數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)

◎劉偉（廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心，廣州 510030）

當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)催生全球新一代科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。我國(guó)第十四個(gè)“五年規(guī)劃”和“2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要”明確提出，“加快數(shù)字化發(fā)展，建設(shè)數(shù)字中國(guó)”，培育數(shù)字經(jīng)濟(jì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)，發(fā)展數(shù)字生產(chǎn)力。這就賦予了技術(shù)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)新的時(shí)代內(nèi)涵和發(fā)展動(dòng)能。廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心經(jīng)過(guò)“十年成一功”的積極探索，形成了完備的基于數(shù)字時(shí)代、數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的理論體系、服務(wù)工具及服務(wù)范式，有效支撐技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)。

一、基于數(shù)字時(shí)代的技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)理論體系

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)力的概念公式概括為：生產(chǎn)力=勞動(dòng)力+勞動(dòng)對(duì)象+勞動(dòng)資料。1844年，馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中提出了“生產(chǎn)力包括科學(xué)”的論述，此時(shí)科學(xué)在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要意義蘊(yùn)含其中。1988年，鄧小平在會(huì)見(jiàn)捷克總統(tǒng)胡薩克談話時(shí)提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，鄧小平理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)力的概念公式發(fā)展為：生產(chǎn)力=(勞動(dòng)力+勞動(dòng)對(duì)象+勞動(dòng)資料)×科學(xué)技術(shù)，科技成為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要內(nèi)涵。2019年12月21日，中國(guó)工程院院士、浪潮首席科學(xué)家王恩東在濟(jì)南舉行的2019國(guó)際工程科技高端論壇暨第十三屆中國(guó)工程管理論壇上表示，從信息時(shí)代進(jìn)入智慧時(shí)代，生產(chǎn)力的三要素發(fā)生根本變化,進(jìn)一步將習(xí)近平思想中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)力的概念公式提升為：生產(chǎn)力=（勞動(dòng)力+勞動(dòng)對(duì)象+勞動(dòng)資料）×（人工智能+科學(xué)技術(shù)+數(shù)據(jù)），科技與數(shù)據(jù)成為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要要素資源，從而開(kāi)啟了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新紀(jì)元。

依據(jù)以上重大理論的指引，廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心創(chuàng)新形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑理論、多次交易價(jià)格發(fā)現(xiàn)理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析理論、技術(shù)交易平臺(tái)定位理論、研發(fā)載體“五聚”發(fā)展理論、科技創(chuàng)新“八鏈”融合理論，構(gòu)筑了支撐技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)的較為完備的理論體系。

二、基于數(shù)字技術(shù)的技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)服務(wù)工具

遵循“服務(wù)促進(jìn)交易，交易延伸服務(wù)”的發(fā)展理念，近年來(lái)，廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心致力于開(kāi)發(fā)打造基于數(shù)字技術(shù)的服務(wù)工具，通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)交易運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展?，F(xiàn)已形成以下“六工具”。

1.技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)初選精選分階系統(tǒng)

該系統(tǒng)由初選、精選兩個(gè)部分組成，其中分階初選系統(tǒng)由廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心自主建模（見(jiàn)圖1），從專(zhuān)利權(quán)人、研發(fā)主體、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、代理機(jī)構(gòu)、承接對(duì)象五個(gè)維度，選取核心指標(biāo)，建立算法模型，可實(shí)現(xiàn)存量科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面盤(pán)點(diǎn)、快速篩選、靜態(tài)管理。分階精選系統(tǒng)由廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心自主主導(dǎo)，借鑒IPwe、Orbit、Dewent等國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)，參照Patsnap、incoPat、Patentics等國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，聯(lián)合國(guó)家專(zhuān)利局廣州審查協(xié)作中心共同開(kāi)發(fā)（見(jiàn)圖2），從技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、戰(zhàn)略?xún)r(jià)值四個(gè)面相，借助人工智能AI技術(shù)、隨機(jī)游走RW技術(shù)，可實(shí)現(xiàn)存量科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)精準(zhǔn)篩選、分級(jí)分類(lèi)、動(dòng)態(tài)管理。

圖1：技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分階初選體系圖

圖2：技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分階精選體系圖

2.技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)分級(jí)挖掘系統(tǒng)

該系統(tǒng)由廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心獨(dú)立開(kāi)發(fā)，擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。該系統(tǒng)是對(duì)文獻(xiàn)資料、科技情報(bào)、專(zhuān)利信息等數(shù)據(jù)預(yù)處理和再處理的布爾邏輯分析（見(jiàn)圖3），通過(guò)收集、整理、脫敏、去噪、清洗、標(biāo)識(shí)等前期過(guò)程，運(yùn)用聚類(lèi)、分類(lèi)、關(guān)聯(lián)、時(shí)序、偏差、預(yù)測(cè)等多重分析算法手段，解讀信息，挖掘數(shù)據(jù)。借助區(qū)塊鏈技術(shù)，可實(shí)現(xiàn)存量科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)精準(zhǔn)對(duì)接、交易撮合、人才匹配。

圖3：技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)分級(jí)挖掘系統(tǒng)算法建模示意圖

3.技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定系統(tǒng)

該系統(tǒng)由廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心獨(dú)立開(kāi)發(fā)，擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中率先申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)。它引入20世紀(jì)70年代發(fā)展起來(lái)的B-S期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行建模，使用我國(guó)資本市場(chǎng)所積累的公開(kāi)歷史數(shù)據(jù)(見(jiàn)圖4)，經(jīng)大數(shù)據(jù)運(yùn)算生成核心變量，集合成本法、市場(chǎng)法、收益法測(cè)算主要變量，利用敏感性分析、假設(shè)檢驗(yàn)等手段認(rèn)定技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值。借助大數(shù)據(jù)技術(shù)和經(jīng)典模型，可實(shí)現(xiàn)存量科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值發(fā)現(xiàn)、價(jià)格實(shí)現(xiàn)、交易運(yùn)營(yíng)。

圖4：技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定系統(tǒng)數(shù)據(jù)來(lái)源示意圖

未來(lái)，廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心將利用已掌握的二項(xiàng)式期權(quán)定價(jià)模型、三叉樹(shù)期權(quán)定價(jià)模型、蒙特卡洛期權(quán)定價(jià)模型、帶跳的期權(quán)定價(jià)模型、量子金融三叉樹(shù)期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行迭代開(kāi)發(fā)，不斷提高該系統(tǒng)的科學(xué)性、客觀性、準(zhǔn)確性。

4.企業(yè)上市創(chuàng)新達(dá)標(biāo)測(cè)評(píng)系統(tǒng)

該系統(tǒng)由深圳派富知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司自主開(kāi)發(fā)并擁有軟件著作權(quán)，廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心以合作方式取得授權(quán)使用許可。它是依托全球領(lǐng)先的創(chuàng)新量化測(cè)評(píng)架構(gòu)，對(duì)標(biāo)我國(guó)“兩板（科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板）一所（北京產(chǎn)權(quán)交易所）”創(chuàng)新達(dá)標(biāo)實(shí)時(shí)要求，從技術(shù)、專(zhuān)利、研發(fā)、人員、國(guó)內(nèi)、國(guó)外六個(gè)維度，二十二個(gè)指標(biāo)參數(shù)，三十五個(gè)行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，智能化生成的企業(yè)創(chuàng)新和綜合實(shí)力量化測(cè)評(píng)體系。依據(jù)量化測(cè)評(píng)結(jié)果，可提供創(chuàng)新輔導(dǎo)、資本導(dǎo)入、市值提升等深層次服務(wù)。2011年，該系統(tǒng)已經(jīng)成功入駐深交所燧石星火平臺(tái)并提供在線服務(wù)，目前正在與上交所、北交所積極洽談入駐事宜。

三、基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)服務(wù)范式

按照“信息共享、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、模塊服務(wù)、多層互聯(lián)”經(jīng)營(yíng)策略，圍繞科技創(chuàng)新工藝化、工程化、標(biāo)準(zhǔn)化，科技成果產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融化、資本化、證券化，立足“三平臺(tái)”（廣州產(chǎn)權(quán)交易所綜合產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、廣東省技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)、華南技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)）、“六工具”（廣州產(chǎn)權(quán)交易所綜合產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)、廣州產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)初選精選分階系統(tǒng)、廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)分級(jí)挖掘系統(tǒng)、廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定系統(tǒng)、深圳派富知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司企業(yè)上市創(chuàng)新達(dá)標(biāo)測(cè)評(píng)系統(tǒng)〔授權(quán)許可﹞），打造形成了“六模式、九模塊”服務(wù)范式，初步形成了發(fā)展區(qū)域性、網(wǎng)絡(luò)式、多層次、生態(tài)型技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與載體、產(chǎn)業(yè)、資本、人才、數(shù)據(jù)、服務(wù)、政策深層次結(jié)合的基礎(chǔ)條件、運(yùn)營(yíng)模式和發(fā)展路徑。

1.技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)“六模式”

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“十二環(huán)節(jié)服務(wù)閉環(huán)”模式。該模式通過(guò)提供展示盤(pán)點(diǎn)、初選精選、分類(lèi)分級(jí)、對(duì)比分析、市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、價(jià)值認(rèn)定、掛牌交易、公示公告、達(dá)標(biāo)測(cè)評(píng)、創(chuàng)新輔導(dǎo)、資本導(dǎo)入及市值提升十二個(gè)環(huán)節(jié)服務(wù)，形成產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化及知產(chǎn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)閉環(huán)。

（2）職務(wù)科技成果“三位一體賦權(quán)轉(zhuǎn)化”模式。該模式依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，將法律層面科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)、收益權(quán)與政策試點(diǎn)層面賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)結(jié)合起來(lái)，按照轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)、賦權(quán)三位一體的方式，形成若干新機(jī)制。

（3）可貨幣化創(chuàng)新成果“資本基金直投”模式。該模式通過(guò)初選精選，將可貨幣化創(chuàng)新成果與各類(lèi)資本、各類(lèi)基金直接，采取直投模式快速形成可產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

（4）高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“政策直通車(chē)”模式。該模式通過(guò)分類(lèi)分級(jí)，甄別技術(shù)領(lǐng)域高端人才和團(tuán)隊(duì)，集合疊加相關(guān)扶持鼓勵(lì)政策，直達(dá)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)需求。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)“全鏈條精準(zhǔn)服務(wù)”模式。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字化和數(shù)字知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)、服務(wù)全鏈條，提供創(chuàng)新性、個(gè)性化、精準(zhǔn)式服務(wù)。

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融“金融資本證券化”模式。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本要素資源的融合創(chuàng)新，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融化、資本化、證券化，提供平臺(tái)化、數(shù)據(jù)化、工具化服務(wù)。

2.技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)“九模塊”

（1）集中式技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)模塊。通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、專(zhuān)業(yè)估價(jià)（資產(chǎn)評(píng)估、價(jià)值認(rèn)定）、自行出價(jià)等定價(jià)方式確定交易標(biāo)的底價(jià)后，選取協(xié)商、拍賣(mài)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、招投標(biāo)、競(jìng)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)等集中式交易方式，完成技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

（2）要件式技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可服務(wù)模塊。通過(guò)對(duì)技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可行為實(shí)體性要件的程序性要件的合規(guī)性審核，完成技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。

（3）見(jiàn)證式技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股服務(wù)模塊。利用交易平臺(tái)的見(jiàn)證、交割功能，提供見(jiàn)證報(bào)告或出具交割確認(rèn)函，完成技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股。

（4）閉環(huán)式知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)模塊。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資價(jià)值評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、出險(xiǎn)處置等難題，建立以交易平臺(tái)為中心的閉環(huán)式價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和處置退出機(jī)制。

（5）托管式知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資租賃服務(wù)模塊。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資租賃周期較長(zhǎng)，一般1—3年，最長(zhǎng)有5—10年，作為融資標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在變更、滅失風(fēng)險(xiǎn)。利用專(zhuān)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工具，采用托管方式實(shí)時(shí)跟進(jìn)預(yù)警。

（6）互轉(zhuǎn)式知識(shí)產(chǎn)權(quán)投貸聯(lián)動(dòng)服務(wù)模塊。在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)“先貸后投”或者“先投后貸”等聯(lián)動(dòng)融資方式時(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、專(zhuān)利導(dǎo)航布局等因素變化，提供方式選擇、互轉(zhuǎn)時(shí)機(jī)等決策依據(jù)。

（7）經(jīng)營(yíng)式知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)證券化服務(wù)模塊。區(qū)別于普遍意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，深度挖掘與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)金流實(shí)現(xiàn)路徑，形成類(lèi)證券化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、許可選擇。最近開(kāi)始流行的版權(quán)RBF就是較為典型的一種。

（8）邀約式技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)服務(wù)模塊。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，發(fā)掘可供并購(gòu)技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的成為高端服務(wù)，并購(gòu)方式采取邀約式是較為主動(dòng)的一種方式。

(9)項(xiàng)目式技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施服務(wù)模塊。對(duì)采取自主實(shí)施或合作實(shí)施方式形成的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，可以提供項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目運(yùn)作、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目管理全過(guò)程服務(wù)。

四、結(jié)語(yǔ)

未來(lái)，廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心將集成現(xiàn)有領(lǐng)先的數(shù)據(jù)化服務(wù)工具，集合現(xiàn)有成熟的數(shù)據(jù)化交易系統(tǒng)，集中現(xiàn)有成型的數(shù)字化金融模式，集聚現(xiàn)有高端的數(shù)據(jù)化服務(wù)業(yè)態(tài)，服務(wù)政府部門(mén)精準(zhǔn)施策，服務(wù)園區(qū)載體分類(lèi)扶持，服務(wù)高校院所轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，服務(wù)科技產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，服務(wù)科技企業(yè)創(chuàng)新提升，服務(wù)金融資本可信增信，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下做好技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)強(qiáng)力賦能。