新型城市化高質(zhì)量發(fā)展水平評價及障礙因子研究
——基于DPSIR模型和相對熵TOPSIS模型

卓瑩瑩，翁異靜，來越富

(1.浙江科技學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，浙江 杭州 310023；2.浙江科技學(xué)院 信息與電子工程學(xué)院，浙江 杭州 310023)

1 引言

城市化既是中國經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，也是實現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。隨著新常態(tài)下經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式的不斷優(yōu)化調(diào)整，國民經(jīng)濟的整體運行面臨內(nèi)外部環(huán)境的深刻變化，而新型城市化的建設(shè)憑借其在拉動內(nèi)需、刺激消費和推動產(chǎn)業(yè)升級等方面的巨大潛力，成為新時期國內(nèi)經(jīng)濟大循環(huán)的前驅(qū)力量和參與國際經(jīng)濟大循環(huán)的重要載體[1]。但在“輕質(zhì)重速”的城市化發(fā)展模式下，城市功能不完善、公共服務(wù)供給不足等問題也不斷凸顯，從而《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014～2020)》提出“城鎮(zhèn)化必須進入以提升質(zhì)量為主的轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段”。那么在高質(zhì)量發(fā)展理念下，城市化建設(shè)成效如何？是否符合高質(zhì)量發(fā)展標準？城市化高質(zhì)量發(fā)展進程中存在哪些障礙？這些是高質(zhì)量推進新型城市化建設(shè)過程中必須要面對的科學(xué)問題。

新型城市化的高質(zhì)量發(fā)展以內(nèi)涵和效益提升為重點，主張在數(shù)量、規(guī)模有序擴張的同時，兼顧整體的長期均衡和系統(tǒng)化協(xié)調(diào)[2]。部分學(xué)者對新型城市化建設(shè)問題已進行了初步探索，主要集中于新型城市化內(nèi)涵解讀[3,4]及實證測度[5～7]等方面，方法上則多通過構(gòu)建指標體系對新型城市化水平進行綜合測度[8,9]。隨著我國進入新時代，高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)議題也逐漸受到關(guān)注，但極少數(shù)文獻對新型城鎮(zhèn)化與高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)聯(lián)性進行了分析[10,11]，且目前尚未具體到新型城市化發(fā)展層面。而新型城市化作為一個動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)，需要從系統(tǒng)性角度進行擴展，同時，關(guān)于新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的阻礙因素研究稀少，對障礙因素進行研究對于推進新型城市化高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。基于此，本文首先基于“驅(qū)動-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)”(DPSIR)模型，從復(fù)雜系統(tǒng)角度構(gòu)建新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價指標體系，在此基礎(chǔ)上采用相對熵優(yōu)劣解距離(TOPSIS)法對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展水平進行動態(tài)評價，并利用障礙度模型分析新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的障礙因子，最后根據(jù)實證結(jié)果給出促進新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的對策建議，以期為新型城市化發(fā)展戰(zhàn)略的實施及調(diào)整提供一定的理論支撐和決策依據(jù)。

2 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系構(gòu)建

2.1 指標體系構(gòu)建及權(quán)重計算

新型城市化具有明顯的復(fù)雜系統(tǒng)特征，受人口、經(jīng)濟、地域、生活等諸多因素影響。新型城市化是以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、城鄉(xiāng)一體、產(chǎn)業(yè)互動、節(jié)約集約、生態(tài)宜居、和諧發(fā)展為基本特征的城市化，堅持城市化發(fā)展的可持續(xù)性，強調(diào)走集約型發(fā)展道路，進而推動新時期中國城市化高質(zhì)量發(fā)展[12]。因此，構(gòu)建新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系需從復(fù)雜系統(tǒng)角度綜合考慮，本文依據(jù)新型城市化內(nèi)涵，結(jié)合考慮指標選取的科學(xué)性、數(shù)據(jù)可獲得性等原則，從人口、經(jīng)濟、地域、生活等廣義角度，基于DPSIR模型，從驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)5個層面選取36個指標建立新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，并將指標分為正向指標和負向指標，正向指標數(shù)值越大，評價結(jié)果越好；負向指標數(shù)值越小，評價結(jié)果越好。其中，驅(qū)動力子系統(tǒng)(D)是指使新型城市化高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)發(fā)生變化的原因，即高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動力；壓力子系統(tǒng)(P)是指在經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動下，社會發(fā)展面臨的壓力；狀態(tài)子系統(tǒng)(S)是指在經(jīng)濟和社會發(fā)展的雙重作用下，新型城市化高質(zhì)量發(fā)展所處的城市社會發(fā)展狀態(tài)；影響子系統(tǒng)(I)是指驅(qū)動力、壓力及狀態(tài)子系統(tǒng)對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的整體作用；響應(yīng)子系統(tǒng)(R)是指為了改善由驅(qū)動力及壓力造成的影響，而進一步采取的措施。具體的指標構(gòu)建及權(quán)重計算結(jié)果如表1所示。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文以中國2009～2018年10年的時間序列樣本為研究對象，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市經(jīng)濟年鑒》《中國城市環(huán)境衛(wèi)生行業(yè)年度發(fā)展研究報告》《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014～2020)》等官方資料。

表1 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系及權(quán)重

2.3 研究方法

2.3.1 相對熵TOPSIS模型

優(yōu)劣解距離(TOPSIS)模型是統(tǒng)計決策學(xué)科中比較重要的評價模型，被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟、環(huán)境、工業(yè)等管理決策研究中，隨著近年來對TOPSIS模型研究的不斷深入，TOPSIS模型中定義的歐式距離已不能滿足決策者的要求，若評價對象與正理想解的距離和評價對象與負理想解的距離相同，則無法判斷評價對象的優(yōu)劣性，從而導(dǎo)致TOPSIS評價模型失效。而相對熵TOPSIS評價模型在TOPSIS模型基礎(chǔ)上進行改進，用相對熵值替換TOPSIS模型中定義的歐式距離值，通過相對熵來判別2個方案的差別程度，彌補了原有TOPSIS模型的缺陷[13,14]。相對熵理論通過定義Kullback-Leibler[15]距離進行判別2個系統(tǒng)的差異程度，若兩個系統(tǒng)分別表示為ai和bi(i=1,2，…，m)，則兩者的相對熵d為：

(1)

利用式(1)計算評價對象與正理想解的相對熵d+及評價對象與負理想解的相對熵d-，d+越小，評價指標與正理想解越接近，新型城市化發(fā)展質(zhì)量越好；d-越小，評價指標與負理想解越接近，新型城市化發(fā)展質(zhì)量越差。最終，計算評價對象與理想解的貼近度：

(2)

式(2)中，Hi值越大，表明第i個指標貼近度越高，其發(fā)展情況越好。

2.3.2 障礙度模型

障礙度模型由影響因子貢獻度、評價指標偏離度、障礙程度3部分構(gòu)成，影響因子貢獻度Gi是各項評價指標對評價系統(tǒng)的權(quán)重；評價指標偏離度Sij是各項評價指標與評價系統(tǒng)理想目標的差距程度，即各項指標與1之間的差值；障礙程度Lij是各項指標對評價對象阻礙程度[16]。計算方式如下：

(3)

式(3)中，Gi=wkwki,wk表示DPSIR模型中第k個系統(tǒng)的權(quán)重，wki表示DPSIR模型中第k個系統(tǒng)所對應(yīng)第i個指標的權(quán)重(k=1,…,5，i=1,2,…,m)。

3 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價結(jié)果與分析

基于構(gòu)建的新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價指標體系，采用相對熵TOPSIS模型對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展進行綜合評價。根據(jù)上述相對熵TOPSIS模型評價步驟得到新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價結(jié)果，用H驅(qū)動力、H壓力、H狀態(tài)、H影響、H響應(yīng)分別表示DPSIR模型中驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)5個子系統(tǒng)的貼近度，用H綜合表示新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價值，最終結(jié)果如表2所示。

表2 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價結(jié)果

3.1 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價結(jié)果分析

通過計算得到新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價結(jié)果，并繪制相應(yīng)趨勢圖，如圖1所示。從圖1可得，2009～2018年新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價相對熵d-值呈遞增趨勢，從0.49038上升到2.87870，逐步遠離負理想解；相對熵d+值呈遞減趨勢，從0.17410下降到0.05131，表明新型城市化高質(zhì)量發(fā)展狀況越來越好。貼近度H綜合由0.73799上升到0.99906，即新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的綜合評價值逐年上漲，趨近于1，2011年后緩慢增長，但增長態(tài)勢較為穩(wěn)定。究其原因，主要得益于中國政府對城市化建設(shè)的高度重視，黨“十六大”以來，從走中國特色城鎮(zhèn)化道路到新型城鎮(zhèn)化全面指導(dǎo)“十二五”規(guī)劃，到2010年新型城市化成為中國避免進入中等收入陷阱的重要戰(zhàn)略安排，再到2014年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014-2020)》正式出臺，逐步明晰了新型城市化的發(fā)展思路。

圖1 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價值變化趨勢

3.2 基于DPSIR模型的新型城市化高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)分析

根據(jù)表2結(jié)果，進一步分析新型城市化高質(zhì)量發(fā)展DPSIR模型的5個子系統(tǒng)。

(1)驅(qū)動力子系統(tǒng)：2009～2018年驅(qū)動力子系統(tǒng)的貼近度逐年上漲，2018年達到了0.99999，接近1。這得益于穩(wěn)定增長的城鎮(zhèn)人口數(shù)量和城鎮(zhèn)居民可支配收入，城鎮(zhèn)人口數(shù)量由2009年64512萬人增長到2018年83137萬人，城鎮(zhèn)居民可支配收入由2009年17175元增加到2018年39250.8元，同時城市建設(shè)用地面積也逐年增加，2018年達到了56076 km2。

(2)壓力子系統(tǒng)：壓力子系統(tǒng)中的負指標一直是阻礙新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素，從本文得到的壓力子系統(tǒng)貼近度可發(fā)現(xiàn)，2009～2018年壓力子系統(tǒng)貼近度逐年下降，從2009年的0.09226下降到2018年的0.0017，壓力子系統(tǒng)整體上處于較差水平。隨著城市化進程推進，能源資源高消耗和“三廢”高排放對生態(tài)環(huán)境造成了一定破壞。同時，由于中國的城市化進程帶有明顯的政府主導(dǎo)特征，地方政府收入對土地的依賴一直是彌補收支缺口的重要途徑，國家雖采取了一些積極應(yīng)對措施，但環(huán)境污染、土地財政仍不可避免。

(3)狀態(tài)子系統(tǒng)：狀態(tài)子系統(tǒng)是驅(qū)動力子系統(tǒng)和壓力子系統(tǒng)共同作用的結(jié)果，2009～2018年狀態(tài)貼近度持續(xù)增長，2014年貼近度實現(xiàn)質(zhì)的飛躍，達到良好狀態(tài)。這得益于國家積極實施就業(yè)政策，如千方百計擴大就業(yè)崗位、拓寬就業(yè)渠道、完善就業(yè)援助機制等措施，使得2013年城鎮(zhèn)新增就業(yè)1310萬人，完成全年任務(wù)的145%。2013年城鎮(zhèn)人口就業(yè)數(shù)量增幅達到18.85%，比2012年城鎮(zhèn)人口就業(yè)數(shù)量增幅高出13%，有效遏制了壓力子系統(tǒng)對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展所造成的不良影響。

(4)影響子系統(tǒng)：2009～2018年影響子系統(tǒng)貼近度一直呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢，影響新型城市化高質(zhì)量發(fā)展因素錯綜復(fù)雜，人口、經(jīng)濟、地域、生活等方面為主要影響因素。城市人口密度的增加使得城市開發(fā)成本減少、土地資源消費降低；地方一般公共預(yù)算收入的逐年增長使得城市建設(shè)資金充裕，公共服務(wù)提供得以保障；城市綠地建設(shè)面積的增加、危險廢物綜合利用量大幅度上升、空氣質(zhì)量達到好于二級的天數(shù)增多擴大了生態(tài)空間、減輕環(huán)境壓力，從而為新型城市化建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

(5)響應(yīng)子系統(tǒng)：2009～2018年響應(yīng)子系統(tǒng)貼近度從0.00292增加到0.03225，國家致力于制定促進新型城市化建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展的積極響應(yīng)措施，城鎮(zhèn)人口就業(yè)人員平均工資從2009年的50443元增加到了2018年的131988元，城市每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員從2009年的7.15人增加到2018年的10.91人，各項投資性補助從2009年的2938億元增長到2018年的9884.9億元，危險廢物處置量從2009年的48291萬t降低為2551.56萬t。從財政、人員配備、環(huán)境治理等方面采取的積極措施，有預(yù)見性的推動響應(yīng)子系統(tǒng)貼近度穩(wěn)步上升，表明了新型城市化建設(shè)發(fā)展能力逐漸增強。

3.3 障礙因子診斷

在新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合評價結(jié)果的基礎(chǔ)上，利用障礙度模型進一步探析阻礙新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素。根據(jù)障礙度模型計算方法分別對2009年和2018年新型城市化高質(zhì)量發(fā)展各指標及子系統(tǒng)的障礙度進行計算，并根據(jù)障礙程度從大到小的順序篩選出排名前十的障礙因素，結(jié)果如表3、表4所示。

表3 2009年和2018年新型城市化高質(zhì)量>發(fā)展主要障礙因素排序 %

從表3可以得到，2009年阻礙新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素主要集中在壓力、影響和響應(yīng)子系統(tǒng)，具體包括土地租金收入(A14)、危險廢物綜合利用量(A25)、城鎮(zhèn)危險廢物處置量(A34)、各項投資性補助(A32)、地方一般公共預(yù)算收入(A22)、城鎮(zhèn)人口就業(yè)人員平均工資(A30)、地方一般公共預(yù)算支出(A23)、環(huán)境污染治理投資(A33)、城市每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員(A31)和城市綠地面積(A24)。到2018年，阻礙新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素主要集中在壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)子系統(tǒng)，具體包括土地租金收入(A14)、危險廢物綜合利用量(A25)、城鎮(zhèn)危險廢物處置量(A34)、各項稅收收入(A11)、城市主要廢物排放總量(A13)、地方一般公共預(yù)算支出(A23)、城市人均生活能源消費量(A26)、城鎮(zhèn)人口老年撫養(yǎng)比(A8)、城鎮(zhèn)居民主要食品消費量(A19)、城鎮(zhèn)居民消費水平(A16)。

綜合分析發(fā)現(xiàn)，雖然2009～2018年指標變化態(tài)勢都有一定的波動，但土地租金收入(A14)、危險廢物綜合利用量(A25)、城鎮(zhèn)危險廢物處置量(A34)這3個因素始終處于障礙程度前三甲，由此說明，城鎮(zhèn)危險廢物利用與處置和土地租金收入問題對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展水平具有較大影響。

表4 新型城市化高質(zhì)量發(fā)展五個系統(tǒng)障礙程度 %

進一步對(表4)DPSIR模型5個子系統(tǒng)的障礙程度進行分析發(fā)現(xiàn)，壓力子系統(tǒng)的障礙程度雖然有所下降，但依然是5個子系統(tǒng)中障礙程度最高的，原因在于壓力系統(tǒng)中的因素均阻礙著新型城市化高質(zhì)量發(fā)展，該結(jié)論和上述通過分析貼近度得出的壓力子系統(tǒng)整體較差的結(jié)論是一致的。障礙程度排名第2高的是影響子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)包含了幾乎所有影響新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素。排名第3的是響應(yīng)子系統(tǒng)，其雖包含積極且有效促進新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的因素，但一旦治理不當(dāng)，由積極轉(zhuǎn)為消極，也會引發(fā)嚴重的后果。狀態(tài)子系統(tǒng)的障礙度經(jīng)歷了先降后升的“V”字形波動，而驅(qū)動力子系統(tǒng)的障礙度經(jīng)歷了先降后升再降的倒“N”形波動后，使得其障礙度在5個子系統(tǒng)中排名最低，驅(qū)動力因素發(fā)揮了積極作用。由此得出，5個子系統(tǒng)障礙程度大小排名為壓力影響響應(yīng)狀態(tài)驅(qū)動力。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

基于DPSIR概念模型，從復(fù)雜系統(tǒng)角度構(gòu)建新型城市化高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，采用相對熵TOPSIS模型對我國2009～2018年新型城市化高質(zhì)量發(fā)展狀況進行動態(tài)評價，并在此基礎(chǔ)上利用障礙度模型探析新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的阻礙因子，從而得出以下結(jié)論：新型城市化高質(zhì)量發(fā)展綜合貼近度逐年上漲，新型城市化發(fā)展質(zhì)量不斷提高；驅(qū)動力、狀態(tài)、影響及響應(yīng)子系統(tǒng)貼近度逐年上漲，壓力子系統(tǒng)貼近度逐年下降，表明新型城市化戰(zhàn)略的實施，對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展具有較大促進作用；壓力子系統(tǒng)是影響新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的主要障礙系統(tǒng)，其次是影響和響應(yīng)子系統(tǒng)，驅(qū)動力子系統(tǒng)最低，土地租金收入、危險廢物綜合利用量、城鎮(zhèn)危險廢物處置量是主要障礙因素。

4.2 對策建議

為促進新型城市化高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)實證結(jié)果提出以下3點建議：

(1)優(yōu)化調(diào)整土地租金，必要可給予政策支持。土地是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)必不可少的條件，尤其是在高質(zhì)量發(fā)展理念下，土地開發(fā)以及土地合理配置成為了新型城市化發(fā)展必須面對的問題，且土地租金的高低也直接影響著城市化建設(shè)與土地合理配置。同時，土地租金收入是新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的首要障礙因素，因此，有必要對土地租金進行優(yōu)化調(diào)整，從而有利于提升新型城市化發(fā)展水平與質(zhì)量，必要時可給予相應(yīng)政策支持。

(2)提高科技創(chuàng)新能力，合理利用處置危險廢物。危險廢物綜合利用量和危險廢物處置量是新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的主要障礙因素。危險廢物對人體健康和生態(tài)環(huán)境均會造成不良影響，對新型城市化高質(zhì)量發(fā)展也十分不利，應(yīng)通過提高科技創(chuàng)新能力，利用高科技提升危險廢物綜合利用能力，將減少工業(yè)廢氣、固體危險物排放，以新型能源代替?zhèn)鹘y(tǒng)能源等措施并舉。

(3)注重城市化發(fā)展差異性，鼓勵“對號入座”政策。壓力子系統(tǒng)是影響新型城市化高質(zhì)量發(fā)展的主要障礙系統(tǒng)，其次是影響子系統(tǒng)和響應(yīng)子系統(tǒng)。壓力子系統(tǒng)主要體現(xiàn)在人口福利、經(jīng)濟環(huán)境、城市消費方面，而影響子系統(tǒng)和響應(yīng)子系統(tǒng)則主要體現(xiàn)在城市人口、環(huán)境治理、城市生活、政府補助、城市經(jīng)濟等方面，子系統(tǒng)間雖有相同之處但仍存在差異，因此需要注重城市化發(fā)展的差異性。無論是人口、經(jīng)濟還是環(huán)境，都需要發(fā)揮各自的優(yōu)勢，以優(yōu)勢促進新型城市化高質(zhì)量發(fā)展，從而制定相應(yīng)的政策。