文獻計量視角下國內顛覆性技術研究現(xiàn)狀與展望

劉婉琳

（遼寧師范大學，遼寧 大連 116000）

1 引言

顛覆性技術這一概念最早由哈佛大學商學院教授Chritensen 在1995 年提出[1]，此后逐漸引起學界諸多學者的關注。顛覆性技術是指與現(xiàn)存技術相比，在技術上具有突破性和顛覆性創(chuàng)新，并且將會對市場會產(chǎn)生顛覆性和變革性影響或根本替代效果的一類新興技術，它可能是全新技術，也可能是現(xiàn)有技術的跨學科、跨領域應用[2-3]。

十九大報告中明確指出[4]，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領原創(chuàng)成果重大突破。同時突出顛覆性技術創(chuàng)新，并將之作為一項重點工作。”對國家而言，顛覆性技術是關乎國家競爭力和國際地位的重要課題[5]；對行業(yè)而言，顛覆性創(chuàng)新意味著經(jīng)濟迅速變化，一個完整的顛覆性技術識別與預測框架體系，將會使企業(yè)從適應市場轉變?yōu)榘芽厥袌?，實現(xiàn)彎道超車。因此，對于顛覆性技術的相關研究具有十分重要的時代背景和戰(zhàn)略價值。

基于此，本文從文獻計量的視角出發(fā)，通過發(fā)文年度、發(fā)文機構、研究熱點、核心作者等維度，深入探究國內顛覆性技術相關研究演變脈絡和發(fā)展前沿，希望為國內顛覆性技術相關研究以及科研管理部門提供參考。

2 顛覆性技術相關研究現(xiàn)狀

本文以“顛覆性技術”“顛覆性創(chuàng)新”等為檢索詞在CNKI中進行主題檢索（檢索時間為2022年1月29日），經(jīng)過對命中文獻系統(tǒng)梳理后發(fā)現(xiàn)，目前國內關于顛覆性技術的研究主要聚焦在以下三個方面：顛覆性技術概念探討、顛覆性技術識別指標與預測方法的研究和創(chuàng)新型企業(yè)顛覆性技術識別路徑探究，下面將分點論述：

首先，在顛覆性技術概念探討方面，孫永福等[6]認為目前顛覆性技術的研究高度依賴各領域專家的經(jīng)驗和智慧，主觀性較強，并且缺乏成熟可靠的計量模型。張光宇等[7]采用定量文獻計量和定性文獻分析的方法，以縱向視角系統(tǒng)闡述了國際上對顛覆性創(chuàng)新這一概念的研究進程，他指出目前國際上顛覆性創(chuàng)新領域的研究主要以西方學者為主，且集中在主體特征、衡量維度及發(fā)展路徑三個方面。

其次，在顛覆性技術識別指標與預測方法的研究上，王超等[8]認為未來顛覆性技術識別方法應綜合把握顛覆性技術的內部和外部特征，以此構建全面且系統(tǒng)的顛覆性技術識別與預測框架；蘇鵬等[9]指出目前顛覆性技術識別存在的核心問題是識別針對性不足。張佳維等[10]認為應創(chuàng)建一個顛覆性技術識別的完整的理論框架，增強識別的科學性和精準性。

最后，在創(chuàng)新型企業(yè)顛覆性技術識別路徑研究方面，盧光松等[11]從企業(yè)角度出發(fā)，從技術、市場、路徑依賴與路徑創(chuàng)造等多個方面深入分析制定顛覆性技術識別路線圖的影響因素，但他并未為顛覆性技術路線圖的制定提供具有可操作性的普遍適應方法/指南。張樞盛等[12]指出，在位企業(yè)可通過創(chuàng)建獨立組織，進行組織改組，實施反顛覆、并購等手段進行顛覆性創(chuàng)新的路徑選擇；劉洪民等[13]認為，企業(yè)顛覆性技術識別框架結構的制定應考慮創(chuàng)新型企業(yè)實際情況，并與企業(yè)的創(chuàng)新決策動態(tài)結合。

現(xiàn)有的國內外的研究成果為本文的研究設計奠定了重要的理論基礎。已有研究界定了顛覆性技術這一概念的內涵與外延，并與其他概念進行了比較與辨析，為本研究明晰相關概念提供重要依據(jù)。同時，已有研究通過文獻知識關聯(lián)等方式，歸納總結了構建顛覆性技術的識別與預測方法，并從技術特征、市場特征、宏觀環(huán)境等維度進行分析[10]，指出目前顛覆性技術的主要識別指標，為本研究提供重要參考。但已有研究大多集中在國內外顛覆性創(chuàng)新研究進展分析對比上，且國內大部分研究僅針對顛覆性創(chuàng)新的識別與預測方法進行探討分析，未有研究從國內已有的顛覆性創(chuàng)新研究相關文獻的角度出發(fā)，對國內針對顛覆性技術這一概念的系統(tǒng)的研究進程進行分析。

故綜上所述，本文運用文獻計量和可視化分析的方法，對國內顛覆性技術相關研究文獻進行歸納與分析，在了解當前國內顛覆性技術研究概況的基礎上，從多個角度進行深入分析，以期為我國顛覆性技術的后續(xù)研究工作提供借鑒。

3 研究設計

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文選擇CNKI 數(shù)據(jù)庫作為國內研究文獻來源，檢索策略為：TI=（顛覆性技術OR 顛覆性創(chuàng)新OR 顛覆式技術OR顛覆式創(chuàng)新），檢索時間為2022 年1 月29 日，共命中1406 條記錄，剔除會議通知、新聞報道等檢索噪音，余下728 條結果。以Refworks格式導入VOSviewer中，繪制出可視化知識圖譜。

3.2 研究方法

本文主要使用了文獻計量法和VOSviewer 可視化分析軟件。文獻計量是指以文獻信息為研究對象、以文獻計量學為理論基礎的一種研究方法，該方法強調采用數(shù)學與統(tǒng)計方法來考察文獻的外部特征，從而描述、評價和預測某一學術領域的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢[14]。而VOSviewer 是一款用以繪制知識圖譜的文獻計量分析軟件，它由荷蘭萊頓大學的Nees Jan van Eck 教授和Ludo Waltman 教授共同開發(fā)，借助數(shù)學、統(tǒng)計學等計量方法，對標題、主題詞、關鍵詞、作者等文獻相關信息進行計量分析，可繪制各個領域的知識圖譜[15]。

本研究首先利用學術引擎（CNKI）自身的可視化工具對國內研究顛覆性技術相關文獻發(fā)文量時序變化特征和文獻來源機構進行分析；其次，運用VOSviewer進行關鍵詞、發(fā)文作者等共現(xiàn)分析。通過對國內顛覆性技術研究相關文獻進行歸納整理，了解國內目前關于顛覆性技術這一概念的研究現(xiàn)狀，并從發(fā)文量時序變化特征、研究熱點、研究機構和發(fā)文作者四個角度展開進一步分析，以此預測并把握未來研究趨勢，為我國未來研究提供參考。

4 國內顛覆性技術研究文獻計量結果分析

4.1 發(fā)文量時序變化特征

一個學科或研究領域的成長過程與其研究文獻的數(shù)量和水平密切相關[16]。圖1 為顛覆性技術相關研究發(fā)文時序圖，從該圖中我們可以清晰地看出，國內“顛覆性技術”相關研究始于本世紀初，最早的文獻發(fā)表于2002年，發(fā)文量整體呈現(xiàn)上升趨勢，從發(fā)文數(shù)量和變化趨勢兩個角度分析，大致可劃分為兩個階段：第一階段是2002年至2012年，在此時間段內，國內顛覆性技術相關發(fā)文量維持在較低水平（50 篇以下），且并無較大波動；第二階段是2012 年至今，從2012 年起，發(fā)文量開始呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，僅在2019、2020年前后出現(xiàn)小幅度下降，整體呈現(xiàn)波動上升趨勢，并在2021年達到頂峰（199 篇）。數(shù)據(jù)表明，學界對顛覆性技術的關注程度在持續(xù)上升，尤其在2020年，相關發(fā)文量幾乎呈直線上升趨勢，表明這一年份為顛覆性技術研究的“井噴年”。

圖1 國內顛覆性技術相關研究時序分布圖

4.2 研究機構分析

圖2為國內顛覆性技術研究發(fā)文機構分布圖，從該圖中我們可以看出，“顛覆性技術”相關研究發(fā)文機構均為高等院校和科研院所，排名前20的機構中高等院校有14所，科研機構共有6 所。其中排名前10 的機構分別為：清華大學、上海交通大學、廣東工業(yè)大學、鄭州大學、中國科學院大學、中國科學技術信息研究所、國防科學技術大學、中國工程院、哈爾濱工業(yè)大學和復旦大學。其中有7所均為雙一流高校。發(fā)文量位居榜首的是清華大學，共計發(fā)文41篇，約為第二名（上海交通大學）的1.5倍，說明清華大學是目前國內顛覆性技術這一研究領域的學術重鎮(zhèn)。而排名第三的廣東工業(yè)大學雖為普通本科院校，但其發(fā)文量僅次于清華大學和上海交通大學，由此可見其在顛覆性技術這一研究領域具有十分重要的科研影響力，在后期顛覆性技術的研究與資助時，廣東工業(yè)大學值得我們重點關注。

圖2 國內顛覆性技術相關研究發(fā)文機構分布圖

4.3 研究熱點分析

關鍵詞是對一篇文獻研究內容的高度概括和凝練，代表了一篇文獻的主旨。通過對關鍵詞進行詞頻統(tǒng)計分析，可以揭露此研究領域的熱點主題[17,18]。本文對收集到的文獻數(shù)據(jù)的關鍵詞頻率≥3的138個關鍵詞進行聚類，以了解顛覆性技術這一領域的研究熱點和發(fā)展趨勢。軟件聚類表明，該研究領域存在以下幾個族群：

熱點一：產(chǎn)業(yè)化、技術識別、技術預測、技術預見、科技創(chuàng)新、識別方法；

熱點二：產(chǎn)業(yè)變革、軍民融合、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新路徑、新興產(chǎn)業(yè)；

熱點三：云計算、人工智能、分析經(jīng)濟、創(chuàng)新驅動、可再生能源、基因組學；

熱點四：互聯(lián)網(wǎng)+、互聯(lián)網(wǎng)金融、創(chuàng)新、技術、教育學、顛覆性；

熱點五：價值網(wǎng)絡、創(chuàng)新模式、后發(fā)企業(yè)、延續(xù)式/持續(xù)式創(chuàng)新、環(huán)境動態(tài)性；

此外，相關熱點還有：商業(yè)模式、媒介融合、顛覆性技術創(chuàng)新、跨界創(chuàng)新、區(qū)塊鏈技術等。

在VOSviewer 密度圖（圖3）中，關鍵詞所在區(qū)域亮度越大，說明關鍵詞出現(xiàn)頻次越高。從圖3中我們可以清晰地看出，“顛覆性創(chuàng)新”這一關鍵詞出現(xiàn)頻次最高，其次便是“顛覆性技術”和“顛覆式創(chuàng)新”，由此表明“顛覆性創(chuàng)新”是目前國內顛覆性技術這一研究領域非常重要的關鍵詞，是顛覆性技術研究的重點和核心。

圖3 國內顛覆性技術相關研究熱點圖譜

圖4為國內顛覆性技術研究熱點變化圖譜，該圖中顏色由深到淺的變化代表了學術界研究熱點的轉移。從該圖中我們可以清晰看出，學術界的研究重點從最初的技術路線圖、基于組學、主流市場、延續(xù)性創(chuàng)新等逐漸向顛覆性技術和顛覆性創(chuàng)新轉移。2018年以后，研究重點進一步發(fā)展為顛覆性技術創(chuàng)新、技術預見和技術識別等方面，而如何進行技術識別與預測以及實現(xiàn)技術創(chuàng)新是當前國內該領域的研究熱點。

圖4 國內顛覆性技術相關研究熱點變化圖譜

4.4 發(fā)文作者分析

高發(fā)文量與高被引是衡量研究領域作者影響力的重要指標，高發(fā)文量表明作者在研究領域有較多產(chǎn)出[7]。在合作網(wǎng)絡圖中，圓圈的大小代表作者發(fā)文量的多少，連線的粗細代表作者合作數(shù)的多少[16]。從圖5 中可以看出，有4 位學者在該研究領域的影響較大。一是廣東工業(yè)大學的張光宇教授，其在顛覆性技術研究領域的發(fā)文量居于榜首，主要從事企業(yè)經(jīng)濟及宏觀經(jīng)濟管理和可持續(xù)發(fā)展等方面的研究；二是鄭州大學的王金鳳教授，相關論文主要圍繞著礦業(yè)工程和企業(yè)、工業(yè)經(jīng)濟等方面；三是上海交通大學的陳繼祥教授，主要研究內容為戰(zhàn)略管理及產(chǎn)業(yè)組織理論等方面；四是中國科學信息技術所的潘云濤研究員，主要從事圖書情報與數(shù)字圖書館等方面的研究。

圖5 國內顛覆性技術相關研究作者合作網(wǎng)絡圖

同時，在合作網(wǎng)絡圖中，顏色相同則代表作者同屬于一個合作網(wǎng)絡，而發(fā)文量居多的作者通常有屬于自己的合作群體，合作程度較高[16]。透過圖5我們可以看到，合作最為緊密的是以張光宇為核心的合作群體，其人數(shù)最多且與陳繼祥、王海軍等作者所在團隊均存在合作關系。而王金鳳、潘云濤兩位學者各自合作群體較為固定，說明目前國內顛覆性技術相關研究已經(jīng)形成核心作者群體和一定的研究范式，且核心作者群體間存在著穩(wěn)定的合作關系。

5 研究結論

本文采用定量文獻計量與可視化分析的方法，對CNKI中文數(shù)據(jù)庫中收集到的728篇國內顛覆性技術研究領域的文獻進行歸納分析，借助VOSviewer軟件分別從發(fā)文量時序變化、研究機構、研究熱點、關鍵詞等角度進行分析，研究發(fā)現(xiàn)：

首先，國內顛覆性技術領域相關研究發(fā)文量近年來整體呈現(xiàn)上升趨勢，一方面這與科技論文數(shù)量整體升高有關，另一方面也表明學界和社會各界對顛覆性技術的關注在持續(xù)走高，而管理科學與工程和圖書情報與檔案管理這兩個學科的學者發(fā)文量最多，在后續(xù)的發(fā)展中這兩個學科和相關的學者可以給予該領域重點關注。

其次，本研究通過對顛覆性技術領域發(fā)文機構的計量分析發(fā)現(xiàn)，廣東工業(yè)大學是排名前20的機構中唯一一所非985/211 院校。一般來說，熱門領域的發(fā)文機構大多為老牌985院?；驅嵙π酆竦目蒲性核窃陬嵏残约夹g領域，廣東工業(yè)大學異軍突起，這在一定程度上說明地方院校的科研實力不應被區(qū)別對待。

再次，本研究通過對顛覆性技術領域的研究趨勢和熱點分析發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術的研究經(jīng)歷了一個研究熱點轉變的過程，就目前而言，“后發(fā)企業(yè)的顛覆式創(chuàng)新”以及“顛覆性技術與商業(yè)模式的結合”是學術界的研究熱點。而如何實現(xiàn)技術識別與技術創(chuàng)新可能將成為國內未來重點關注的方向。

最后，對核心作者群體分析發(fā)現(xiàn)，廣東工業(yè)大學的張光宇、鄭州大學的王金鳳、上海交通大學的陳繼祥等學者發(fā)文量靠前，且存在一定的合作關系。而本文認為雖然目前顛覆性技術領域已經(jīng)出現(xiàn)核心作者群體且產(chǎn)生了未定的合作關系，但核心作者的數(shù)量仍然較少，不過結合近年發(fā)文趨勢來看，未來十年該研究領域的文獻有可能會出現(xiàn)翻番的情況，核心作者的數(shù)量也將會大大增加。此外，雖然目前該研究領域存在一定的作者合作關系，但從總體上來看學者之間相互合作和交流的頻次較低，需要進一步加強，尤其是對于顛覆性技術識別機制的建立、顛覆性技術演進特征的梳理、顛覆性技術潛力的定量研究等領域的合作研究仍需要進一步的挖掘和探索。