及物性系統(tǒng)與主題意義的探索
——對(duì)《生活的陀螺》的文體分析

張志聰

現(xiàn)階段，文學(xué)作品賞析的主要方法是文學(xué)批評(píng)和文學(xué)文體學(xué)。文學(xué)文體學(xué)主要研究作者為了表現(xiàn)其思想或達(dá)到某種特殊的藝術(shù)效果而選擇使用的語(yǔ)言現(xiàn)象。文體分析的方法是運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)理論對(duì)文本進(jìn)行解讀。功能文體學(xué)以韓禮德的系統(tǒng)功能語(yǔ)法為理論框架，對(duì)文本進(jìn)行解讀，揭示文本的意義是如何通過(guò)語(yǔ)言來(lái)表達(dá)的。 系統(tǒng)功能語(yǔ)法認(rèn)為語(yǔ)言有三大元功能——概念功能、人際功能、語(yǔ)篇功能，在語(yǔ)言的詞匯語(yǔ)法層面主要由及物性系統(tǒng)、情態(tài)系統(tǒng)以及主位系統(tǒng)來(lái)體現(xiàn)。

一、功能文體學(xué)中的及物性系統(tǒng)

及物性系統(tǒng)是描述小句的系統(tǒng)，它將經(jīng)驗(yàn)世界識(shí)解為一組可以操作的過(guò)程類(lèi)別：物質(zhì)過(guò)程、心理過(guò)程、關(guān)系過(guò)程、行為過(guò)程、言語(yǔ)過(guò)程和存在過(guò)程。這些過(guò)程該如何識(shí)別呢？要對(duì)一個(gè)小句做及物性分析，需要了解三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）這個(gè)過(guò)程屬于哪種過(guò)程？（2）該過(guò)程有幾個(gè)參與者？（3）參與者扮演什么角色？當(dāng)然，具體分析時(shí)還應(yīng)該考慮環(huán)境成分。

物質(zhì)過(guò)程涉及的是“做什么”，動(dòng)作者是發(fā)出動(dòng)作的人或物，目標(biāo)是受動(dòng)作影響的人或物，環(huán)境成分是表述動(dòng)作發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等。識(shí)別物質(zhì)過(guò)程經(jīng)常用的問(wèn)題是： What does/did x do？ What happened to x？或者是What are the resulting state？動(dòng)作者和目標(biāo)都有可能不在小句中出現(xiàn)。當(dāng)動(dòng)作者不出現(xiàn)時(shí)，小句一般是祈使句形式或者是以被動(dòng)形式出現(xiàn)。目標(biāo)不出現(xiàn)一般是對(duì)話雙方都知道而無(wú)需明示的，比如“he is smoking ”，省略了目標(biāo)“a cigarette” 。

心理過(guò)程表示的是非動(dòng)作過(guò)程，包括感覺(jué)、情感和認(rèn)知。在這個(gè)過(guò)程中，有兩個(gè)參與者，即感覺(jué)者和現(xiàn)象?，F(xiàn)象是指存在的人、物、事件和情境。感覺(jué)者指感受到這些現(xiàn)象的人或物，感覺(jué)者和現(xiàn)象并不總是都出現(xiàn)在句中，但是即使不出現(xiàn)，也都能被理解。識(shí)別心理過(guò)程經(jīng)常提的問(wèn)題是What wasx’s reaction？或者是What effect did it have on x？ What did x see/hear/ notice/discover/find out/ know？ 等。

關(guān)系過(guò)程指的是一個(gè)物體與另一個(gè)物體或情境的關(guān)系，或是指一個(gè)物體的性質(zhì)、情境等。關(guān)系過(guò)程有兩個(gè)參與者，根據(jù)兩個(gè)參與者的不同性質(zhì)，關(guān)系過(guò)程可以區(qū)分為歸屬型和識(shí)別型兩類(lèi)。歸屬型的參與者分別是載體和屬性，識(shí)別型的參與者分別是被識(shí)別者和識(shí)別者。判斷這兩類(lèi)不同的關(guān)系過(guò)程的一個(gè)簡(jiǎn)單辦法是看兩個(gè)參與者在句中的位置是否可以互換，如果可以，則該過(guò)程是識(shí)別型；如不行，則是歸屬型。

行為過(guò)程涉及的典型情況為人類(lèi)生理和心理行為，如哭、笑、皺眉以及坐、站等。該過(guò)程具有物質(zhì)過(guò)程和心理過(guò)程的特征，實(shí)施行為的參與者稱為行為者。

言語(yǔ)過(guò)程是關(guān)于言說(shuō)的過(guò)程。此過(guò)程包含有言說(shuō)者、言語(yǔ)內(nèi)容和對(duì)象。言說(shuō)者可以是任何發(fā)出信號(hào)的東西，不一定是一個(gè)有意識(shí)的參與者；言語(yǔ)內(nèi)容既可能是所說(shuō)的內(nèi)容，也可能是言說(shuō)的名稱；對(duì)象是言語(yǔ)過(guò)程針對(duì)的實(shí)體。言語(yǔ)過(guò)程既具有心理過(guò)程的特征，也具有關(guān)系過(guò)程的特征。

存在過(guò)程表征的是某物存在或發(fā)生，表示存在的某物或某事件叫作存在者。存在小句一般都有be動(dòng)詞或者是表示“存在”或“發(fā)生”的動(dòng)詞，也可能具有某種環(huán)境特征的動(dòng)詞，此過(guò)程具有關(guān)系過(guò)程和物質(zhì)過(guò)程的特征。

二、《生活的陀螺》的及物性分析

本文以系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論為基礎(chǔ)，從及物性角度對(duì)歐亨利的短篇小說(shuō)《生活的陀螺》（The Whirligig of Life）進(jìn)行分析，試圖發(fā)現(xiàn)作者是如何通過(guò)及物性系統(tǒng)來(lái)傳遞其主題意義的，為欣賞偉大著作尋找新的視角。為了更詳細(xì)地分析小說(shuō)，本文按照背景、夫妻倆爭(zhēng)吵、蘭西搶劫法官和夫妻倆和好將小說(shuō)分成四個(gè)部分來(lái)統(tǒng)計(jì)各部分的及物性過(guò)程。

（一）背景分析

在第一部分背景介紹中共三句話，有四個(gè)及物性過(guò)程，如表1所示。

表1

兩個(gè)物質(zhì)過(guò)程的動(dòng)作者都是長(zhǎng)滿斑點(diǎn)的母雞，其中一個(gè)沒(méi)有目標(biāo)，另一個(gè)的目標(biāo)是母雞發(fā)出的聲音，屬于自發(fā)性的物質(zhì)過(guò)程。法官在出場(chǎng)時(shí)使用了靜態(tài)動(dòng)詞 sat，該過(guò)程沒(méi)有目標(biāo)。對(duì)于大山的描述，作者使用的是關(guān)系過(guò)程。整個(gè)背景呈現(xiàn)給讀者的是一片寧?kù)o、無(wú)人干擾的畫(huà)面， 在這樣的場(chǎng)景下，讀者很期待接下來(lái)的故事。

（二）夫妻爭(zhēng)吵

第二部分是蘭西夫婦倆來(lái)到法官辦公室互相抱怨對(duì)方，吵鬧著離婚。該部分及物性過(guò)程統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2

如表2所示，物質(zhì)過(guò)程共28個(gè)，占這部分過(guò)程總數(shù)的44%。言語(yǔ)過(guò)程的比重也很高，占比25%；關(guān)系過(guò)程和心理過(guò)程分別占比19%和11%。物質(zhì)過(guò)程是對(duì)客觀世界的描述，與本文記敘文的文體是一致的。 這些物質(zhì)過(guò)程中，the justice為動(dòng)作者的過(guò)程7個(gè)， Ransie 和Ariela為動(dòng)作者的分別為6個(gè)。 the justice作為動(dòng)作者的物質(zhì)過(guò)程中，目標(biāo)多是his book，the bill，the divorce decree，a copy of the document 等物體，他的目標(biāo)對(duì)象和他的職業(yè)是吻合的，法官的動(dòng)作并沒(méi)有針對(duì)蘭西夫婦倆，在蘭西夫婦爭(zhēng)吵過(guò)程中他只是旁觀者。Ransie 作為動(dòng)作者的物質(zhì)過(guò)程中，目標(biāo)是a bag，the bill，a bearskin，the cart等，他對(duì)這些物品有支配權(quán)，說(shuō)明他是養(yǎng)家糊口的人。而妻子作為動(dòng)作者的物質(zhì)過(guò)程中，目標(biāo)多是her right， her shoes等，從中讀者可以發(fā)現(xiàn)妻子在生活中只對(duì)那些暫時(shí)賴以生存的最基本的物質(zhì)條件有支配權(quán)，她對(duì)周?chē)鷦e的任何事物都無(wú)能為力，只能依賴丈夫。關(guān)系過(guò)程的使用表明了夫妻雙方對(duì)婚姻的描述與定性以及對(duì)人物和周?chē)h(huán)境的描述。從文章的描述可以看出這個(gè)家庭生活在偏遠(yuǎn)的山區(qū)，夫妻經(jīng)常有小矛盾，妻子在丈夫的眼中是脾氣暴躁的。言語(yǔ)過(guò)程在此部分的比例僅次于物質(zhì)過(guò)程，其中法官為言說(shuō)者的過(guò)程有6個(gè)，蘭西為言說(shuō)者的過(guò)程有7個(gè)，各占比38%和43%，而妻子的只有3個(gè)，僅占比19%。和法官對(duì)話的主要是丈夫，暗示了丈夫在家庭中是占有話語(yǔ)權(quán)的，這與他作為男主人養(yǎng)家糊口的地位是緊密聯(lián)系的，而妻子為數(shù)不多的話語(yǔ)中也明確表達(dá)了自己要離婚的意愿以及離婚的要求，暗示妻子雖然沉默寡言，但確是個(gè)有思想的女人，這樣典型的男耕女織的生活，妻子的情感也比較細(xì)膩，為文章末尾兩人的和好做了鋪墊。

心理過(guò)程共有7個(gè)，但是蘭西和妻子的心理過(guò)程差別較大，以蘭西和妻子為感受者的過(guò)程分別為2個(gè)和5個(gè)。妻子的心理過(guò)程占比72%，該數(shù)據(jù)表明在生活中，妻子的內(nèi)心是比較細(xì)膩的，相比之下，丈夫就顯得不善于思考。

（三）蘭西搶劫

第三部分及物性過(guò)程如表3。

表3

這部分是蘭西搶劫法官的情景。該部分及物性過(guò)程共有20個(gè)，物質(zhì)過(guò)程有13個(gè)，占比達(dá)到65%。其中蘭西為動(dòng)作者的物質(zhì)過(guò)程有5個(gè)，目標(biāo)都很明確，都是通過(guò)控制槍而直指法官。蘭西沒(méi)有作為動(dòng)作的目標(biāo)出現(xiàn)在任何一個(gè)過(guò)程中，說(shuō)明他是占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的，在這種情況下，法官是無(wú)法影響和支配他的。但是法官就不同了，法官為動(dòng)作者的物質(zhì)過(guò)程有8個(gè)，但是動(dòng)作的目標(biāo)都是pipe， newspaper 以及it（the bill）， 這一部分中他是相對(duì)處于弱勢(shì)的。

（四）夫妻和好

第四部分共有76個(gè)過(guò)程，如表4所示。

表4

物質(zhì)過(guò)程依舊是比例最高的及物性過(guò)程。以蘭西為動(dòng)作者的4個(gè)物質(zhì)過(guò)程中，有3個(gè)是以妻子為目標(biāo)的，這樣的動(dòng)態(tài)動(dòng)詞也表明了蘭西是個(gè)充滿行動(dòng)力的男子。另一個(gè)是以that old clock 為目標(biāo)的，但是前面還用了can’t 表明蘭西日常生活起居無(wú)法自理，讀者可以合理地推測(cè)他主要是由妻子照顧起居的。

蘭西在家庭中的主導(dǎo)地位在這樣的及物性過(guò)程中得到很好的體現(xiàn)。以妻子為動(dòng)作者的及物性結(jié)構(gòu)目標(biāo)多是bacon，clock，the bill等，另外一些物質(zhì)過(guò)程是沒(méi)有目標(biāo)的，比如go，get nowhere to go，表明妻子的動(dòng)作沒(méi)有明確的目標(biāo)，即使有也只是生活中的日用品，表明妻子主要照顧一家人的起居，對(duì)外面的世界無(wú)能為力。言語(yǔ)過(guò)程、關(guān)系過(guò)程和心理過(guò)程在這部分的比例也較高，蘭西和妻子的言語(yǔ)過(guò)程數(shù)量基本相同，說(shuō)明兩者是可以平等交流的。關(guān)系過(guò)程主要是各自對(duì)過(guò)去做出檢討以及分開(kāi)后互相生活狀態(tài)的一種預(yù)言，心理過(guò)程表達(dá)的兩人對(duì)于分開(kāi)這件事情所持的態(tài)度，這樣合情合理地對(duì)過(guò)去生活的總結(jié)和兩人的內(nèi)心坦白為后來(lái)兩人的和好埋下了伏筆。

三、總結(jié)

根據(jù)以上對(duì)各部分的及物性分析可以得出如下結(jié)論：蘭西是這個(gè)家庭的主要?jiǎng)诹Γ╞read winner），他是個(gè)有能力且充滿行動(dòng)力的男人，對(duì)待妻子也是有控制力的，但是這種控制是出于對(duì)妻子的無(wú)聲的愛(ài)。妻子是一個(gè)脾氣稍微有點(diǎn)暴躁的女人，照顧丈夫、打理家庭是她生活的全部，以至于和丈夫產(chǎn)生矛盾時(shí)她多次提到自己無(wú)處可去。雖然她無(wú)微不至地關(guān)心著丈夫，但是在即將分離的時(shí)刻，她不忘爭(zhēng)取自己暫時(shí)賴以生存的基本物質(zhì)條件——她向丈夫索要贍養(yǎng)費(fèi)，可以看出她是一位心思細(xì)膩的女人。丈夫和妻子的性格以及他們?cè)谏钪械谋憩F(xiàn)決定了夫婦倆和好如初的結(jié)尾，這也正是歐亨利筆下小人物的真實(shí)生活寫(xiě)照。法官的形象也是典型的，他循規(guī)蹈矩，生活被香煙、報(bào)紙和他賴以生存的法典包圍著。同時(shí)，他隨機(jī)應(yīng)變，在自己的權(quán)力范圍內(nèi)為自己爭(zhēng)取最大的利益，在最后關(guān)頭不忘將被蘭西搶走的5元紙鈔再次裝到自己的口袋里。以上分析表明，及物性分析確實(shí)是分析作品概念功能的行之有效的工具。正如以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家所認(rèn)為的，及物性系統(tǒng)是一套選擇，每一種及物性過(guò)程的選擇都會(huì)使文本產(chǎn)生不同的語(yǔ)篇效果。歐亨利這樣的短篇小說(shuō)巨匠，正是在對(duì)語(yǔ)言的靈活運(yùn)用中塑造出一個(gè)又一個(gè)生動(dòng)豐滿的人物形象。