我擴(kuò)張等特點(diǎn)。因而技術(shù)管理方需要及時(shí)介入、有所選擇的發(fā)掘區(qū)塊鏈技術(shù)的潛力。中國的技術(shù)管理在自身國情特點(diǎn)上有序的發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)。如今區(qū)塊鏈技術(shù)也應(yīng)用到電子政務(wù)方面，官方層面所使用的區(qū)塊鏈技術(shù)更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)的自主可控。中國的科研機(jī)構(gòu)從底層核心技術(shù)出發(fā)，針對密碼算法、共識機(jī)制、身份認(rèn)證等模塊進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，已經(jīng)在國產(chǎn)化的密碼算法、可切換的共識機(jī)制、具有隱私保護(hù)的身份認(rèn)證等核心模塊取得一定成果，為中國實(shí)現(xiàn)技術(shù)層面的自主可控提供了有效的解決方案。

四 結(jié)語

區(qū)塊鏈技術(shù)傳入中國經(jīng)歷了金融關(guān)注、技術(shù)聚焦與政府引導(dǎo)下的全面推動(dòng)三個(gè)階段。不同于技術(shù)轉(zhuǎn)移的先研究后應(yīng)用路徑，區(qū)塊鏈技術(shù)在我國的傳播與發(fā)展是應(yīng)用先于研究的模式。從技術(shù)傳播的角度看，區(qū)塊鏈技術(shù)的傳播模糊了技術(shù)傳播的方向，究其原因在于，區(qū)塊鏈技術(shù)在中國的傳播早已超越了單純的數(shù)字貨幣，成為了一種社會(huì)的互動(dòng)。在區(qū)塊鏈技術(shù)研究的早期，這項(xiàng)技術(shù)就不僅僅只是從業(yè)科學(xué)家的研究，如今這類新技術(shù)的學(xué)科廣度在不斷地延伸，學(xué)科之間的聯(lián)系越來越密切。大量交叉學(xué)科和綜合研究開始出現(xiàn)，同時(shí)研究的方法和方式也愈加多樣化，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的界限也變得模糊。社會(huì)與技術(shù)之間的互動(dòng)也愈加頻繁，甚至出現(xiàn)了社會(huì)應(yīng)用需求反推技術(shù)研究進(jìn)步的情況。從技術(shù)管理來看，中國自主可控地引導(dǎo)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展則是為新技術(shù)傳入的管理提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。