運(yùn)用產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái) 規(guī)范海域使用權(quán)交易
——以大連產(chǎn)權(quán)交易所為例

◎王制浩（大連產(chǎn)權(quán)交易所，大連 116025）

2022年初，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》明確提出，“推進(jìn)合理有序用海，探索推進(jìn)海域一級(jí)市場(chǎng)開發(fā)和二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)，探索海域使用權(quán)立體分層設(shè)權(quán)”。遼寧省發(fā)展改革委印發(fā)的《遼寧省公共資源交易領(lǐng)域政務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)目錄》中，海域使用權(quán)、無居民海島及其他海洋資源都位列其中，并按規(guī)定應(yīng)全部進(jìn)入公共資源交易平臺(tái)進(jìn)行交易。2017年，大連產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“大交所”）通過網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)首次承接國(guó)有企業(yè)已取得海域使用權(quán)出租交易業(yè)務(wù)。在充分總結(jié)了海域使用權(quán)出租業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)后，大交所將目光從進(jìn)行海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的二級(jí)交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)向海域使用權(quán)的一級(jí)交易市場(chǎng)——海域使用權(quán)出讓交易市場(chǎng)。截至2002年4月30日，大交所接受委托并公開掛牌出讓海域使用權(quán)成交141宗，成交海域使用金約7.46億元；海域使用權(quán)出租成交114宗，成交海域租金約9360萬元。通過對(duì)海域使用權(quán)交易業(yè)務(wù)的實(shí)施與總結(jié)，大交所期冀在我國(guó)海域使用權(quán)出讓、出租的公開交易領(lǐng)域有新的突破。

一、大連市搭建海洋資源交易平臺(tái)的基本條件與客觀基礎(chǔ)

2022年，《遼寧省推進(jìn)“一圈一帶兩區(qū)”區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展三年行動(dòng)方案》印發(fā)，大連市被賦予遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶“核心”地位和“帶”頭作用，這為大連市搭建海域資源權(quán)益交易平臺(tái)提供了良好的基礎(chǔ)條件。

一是大連市區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯。大連市地處遼東半島南側(cè)，南與黃、渤海相鄰，是東北地區(qū)和內(nèi)蒙古東部的重要出?？?。作為東北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要鏈接點(diǎn)，大連市是我國(guó)沿海重要的中心城市、濱海度假旅游城市和國(guó)際性港口城市。大連行政管轄海域面積3.01萬平方千米，擁有遼寧省最長(zhǎng)的大陸海岸線，也是遼寧省重要的海洋中心城市。海岸線長(zhǎng)2211千米，其中，大陸岸線長(zhǎng)1371千米，占遼寧省大陸岸線的65%；大連擁有海島538個(gè)，占全省海島數(shù)85%。

其次大連市已進(jìn)入海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展新階段。近年來，受國(guó)內(nèi)外傳統(tǒng)工業(yè)市場(chǎng)需求下降的影響，大連市海洋產(chǎn)業(yè)面臨迫切的轉(zhuǎn)型升級(jí)問題，外貿(mào)集裝箱運(yùn)輸量持續(xù)下降，造船業(yè)受國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)低迷的影響，訂單需求量明顯減少，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。海洋經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力是海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主力“引擎”，隨著大連市海洋經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有巨大的優(yōu)化調(diào)整空間、產(chǎn)業(yè)布局亦亟待調(diào)整與重構(gòu)。

二、海域使用權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的重要性

海洋資源作為完全開放的空間，具有公共物品的屬性，在缺乏物權(quán)制度的情況下，人們恣意利用海域資源造成海洋生態(tài)環(huán)境的破壞和資源枯竭等負(fù)外部性問題，使海洋不幸成為“公地悲劇”的現(xiàn)實(shí)標(biāo)本。近年來，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列推動(dòng)海洋資源市場(chǎng)化配置工作的宏觀政策，海洋產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化交易方興未艾，但海洋產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)尚處于培育期。2002年1月1日，《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》正式實(shí)施，其第十九條和第二十條規(guī)定，海域使用權(quán)可以通過行政審批、招投標(biāo)、拍賣方式出讓。2018年7月5日，原國(guó)家海洋局發(fā)布《關(guān)于海域、無居民海島有償使用的意見》中首次提出，海域使用權(quán)可以通過掛牌方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化。隨后，廣西、山東、福建和河北等沿海省份在《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》的基礎(chǔ)上，借鑒土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的管理經(jīng)驗(yàn)，又增加了掛牌方式出讓海域使用權(quán)。

目前，大交所以規(guī)范的制度、完善的流程、全面公開的市場(chǎng)操作，借鑒已經(jīng)成功完成的海域使用權(quán)交易經(jīng)驗(yàn),全面承接大連市海域使用權(quán)進(jìn)入大交所交易，從而搭建起大連市海洋資源權(quán)益交易平臺(tái)，并通過公開掛牌出讓海域使用權(quán)的方式，助力信息公開透明、提高工作效率和交易情況的關(guān)注度、簡(jiǎn)化交易流程，保值增值海域使用權(quán)。與此同時(shí)，推動(dòng)海洋資源權(quán)益交易業(yè)務(wù)模式復(fù)制輸出，輻射遼寧省沿海經(jīng)濟(jì)帶的其他城市，進(jìn)而牽頭建立起全省統(tǒng)一的海域、無居民海島使用權(quán)的海洋資源交易平臺(tái)。大交所借助這一平臺(tái)，不僅實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)創(chuàng)新，更為大連海洋強(qiáng)市建設(shè)和遼寧省沿海經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

首先，促進(jìn)地方財(cái)政收入增加。海域使用權(quán)進(jìn)入大交所交易，不僅規(guī)范了市場(chǎng)交易行為，更充分地挖掘了海域使用權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，確保了國(guó)有資產(chǎn)保值增值。以大連市長(zhǎng)?？h海域出讓為例，2019—2021年長(zhǎng)?？h通過大交所公開交易海域使用權(quán)，實(shí)現(xiàn)財(cái)政增收近1.9億元。在當(dāng)前財(cái)政收入吃緊的情況下，公開交易海域使用權(quán)對(duì)地方財(cái)政增收意義重大。

其次，規(guī)范交易流程，杜絕暗箱操作。傳統(tǒng)的海域使用權(quán)出讓、出租多以協(xié)議方式進(jìn)行交易，不僅價(jià)格易與市場(chǎng)脫軌，更容易滋生腐敗、權(quán)力尋租等問題。即使以其他方式交易，信息發(fā)布的渠道也較窄，實(shí)施過程中的規(guī)范性不足，串標(biāo)、圍標(biāo)等事件頻發(fā)。海域使用權(quán)出讓、出租業(yè)務(wù)通過大交所進(jìn)行公開交易，可以有效規(guī)避權(quán)力尋租，杜絕交易腐敗，實(shí)現(xiàn)公平交易。

最后，加快推動(dòng)融資一體化等衍生服務(wù)。海域使用權(quán)交易涉及的交易金額一般較大，且為了提高交易效率，要求受讓方交款的時(shí)限一般較短，這會(huì)對(duì)部分受讓方造成較大的資金壓力。為此，大交所發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，與多家金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)溝通，通過運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+公共資源交易+融資服務(wù)”的模式理念和科技手段，創(chuàng)新融資服務(wù)方式，搭建統(tǒng)一融資服務(wù)平臺(tái)，為受讓方提供專項(xiàng)融資貸款等金融服務(wù)，在項(xiàng)目交易中以最快速度為受讓方尋求融資途徑、解決融資需求，基本可以保證在項(xiàng)目交款時(shí)限內(nèi)完成融資服務(wù)。同時(shí)，為爭(zhēng)取更多的意向受讓方參與項(xiàng)目，大交所還主動(dòng)與金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，建立了交易保證金融資貸款服務(wù)機(jī)制，解決了部分意向受讓方交易保證金無法按時(shí)備齊的難處。以上兩項(xiàng)舉措使意向受讓方、受讓方融資的便利性得以提高，資金壓力得以緩解，有效降低了融資成本，同時(shí)提高了交易效率，降低了交易風(fēng)險(xiǎn)。

三、規(guī)范海域使用權(quán)交易行為存在的問題

同土地一樣，海域、海島資源同樣可以進(jìn)行市場(chǎng)化配置，但長(zhǎng)久以來，傳統(tǒng)的“先申請(qǐng)后審批”的行政配置方式使海洋資源的使用與管理缺乏主動(dòng)性，弊端凸顯且問題頻發(fā)，無法體現(xiàn)海洋資源作為國(guó)有稀缺資源的真正價(jià)值。目前，我國(guó)海域使用權(quán)通過委托公開上線交易尚存如下現(xiàn)實(shí)問題：一是海域使用權(quán)的覆蓋范圍“家底”尚不完全清楚，已辦理海域使用證的海域與未確權(quán)海域差距甚大。二是根據(jù)相關(guān)規(guī)定，出租、抵押、作價(jià)入股海域使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)所屬海洋行政主管部門備案，轉(zhuǎn)讓海域使用權(quán)或者實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆瓕徟鷻C(jī)關(guān)辦理海域使用權(quán)變更登記。但是目前，全國(guó)各地方海域使用權(quán)出租多為村、街道與用戶簽訂承包協(xié)議，且出租后多數(shù)未到登記機(jī)關(guān)備案。三是海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或出租的二級(jí)市場(chǎng)交易行為缺少規(guī)范性和公開性，價(jià)格難免與市場(chǎng)脫軌，容易滋生腐敗、權(quán)力尋租等問題。四是各地區(qū)關(guān)于海域使用權(quán)的管理規(guī)范尚不統(tǒng)一，且缺少海域使用權(quán)公開出讓的規(guī)范性管理辦法及法條，這些均直接影響了海域使用權(quán)交易的規(guī)范性、合法性和有效性。

四、規(guī)范海域使用權(quán)交易的政策建議

首先，清晰界定海域產(chǎn)權(quán)。供給方和需求方在市場(chǎng)上各取所需并尋求平衡，通過價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)福利水平最大化，市場(chǎng)也因此實(shí)現(xiàn)效率最大化，因此，產(chǎn)權(quán)清晰對(duì)海域資源配置至關(guān)重要。

其次，嚴(yán)格規(guī)范交易流程。以大交所為例，其提供了完備的海洋資源交易公信力平臺(tái)，有助于形成相對(duì)完善的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，保證項(xiàng)目運(yùn)作高效規(guī)范，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。通過網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)等信息化手段實(shí)現(xiàn)“全流程留痕不可逆”，確保交易過程公開、公平、透明、高效，在不斷完善交易監(jiān)管系統(tǒng)、云數(shù)據(jù)平臺(tái)等信息化體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)現(xiàn)海洋行政主管部門對(duì)交易活動(dòng)的全程監(jiān)管。

最后，充分發(fā)揮交易平臺(tái)功能。多年來，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)以“公開、公平、公正”為基本交易原則，在防止國(guó)有資產(chǎn)流失、優(yōu)化配置資源、預(yù)防和治理腐敗等方面均做出了貢獻(xiàn)。利用產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)搭建起的信息資源共享平臺(tái)和投資者信息庫，將海域使用權(quán)項(xiàng)目信息進(jìn)行多渠道和針對(duì)性推介，通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化發(fā)現(xiàn)價(jià)格、發(fā)現(xiàn)投資者的功能、讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，從而挖掘出海洋資源的真正價(jià)值。借助這一平臺(tái)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)，為國(guó)資國(guó)企創(chuàng)造新的發(fā)展空間。

五、小結(jié)

海洋產(chǎn)權(quán)的概念從無到有，將海洋資源配置納入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的里程碑式的突破。建設(shè)和培育海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為海洋資源配置提供市場(chǎng)化平臺(tái)，順應(yīng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需求，有利于提高海洋空間及資源利用效率、促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新動(dòng)能。海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)雖然是新興領(lǐng)域，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)效應(yīng)還需要漫長(zhǎng)的培育和發(fā)展過程，但其市場(chǎng)體量大，前景光明。作為遼寧省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的先行者，大交所以振興東北老工業(yè)基地振興發(fā)展和促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)升級(jí)為側(cè)重點(diǎn)，以金融創(chuàng)新為動(dòng)力，以打造全國(guó)統(tǒng)一的海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為目標(biāo)，以期大連建設(shè)“海洋中心城市”和遼寧省“海洋資源強(qiáng)省”提供夯實(shí)助力。