高校實(shí)驗(yàn)室安全管理體系中PI的責(zé)任

李 款， 孔 翦

（1.清華大學(xué)實(shí)驗(yàn)室管理處，北京 100084；2.教育部科技發(fā)展中心，北京 100080）

0 引 言

隨著國家和主管部門對高校實(shí)驗(yàn)室安全工作的不斷重視，強(qiáng)化安全紅線意識、壓實(shí)實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任、防范遏制各類安全事故成為高校做好安全管理工作的目標(biāo)［1-2］。一直以來，高校在教育部指導(dǎo)下，開展了實(shí)驗(yàn)室安全體系的建設(shè)，取得了積極的成果［3-8］。在這些實(shí)驗(yàn)室安全管理體系的實(shí)踐與研究工作中，基本的邏輯是強(qiáng)化學(xué)校-院系-實(shí)驗(yàn)室三級安全管理體系（見圖1），明確各方責(zé)任，落實(shí)安全管理工作。

圖1 學(xué)校-院系-實(shí)驗(yàn)室三級安全管理體系

在這個邏輯結(jié)構(gòu)中，最基礎(chǔ)也是最重要的是實(shí)驗(yàn)室層級的安全管理。在這個層級中起決定因素的是實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，也就是我們常說的“PI”。PI 為英文“Principal Investigator”一詞的縮寫，最早出現(xiàn)在歐美科研項(xiàng)目申請中，是對所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目有主導(dǎo)權(quán)和指導(dǎo)權(quán)的個體。本文所說的PI，泛指實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，即涉及實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險的首席研究員、學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、教學(xué)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，即該實(shí)驗(yàn)室的第一責(zé)任人。A. Dana Ménard［9］在研究學(xué)術(shù)界實(shí)驗(yàn)室安全的基礎(chǔ)上，提及了PI 責(zé)任的重要性。Kenneth P.Fivizzanid［10］也認(rèn)為PI在實(shí)驗(yàn)室安全教育責(zé)任中至關(guān)重要。對比國際知名高校的做法，也看得出實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任體系中PI的重要作用［11-12］。

本文試圖在調(diào)研國際上知名高校PI 責(zé)任的基礎(chǔ)上，結(jié)合清華大學(xué)近幾年的實(shí)踐，提出高校實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任體系中PI的責(zé)任清單，以期對落實(shí)實(shí)驗(yàn)室安全管理提供借鑒。

1 國外知名高校、研究機(jī)構(gòu)的PI責(zé)任

美國化學(xué)會認(rèn)為PI在與安全相關(guān)的職責(zé)中，應(yīng)促進(jìn)建立以安全為導(dǎo)向的實(shí)驗(yàn)室文化；分析擬開展的工作任務(wù)，識別危害，并確保已采取充分減輕危害的控制措施，包括工程、管理和個人防護(hù)裝備（即PPE）；將危險分析納入研究過程，使其成為研究過程的必要組成部分；應(yīng)覆蓋執(zhí)行危險分析相關(guān)工作的研究人員；確保向執(zhí)行任務(wù)的人員清晰傳達(dá)并使其了解危險和控制措施；根據(jù)需要向支持人員和主題專家尋求幫助，并尊重他們的專業(yè)知識，無論他們在研究團(tuán)隊(duì)或組織內(nèi)的職位如何（如初級員工或安全專業(yè)人員）；定期與研究人員會面并以身作則；參與實(shí)驗(yàn)室日常運(yùn)作，并在需要時提供服務(wù)，確保工作人員按照既定控制措施開展工作；結(jié)合課題組內(nèi)外部異常事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)安全計(jì)劃；征求同事和工作人員的反饋意見，以改進(jìn)安全流程；在危險分析過程中解決訪客（包括維修人員）面臨的風(fēng)險；通過例行審查程序和危險分析來識別變更；確保培訓(xùn)適當(dāng)有效，并有記錄文檔［13］。

麻省理工學(xué)院認(rèn)為，PI 在Environmental Health and Safety（簡稱EH&S）管理體系中的職責(zé)包括：遵守EH&S法規(guī)與良好實(shí)驗(yàn)室規(guī)范；任命EH&S 代表，協(xié)助PI履行EH&S 職責(zé)；檢查并按需更新用于存儲危險和/或管制材料、設(shè)備的區(qū)域信息；組織開展在線培訓(xùn)需求評估（Training Needs Assessment，TNA），確保PI監(jiān)管下的全部人員完成TNA；組織開展需要的EH&S要求符合性檢查，對檢查問題進(jìn)行整改；組織開展事故和事件的調(diào)查與報告，對會導(dǎo)致事故的問題進(jìn)行整改［14］。

耶魯大學(xué)對PI的主要安全職責(zé)明確為：獲取識別和控制實(shí)驗(yàn)室化學(xué)危害所需的知識和信息；進(jìn)行工作場所危險評估；進(jìn)行PPE 危害評估；選擇和采用實(shí)驗(yàn)室規(guī)范、工程控制和PPE，將暴露于危險化學(xué)品的可能性降低到適當(dāng)?shù)乃剑幌蛟趯?shí)驗(yàn)室工作的研究人員告知與實(shí)驗(yàn)室使用化學(xué)品有關(guān)的潛在危險，并指導(dǎo)他們安全的實(shí)驗(yàn)室規(guī)范、適當(dāng)?shù)目刂坪吞幚砩婕拔ｋU化學(xué)品的事故的程序；完成所需的安全培訓(xùn)，并確保所有實(shí)驗(yàn)室人員也完成所需的安全培訓(xùn)；確?；瘜W(xué)危險廢物的收集、標(biāo)記和妥善儲存；告知進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的訪客潛在危險和安全規(guī)則，包括適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣b和強(qiáng)制使用所需的個人防護(hù)設(shè)備。此外，他們還規(guī)定，在開始任何涉及人類或動物病原體的學(xué)習(xí)和研究之前，必須獲得耶魯大學(xué)生物安全委員會的批準(zhǔn)，處理未分類藥劑的程序還必須經(jīng)過耶魯生物安全委員會、環(huán)境健康與安全辦公室的審查，如果實(shí)驗(yàn)涉及動物，還必須經(jīng)過耶魯動物資源中心的審查［15］。

普林斯頓大學(xué)對PI的主要安全職責(zé)明確為：確保實(shí)驗(yàn)室工作人員參加EH&S 的通識性培訓(xùn)；確保實(shí)驗(yàn)室工作人員了解如何安全使用化學(xué)品，根據(jù)需要開展化學(xué)及相關(guān)程序的培訓(xùn)；為實(shí)驗(yàn)室工作人員提供安全使用危險材料所需的適當(dāng)工程控制和個人防護(hù)設(shè)備，并確保正確使用此類設(shè)備；確保實(shí)驗(yàn)室工作人員填寫并提交特別危險物質(zhì)使用審批表，并在使用任何特別危險物質(zhì)之前提交審批；審查和批準(zhǔn)特別危險物質(zhì)的使用［16］。

加州大學(xué)伯克利分校對PI 的主要安全職責(zé)明確為：確保其下屬工作的每個人都履行環(huán)境、健康和安全義務(wù)；告訴員工、學(xué)生和訪客，對健康、安全和環(huán)境的關(guān)注是伯克利校園的首要任務(wù)；分析工作流程，識別危害，確保采取措施消除或控制這些危害；確保安全操作規(guī)程到位并被遵守；確保操作人員有適當(dāng)?shù)陌踩O(shè)備和個人防護(hù)裝備，以安全地進(jìn)行工作；鼓勵及時報告健康和安全問題，而不必?fù)?dān)心遭到報復(fù)；如遇危險情況，且指示減少或停止工作后仍不能夠得到改善，必須上報負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的院長或主任，以及EH&S；確保定期進(jìn)行自我評估檢查，保留檢查記錄，并解決任何檢查（自我評估或EH&S）中發(fā)現(xiàn)的缺陷［17］。

倫敦帝國理工學(xué)院對PI的主要安全職責(zé)明確為：負(fù)責(zé)編制標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP）文件，確保制定的文件可指導(dǎo)全部相關(guān)活動；負(fù)責(zé)對所有活動進(jìn)行正確的風(fēng)險評估，并采取降低風(fēng)險措施；確保使用低溫或壓縮氣體的人員填寫并提交“涉及壓縮氣體/低溫液體活動的風(fēng)險評估”表格；負(fù)責(zé)所有風(fēng)險評估資料的審查與授權(quán)；負(fù)責(zé)下屬全體工作人員的培訓(xùn)，確保有能力開展相關(guān)活動，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全部門以及PI 提供的課程；應(yīng)為其負(fù)責(zé)的人員保留完整的培訓(xùn)記錄，記錄包括姓名、培訓(xùn)內(nèi)容、授課人員、培訓(xùn)完成日期和有效期以及考核成績；負(fù)責(zé)管理單獨(dú)實(shí)驗(yàn)或加班實(shí)驗(yàn)，制定符合學(xué)院政策的單獨(dú)實(shí)驗(yàn)或加班實(shí)驗(yàn)的管理規(guī)定，并審批該類實(shí)驗(yàn)活動；配備個人防護(hù)裝備（PPE），負(fù)責(zé)全體工作人員采用正確的PPE，并且確保PPE 功能正常；確保危險物質(zhì)正確儲存；確保所有危險化學(xué)品和氣體設(shè)備標(biāo)識正確；負(fù)責(zé)對PPE、設(shè)備標(biāo)識和監(jiān)控等進(jìn)行定期的維護(hù)和安全檢查，并保留完整的維護(hù)和檢查記錄；負(fù)責(zé)對任何活動中使用的化學(xué)品提供化學(xué)品安全技術(shù)說明書（SDS）［18］。

通過對國外知名高校、研究機(jī)構(gòu)PI 責(zé)任的調(diào)研，其涉及的責(zé)任維度包括遵守法規(guī)和制度、對實(shí)驗(yàn)室人員的安全要求、培訓(xùn)與記錄、檢查與整改、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP）、PPE、風(fēng)險評估、潛在危險告知、危險材料儲存和審批等方面。

2 清華大學(xué)的實(shí)踐

清華大學(xué)自2017 年起，通過持續(xù)實(shí)施“清華大學(xué)實(shí)驗(yàn)室安全全面提升計(jì)劃（2017. 7 ～2020. 6）、（2020.7 ～2023.6）”，對標(biāo)國際知名高校與機(jī)構(gòu)，在學(xué)習(xí)國內(nèi)高校先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，努力建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)實(shí)驗(yàn)室安全治理體系。通過對國際知名高校與機(jī)構(gòu)安全管理體系的調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)，他們對于PI開設(shè)了PI的責(zé)任等課程，使其明確作為一名PI 所須承擔(dān)的安全責(zé)任，其需要了解其團(tuán)隊(duì)成員所承擔(dān)課題必須掌握的安全課程，還要在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部建立良好的安全文化?！叭恕笔前踩芾淼暮诵?，各類人員在通過安全培訓(xùn)、獲得實(shí)驗(yàn)室安全準(zhǔn)入時，應(yīng)具備辨識風(fēng)險、做好風(fēng)險防控的能力，同時明晰各項(xiàng)安全制度和本人應(yīng)承擔(dān)的安全責(zé)任。因此，在持續(xù)實(shí)施提升計(jì)劃的工作中，把強(qiáng)化PI 的實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任作為重點(diǎn)工作之一。根據(jù)“清華大學(xué)實(shí)驗(yàn)室安全管理規(guī)定”第九條對PI進(jìn)行了以下方面的要求：指定人員進(jìn)行協(xié)助開展相關(guān)安全工作；對實(shí)驗(yàn)室實(shí)施過程中所涉及的危險因素進(jìn)行風(fēng)險評估；配備必要的安全防護(hù)措施，指導(dǎo)有關(guān)人員做好個人安全防護(hù)；指導(dǎo)有關(guān)人員遵守相關(guān)規(guī)定，接受安全教育培訓(xùn)。

在細(xì)化PI責(zé)任清單時，把上述風(fēng)險評估、安全防護(hù)、教育培訓(xùn)等責(zé)任進(jìn)行分解，認(rèn)為PI應(yīng)該履行：建立“以人為本，我要安全”的安全理念，在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)構(gòu)建良好的實(shí)驗(yàn)室安全團(tuán)隊(duì)文化氛圍；遵守學(xué)校和院系制定的各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室安全規(guī)章制度，對實(shí)驗(yàn)室教職工、學(xué)生、外訪人員等進(jìn)行培訓(xùn)；對有危害性實(shí)驗(yàn)的工藝流程、設(shè)備（尤其是特種設(shè)備、高低溫、激光、涉放射源等設(shè)備）編制標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP），并確保相關(guān)操作規(guī)程有效執(zhí)行；對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行規(guī)范化管理，指定安全員協(xié)助開展安全管理工作；建設(shè)本實(shí)驗(yàn)室安全教育課程，對進(jìn)入本實(shí)驗(yàn)室的人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，指導(dǎo)他們掌握實(shí)驗(yàn)所需的試劑使用與存放、設(shè)備操作方法、應(yīng)急處置措施等；審核本實(shí)驗(yàn)室的安全分析報告，確保實(shí)驗(yàn)活動的安全準(zhǔn)入；確保實(shí)驗(yàn)活動的安全保障，配備安全操作所需的工程控制和個人防護(hù)裝備，并做必要培訓(xùn)以確保能夠正確使用；建立本實(shí)驗(yàn)室隱患動態(tài)臺賬，尤其是涉及危險化學(xué)品、放射性同位素與射線裝置、病原微生物、特種設(shè)備等危險源的實(shí)驗(yàn)室；依法依規(guī)進(jìn)行危險化學(xué)品、放射性同位素與射線裝置、病原微生物、特種設(shè)備等的采購、存儲、使用和廢棄物處置；配合校級、院系開展實(shí)驗(yàn)室安全檢查，并開展安全自查活動，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時進(jìn)行整改；針對本實(shí)驗(yàn)室的風(fēng)險情況組織編制必要的實(shí)驗(yàn)室事故應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行必要的培訓(xùn)與演練。

在清華大學(xué)的實(shí)踐過程中，對照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》［19］對于“三個必須”的規(guī)定，明確了校級職能部門、院系管理組織、PI 等三級安全管理的具體職責(zé)，對于PI，執(zhí)行“管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全的要求”，其實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研究與教學(xué)活動，安全問題首要問責(zé)的就是PI。在教育部于2021 年12 月發(fā)布的《教育部辦公廳關(guān)于開展加強(qiáng)高校實(shí)驗(yàn)室安全專項(xiàng)行動的通知》［20］中，明確全面落實(shí)實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任體系等9個方面的建設(shè)內(nèi)容，其中建立健全項(xiàng)目風(fēng)險評估與管控、強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室安全教育體系建設(shè)、提升實(shí)驗(yàn)室安全應(yīng)急能力、強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等無不與PI的實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任息息相關(guān)，也是高校實(shí)驗(yàn)室安全管理中廣泛存在的不足，尤其是PI對涉危項(xiàng)目風(fēng)險源頭管控的意識不足、實(shí)驗(yàn)室安全基礎(chǔ)條件保障不足，是今后落實(shí)PI責(zé)任的重點(diǎn)方向。

在未開展PI 責(zé)任清單工作前，部分PI 不清楚在實(shí)驗(yàn)室安全工作方面要做什么，職責(zé)不明晰，對檢查整改不配合，對安全培訓(xùn)、個人防護(hù)等不重視。2017-2019年我們在安全檢查中共關(guān)閉了9 個實(shí)驗(yàn)室，其中典型的4 個包括：能動系的某實(shí)驗(yàn)室氫氣瓶放置室內(nèi)使用，未設(shè)置報警裝置、靠近高溫設(shè)備，不整改；化工系的某實(shí)驗(yàn)室電氣線路老化，管制品大量放置地面，不整改；藥學(xué)院的某實(shí)驗(yàn)室使用破損玻璃器皿，不整改；生命學(xué)院的某實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的一個門被堵塞，堵塞消防通道，不整改。關(guān)閉這些實(shí)驗(yàn)室時，教授們認(rèn)為他們需要做的職責(zé)不明晰。2020 年發(fā)布清單后，教授們逐步接受自己的責(zé)任，有問題及時整改，2020 年之后尚未關(guān)閉實(shí)驗(yàn)室。在安全培訓(xùn)方面，發(fā)布清單前PI通過實(shí)驗(yàn)室安全考試比例在80%以下，發(fā)布清單后PI 的通過考試率為95%，補(bǔ)考后達(dá)到100%。對實(shí)驗(yàn)室配備個人防護(hù)措施也得到PI 有效重視，例如，發(fā)布清單前實(shí)驗(yàn)室急救箱的配備比例不足30%，發(fā)布清單后配備比例達(dá)到100%。2022 年，我們將在清單的基礎(chǔ)上，突出PI的實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任，進(jìn)一步落實(shí)安全文化。

3 PI的責(zé)任清單

綜合國際知名高校、機(jī)構(gòu)以及清華大學(xué)的做法，我們認(rèn)為對于高校，PI 的實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任，建議的普適性責(zé)任清單是。

（1）組織教育培訓(xùn)。即對本實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)驗(yàn)活動的人員，按照專業(yè)要求，配合學(xué)校、院系要求完成安全培訓(xùn)任務(wù)，并針對本實(shí)驗(yàn)室的危險源逐一進(jìn)行安全知識教育與操作培訓(xùn)，保存人員的培訓(xùn)與考核記錄。

（2）落實(shí)安全準(zhǔn)入。即在完成培訓(xùn)要求基礎(chǔ)上，針對具體實(shí)驗(yàn)活動，審核安全分析報告，確保準(zhǔn)入。

（3）編制規(guī)章與SOP。即對實(shí)驗(yàn)室安全提出具體管理要求并制度化，對設(shè)備、試劑及有危險性的實(shí)驗(yàn)活動，完成SOP編制并更新，用于實(shí)驗(yàn)活動。

（4）維護(hù)隱患臺賬。即對檢查發(fā)現(xiàn)的隱患及時整改，形成文檔，也包括對?；返牟少?、存儲、使用、處置有詳細(xì)的記錄。

（5）落實(shí)應(yīng)急演練。即針對本實(shí)驗(yàn)室的主要危險源，制定應(yīng)急預(yù)案，每個學(xué)期組織一次有針對性的演練。

（6）保障PPE 完備且有效。即針對實(shí)驗(yàn)室具體情況，配備適合的個人防護(hù)用品、設(shè)備設(shè)施等，保證在有效期內(nèi)使用，并通過培訓(xùn)確保從事實(shí)驗(yàn)活動的人員能正確使用。

4 結(jié) 語

強(qiáng)化高校實(shí)驗(yàn)室安全管理中PI的責(zé)任，是做好安全管理的基礎(chǔ)。新的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，

進(jìn)一步明確了各方的安全職責(zé)，要求管理人員制定規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、組織安全教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄培訓(xùn)情況、落實(shí)重大危險源的安全管理措施、落實(shí)整改措施等。這些要求對高校落實(shí)實(shí)驗(yàn)室安全責(zé)任具有指導(dǎo)意義，尤其是落實(shí)基層管理者，對高校PI的安全責(zé)任也指明了方向。

致謝

2021 年，教育部科技發(fā)展中心研究項(xiàng)目委托清華大學(xué)（實(shí)驗(yàn)室管理處）承擔(dān)“高校實(shí)驗(yàn)室安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)”課題，PI 的責(zé)任也是該課題中的一部分內(nèi)容。實(shí)驗(yàn)室管理處的黃開勝處長、艾德生副處長指導(dǎo)了本研究，安全團(tuán)隊(duì)的林旭平、郭英姿、周玉杰、郭玉鳳、郭婷、李冰洋等老師對本論文工作提供幫助。上海交通大學(xué)資產(chǎn)管理與實(shí)驗(yàn)室處、中國礦業(yè)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處在調(diào)研過程中提供了有價值的資料與有益的討論。在此一并致謝。