基于DEA的遼寧省“小巨人”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

荊 浩，陳思睿

(沈陽(yáng)航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,沈陽(yáng) 110136)

在黨的十九屆五中全會(huì)中，“創(chuàng)新”一詞被提到15次，足見(jiàn)“創(chuàng)新”是一個(gè)高頻詞、熱點(diǎn)詞、關(guān)鍵詞，深刻表明創(chuàng)新在今后一段時(shí)期在我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略全局中都將發(fā)揮舉足輕重的作用?？萍紕?chuàng)新能力是社會(huì)發(fā)展的新興動(dòng)力，并成為我國(guó)提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)至關(guān)重要。我國(guó)為早日實(shí)現(xiàn)科技驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略做出了多方部署，各省市也響應(yīng)國(guó)家號(hào)召推出“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)評(píng)選。顧名思義，“專(zhuān)精特新”指的是經(jīng)濟(jì)效率好、創(chuàng)新能力強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)化程度高。根據(jù)此詞進(jìn)一步分析得出，“小巨人”企業(yè)是從事符合國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和技術(shù)(工程)服務(wù)的科技型企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)具有較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機(jī)制及與之相適應(yīng)的科研投入，在達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)規(guī)模的同時(shí)，擁有良好的成長(zhǎng)性、良好的信用以及較強(qiáng)的融資能力。能評(píng)上遼寧省的“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)是在遼寧省科技創(chuàng)新行業(yè)中處于佼佼者地位的中小型企業(yè)。故本文以遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)作為研究對(duì)象，研究結(jié)果和建議對(duì)于遼寧省其他科技創(chuàng)新企業(yè)具有一定的示范和啟示作用。

1 理論回顧

科技創(chuàng)新投入是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要?jiǎng)恿?lái)源，2020年新冠疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沉重影響，但不可否認(rèn)的是也激發(fā)了我國(guó)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生方面的創(chuàng)造力。根據(jù)2020年全球創(chuàng)新指數(shù)顯示，我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)位列全球第14名，依舊保持著創(chuàng)新領(lǐng)先者的地位。中國(guó)始終保持著創(chuàng)新發(fā)展的活力和定力，這與中國(guó)一直推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展密不可分。著名學(xué)者M(jìn)cAdam等[1]從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義只包括新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過(guò)程，保證新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用?？萍紕?chuàng)新是利用已有知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行的一種創(chuàng)造性科技活動(dòng)。科技創(chuàng)新資源是提高科技水平、增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的各類(lèi)科技資源的總稱(chēng)[2]。科技創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的程度就是科技創(chuàng)新的效率，即轉(zhuǎn)化率[3]。因此，科技創(chuàng)新是典型的投入與產(chǎn)出活動(dòng)，其投入產(chǎn)出效率是反映研發(fā)資源投入和科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重要標(biāo)志[4]。Ozkaya等[5]認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)相關(guān)客戶(hù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)來(lái)培養(yǎng)創(chuàng)新能力，最終以達(dá)到改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的目的。Helmers等[6]認(rèn)為擁有專(zhuān)利的高新技術(shù)型企業(yè)在5年內(nèi)比沒(méi)有專(zhuān)利的企業(yè)失敗的可能性更小，且資產(chǎn)增產(chǎn)率更高。從以上理論研究不難發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)的重要性，側(cè)面體現(xiàn)出對(duì)于中小型企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究的理論意義。根據(jù)以上學(xué)者的研究，對(duì)于遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)比較，從中找到技術(shù)效率高、DEA有效的標(biāo)桿企業(yè)，從標(biāo)桿企業(yè)的管理模式中進(jìn)一步尋找各企業(yè)達(dá)到更高創(chuàng)新效率的方案。

遼寧省是老工業(yè)基地，工業(yè)增速與我國(guó)工業(yè)增速趨于一致，而高技術(shù)制造業(yè)的增速卻不如我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)水平。2019年末，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)增速為18.7%，而遼寧省高科技制造業(yè)增速卻只有6.7%，從上述數(shù)據(jù)中不難看出科技創(chuàng)新是遼寧省的短板，為拉動(dòng)遼寧省的科技創(chuàng)新能力，遼寧省中小企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展不可忽視。遼寧省很多企業(yè)都是傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)，隨著科技的進(jìn)步或多或少地面臨著轉(zhuǎn)型的困難，因此，提高創(chuàng)新能力成為遼寧省眾多企業(yè)管理層追逐的目標(biāo)之一。為促進(jìn)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展，遼寧省也借鑒其他省份的中小企業(yè)“專(zhuān)精特新”行動(dòng)方案，評(píng)選“小巨人”企業(yè)。本文以此為研究背景，以遼寧省“專(zhuān)精特新”企業(yè)作為研究對(duì)象，研究樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，尋找企業(yè)更有效地達(dá)到創(chuàng)新效率的方法，將創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支撐。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的方法分為參數(shù)法和非參數(shù)法，參數(shù)法主要以隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析法(SFA)為代表，非參數(shù)法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)為代表[7]，本文選取的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是由Banker等[8]于1978年提出的評(píng)估多指標(biāo)輸入輸出及系統(tǒng)有效性的方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析將屬性分為投入項(xiàng)目、產(chǎn)出項(xiàng)目(成本型、效率型指標(biāo))，不設(shè)定權(quán)重，只關(guān)注總產(chǎn)出和總投入，將比率作為相對(duì)效率[9-10]。包絡(luò)分析有CCR模型[11]、交叉模型[12]、A&P模型[13]等各種模型。

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，利用CCR模型和BC2模型建立理論模型，以此來(lái)研究遼寧省中小企業(yè)創(chuàng)新效率。CCR模式的線性規(guī)劃模型如式(1)所示。

(1)

在CCR 模式下，DEA 效率評(píng)估模型所得到的最優(yōu)解是決策單元的“綜合技術(shù)效益”。根據(jù)取值不同，將綜合效益評(píng)估分為以下3種情況：

(3)若θk<1，說(shuō)明決策單元 “非 DEA 有效”，存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象(沒(méi)有合理利用資源)，既不是效率最佳也不是規(guī)模最佳。

對(duì)于非有效的決策單元，CCR模型并不能區(qū)分是規(guī)模非有效還是技術(shù)非有效。故當(dāng)需要判別決策單元的純技術(shù)效率值時(shí)，需要對(duì)λ的取值進(jìn)行約束，得到BC2模型[14]，如式(2)所示。

(2)

2.2 指標(biāo)選取

按照生產(chǎn)要素理論，投入分為勞動(dòng)型投入和資本型投入，由此可見(jiàn)科技創(chuàng)新資源中最重要的就是科技人力資源和科技財(cái)力資源,而科技活動(dòng)人員是科技創(chuàng)新活動(dòng)的源泉和根本,反映遼寧省各“小巨人”企業(yè)對(duì)人才的吸引能力,是“小巨人”企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新與發(fā)展的根本。R&D 經(jīng)費(fèi)反映了一家公司對(duì)科技發(fā)展與創(chuàng)新的重視程度和支持力度[15]。為此，選擇科技活動(dòng)人員占比X1 和研發(fā)經(jīng)費(fèi)占本公司營(yíng)業(yè)收入比X2作為本項(xiàng)研究的輸入指標(biāo)。選擇“小巨人”企業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)數(shù)Y1作為科技創(chuàng)新資源在基礎(chǔ)研究方面的輸出指標(biāo),選擇有效專(zhuān)利Y2作為科技創(chuàng)新資源產(chǎn)出交易的輸出指標(biāo),可反映遼寧省“小巨人”企業(yè)科技創(chuàng)新的完善情況，具體指標(biāo)情況見(jiàn)表1所示。

表1 投入、產(chǎn)出變量說(shuō)明

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取遼寧省2020年參評(píng)“專(zhuān)精特新”“小巨人”的企業(yè)35家(剔除數(shù)據(jù)缺失樣本)作為研究對(duì)象，利用 DEA 對(duì)遼寧省“小巨人”企業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)遼寧省不同行業(yè)存在的投入冗余和產(chǎn)出不足問(wèn)題。采用問(wèn)卷調(diào)研、網(wǎng)上查閱等手段收集數(shù)據(jù)。收集到的企業(yè)數(shù)據(jù)如表2所示，樣本企業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表3所示。

表2 企業(yè)數(shù)據(jù)

表3 企業(yè)數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)分析

3 “小巨人”企業(yè)創(chuàng)新效率分析

3.1 效率分析

采用DEA模型，借助python軟件，對(duì)遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表4。

基于表4，可以對(duì)遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)的效率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表5所示。從技術(shù)效率來(lái)看，35家“小巨人”企業(yè)中，符合總體有效的為4家，接近相對(duì)有效的為1家，大部分公司處于技術(shù)效率含量較低的區(qū)間，一共有18家技術(shù)效率低于0.6，35家遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)的技術(shù)效率平均值為0.626。證明遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)技術(shù)效率較低，應(yīng)再加大力度提高科技創(chuàng)新能力。從綜合技術(shù)效率來(lái)看，符合綜合技術(shù)有效的為2家，表明這些企業(yè)的投入、產(chǎn)出組合是合理的，它們分布在有效生產(chǎn)前沿面上;有1家企業(yè)是接近相對(duì)有效的，大部分公司處于綜合技術(shù)低下的區(qū)間，33家都處于0.6以下。從規(guī)模效率來(lái)看，符合規(guī)模有效的為2家，表明這些企業(yè)處于最佳的投入、產(chǎn)出點(diǎn);有23家公司處于規(guī)模效率低的區(qū)間。同時(shí)，從規(guī)模報(bào)酬來(lái)看，有1家為規(guī)模報(bào)酬遞減，表明這家企業(yè)投入的增加不能帶來(lái)產(chǎn)出的同比例增加；有32家企業(yè)為規(guī)模報(bào)酬遞增，顯示這些企業(yè)可以適當(dāng)增加投入。從創(chuàng)新效率和規(guī)模報(bào)酬來(lái)看，大部分“小巨人”企業(yè)都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的情況，且投入和產(chǎn)出組合并沒(méi)有處于合理的點(diǎn)，故遼寧省“小巨人”企業(yè)可以加大投入，刺激產(chǎn)出以提高創(chuàng)新能力根據(jù)自身行業(yè)的特點(diǎn)發(fā)明相關(guān)專(zhuān)利產(chǎn)品。

表4 遼寧省專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新效率分解

表5 遼寧省專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新效率統(tǒng)計(jì)表

3.2 相關(guān)性分析

為進(jìn)一步分析技術(shù)效率、綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率之間的相關(guān)程度，表6對(duì)它們的相關(guān)性進(jìn)行了分析。從表6可以看出，在顯著水平a=0.01的條件下，技術(shù)效率與綜合技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)為0.531，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。而綜合技術(shù)效率與規(guī)模效率的相關(guān)系數(shù)為0.74，同樣通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率的相關(guān)系數(shù)為-0.078，沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明二者無(wú)直接關(guān)系。由此來(lái)看，提高純技術(shù)效率和規(guī)模效率，即同時(shí)提高投入、產(chǎn)出組合的合理性，并使其處于最佳的投入產(chǎn)出點(diǎn)，將有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

表6 技術(shù)效率、規(guī)模效率和綜合技術(shù)效率的相關(guān)性

4 結(jié)論與建議

本文以遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)為研究樣本，以創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)為研究切入點(diǎn)，對(duì)遼寧省“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)中35家企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合分析?；贒EA數(shù)學(xué)的CCR和BC2模型對(duì)遼寧省35家專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)的技術(shù)效率、綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了全面分析。通過(guò)對(duì)“小巨人”企業(yè)的效率分析和結(jié)果的相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn)，遼寧省“小巨人”企業(yè)整體創(chuàng)新效率較低。基于效率分析的結(jié)果，結(jié)合遼寧省“小巨人”企業(yè)存在的科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不完全正相關(guān)，投入并沒(méi)有完全有效轉(zhuǎn)化成產(chǎn)出等問(wèn)題，提出如下建議。

(1)提高技術(shù)與人才的引進(jìn)與重視水平。公司設(shè)立相關(guān)技術(shù)研發(fā)中心，建立有效的產(chǎn)學(xué)研合作。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不但可以借助高校和科研院所基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì),增加原始型自主創(chuàng)新的可能性,同時(shí)還可以節(jié)省創(chuàng)新成本,獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時(shí)注重引進(jìn)培養(yǎng)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才組建起高素質(zhì)的科研開(kāi)發(fā)隊(duì)伍，創(chuàng)建產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的信息網(wǎng)絡(luò)，招聘技術(shù)、信息、行業(yè)管理等方面的專(zhuān)家、學(xué)者、教授為公司顧問(wèn)，為企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的引進(jìn)、開(kāi)發(fā)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)咨詢(xún)。與省內(nèi)全國(guó)性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)接洽，收集行業(yè)和新產(chǎn)品信息，使企業(yè)能靈敏地捕捉到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的最新動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，走在同行業(yè)的前列。

(2)加大R&D經(jīng)費(fèi)和人力投入。科技創(chuàng)新是遼寧省的短板，從經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，2019年R&D投入463億元，占GDP比例為1.86%，低于全國(guó)0.33個(gè)點(diǎn)；從人員投入來(lái)看，規(guī)模以上企業(yè)R&D全時(shí)當(dāng)量4.9萬(wàn)人/年，占全國(guó)1.8%，位列第16位。遼寧省作為一個(gè)工業(yè)大省應(yīng)加大R&D的經(jīng)費(fèi)和人力投入。同時(shí)從本文分析出的研究結(jié)果來(lái)看，大部分企業(yè)都處于規(guī)模遞增的狀態(tài)，投入和產(chǎn)出組合也不處于最佳點(diǎn)，各個(gè)公司應(yīng)加大R&D的經(jīng)費(fèi)和人力投入，政府同時(shí)也應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策扶持，幫助中小型企業(yè)發(fā)展科技創(chuàng)新能力，引導(dǎo)中小企業(yè)加大培訓(xùn)力度,建立創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制,提高全員創(chuàng)新意識(shí)。

(3)重視業(yè)務(wù)的重組和多領(lǐng)域發(fā)展。持續(xù)推進(jìn)新業(yè)務(wù)整合能力，不斷加強(qiáng)內(nèi)部資源整合力度，借助集團(tuán)資源，利用營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)向主體市場(chǎng)前端尋求項(xiàng)目合作，推進(jìn)升級(jí)轉(zhuǎn)型投資項(xiàng)目落地，完善升級(jí)轉(zhuǎn)型項(xiàng)目組人員架構(gòu)，優(yōu)化技術(shù)資源配置，更加注重資源配置的合理性和科學(xué)性,重點(diǎn)解決新項(xiàng)目尋源工作，在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、智慧城市等領(lǐng)域拓展解決方案。

本文從遼寧省2020年評(píng)選的“專(zhuān)精特新”“小巨人”企業(yè)中選取35家企業(yè)作為研究樣本，對(duì)樣本企業(yè)的效率進(jìn)行的分析。在分析過(guò)程中，更多基于定量層面的數(shù)據(jù)，而在定性方面的分析則相對(duì)缺乏，并且只關(guān)注專(zhuān)利數(shù)量上的產(chǎn)出，而沒(méi)有關(guān)注專(zhuān)利質(zhì)量上的產(chǎn)出。同時(shí)，由于疫情對(duì)于企業(yè)造成了一個(gè)長(zhǎng)期波動(dòng)的影響，還需要后續(xù)不斷地研究才能更加全面地掌握遼寧省中小企業(yè)的創(chuàng)新情況。