數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究:知識(shí)圖譜及理論框架

吳士亮，盧 琳

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇 南京 210023）

隨著云計(jì)算、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新一代數(shù)字技術(shù)的迅速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)深入滲透到組織的產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)營(yíng)的核心[1]。過(guò)去只有像亞馬遜這樣的巨頭企業(yè)能在互聯(lián)網(wǎng)上提供云服務(wù)，現(xiàn)在越來(lái)越多的傳統(tǒng)企業(yè)也積極進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過(guò)自建數(shù)據(jù)平臺(tái)或者依托第三方數(shù)字平臺(tái)對(duì)內(nèi)對(duì)外提供多樣化服務(wù)。正在崛起的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)[2-4]正在重塑全球商業(yè)格局，對(duì)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的研究日益引起學(xué)界關(guān)注。

筆者利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)2000—2020年間發(fā)表的與數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)主題相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索與梳理，結(jié)果表明：國(guó)際上針對(duì)該主題的成果比較豐富，有多篇論文發(fā)表在諸如《戰(zhàn)略管理》（Strategic Management Journal）、《管理科學(xué)》（Management Science）、《管理信息系統(tǒng)季刊》（MIS Quarterly）等高水平期刊上，涉及戰(zhàn)略管理、管理科學(xué)和信息系統(tǒng)等多個(gè)領(lǐng)域?？傮w來(lái)看，雖然近年來(lái)與該主題有關(guān)的理論探討及案例研究文獻(xiàn)逐漸增多，但由于研究情境、理論視角差異，學(xué)者們對(duì)于數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的概念特征、分類方式與內(nèi)容架構(gòu)的認(rèn)識(shí)還未能達(dá)成一致[5-7]。另外，國(guó)內(nèi)與該主題相關(guān)的文獻(xiàn)較少[8]。因此，有必要對(duì)這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以推動(dòng)國(guó)內(nèi)研究者了解數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的核心研究主題、理論基礎(chǔ)和未來(lái)研究方向。

綜上，本文利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)和文獻(xiàn)計(jì)量工具針對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)這一主題進(jìn)行綜述，采用規(guī)范方法提取核心研究主題，進(jìn)而對(duì)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)概念內(nèi)涵、特征和分類進(jìn)行歸納，進(jìn)一步提煉理論框架，并從數(shù)字支撐、價(jià)值共創(chuàng)和數(shù)字生態(tài)治理三個(gè)方面展望數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)未來(lái)可能的研究方向。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）方法選擇

已有許多學(xué)者使用文獻(xiàn)計(jì)量法研究不同領(lǐng)域的學(xué)科熱點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)問(wèn)題[9]。文獻(xiàn)計(jì)量法提供了一個(gè)框架，通過(guò)全面挖掘研究文獻(xiàn)以減少主觀信息過(guò)濾帶來(lái)的失真，能夠全景呈現(xiàn)研究主題的發(fā)文現(xiàn)狀、研究領(lǐng)域以及熱點(diǎn)和趨勢(shì)等[10]。然而，單純依靠文獻(xiàn)計(jì)量，只能迅速了解面上信息，難以形成深入洞察。系統(tǒng)性綜述通過(guò)提煉更有價(jià)值的文獻(xiàn)規(guī)律，在合成現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生新問(wèn)題、新觀點(diǎn)[11]。因此，本研究中吸收文獻(xiàn)計(jì)量與系統(tǒng)性綜述的優(yōu)點(diǎn)，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量完成描述統(tǒng)計(jì)、引文分析和共詞分析，進(jìn)而利用系統(tǒng)綜述發(fā)掘文獻(xiàn)規(guī)律，提出理論框架并形成研究展望。

本文采用的研究和分析工具是VOSviewer，這是一款專業(yè)的文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件，它采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)計(jì)量方法，通過(guò)“網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)”（主要是文獻(xiàn)知識(shí)單元）的關(guān)系構(gòu)建和可視化分析，實(shí)現(xiàn)基于文獻(xiàn)計(jì)量關(guān)系的科學(xué)知識(shí)圖譜的繪制，展現(xiàn)知識(shí)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、進(jìn)化、合作等關(guān)系，在聚類技術(shù)、圖譜繪制等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

（二）數(shù)據(jù)采集與分析步驟

基于本文所要研究的問(wèn)題，選擇標(biāo)準(zhǔn)抽樣方法來(lái)確定文獻(xiàn)范圍，具體方法分為如下五個(gè)步驟：第一，以Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)為依據(jù)，著重于檢索包括一般管理、戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新管理和信息系統(tǒng)管理等領(lǐng)域的學(xué)術(shù)刊物。以digital business ecosystem、digital platform、digital ecosystem、platform ecosystem等為關(guān)鍵詞，分別以標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞為依據(jù)檢索相關(guān)文獻(xiàn)。為提高分析質(zhì)量，只保留綜述和論文兩類文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)源。第二，閱讀文章摘要及全文，并進(jìn)行前向和后向搜索,刪除與研究主題不符的文獻(xiàn)，增加被遺漏的文獻(xiàn)，最終將符合條件的2000—2020年間282篇文獻(xiàn)作為分析對(duì)象。第三，通過(guò)描述性統(tǒng)計(jì)分析對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域的研究全景有了初步認(rèn)知之后，對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容編碼。將文獻(xiàn)的作者、標(biāo)題、摘要、來(lái)源出版物、引用的參考文獻(xiàn)導(dǎo)出成純文本格式，再導(dǎo)入到VOSviewer中進(jìn)行后續(xù)分析。第四，采用VOSviewer軟件分別進(jìn)行引文耦合分析、文獻(xiàn)共被引分析和共詞分析。第五，在以上分析基礎(chǔ)上，劃分研究流派并總結(jié)各流派的核心觀點(diǎn)，基于系統(tǒng)性綜述方法形成數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究的理論框架，提出未來(lái)研究方向。需要注意的是，以上的五個(gè)步驟可根據(jù)需要進(jìn)行多次迭代。

二、研究結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

從各年發(fā)文數(shù)量、發(fā)文國(guó)家、發(fā)文機(jī)構(gòu)、發(fā)文期刊等多個(gè)視角對(duì)所得的282篇文獻(xiàn)進(jìn)行描述，初步建立起一個(gè)針對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究概況的全景圖。

1.歷年發(fā)文數(shù)量情況

從各年份發(fā)文數(shù)量（見(jiàn)圖1）情況看，關(guān)于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)研究的發(fā)文數(shù)量總體上呈上升趨勢(shì)。2005年之前未發(fā)現(xiàn)針對(duì)該主題的發(fā)文，2005年到2014年的發(fā)文數(shù)量較少（平均年發(fā)文約2.3篇），且各年份發(fā)文量沒(méi)有太大的波動(dòng)，可認(rèn)為是研究的早期階段；2015年到2017年，發(fā)文數(shù)量相對(duì)第一階段有明顯增長(zhǎng)（平均年發(fā)文約22.3篇），可認(rèn)為是研究的發(fā)展階段；2018年至今，發(fā)文數(shù)量快速增長(zhǎng)（平均年發(fā)文64篇），可見(jiàn)該主題已成為研究熱點(diǎn)。

圖1 2005-2020年發(fā)文數(shù)量

2.發(fā)文國(guó)家分布情況

從發(fā)文數(shù)量的國(guó)家排名（見(jiàn)表1）情況看，前三名國(guó)家分別是美國(guó)（29.79%）、英國(guó)（15.60%）、中國(guó)（13.83%），這三個(gè)國(guó)家較其他國(guó)家在發(fā)文數(shù)量上優(yōu)勢(shì)明顯，其中美國(guó)又遙遙領(lǐng)先于英國(guó)和中國(guó)。可見(jiàn)，美國(guó)在數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究方面占據(jù)著主導(dǎo)地位，這與其長(zhǎng)期以來(lái)在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字科技等相關(guān)領(lǐng)域的突出優(yōu)勢(shì)有關(guān)。另外，中國(guó)在發(fā)文數(shù)量上表現(xiàn)較突出，與近年來(lái)中國(guó)政府對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的政策扶持、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)用戶規(guī)模優(yōu)勢(shì)以及數(shù)字市場(chǎng)和數(shù)字技術(shù)迅猛發(fā)展息息相關(guān)。

表1 發(fā)文數(shù)量排名前10的國(guó)家

3.發(fā)文機(jī)構(gòu)情況

從發(fā)文數(shù)量的機(jī)構(gòu)排名（見(jiàn)表2）情況看，發(fā)文最多的機(jī)構(gòu)是劍橋大學(xué)（10篇）和清華大學(xué)（10篇），接下來(lái)是哥本哈根商學(xué)院（9篇），然后是埃塞克商學(xué)院（6篇）、MIT（5篇）、阿爾托大學(xué)（5篇）和慕尼黑理工大學(xué)（5篇）。另外，發(fā)文數(shù)為4篇的機(jī)構(gòu)有12所，這里僅列出引用數(shù)量靠前的3所，分別是佐治亞理工學(xué)院、馬里蘭大學(xué)和代爾夫特理工大學(xué)。本文認(rèn)為，數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)引起了世界眾多大學(xué)的關(guān)注，表2中所列機(jī)構(gòu)是推動(dòng)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)理論發(fā)展的核心力量。

表2 發(fā)文數(shù)量排名前10的機(jī)構(gòu)

4.發(fā)文期刊分布

從發(fā)文期刊排名（見(jiàn)表3）情況看，發(fā)文期刊中主要涉及三個(gè)學(xué)科類別：規(guī)范和發(fā)展、管理學(xué)和信息科學(xué)。表3中前4個(gè)期刊占總發(fā)文量17%，表明戰(zhàn)略規(guī)劃與信息管理領(lǐng)域期刊對(duì)本主題研究更密集。有一些期刊的影響因子超過(guò)5，如：戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)域的Technological Forecasting and Social Change、Strategic Management Journal、Research Policy，信息管理領(lǐng)域的MIS Quarterly、International Journal Of Information Management，以及一般管理領(lǐng)域的Journal Of International Business Studies等，說(shuō)明該主題已得到國(guó)際權(quán)威期刊重視。

表3 發(fā)文數(shù)量前15的期刊

（二）引文耦合分析

若兩篇文獻(xiàn)中存在1篇或多篇共同的參考文獻(xiàn)，則稱這兩篇文獻(xiàn)是耦合文獻(xiàn)，對(duì)于任何兩篇耦合文獻(xiàn)，若引用的共同文獻(xiàn)越多，稱二者間的耦合強(qiáng)度更強(qiáng)。引文耦合分析就是通過(guò)把文獻(xiàn)依據(jù)耦合程度進(jìn)行聚類，挖掘出隱蔽或深層次信息，旨在揭示出研究結(jié)構(gòu)。對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行耦合分析，所得網(wǎng)絡(luò)視圖見(jiàn)圖2。

圖2 引文耦合分析網(wǎng)絡(luò)視圖

在282篇文獻(xiàn)中，滿足引用次數(shù)12次及以上的屬于引用率排名前25%的文獻(xiàn)，共計(jì)69篇，其中63篇文獻(xiàn)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，針對(duì)這63篇文獻(xiàn)做引文耦合分析。同時(shí)，根據(jù)文獻(xiàn)間耦合程度把63篇文獻(xiàn)聚類為4組。針對(duì)各組文獻(xiàn)的初步分析表明，各組文獻(xiàn)的研究邊界相對(duì)比較清晰，說(shuō)明當(dāng)前研究的熱點(diǎn)主題比較明確且邊界相對(duì)清晰。對(duì)各組文獻(xiàn)從文獻(xiàn)數(shù)量、主要發(fā)文期刊、代表學(xué)者、耦合程度最高的文獻(xiàn)以及耦合強(qiáng)度等方面進(jìn)行整理，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 引文耦合聚類組

接下來(lái)，進(jìn)行文獻(xiàn)共被引分析和共詞分析，而后整合相關(guān)聚類及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息，并通過(guò)梳理不同視角下的文獻(xiàn)及對(duì)應(yīng)的主題詞來(lái)構(gòu)建數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的綜合研究框架。

（三）文獻(xiàn)共被引分析

如果兩篇（或多篇）文獻(xiàn)同時(shí)被后來(lái)的一篇或多篇文獻(xiàn)所引證，則稱這兩篇（或多篇）文獻(xiàn)構(gòu)成共被引關(guān)系。文獻(xiàn)共被引分析就是通過(guò)分析文獻(xiàn)同時(shí)被其他文獻(xiàn)引用的頻次高低來(lái)判斷在該研究領(lǐng)域中產(chǎn)生過(guò)重大影響的關(guān)鍵文獻(xiàn)或核心文獻(xiàn)。

在282篇文獻(xiàn)中共計(jì)參考文獻(xiàn)14 132篇，其中38篇參考文獻(xiàn)被引次數(shù)達(dá)到20次及以上。選擇這38篇文獻(xiàn)做共被引分析，可知這38篇文獻(xiàn)均產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，可分為3個(gè)聚類，產(chǎn)生關(guān)聯(lián)總數(shù)為688，總關(guān)聯(lián)強(qiáng)度為5 553。共被引分析產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)視圖見(jiàn)圖3，所得聚類組結(jié)果整理到表5。

表5 共被引分析產(chǎn)生的聚類組

圖3 共被引分析網(wǎng)絡(luò)視圖

由共被引分析結(jié)果，可得3個(gè)相對(duì)清晰的研究視角：一是戰(zhàn)略視角下的數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究，以Adner等人[15]為核心共被引文獻(xiàn)，結(jié)合動(dòng)態(tài)變化的背景及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用，探索數(shù)字生態(tài)型組織獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略舉措，將個(gè)體層面的研究提升到了組織及產(chǎn)業(yè)層面，方法上以案例研究為主，成果常見(jiàn)于戰(zhàn)略管理與一般管理類期刊（如StrategicManagementJournal、Harvard BusinessReview、Research Policy等）；二是技術(shù)視角下的數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究，以Tiwana[3]為核心共被引文獻(xiàn)，聚焦數(shù)字生態(tài)型組織的數(shù)字支撐，探討數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的架構(gòu)構(gòu)建、演化及治理等，方法上以理論框架和調(diào)查研究為主，成果常見(jiàn)于信息系統(tǒng)管理類期刊（如Information System Research、MIS Quarterly等）；三是創(chuàng)新與運(yùn)營(yíng)視角下的數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究，以Boudreau[16]為核心共被引文獻(xiàn)，研究數(shù)字生態(tài)型組織就市場(chǎng)進(jìn)入、平臺(tái)開放、競(jìng)爭(zhēng)合作、產(chǎn)品開發(fā)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的計(jì)劃、組織、定價(jià)、績(jī)效等經(jīng)營(yíng)管理決策問(wèn)題，方法上多采用定性與定量研究相結(jié)合、定量研究以及案例研究，成果常見(jiàn)于管理科學(xué)類及信息系統(tǒng)管理類期刊（如ManagementScience、MISQuarterly等）。

（四）共詞分析

本研究中，282篇文獻(xiàn)中共產(chǎn)生關(guān)鍵詞1 604個(gè)，出現(xiàn)5次及以上的關(guān)鍵詞共計(jì)107個(gè)。通過(guò)計(jì)算關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)，經(jīng)聚類得到5個(gè)分組，進(jìn)而對(duì)同一組內(nèi)語(yǔ)義相同或相近的關(guān)鍵詞（如two-sided markets和2-sided markets、network effects和network externalities）進(jìn)行合并。共詞分析輸出的網(wǎng)絡(luò)圖見(jiàn)圖4。

圖4 共詞分析網(wǎng)絡(luò)視圖

對(duì)共詞分析輸出結(jié)果做進(jìn)一步分析，可以看出各關(guān)鍵詞分組邊界相對(duì)清晰，各組反映的研究主題比較明確。其中，分組1的關(guān)鍵詞包括業(yè)務(wù)模式、生態(tài)、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、開放創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)造、動(dòng)態(tài)能力、能力吸收、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)作、研發(fā)、交易成本等，該分組反映商務(wù)模式創(chuàng)新這一主題；分組2的關(guān)鍵詞包括平臺(tái)架構(gòu)、平臺(tái)治理、演化、平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)、產(chǎn)品、設(shè)計(jì)、模塊化、集成、創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、權(quán)衡等，該分組反映數(shù)字技術(shù)支撐這一主題；分組3的關(guān)鍵詞包括市場(chǎng)、雙邊市場(chǎng)、動(dòng)力學(xué)、進(jìn)入、口碑、網(wǎng)絡(luò)外部性、垂直集成、組織績(jī)效等，主要反映市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)這一主題；分組4的關(guān)鍵詞包括數(shù)字轉(zhuǎn)型、采納、信息系統(tǒng)、技術(shù)、信息、行為、服務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字創(chuàng)新、信任、隱私、服務(wù)等，主要反映數(shù)字化轉(zhuǎn)型這一主題；分組5的關(guān)鍵詞包括系統(tǒng)、邊界資源、服務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施等，主要反映系統(tǒng)創(chuàng)新這一主題。

三、數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的理論框架

（一）現(xiàn)有研究的三類視角及評(píng)述

綜合前面引文耦合分析、文獻(xiàn)共被引分析及共詞分析的結(jié)果，可看出三者都包括數(shù)字技術(shù)、市場(chǎng)和創(chuàng)新這三個(gè)主題。進(jìn)一步考察共詞分析產(chǎn)生的各分組，其中：分組1關(guān)注商務(wù)模式創(chuàng)新，突出能力（關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)能力、能力吸收等）與業(yè)務(wù)過(guò)程（關(guān)鍵詞：協(xié)作、研發(fā)等），分組5關(guān)注創(chuàng)新支撐（關(guān)鍵詞：數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、邊界資源、服務(wù)創(chuàng)新等），這兩個(gè)分組可以整合；分組4與引文耦合分析的聚類組3（見(jiàn)表4）關(guān)注的主題相同，即數(shù)字化轉(zhuǎn)型。數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過(guò)創(chuàng)新運(yùn)用數(shù)字技術(shù)打造全新的商務(wù)模式，對(duì)轉(zhuǎn)型組織的管理戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、技術(shù)組合、業(yè)務(wù)過(guò)程、企業(yè)文化等產(chǎn)生全面而深遠(yuǎn)的影響，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是組織深化數(shù)字創(chuàng)新的結(jié)果。

本文綜上并結(jié)合對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)一步研判，把現(xiàn)有研究歸集為與三個(gè)主題對(duì)應(yīng)的三個(gè)視角，對(duì)各視角的基本思想、典型關(guān)鍵詞和代表文獻(xiàn)整理到表6。

表6 數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的三個(gè)研究視角

1.數(shù)字技術(shù)視角，關(guān)注焦點(diǎn)是數(shù)字平臺(tái)

通過(guò)組合相關(guān)數(shù)字技術(shù)搭建業(yè)務(wù)平臺(tái)，該平臺(tái)服務(wù)于組織業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、管理決策、數(shù)據(jù)創(chuàng)新等全方位需求。業(yè)務(wù)平臺(tái)采用分層模塊化架構(gòu)[25]，設(shè)計(jì)中運(yùn)用模塊化及復(fù)用理論，注重軟件資產(chǎn)的復(fù)用性和可演化性，通過(guò)邊界資源（如編程接口API、開發(fā)工具包SDK等）支持分布式創(chuàng)新[2,17]。由于該視角聚焦數(shù)字平臺(tái)，通過(guò)架構(gòu)分層、業(yè)務(wù)功能及數(shù)據(jù)服務(wù)封裝、開放邊界資源等吸引外部角色參與進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)，該視角下的生態(tài)系統(tǒng)也稱平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)[2-3，5]。

2.市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)視角，關(guān)注焦點(diǎn)是雙邊（多邊）市場(chǎng)

早期相關(guān)研究以Tirole[18]為代表，關(guān)注對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性及其對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)的影響。在雙邊（多邊）市場(chǎng)中，網(wǎng)絡(luò)外部性通常指交叉網(wǎng)絡(luò)外部性，即某一邊用戶的規(guī)模大小會(huì)影響其他邊用戶進(jìn)入市場(chǎng)的意愿（如打車服務(wù)市場(chǎng)中，服務(wù)供給側(cè)的司機(jī)數(shù)量越多，會(huì)吸引更多的出行者選擇打車服務(wù)，反之亦然）。當(dāng)平臺(tái)組織面對(duì)的是一個(gè)具有正的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的多邊市場(chǎng)時(shí)，如何做大用戶規(guī)模并把用戶規(guī)模保持在一個(gè)較高水平具有重要意義。這需要解決兩個(gè)基本問(wèn)題，一是“雞蛋相生”問(wèn)題[26]，即為了吸引某一邊用戶加入平臺(tái)，前提是與該側(cè)存在交叉網(wǎng)絡(luò)外部性關(guān)系的另一側(cè)已存在足夠多的用戶，反之亦然；二是用戶多歸屬問(wèn)題[27]，指在一個(gè)多邊市場(chǎng)中存在相互競(jìng)爭(zhēng)的多個(gè)平臺(tái)組織時(shí)，用戶可能會(huì)選擇同時(shí)加入多個(gè)平臺(tái)的現(xiàn)象。另外，多邊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中常常會(huì)出現(xiàn)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)組織實(shí)現(xiàn)“贏者通吃”[27]，導(dǎo)致其濫用市場(chǎng)勢(shì)力。這些問(wèn)題的存在，增加了市場(chǎng)動(dòng)態(tài)性。該視角關(guān)注市場(chǎng)情境，注重交易效率與利益分配，該視角下的生態(tài)系統(tǒng)通常也稱商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)[4-5,18]。

3.商務(wù)模式創(chuàng)新視角，關(guān)注焦點(diǎn)是消費(fèi)者價(jià)值體驗(yàn)

該視角下，平臺(tái)組織以消費(fèi)者價(jià)值為立足點(diǎn)和歸依，突破組織邊界、供應(yīng)鏈邊界和行業(yè)邊界進(jìn)行資源整合，構(gòu)建復(fù)雜的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)[6]，協(xié)同利益相關(guān)者共創(chuàng)價(jià)值、共享收益、共同治理。所有利益相關(guān)者共享價(jià)值觀，以最終消費(fèi)者的體驗(yàn)作為評(píng)判自身服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)。平臺(tái)組織綜合運(yùn)用管理（如價(jià)值觀分享[28]、與關(guān)鍵業(yè)務(wù)伙伴組建戰(zhàn)略聯(lián)盟）、市場(chǎng)（如調(diào)整價(jià)格水平及價(jià)格結(jié)構(gòu)）、技術(shù)（如封裝業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和最佳業(yè)務(wù)實(shí)踐知識(shí)，進(jìn)而以開發(fā)工具包、應(yīng)用編程接口等形式分享給互補(bǔ)伙伴[2]）等多種治理手段對(duì)商務(wù)生態(tài)圈的結(jié)構(gòu)和行為進(jìn)行調(diào)控[29]。平臺(tái)組織為了持續(xù)滿足消費(fèi)者日益提升的價(jià)值體驗(yàn)需求，必須協(xié)同商務(wù)生態(tài)圈中各角色的參與者持續(xù)創(chuàng)新，這客觀上需要：平臺(tái)組織在關(guān)鍵技術(shù)上要前瞻布局、積極突破，實(shí)現(xiàn)“技術(shù)+數(shù)據(jù)”雙驅(qū)動(dòng)的平臺(tái)架構(gòu)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的常態(tài)化；各類互補(bǔ)者要善用平臺(tái)組織提供的邊界資源進(jìn)行產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新；所有參與者都要善用數(shù)據(jù)優(yōu)化決策。由于該視角注重創(chuàng)新引領(lǐng)的、“技術(shù)+數(shù)據(jù)”雙驅(qū)動(dòng)的消費(fèi)者價(jià)值體驗(yàn)的持續(xù)改進(jìn)，該視角下的生態(tài)系統(tǒng)也稱創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[5]。

本文認(rèn)為：（1）不同學(xué)者采用的研究視角不同，不同視角間具有關(guān)聯(lián)性和互補(bǔ)性，不應(yīng)當(dāng)將其割裂開來(lái)，有必要進(jìn)行整合，以獲得更全面的洞察。類似觀點(diǎn)在一些文獻(xiàn)中也有所反映，例如：Tiwana[2]認(rèn)為，平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)是圍繞平臺(tái)核心模塊以及與該平臺(tái)互補(bǔ)的第三方模塊所形成的利益共同體，技術(shù)（架構(gòu)）與管理（治理）是其中不可分割的兩個(gè)重要議題；Gawer[22,30]基于發(fā)展階段對(duì)平臺(tái)進(jìn)行劃分（產(chǎn)品平臺(tái)→供應(yīng)鏈平臺(tái)→產(chǎn)業(yè)平臺(tái)），反映從不同視角（工程設(shè)計(jì)視角，平臺(tái)即技術(shù)架構(gòu)→經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，平臺(tái)即市場(chǎng)→產(chǎn)業(yè)生態(tài)視角，平臺(tái)即互補(bǔ)創(chuàng)新基礎(chǔ)）、不同范圍（企業(yè)內(nèi)部→供應(yīng)鏈伙伴企業(yè)→產(chǎn)業(yè)利益相關(guān)者）對(duì)資源進(jìn)行整合與復(fù)用的系統(tǒng)思維。（2）得益于數(shù)字技術(shù)的獨(dú)特特征及數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展與融合深化，有必要與時(shí)俱進(jìn)地發(fā)展數(shù)字化管理理論框架?；谶@些認(rèn)識(shí)，本文進(jìn)一步給出數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的定義、特征，并提煉出理論框架。

（二）數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的定義及特征

為了給出數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)一個(gè)合理的定義，首先需要明確數(shù)字技術(shù)、數(shù)字平臺(tái)和生態(tài)系統(tǒng)的含義及特點(diǎn)。關(guān)于數(shù)字技術(shù)，指以計(jì)算機(jī)和軟件為核心的信息、計(jì)算、溝通與連接技術(shù)的組合[31]。數(shù)字技術(shù)與早期技術(shù)相比具有三個(gè)典型特點(diǎn)：可重新編程性、數(shù)據(jù)同質(zhì)化和自我參照性質(zhì)[25]。這三個(gè)特點(diǎn)又進(jìn)一步使得數(shù)字技術(shù)具有可供性[32]，即同樣的數(shù)字技術(shù)可以根據(jù)個(gè)體或組織的不同需求產(chǎn)生不同的數(shù)字創(chuàng)新結(jié)果。關(guān)于數(shù)字平臺(tái)，指在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施上創(chuàng)建和發(fā)展的、包括服務(wù)和內(nèi)容的一組數(shù)字資源，該數(shù)字資源能夠?yàn)橥獠可a(chǎn)者和消費(fèi)者創(chuàng)造價(jià)值[33]。關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)，該概念源于生物學(xué)領(lǐng)域，指在一個(gè)特定地點(diǎn)，由生物或者與之相關(guān)聯(lián)的物理環(huán)境組成的社區(qū)或集合[34]。Moore[23]通過(guò)借鑒生物學(xué)思想提出商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)這一概念，認(rèn)為商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)相較于自然生態(tài)系統(tǒng)更具結(jié)構(gòu)化的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，企業(yè)之間互相依賴、資源互補(bǔ)、合作競(jìng)爭(zhēng)、共同進(jìn)化。

數(shù)字技術(shù)發(fā)展催生數(shù)字平臺(tái)，數(shù)字平臺(tái)出現(xiàn)及發(fā)展深刻改變了商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。當(dāng)前的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不再局限于單個(gè)企業(yè)層面的競(jìng)爭(zhēng)，很大程度上已經(jīng)擴(kuò)展到整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)。在數(shù)字技術(shù)的支撐下，合作伙伴通過(guò)松散手段聯(lián)合起來(lái)，動(dòng)態(tài)構(gòu)建資源互補(bǔ)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，為實(shí)現(xiàn)焦點(diǎn)價(jià)值主張進(jìn)行價(jià)值的共創(chuàng)、共享，并共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)[15,21]。

綜上，本文把數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)定義為：數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)是以數(shù)字技術(shù)為支撐，核心企業(yè)為主導(dǎo)，通過(guò)平臺(tái)聚合利益相關(guān)者形成的一個(gè)相對(duì)松散的、扁平化的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)。該價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中，核心企業(yè)以消費(fèi)者價(jià)值為核心、以服務(wù)為導(dǎo)向、以數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)原料、以資源充分液化基礎(chǔ)上的動(dòng)態(tài)集成為支撐、以市場(chǎng)機(jī)制和平臺(tái)協(xié)調(diào)為資源配置的基本手段，協(xié)同各利益相關(guān)者共創(chuàng)價(jià)值、共享收益。利益相關(guān)者之間互相依賴、合作競(jìng)爭(zhēng)、共同演化。

在該定義基礎(chǔ)上，把數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的特征提煉為：數(shù)字支撐、商務(wù)生態(tài)、價(jià)值共創(chuàng)、合作競(jìng)爭(zhēng)、共同演化。數(shù)字支撐突出數(shù)字技術(shù)所扮演的不可或缺的、基礎(chǔ)支撐作用；商務(wù)生態(tài)強(qiáng)調(diào)突破傳統(tǒng)價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈視角，整合更大范圍的資源；價(jià)值共創(chuàng)重視聚焦用戶價(jià)值，為實(shí)現(xiàn)焦點(diǎn)價(jià)值主張協(xié)同創(chuàng)造價(jià)值；合作競(jìng)爭(zhēng)展開更大范圍的資源合作和價(jià)值提取博弈；共同演化實(shí)現(xiàn)生態(tài)伙伴互相依賴、相互影響、共同進(jìn)化。

（三）數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的理論框架

鑒于目前對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的研究雖已有較多相關(guān)成果，但缺乏對(duì)多個(gè)維度和研究視角的系統(tǒng)整合，該部分內(nèi)容旨在彌補(bǔ)這種不足。基于對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)深入閱讀后的理解與把握，構(gòu)建數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的理論框架（見(jiàn)圖5）。

該框架依托于數(shù)字平臺(tái)、商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)生命周期、價(jià)值共創(chuàng)等相關(guān)理論，吸收了已有研究流派的思想，從結(jié)構(gòu)上看，包括四個(gè)模塊，分別對(duì)應(yīng)圖5的支撐層、體驗(yàn)層、生態(tài)層和生態(tài)演化及治理。支撐層聚焦數(shù)字技術(shù)支撐，旨在打造平臺(tái)、資源聚合、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和快速迭代；體驗(yàn)層聚焦價(jià)值共創(chuàng)與共享，旨在實(shí)現(xiàn)服務(wù)主導(dǎo)的價(jià)值共創(chuàng)、發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)和平臺(tái)協(xié)同的作用；生態(tài)層聚焦伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（領(lǐng)導(dǎo)物種主導(dǎo)，互補(bǔ)者、消費(fèi)者參與），旨在通過(guò)伙伴關(guān)系協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)合作競(jìng)爭(zhēng)；生態(tài)演化及治理旨在從生命周期視角對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)在不同階段的共演特性進(jìn)行刻畫。

圖5 數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究的理論框架

這四個(gè)模塊之間具有緊密的內(nèi)在聯(lián)系，缺一不可，彼此間不可替代。支撐層關(guān)注數(shù)字能力保障，是其他層形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，其重要作用在于利用數(shù)字技術(shù)為利益相關(guān)者持續(xù)賦能，提升參與者價(jià)值體驗(yàn)，為生態(tài)治理與演化提供工具。體驗(yàn)層聚焦價(jià)值過(guò)程與價(jià)值活動(dòng)，是體現(xiàn)價(jià)值落地的層次。平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中，價(jià)值是由利益相關(guān)者通過(guò)動(dòng)態(tài)整合資源所共創(chuàng)，一方面，這需要支撐層提供強(qiáng)大數(shù)字能力；另一方面，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的價(jià)值創(chuàng)造離不開生態(tài)系統(tǒng)中相關(guān)物種的參與與關(guān)系維護(hù)，這涉及到生態(tài)結(jié)構(gòu)與關(guān)系治理，這是引入生態(tài)層的意義所在。生態(tài)層關(guān)注各類參與主體（包括組織和個(gè)人）的關(guān)系維護(hù)，關(guān)注網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及動(dòng)態(tài)特性，旨在為體驗(yàn)層打造可持續(xù)的價(jià)值共創(chuàng)體驗(yàn)環(huán)境。生態(tài)演化及治理模塊聚焦生命周期，旨在打造可持續(xù)進(jìn)化的數(shù)字生態(tài)，該模塊與其他模塊（即支撐層、體驗(yàn)層、生態(tài)層）在概念空間維度上呈正交關(guān)系，通過(guò)關(guān)注不同演化階段豐富了三個(gè)層面的內(nèi)容。

綜上，該框架有助于對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)與提煉，對(duì)未來(lái)開展數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)理論研究及引領(lǐng)商務(wù)生態(tài)發(fā)展都有借鑒價(jià)值。

1.支撐層

該層細(xì)分為兩個(gè)子層次：數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字平臺(tái)服務(wù)。

由于數(shù)字技術(shù)存在的一些獨(dú)有特點(diǎn)（包括可重新編程性、數(shù)據(jù)同質(zhì)化和自我參照性質(zhì)），導(dǎo)致分層模塊化架構(gòu)的出現(xiàn)。關(guān)于數(shù)字技術(shù)的一個(gè)常見(jiàn)分層包括四個(gè)層次：設(shè)備層、網(wǎng)絡(luò)層、服務(wù)層和內(nèi)容層[22]。設(shè)備層和網(wǎng)絡(luò)層對(duì)應(yīng)硬件層次，面向具體的硬件實(shí)體；服務(wù)層和內(nèi)容層關(guān)注抽象化的服務(wù)，包括應(yīng)用程序接口（API）、工具包（如開發(fā)工具、插件等）、數(shù)字內(nèi)容服務(wù)（如客戶數(shù)據(jù)服務(wù)、交易數(shù)據(jù)服務(wù)等）。本框架中，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施子層次定位為設(shè)備層和網(wǎng)絡(luò)層的硬件、協(xié)議和抽象服務(wù)，技術(shù)相關(guān)性和業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)性特點(diǎn)突出，數(shù)字平臺(tái)服務(wù)子層次對(duì)應(yīng)于服務(wù)層和內(nèi)容層，技術(shù)無(wú)關(guān)性和業(yè)務(wù)相關(guān)性特點(diǎn)突出。

如上劃分與學(xué)界現(xiàn)有研究是相容的，如：Constantinides[33]認(rèn)為，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是允許多個(gè)利益相關(guān)方協(xié)調(diào)內(nèi)容和服務(wù)需求的計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)資源，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施與其他類型的基礎(chǔ)設(shè)施的不同之處在于其具有收集、存儲(chǔ)數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)并使數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)在多個(gè)系統(tǒng)和設(shè)備上可用的能力。另外，分層架構(gòu)[35-37]使得數(shù)字化產(chǎn)品可以同時(shí)作為產(chǎn)品和平臺(tái)，也可以在某一層作為平臺(tái)而在另一層作為組件，從而允許參與者在部分層上競(jìng)爭(zhēng)而在其他層上合作，可見(jiàn)分層促進(jìn)了分布式創(chuàng)新與生態(tài)成長(zhǎng)，具有必要性和合理性?，F(xiàn)實(shí)中，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)（如阿里、蘋果等）可通過(guò)封裝相關(guān)的硬件能力、數(shù)據(jù)能力、工具能力等向生態(tài)系統(tǒng)中的伙伴開放，從而在技術(shù)層面為伙伴的創(chuàng)新（或交易）提供靈活支持。

通常這兩個(gè)子層次的資源可進(jìn)行封裝后以云服務(wù)的形式向組織內(nèi)外部提供[38]。此時(shí)，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)應(yīng)于IaaS服務(wù)（Infrastructure as a Service，基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)），數(shù)字平臺(tái)對(duì)應(yīng)于PaaS服務(wù)（Platform as a Service，平臺(tái)即服務(wù)）和SaaS服務(wù)（Software as a Service，軟件即服務(wù)）。這時(shí)，從平臺(tái)所有者角度看，這兩個(gè)子層次的服務(wù)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行在線訪問(wèn)，其他物種可基于這些共享服務(wù)開展互補(bǔ)創(chuàng)新，創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)果（如Apps）可通過(guò)數(shù)字平臺(tái)或其他形式向外界發(fā)布。

該層次通常由領(lǐng)導(dǎo)物種負(fù)責(zé)提供及運(yùn)營(yíng)。領(lǐng)導(dǎo)物種指數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中具有突出影響力的組織，通常是平臺(tái)提供者和運(yùn)營(yíng)者，現(xiàn)實(shí)例子如阿里巴巴、Amazon、滴滴等，它們?cè)跀?shù)字能力、數(shù)字資源、核心知識(shí)等方面通常具有突出優(yōu)勢(shì)，擅長(zhǎng)資源聚合與集成創(chuàng)新，協(xié)同其他利益相關(guān)者實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)共享共治，在生態(tài)培育、成長(zhǎng)、變革及進(jìn)化各階段中起領(lǐng)路人、資源聚合者、規(guī)則制定者和監(jiān)管者等多重作用。

2.體驗(yàn)層

該層次在數(shù)字平臺(tái)支撐下，利益相關(guān)者協(xié)同商務(wù)過(guò)程以共創(chuàng)價(jià)值。數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)是由領(lǐng)導(dǎo)物種主導(dǎo)、其他物種參與而構(gòu)成的協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)，參與者之間通過(guò)互動(dòng)和整合資源實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。本文中，把數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中除領(lǐng)導(dǎo)物種之外的利益相關(guān)者統(tǒng)稱為其他物種，包括互補(bǔ)者和消費(fèi)者。互補(bǔ)者，指針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)物種提供的產(chǎn)品（服務(wù)）可帶來(lái)增值的利益相關(guān)者，他們通過(guò)提供互補(bǔ)產(chǎn)品（服務(wù)）增加了平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的吸引力和價(jià)值。消費(fèi)者，指購(gòu)買（或訂閱）產(chǎn)品（服務(wù)）的組織和個(gè)人。現(xiàn)實(shí)中，阿里巴巴商務(wù)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中，提供網(wǎng)店門面裝飾、開店輔導(dǎo)、網(wǎng)紅孵化等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人可視為互補(bǔ)者。政府監(jiān)管部門可視為互補(bǔ)者，其作用體現(xiàn)在依法維護(hù)市場(chǎng)秩序，激發(fā)市場(chǎng)活力，推動(dòng)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展。

綜合當(dāng)前研究發(fā)現(xiàn)，該層次主要包括三種價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制：交易驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值和集成驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值。

第一，交易驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值。領(lǐng)導(dǎo)物種依托數(shù)字平臺(tái)打造雙邊（多邊）電子交易市場(chǎng)，平臺(tái)提供支撐交易的各類功能[4]（如搜索、比較、購(gòu)物車、推薦、支付、評(píng)價(jià)、交付等）和工具（如客戶畫像、市場(chǎng)分析等），供需方在數(shù)字平臺(tái)支持下自主發(fā)起交易、執(zhí)行與交易相關(guān)的各種活動(dòng)。數(shù)字平臺(tái)加速資源聚合與匹配、提升交易撮合效率[39]，加速多邊市場(chǎng)形成并獲得網(wǎng)絡(luò)外部性價(jià)值[21]。以打車出行市場(chǎng)為例，平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方（如滴滴）依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)聚合社會(huì)供需方資源并撮合交易，出行者通過(guò)智能手機(jī)叫車，網(wǎng)約車車主接單（或由平臺(tái)依據(jù)某種算法進(jìn)行派單），交易完成后按某種規(guī)則付費(fèi)和分成。該機(jī)制一方面，可利用范圍經(jīng)濟(jì)增加平臺(tái)價(jià)值；另一方面，可利用模塊化技術(shù)及理念實(shí)現(xiàn)與互補(bǔ)者資源集成，達(dá)到吸引供需方加入、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)增長(zhǎng)、增加生態(tài)系統(tǒng)吸引力等目的。

范圍經(jīng)濟(jì)指領(lǐng)導(dǎo)物種利用數(shù)字平臺(tái)的強(qiáng)大連接和匹配能力，理論上可支撐海量參與用戶的海量交易，被交易對(duì)象的范圍極大拓展；模塊化指借鑒產(chǎn)品（包括軟件）模塊化設(shè)計(jì)的理念，通過(guò)把復(fù)雜系統(tǒng)分解為一個(gè)個(gè)相對(duì)簡(jiǎn)單的部件，每個(gè)部件內(nèi)部高內(nèi)聚，部件之間低耦合，通過(guò)部件連接、替換、升級(jí)實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、維護(hù)與演化。數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中，模塊化技術(shù)及理念被廣泛運(yùn)用，仍以阿里為例，對(duì)內(nèi)建立模塊化、分層的數(shù)字平臺(tái)，對(duì)外提供經(jīng)過(guò)模塊化封裝的各類數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)功能（通常以API方式對(duì)外公開）等。

第二，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值。領(lǐng)導(dǎo)物種可利用數(shù)字技術(shù)的可供性和數(shù)字創(chuàng)新的生長(zhǎng)性，通過(guò)吸引互補(bǔ)者加入進(jìn)而依托互補(bǔ)者進(jìn)行分布創(chuàng)新、重組創(chuàng)新，以此增加生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值[20,40-41]。

數(shù)字技術(shù)的可供性是各類創(chuàng)新的源泉[6]。數(shù)字技術(shù)的可供性，指相同的數(shù)字技術(shù)可被不同的組織和個(gè)體利用以實(shí)現(xiàn)不同目的[25]，如用戶社交媒體大數(shù)據(jù)可被用于實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品研發(fā)、提供個(gè)性服務(wù)、精準(zhǔn)營(yíng)銷等目的[8]。現(xiàn)實(shí)中，領(lǐng)導(dǎo)物種激發(fā)數(shù)字技術(shù)可供性的常見(jiàn)舉措包括向互補(bǔ)者提供開發(fā)工具、共享平臺(tái)資源、舉辦開發(fā)者大會(huì)等。

數(shù)字創(chuàng)新的生長(zhǎng)性，指由于數(shù)據(jù)具有同質(zhì)性（即可表示為二進(jìn)制串的形式）以及可重新編程性，數(shù)字創(chuàng)新可持續(xù)進(jìn)行。典型表現(xiàn)是各類應(yīng)用（Apps）、手機(jī)操作系統(tǒng)、各電商平臺(tái)的功能模塊等可根據(jù)用戶反饋及管理需要進(jìn)行快速迭代[8,32]。

驅(qū)動(dòng)數(shù)字創(chuàng)新的最直接的兩類機(jī)制[8,31-32]是分布創(chuàng)新和重組創(chuàng)新。分布創(chuàng)新指在數(shù)據(jù)和知識(shí)分享基礎(chǔ)上，由自主、自治能力的創(chuàng)新主體通過(guò)自選擇參與、自組織協(xié)調(diào)和合作，構(gòu)建無(wú)邊界組織，分布式地解決問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)各類創(chuàng)新產(chǎn)出。重組創(chuàng)新指整合現(xiàn)有技術(shù)部件、組件、方法以解決新問(wèn)題和開發(fā)新應(yīng)用[42]。以海爾為例，在戰(zhàn)略方面，海爾從封閉的傳統(tǒng)家電產(chǎn)品制造企業(yè)轉(zhuǎn)型為開放的生態(tài)平臺(tái)，帶領(lǐng)企業(yè)從以產(chǎn)品為導(dǎo)向轉(zhuǎn)為以用戶為導(dǎo)向，放大了用戶的話語(yǔ)權(quán)；在管理方面，海爾提出了“人單合一”模式，“人”指員工，“單”指用戶價(jià)值，“人單合一”模式將員工與用戶直接連接到一起，鼓勵(lì)全員創(chuàng)新、分布創(chuàng)新，充分整合分散資源、知識(shí)和技能，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

第三，集成驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值。指如上兩種價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制的融合，此時(shí)數(shù)據(jù)平臺(tái)既充當(dāng)交易平臺(tái)又作為創(chuàng)新平臺(tái)。蘋果公司可視為該價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制的典型代表，一方面，App Store是數(shù)字化應(yīng)用程序（Apps）的發(fā)布平臺(tái)與交易平臺(tái)，用戶可付費(fèi)（或免費(fèi)）下載一些基于iOS SDK或者M(jìn)ac SDK開發(fā)的應(yīng)用程序；另一方面，App Store也作為一個(gè)創(chuàng)新平臺(tái)，吸引了世界范圍內(nèi)的眾多應(yīng)用開發(fā)者、音樂(lè)創(chuàng)作人、各類創(chuàng)客、廣告主、投資商等，眾多角色用戶參與激活了創(chuàng)新活力，創(chuàng)意、創(chuàng)新作品的涌現(xiàn)速度和規(guī)模是單靠蘋果內(nèi)部開發(fā)者所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。外部資源加入適應(yīng)了用戶日益增長(zhǎng)的個(gè)性化及多樣化需求，幫助蘋果公司贏得了巨大的生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[43-44]。

3.生態(tài)層

生態(tài)層關(guān)注參與者（包括領(lǐng)導(dǎo)物種和其他物種）構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其動(dòng)態(tài)特性[21,45]。數(shù)字平臺(tái)生態(tài)中的參與者可來(lái)自不同行業(yè)，參與者之間可按需結(jié)盟（如通過(guò)股權(quán)合作、戰(zhàn)略合作等），或者由于臨時(shí)需要形成松散關(guān)聯(lián)。有別于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的線性結(jié)構(gòu)，數(shù)字生態(tài)中各參與者協(xié)同價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程，需要對(duì)資源動(dòng)態(tài)配置、聚合及調(diào)整，形成復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)[28]。

從領(lǐng)導(dǎo)物種角度看，參與者網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方面，其一，可通過(guò)與關(guān)鍵互補(bǔ)物種建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，以強(qiáng)化核心價(jià)值和服務(wù)能力；其二，可致力于培育多樣化、松耦合的非關(guān)鍵物種，利用平臺(tái)賦能吸引參與者加入，促進(jìn)數(shù)字生態(tài)成長(zhǎng)，提高適應(yīng)性[6]。網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性方面，應(yīng)著眼生態(tài)全局，持續(xù)掃描并甄別可能產(chǎn)生重大影響的威脅，并采取必要行動(dòng)，維護(hù)自身領(lǐng)導(dǎo)地位、維護(hù)生態(tài)競(jìng)合秩序。

4.生態(tài)演化及治理

數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)作為一個(gè)高度復(fù)雜的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，僅有技術(shù)支撐是不夠的，它離不開平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者對(duì)各演化階段的治理[46]。借鑒Moore[23]的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)四階段理論，將數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的演化概括為如下四個(gè)階段。

第一，啟動(dòng)階段。平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方啟動(dòng)平臺(tái)，明確定義消費(fèi)者需求，通過(guò)挖掘與理解消費(fèi)者需求，確定新產(chǎn)品或服務(wù)形式。該階段平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方如何基于共同認(rèn)可的價(jià)值主張，吸引具有利益互補(bǔ)關(guān)系的伙伴參與，形成一定規(guī)模的多邊市場(chǎng)，對(duì)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方而言具有重要意義。

第二，擴(kuò)展階段。平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方依托平臺(tái)實(shí)現(xiàn)商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)向新的領(lǐng)域擴(kuò)張，該階段的管理挑戰(zhàn)之一是如何在不顯著超出自身能力的前提下刺激市場(chǎng)需求，持續(xù)滿足市場(chǎng)中利益相關(guān)者的價(jià)值訴求具有重要意義。該階段過(guò)多競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)阻礙商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。

第三，領(lǐng)導(dǎo)階段。平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方開始專注于標(biāo)準(zhǔn)、接口、模塊化組織和可持續(xù)的伙伴關(guān)系。為了獲得可持續(xù)的合理的利潤(rùn)，商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)中的所有成員組織應(yīng)當(dāng)保持對(duì)其他成員的議價(jià)能力。這種議價(jià)能力本質(zhì)上取決于不斷創(chuàng)新，而領(lǐng)導(dǎo)物種通過(guò)對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)做出重要的創(chuàng)新貢獻(xiàn)來(lái)鞏固自己的地位。

第四，變革階段。當(dāng)成熟的生態(tài)社區(qū)受到新興生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新的威脅、或面臨突發(fā)的新環(huán)境條件變化時(shí)，數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)入變革階段。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)物種組織而言，最大挑戰(zhàn)是應(yīng)對(duì)被淘汰的威脅，企業(yè)必須不斷與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新才能保持長(zhǎng)久活力。對(duì)于整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期成功而言，領(lǐng)導(dǎo)物種具備持續(xù)創(chuàng)新和自我更新能力是至關(guān)重要的。

對(duì)于數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)各演化階段的治理，涵蓋的主要內(nèi)容有：誰(shuí)掌握平臺(tái)使用權(quán)，如何在生態(tài)系統(tǒng)成員之間分配價(jià)值，如何掃描生態(tài)系統(tǒng)中各參與者的狀態(tài)及動(dòng)向，以及解決各角色成員在商務(wù)協(xié)同活動(dòng)中出現(xiàn)的分歧。數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)治理旨在創(chuàng)建并維持一個(gè)富有活力的生態(tài)系統(tǒng)，要實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，必須有政策作為保障以確保價(jià)值共創(chuàng)、共享和風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)需要正確的激勵(lì)組合來(lái)刺激參與者加入及協(xié)調(diào)行動(dòng)[46]。

四、研究展望

本文基于知識(shí)圖譜分析構(gòu)建了一個(gè)初步的數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)理論框架?；谶@一框架，本文將從數(shù)字支撐、價(jià)值創(chuàng)造和數(shù)字生態(tài)治理這三個(gè)角度對(duì)未來(lái)研究進(jìn)行展望。

第一，數(shù)字支撐方面，深化數(shù)字平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施的研究。首先，現(xiàn)有關(guān)于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的研究多從技術(shù)角度關(guān)注其建立與演化[33,47]，然而，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施尤其是數(shù)字平臺(tái)服務(wù)的構(gòu)建與演化不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，還涉及到數(shù)據(jù)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)實(shí)踐、管理模型、實(shí)施方法論等業(yè)務(wù)策略及數(shù)字戰(zhàn)略等問(wèn)題，因而應(yīng)視為復(fù)雜的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)[1,47]。本文認(rèn)為：（1）鑒于數(shù)字技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的日新月異，從技術(shù)角度考量，新興技術(shù)（如區(qū)塊鏈）的出現(xiàn)如何影響數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施及平臺(tái)服務(wù)的構(gòu)建與演化是未來(lái)重要的研究方向。（2）鑒于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施及平臺(tái)服務(wù)架構(gòu)的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)特性，呼吁管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)者加入進(jìn)來(lái)，探究數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施及平臺(tái)服務(wù)架構(gòu)的組織與治理問(wèn)題[48]。數(shù)字技術(shù)的運(yùn)用深刻影響組織創(chuàng)新，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)數(shù)字組織創(chuàng)新的關(guān)注總體較少[8]，未來(lái)研究需要探究數(shù)字技術(shù)對(duì)組織形式、治理結(jié)構(gòu)和組織績(jī)效的深入影響。（3）現(xiàn)有對(duì)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的研究關(guān)注于企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面、國(guó)家甚至全球?qū)用鎇8]，未來(lái)研究可嘗試討論跨層面影響。

第二，價(jià)值創(chuàng)造方面，嘗試拓展現(xiàn)有價(jià)值創(chuàng)造的基本理論，探究驅(qū)動(dòng)數(shù)字創(chuàng)新的核心機(jī)制。首先，數(shù)字技術(shù)嵌入及融合，使得參與者價(jià)值創(chuàng)造路徑發(fā)生變化，創(chuàng)新方式從傳統(tǒng)封閉的垂直整合轉(zhuǎn)為日趨開放的集成創(chuàng)新，資源整合范圍從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移到跨組織、跨行業(yè)乃至全球范圍，價(jià)值協(xié)同過(guò)程強(qiáng)調(diào)邏輯設(shè)計(jì)、情境交融和持續(xù)迭代的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程，這意味著價(jià)值創(chuàng)造的邊界不甚清晰、參與者主題無(wú)法提前界定，這些特征挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)價(jià)值鏈、傳統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新開發(fā)過(guò)程的相關(guān)理論假設(shè)[31]。基于此，對(duì)價(jià)值創(chuàng)造基本理論的未來(lái)研究可以重點(diǎn)關(guān)注：（1）數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中，不同類型的價(jià)值創(chuàng)造如何改變現(xiàn)有相關(guān)的價(jià)值基本理論？例如，平臺(tái)賦能的交易體驗(yàn)迭代改進(jìn)和開放式協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程如何發(fā)展出社會(huì)化價(jià)值共創(chuàng)理論？（2）基于數(shù)字技術(shù)特性、數(shù)字創(chuàng)新生長(zhǎng)性，未來(lái)研究可嘗試構(gòu)建解釋這些現(xiàn)象的核心理論，以及數(shù)字技術(shù)如何為不同角色共創(chuàng)價(jià)值進(jìn)行賦能的？（3）領(lǐng)導(dǎo)物種如何發(fā)展動(dòng)態(tài)能力，激活利益相關(guān)者的價(jià)值創(chuàng)造潛力并獲得可持續(xù)收益[1]？領(lǐng)導(dǎo)物種與其他利益相關(guān)者可在哪些方面開展動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)及合作，以及不同策略是如何影響價(jià)值創(chuàng)造的？互補(bǔ)者如何選擇、利用數(shù)字平臺(tái)進(jìn)行創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)等？

另外，本文雖然識(shí)別出兩個(gè)核心的創(chuàng)新機(jī)制（即分布創(chuàng)新和重組創(chuàng)新），但對(duì)于這兩個(gè)機(jī)制如何影響不同類型的創(chuàng)新（如產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等）的機(jī)制仍需要進(jìn)一步探索[49]。例如，針對(duì)不同類型產(chǎn)品（如純數(shù)字產(chǎn)品、智能產(chǎn)品）的創(chuàng)新有何區(qū)別和聯(lián)系？數(shù)字平臺(tái)如何改變了產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的相關(guān)理論、價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值獲取的模式如何發(fā)生改變？這些問(wèn)題值得進(jìn)行探究。

第三，數(shù)字生態(tài)治理方面，探索可持續(xù)的治理理論及治理機(jī)制。對(duì)數(shù)字生態(tài)實(shí)施科學(xué)治理，對(duì)于鞏固領(lǐng)導(dǎo)物種的核心地位、規(guī)范平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)利益相關(guān)者權(quán)益以及促進(jìn)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)健康發(fā)展具有重要意義。在新一代數(shù)字技術(shù)持續(xù)推動(dòng)下，如何實(shí)現(xiàn)由平臺(tái)企業(yè)主導(dǎo)、政府監(jiān)督、其他參與者共治的平臺(tái)生態(tài)治理，這一問(wèn)題愈發(fā)緊迫。未來(lái)研究可關(guān)注：（1）如何設(shè)計(jì)治理結(jié)構(gòu)（如數(shù)字平臺(tái)架構(gòu)設(shè)計(jì)、權(quán)衡開放與封閉、集中與分散控制等），以及不同治理結(jié)構(gòu)對(duì)數(shù)字生態(tài)發(fā)展的影響？（2）不同治理機(jī)制對(duì)于各類參與者的影響。例如，價(jià)格補(bǔ)貼策略、平臺(tái)歸屬約束（如是否限制平臺(tái)多歸屬[18]）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制設(shè)計(jì)等如何影響參與者加入、價(jià)值創(chuàng)造及價(jià)值獲得等問(wèn)題。（3）從政府監(jiān)管角度，如何界定及規(guī)約數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題，如平臺(tái)壟斷、數(shù)據(jù)所有權(quán)及隱私保護(hù)等。

另外，由于平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)治理的前因研究相對(duì)較為缺乏，未來(lái)可以關(guān)注外部環(huán)境變化（包括國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、政治因素和顛覆性技術(shù)等）對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的影響。

五、結(jié)語(yǔ)

數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究以平臺(tái)理論和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，隨著數(shù)字技術(shù)和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展而迅速成長(zhǎng)起來(lái)，具有多領(lǐng)域多學(xué)科交叉融合的特點(diǎn)，成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。本文貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，通過(guò)可視化計(jì)量分析，對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的研究熱點(diǎn)及演化過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)梳理與評(píng)述；第二，通過(guò)系統(tǒng)分析，歸納出數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的概念、特征與分類，提煉出一個(gè)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)研究的理論框架；第三，對(duì)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的未來(lái)研究進(jìn)行展望。本文旨在呼吁更多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注和開展數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)研究，促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的理論發(fā)展并為未來(lái)開展相關(guān)研究提供參考和借鑒。