大型科研儀器設(shè)備共享平臺建設(shè)機制

張婭琳， 劉字濠

（1.深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院電子與通信工程學(xué)院，廣東 深圳 518000；2.清華大學(xué)國際研究生院，清華大學(xué)港澳研究中心，廣東 深圳 518000）

0 引 言

為加快推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向社會開放，進(jìn)一步提高科技資源利用效率，2014 年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70 號）。隨后，各省市相繼制定了一系列法律法規(guī)，科研設(shè)施與儀器開放共享制度、標(biāo)準(zhǔn)和機制建立逐漸健全。

目前，各省市儀器設(shè)備共享平臺信息化建設(shè)取得顯著成效，信息化共享平臺功能逐漸完善，科研單位大型科研儀器設(shè)備已逐漸接入共享平臺監(jiān)管，如首都科技條件平臺（https：/ /www. sdtjpt. cn/），上海研發(fā)公共服務(wù)平臺（http：/ /www. sgst. cn/），深圳市大型科學(xué)儀器共享平臺（https：/ /www.irshare.cn/）都是功能較為強大的市級儀器共享服務(wù)平臺。

盡管儀器共享法律法規(guī)和平臺信息化建設(shè)逐漸完善，但科研儀器設(shè)備重復(fù)配置、封閉、利用率低、共享水平低等問題仍未得到根本性改善［1-2］。

為推動科研儀器設(shè)備在創(chuàng)新發(fā)展中的驅(qū)動作用，提高科研儀器設(shè)備的利用率和共享率，在全面梳理大型科研儀器設(shè)備配置、運營、管理和服務(wù)等問題的基礎(chǔ)上，從共享內(nèi)容、共享主體、合作模式等方面提出科研儀器設(shè)備共享平臺建設(shè)模式，通過政策法規(guī)、管理制度、績效考核，以及共享平臺信息化建設(shè)等多維度頂層設(shè)計，為全國儀器共享建設(shè)提供新思路。

1 當(dāng)前儀器設(shè)備管理模式

大型科研儀器設(shè)備主要分布在高校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)、以及科創(chuàng)企業(yè)（下文統(tǒng)稱為“科研單位”）。在當(dāng)前的政策體制下，科研單位根據(jù)科教項目向科技、教育、財政等政府職能部門申請經(jīng)費；政府職能部門分別對接科研單位，進(jìn)行具體項目的審批和資金撥付。

目前儀器設(shè)備管理運行機制如圖1 所示，儀器設(shè)備購置后，儀器設(shè)備所有權(quán)歸屬申請購買的法人科研單位。但是儀器設(shè)備的管理卻分散在科研單位下屬的重點實驗室、研發(fā)中心、公共技術(shù)服務(wù)平臺等創(chuàng)新載體，或者下屬的二級部門/二級學(xué)院、系/專業(yè)，甚至項目負(fù)責(zé)人。儀器設(shè)備使用存在單位化、部門化、個人化的頑疾，利用率低、共享效能低。

當(dāng)前儀器設(shè)備管理運行問題的根源在于儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)不分離。

2 儀器設(shè)備管理運行模式及問題分析

2.1 供給端設(shè)備開放意愿不強、客觀條件受限

目前供給端科研單位設(shè)備開放共享程度不高，主要原因在于供給端開放意愿不強，管理機制不完善，收益與風(fēng)險不匹配，缺乏激勵及分配制度等主觀和客觀多種因素［3-8］：

圖1 當(dāng)前儀器設(shè)備管理運行機制

（1）重視不夠。儀器共享并不是儀器管理單位的主營業(yè)務(wù)，如高校的主業(yè)是教學(xué)科研，企業(yè)的主業(yè)是研發(fā)生產(chǎn)，導(dǎo)致管理單位對科學(xué)儀器開放共享不夠重視。

（2）開放意愿不強、管理封閉。儀器管理單位存在“一畝三分地”的思想，對通過財政支持的科技項目所購科研設(shè)備擁有較強的所有權(quán)意識，不愿與別人共享。

（3）收益與風(fēng)險不匹配。儀器設(shè)備使用的故障責(zé)任未有明確劃分，開放共享面臨多重風(fēng)險。現(xiàn)有開放共享收費標(biāo)準(zhǔn)無法完全覆蓋儀器設(shè)備高額的耗材、維護(hù)、折舊費用，同時還面臨設(shè)備被共享使用者占據(jù)的風(fēng)險，以及設(shè)備故障造成的時間成本等問題。

（4）缺乏長效激勵機制。管理單位缺乏具體可行的長效激勵機制，分配與激勵制度尚未落實，完成儀器共享工作對職稱晉升及績效無重要影響，導(dǎo)致實驗室技術(shù)管理人員積極性不高［9］。

（5）實驗人員專業(yè)服務(wù)能力弱。管理單位對實驗室管理和技術(shù)人員團隊建設(shè)不夠重視，實驗人員培訓(xùn)和對外交流少，業(yè)務(wù)能力弱，專業(yè)化服務(wù)能力不強［10］。

（6）缺乏開放運營人員。多數(shù)儀器管理單位由于人員編制等限制，缺乏對接開放服務(wù)需求的運營人員，市場業(yè)務(wù)拓展弱，承接訂單零散，商務(wù)成本較高，同時售前和售后服務(wù)能力有限。

（7）實驗室管理尚未規(guī)范。雖然多數(shù)儀器管理單位對實驗室管理、實驗過程和測試質(zhì)量有規(guī)定，但在實際工作中并未得到充分重視和有效落實。樣品制備、儀器操作、實驗記錄、檢驗報告、數(shù)據(jù)處理等工作普遍缺乏專業(yè)性和規(guī)范性，測試數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性和權(quán)威性無法得以保障。

2.2 行政部門尚待完善開放政策和平臺建設(shè)

目前，大部分地方政府已經(jīng)從立法層面制定了儀器共享相關(guān)法律法規(guī)，但在落實層面尚待完善。①職能部門尚未落實聯(lián)合評議制度，未能從源頭上控制儀器設(shè)備的重復(fù)購置。②缺乏有效的信息報送機制，政府職能部門未完全掌握全市儀器設(shè)備使用情況。全市科研儀器設(shè)備共享平臺上設(shè)備的使用狀態(tài)由其管理單位填寫，缺乏第三方有效監(jiān)督驗證。③儀器設(shè)備管理平臺功能不完善：職能部門需要加強平臺建設(shè)［11］，共享平臺尚未無縫對接各儀器管理單位內(nèi)部共享系統(tǒng)，大部分設(shè)備共享服務(wù)未能通過市級共享平臺進(jìn)行交易［12］。

2.3 服務(wù)需求與供給不匹配

（1）供需雙方對接便利性不足。由于儀器設(shè)備服務(wù)供需雙方信息獲取不對稱，預(yù)約困難。在設(shè)備供給方和需求方實際對接中，還存在區(qū)域距離等問題，影響需求方使用積極性。

（2）共享服務(wù)缺乏科學(xué)定價。儀器共享服務(wù)缺乏科學(xué)定價，服務(wù)定價與市場價格不相符。同時，儀器共享跨單位、跨部門，需求雙方在實驗數(shù)據(jù)信息安全、知識產(chǎn)權(quán)等方面都有一定的顧慮，使用積極性受到一定影響。

3 基于“三權(quán)分離”的儀器設(shè)備開放共享

3.1 “三權(quán)分離”的儀器開放共享模式

儀器共享本質(zhì)上需要打破傳統(tǒng)的設(shè)備所有權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)一體化的問題。如圖2 所示，儀器共享需要實現(xiàn)設(shè)備產(chǎn)權(quán)、管理權(quán)與使用權(quán)的分離：設(shè)備產(chǎn)權(quán)單位在滿足自身需求及涉密安全的前提下，原則上應(yīng)向任何外部單位和個人開放其管理的儀器設(shè)備。

為了最大限度、最高效率整合科研儀器設(shè)備資源，參與共享的主體應(yīng)包括三大類：

（1）設(shè)備產(chǎn)權(quán)方。主要是指目前納入共享平臺的高等院校、醫(yī)療機構(gòu)、科研企業(yè)等單位。設(shè)備產(chǎn)權(quán)方是儀器設(shè)備開放共享的供給端。

（2）第三方科技服務(wù)公司。主要指專門從事科研儀器設(shè)備購買、租賃、安裝調(diào)試、使用輔導(dǎo)、維修測量和相關(guān)運營服務(wù)的市場化機構(gòu)。重點整合其自營性質(zhì)的庫存儀器設(shè)備和向其他儀器設(shè)備擁有者承租的設(shè)備、工程師和技術(shù)人員等專業(yè)人才和服務(wù)［13］。

（3）設(shè)備服務(wù)需求方。共享服務(wù)面向所有從事科研創(chuàng)新活動的科研單位和個人主體。設(shè)備服務(wù)需求方根據(jù)自身科研活動向不同的服務(wù)機構(gòu)申請儀器共享服務(wù)。儀器設(shè)備供給端也可能是服務(wù)需求方，不同科研單位之間存在科研儀器設(shè)備服務(wù)需求；同一科研單位內(nèi)部，不同科研主體間也存在不同儀器設(shè)備服務(wù)需求；部分獨立科研工作者也是儀器設(shè)備服務(wù)需求方。

圖2 “三權(quán)分離”的儀器共享模式

科研單位在不改變儀器設(shè)備所有權(quán)的前提下，與第三方服務(wù)機構(gòu)協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容，服務(wù)價格，共享收益分配，產(chǎn)權(quán)與服務(wù)保障等內(nèi)容，形成以授權(quán)為基礎(chǔ)、市場化運行為核心的科研儀器設(shè)備開放共享運營機制［13-15］。

3.2 第三方服務(wù)機構(gòu)的職能模式

儀器設(shè)備共享的客觀條件是必須配備專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行儀器設(shè)備的操作和運維，同時還需要相應(yīng)的運營人員對接服務(wù)需求方進(jìn)行信息確認(rèn)，費用支付等。而在當(dāng)前科研院校組織人事制度下，儀器設(shè)備專業(yè)技術(shù)人員缺乏，儀器共享運營人員幾乎空白。在不打破科研院校組織人事體制機制的前提下，通過服務(wù)外包等方式引入第三方服務(wù)機構(gòu)可以有效克服儀器設(shè)備共享人員編制不足的問題。

服務(wù)機構(gòu)可以是市場化運維能力和技術(shù)能力較強的獨立法人機構(gòu)，也可以是科研院校下的某一職能部門。獨立法人的科研單位，可委托一個或者多個科技服務(wù)機構(gòu)管理儀器。

從組織架構(gòu)來看，第三方服務(wù)機構(gòu)至少需具備技術(shù)研發(fā)部門、運維部門、財務(wù)部和公共服務(wù)部門（或不同名稱但相似職能的部門）。

（1）技術(shù)研發(fā)部門需具備細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員，對所運營管理的儀器設(shè)備向高校和企業(yè)提供公證、權(quán)威的檢驗檢測、校準(zhǔn)計量等專業(yè)服務(wù)和質(zhì)量控制。技術(shù)部門還負(fù)責(zé)設(shè)備運行保養(yǎng)和維護(hù)等工作。

（2）運維部門對接儀器共享服務(wù)需求方和儀器設(shè)備產(chǎn)權(quán)所有方，負(fù)責(zé)拓寬市場，聯(lián)系設(shè)備需求單位/個人，確定具體設(shè)備服務(wù)需求，對接科研單位確定科技研發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)孵化等科技服務(wù)。同時，運維部門還負(fù)責(zé)材料、試劑的采購等工作。

（3）財務(wù)部門負(fù)責(zé)全成本核算運維成本，需要考慮設(shè)備原成本，維修費、場地費、管理費、技術(shù)人員和運營人員的工資收入、績效、勞務(wù)費等相關(guān)費，以非盈利機構(gòu)的收支平衡為基礎(chǔ)進(jìn)行核算。服務(wù)機構(gòu)的財務(wù)部門對外負(fù)責(zé)儀器共享收費，對接儀器管理單位支付委托費，對內(nèi)核算服務(wù)機構(gòu)工作人員工資績效和勞務(wù)費。

（4）公共服務(wù)部門對接市儀器管理中心，配合提交儀器設(shè)備開放運行報告，為政府財政配置儀器設(shè)備決策提供參考。

4 促進(jìn)儀器設(shè)備開放共享的建議

（1）完善儀器共享法律法規(guī)，優(yōu)化考核評估系統(tǒng)。

推動大型科學(xué)儀器共享管理立法，增強制度保障力度。建立一套科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價體系，對儀器開放共享工作進(jìn)行考核，對大型科學(xué)儀器設(shè)施的運行情況、服務(wù)質(zhì)量、共享效果、科研成果等進(jìn)行實時評估。

（2）落實多部門聯(lián)合評議制度。為了節(jié)約財政資金，避免科研儀器重復(fù)購置，貫徹落實市級聯(lián)合評議機制，通過對共享平臺上報的儀器信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析實現(xiàn)儀器查重，進(jìn)一步設(shè)定評議制度，為新購儀器提供依據(jù)。

將儀器新購聯(lián)合評議與共享考核結(jié)果雙項結(jié)合，雙管齊下能充分發(fā)揮政府職能達(dá)到最優(yōu)效果。共享考核評估結(jié)果作為科研單位在新購儀器設(shè)施、在申報科技計劃（專項、基金等）項目時購置儀器設(shè)施等方面的重要參考依據(jù)，對考核結(jié)果為優(yōu)秀的單位，在布局重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、購置科研設(shè)施和儀器審核、申報項目等方面予以優(yōu)先支持。

（3）建立共享基金，解決維護(hù)難題。制定共享基金管理辦法，規(guī)范共享基金的適用對象、評估內(nèi)容、評估程序，及資金管理監(jiān)督等方面。成立市級儀器開放共享專項基金，主要用于儀器保養(yǎng)維護(hù)、維修及耗材、功能開發(fā)及設(shè)備機組人員培訓(xùn)、進(jìn)修與勞務(wù)費方面。

（4）以科學(xué)的服務(wù)定價方式調(diào)動供給端積極性。

探索全成本核算的有償服務(wù)定價方式，優(yōu)化科研儀器設(shè)備共享成本核算及定價標(biāo)準(zhǔn)。制定綜合成本核算辦法，引入第三方專業(yè)機構(gòu)對儀器設(shè)備折舊、人員費用、材料消耗、運行維護(hù)費用等開支進(jìn)行系統(tǒng)全面的核算，科學(xué)測算對內(nèi)和對外服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，對于內(nèi)部共享應(yīng)遵循非盈利和合理分?jǐn)偟脑瓌t進(jìn)行定價，對于外部共享的定價和收費可參照較高的市場商業(yè)收費標(biāo)準(zhǔn)，以實現(xiàn)科研儀器設(shè)備共享主體的財務(wù)平衡，提升供給端積極性。

（5）以績效考核制度激勵相關(guān)人員。對于設(shè)備管理人員，建立儀器設(shè)備管理人員工資收入與科研設(shè)備使用情況掛鉤制度，按科研設(shè)備利用率、完成率來確定獎金比例，并作為職務(wù)晉升的條件，調(diào)動管理人員的積極性。定期組織管理人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了解儀器性能、使用、維護(hù)等專業(yè)知識，提升儀器設(shè)備共享水平。

（6）開展資質(zhì)認(rèn)證，提高實驗結(jié)果的科學(xué)性。引入CMA（中國計量認(rèn)證）和（認(rèn)定和CNAS（中國合格評定國家認(rèn)可委員會）等實驗室資質(zhì)，規(guī)范實驗室日常管理和設(shè)備管理，建立實驗過程全記錄以及數(shù)據(jù)溯源，使大型儀器設(shè)備在服務(wù)過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)具有準(zhǔn)確性、可靠性、有效性和權(quán)威性，有效避免社會服務(wù)中可能出現(xiàn)的錯誤或者法律糾紛。

（7）以信息技術(shù)手段提升共享服務(wù)便利性。推動各管理單位的共享服務(wù)平臺信息化建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化查詢、預(yù)約等操作系統(tǒng)流程，實時監(jiān)控獲取儀器設(shè)備真實使用狀態(tài)的信息，以更好地執(zhí)行線上預(yù)約。實施后臺數(shù)據(jù)自動收集與分析，及時獲取科研活躍度、科研儀器使用效率、平均損耗等情況數(shù)據(jù)，客觀掌握科研動態(tài)的同時，為設(shè)備及時維護(hù)維修、合理布局和優(yōu)化配置提供決策支持。

5 結(jié) 語

為推動科研儀器設(shè)備在創(chuàng)新發(fā)展中的驅(qū)動作用，提高科研儀器設(shè)備的利用率和共享率，通過深入研究設(shè)備配置、運營、管理、服務(wù)等方面問題，本研究創(chuàng)新性地提出了基于第三方服務(wù)機構(gòu)的“設(shè)備產(chǎn)權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)分離”的三權(quán)分立共享運行模式，探索建立市場化、專業(yè)化的儀器設(shè)備開放共享機制。提出了儀器新購聯(lián)合評議、建立共享基金、市場化定價、強化人員績效考核激勵、開展資質(zhì)認(rèn)證等創(chuàng)新策略，通過引入市場化運作的科技服務(wù)公司開展科技資源共享服務(wù)，推動科研儀器設(shè)備的有效配置和高效利用，為科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供保障。