健全技術(shù)要素參與分配機(jī)制 推進(jìn)共同富裕

■文/胡飛（中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院市場(chǎng)與價(jià)格研究所）

當(dāng)前，我國(guó)技術(shù)要素參與分配制度還有待健全，突出表現(xiàn)在：項(xiàng)目研發(fā)階段，“人頭費(fèi)”占比低，區(qū)域分化明顯；成果轉(zhuǎn)化階段，轉(zhuǎn)化收益過度偏向科研人員，高校院所、技術(shù)中介等主體貢獻(xiàn)未得到充分反映；權(quán)益保障階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用易發(fā)多發(fā)，加劇收入分配失衡。建議優(yōu)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用和成果管理體制，推進(jìn)技術(shù)要素價(jià)值實(shí)現(xiàn)，健全技術(shù)要素收入調(diào)節(jié)體制，維護(hù)好市場(chǎng)秩序和公共權(quán)益，夯實(shí)推進(jìn)共同富裕取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的技術(shù)支撐。

技術(shù)要素參與分配是指技術(shù)要素所有者將自己所擁有的知識(shí)、技術(shù)投入創(chuàng)新研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并據(jù)此取得報(bào)酬的過程。理順技術(shù)要素分配關(guān)系，在堅(jiān)持技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與分配的前提下推進(jìn)共同富裕，是深化要素市場(chǎng)化配置改革、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容，對(duì)于激發(fā)調(diào)動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、釋放創(chuàng)新潛能、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展穩(wěn)定意義重大。

一、當(dāng)前技術(shù)要素參與分配機(jī)制存在的主要問題

改革開放以來，我國(guó)在推進(jìn)科技體制改革進(jìn)程中，也開啟了技術(shù)要素參與分配的制度構(gòu)建和實(shí)踐探索，完成了從肯定技術(shù)商品屬性、開啟技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓，到建立技術(shù)市場(chǎng)、完善交易機(jī)制，再到加大激勵(lì)力度、提升分配比例，以及探索權(quán)屬制度改革、充分激發(fā)創(chuàng)新活力等制度體系構(gòu)建，推動(dòng)形成了一個(gè)增長(zhǎng)勢(shì)頭迅猛、發(fā)展?jié)摿薮蟮募夹g(shù)市場(chǎng)，為技術(shù)要素進(jìn)場(chǎng)交易從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素價(jià)值提供了市場(chǎng)條件和制度保障。目前看，技術(shù)要素參與分配過程中，在項(xiàng)目研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、權(quán)益保障等階段還面臨創(chuàng)新活力激發(fā)不到位、轉(zhuǎn)化收益分配不合理、不規(guī)范收入需清理、壟斷高價(jià)待調(diào)節(jié)等困難挑戰(zhàn)。

（一）研發(fā)創(chuàng)新階段，“人頭費(fèi)”占比偏低、區(qū)域分化明顯，科研人員能動(dòng)性不足

科研經(jīng)費(fèi)中“人頭費(fèi)”管得太死，“活勞動(dòng)”的回報(bào)占比較低，科研人員平均薪酬長(zhǎng)期低于市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，主觀能動(dòng)性得不到有效調(diào)動(dòng)。《2020年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，高?？萍冀?jīng)費(fèi)中，攤到科研人員頭上的“人頭費(fèi)”平均是8.4萬元/人年。不同地區(qū)間也存在較大差別，其中：浙江省高?！叭祟^費(fèi)”最高，達(dá)到15.3萬元/人年；內(nèi)蒙古自治區(qū)高校“人頭費(fèi)”最低，僅2.4萬元/人年（見表1）。從“人頭費(fèi)”占比看，全國(guó)高?！叭祟^費(fèi)”占內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出的比例均值為21.1%，其中海南省高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中“人頭費(fèi)”占比僅9.2%?！叭祟^費(fèi)”占比過低還可能誘發(fā)科研人員財(cái)務(wù)報(bào)銷造假、科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理過細(xì)，項(xiàng)目預(yù)算缺乏彈性，經(jīng)費(fèi)報(bào)銷過于繁瑣，科研人員不得不耗費(fèi)大量時(shí)間在報(bào)銷上，使得科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度滯后，科研人員負(fù)擔(dān)仍然較重。

表1 2020年部分地區(qū)高等學(xué)校“人頭費(fèi)”情況

（二）成果轉(zhuǎn)化階段，高校院所、技術(shù)中介等主體貢獻(xiàn)未得到充分反映

一方面，轉(zhuǎn)化收益過度偏向科研人員，未平衡好多方利益關(guān)系。為調(diào)動(dòng)科研人員推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的積極性，2015年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例不低于50%。部分高校、科研院所爭(zhēng)相將成果轉(zhuǎn)化收益用于獎(jiǎng)勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)的比例提高至70%，有些地方的科研單位甚至提高到90%以上，出現(xiàn)“攀比”現(xiàn)象。肆意提高獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的做法，忽視了高校院所、技術(shù)中介等主體推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性，導(dǎo)致權(quán)責(zé)利失衡，不利于推進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)和能力提升。從實(shí)踐成效來看，由于沒有平衡好多方利益關(guān)系，過高的獎(jiǎng)勵(lì)比例并不能達(dá)到預(yù)期的政策效果。

另一方面，科研人員私自轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，轉(zhuǎn)化收益合規(guī)性存疑。在實(shí)施賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革之前，由于科技創(chuàng)新體制機(jī)制不完全適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化需要，很多科研人員繞過單位，通過私辦企業(yè)或私下轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，將屬于高校的技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)為研發(fā)團(tuán)隊(duì)甚至個(gè)人所有，導(dǎo)致私辦企業(yè)手續(xù)不完備、成果權(quán)屬不清晰、轉(zhuǎn)化收入不合規(guī)等遺留問題。數(shù)據(jù)顯示，高校通過技術(shù)市場(chǎng)或轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓獲取專利的比例僅56.1%，另有大量技術(shù)經(jīng)私下磋商、地下轉(zhuǎn)化，不利于形成高效規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)，不利于技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與收入分配，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移不規(guī)范甚至可能產(chǎn)生違法違規(guī)行為。隨著科研管理制度不斷完善，以及監(jiān)督檢查和巡視整改力度不斷加大，對(duì)科研管理活動(dòng)的規(guī)范化要求不斷上升。

（三）權(quán)益保障方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用易發(fā)多發(fā)，進(jìn)一步加劇收入分配失衡

賦予知識(shí)財(cái)產(chǎn)專用權(quán)可以激勵(lì)創(chuàng)新，但是專用權(quán)具有壟斷性質(zhì)，一旦這種壟斷定價(jià)能力被濫用，又可能出現(xiàn)反競(jìng)爭(zhēng)效果，導(dǎo)致技術(shù)要素收入分配失衡。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制，司法和執(zhí)法方面涌現(xiàn)出一些典型案例，多見于通信、醫(yī)藥等知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。例如華為訴國(guó)際數(shù)據(jù)公司（IDC）濫用市場(chǎng)支配地位案中，IDC對(duì)華為的必要專利許可存在過高定價(jià)、差別待遇、拒絕交易、搭售和附加不合理交易條件等多種濫用行為，加劇收入分配失衡。

同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題也向民生領(lǐng)域延伸。例如河南省西華縣逍遙鎮(zhèn)胡辣湯協(xié)會(huì)起訴“逍遙鎮(zhèn)胡辣湯”商戶，潼關(guān)肉夾饃協(xié)會(huì)起訴“潼關(guān)肉夾饃”商戶，要求繳納三至五萬元“侵權(quán)賠償”和“加盟費(fèi)用”，其濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)“維權(quán)”、漫天要價(jià)的行為引發(fā)廣泛關(guān)注和討論。亟需從制度層面明確合理合法的權(quán)利邊界，處理好權(quán)利人、市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系，既依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。

二、健全技術(shù)要素參與分配機(jī)制推進(jìn)共同富裕的政策建議

要建立健全技術(shù)要素參與收入分配的體制機(jī)制，在完善技術(shù)市場(chǎng)制度建設(shè)和能力提升、保障技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與分配的前提下，健全收入調(diào)節(jié)體制，加大力度調(diào)節(jié)過高收入、清理規(guī)范不合理收入，確保分好蛋糕，在更大范圍釋放改革紅利。

（一）堅(jiān)持放權(quán)松綁與約束監(jiān)管相結(jié)合，優(yōu)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)和科研成果管理制度

優(yōu)化創(chuàng)新科技資源配置方式，強(qiáng)化科研自主權(quán)，從創(chuàng)新源頭加快完善科技創(chuàng)新治理。一是深化科技投入方式改革。改進(jìn)科研項(xiàng)目生成和資金配置方式，建立對(duì)大學(xué)、科研院所、企業(yè)、優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)和科學(xué)家個(gè)人的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持機(jī)制，在科研人員個(gè)體層面保證人均科研經(jīng)費(fèi)在合理空間，切實(shí)增強(qiáng)自主創(chuàng)新活力動(dòng)力。二是完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度。提高科研項(xiàng)目間接費(fèi)用比例，簡(jiǎn)化預(yù)算和報(bào)銷手續(xù)，切實(shí)給科研人員“松綁”，為科研人員安心、專心科研工作提供更好環(huán)境。擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)包干制實(shí)施范圍，支持領(lǐng)銜科學(xué)家自主確定研究課題、科研團(tuán)隊(duì)和經(jīng)費(fèi)使用。對(duì)重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)行工資總額單列，對(duì)科技人才實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)政策。賦予高校、科研院所等事業(yè)單位在工資總額、科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目管理等方面更大自主權(quán)。三是建立健全職務(wù)科技成果披露和進(jìn)場(chǎng)交易制度。從源頭加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，有效加強(qiáng)對(duì)職務(wù)科技成果的追蹤管理。以提高專利質(zhì)量和促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，提高技術(shù)交易企業(yè)所得稅免稅額度。增強(qiáng)科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權(quán)益，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。對(duì)未按約定轉(zhuǎn)化的財(cái)政資金支持形成的科技成果，探索建立必要的強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)機(jī)制。

（二）堅(jiān)持技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與分配，完善成果轉(zhuǎn)化收益多元分配機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及科研人員、高校院所、技術(shù)中介等多個(gè)主體，收益分配要能激發(fā)關(guān)鍵貢獻(xiàn)者積極性。一是建立符合客觀規(guī)律的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革，完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機(jī)制。健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)估體系，增加技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)權(quán)重，提高高校院所和科研人員成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的積極性、主動(dòng)性。二是完善成果轉(zhuǎn)化收益分配方案。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律制定反映高校院所、科研團(tuán)隊(duì)、中介機(jī)構(gòu)等主體貢獻(xiàn)的多元分配機(jī)制，支持按貢獻(xiàn)結(jié)成利益共同體。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除成本后，按比例留歸高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)處置，主要用于彌補(bǔ)失敗項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化成本及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展。三是建立健全成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。健全科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，探索建立科技成果轉(zhuǎn)化的寬容監(jiān)督機(jī)制，制定高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)負(fù)面清單，適度增強(qiáng)政策彈性，營(yíng)造寬松良好轉(zhuǎn)化環(huán)境，為成果轉(zhuǎn)化松綁。

（三）堅(jiān)持維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和公眾權(quán)益，健全收入差距調(diào)節(jié)體制

技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與分配在有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，純市場(chǎng)機(jī)制作用下在相當(dāng)程度上會(huì)拉大貧富差距，要統(tǒng)籌好政府和市場(chǎng)作用，健全收入差距調(diào)節(jié)體制。一是推進(jìn)不規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化整改。在充分肯定科研人員推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的客觀作用，切實(shí)維護(hù)科研人員合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，支持高校試點(diǎn)探索以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益為目標(biāo)，開展不規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的清理整頓工作。授權(quán)試點(diǎn)高校厘清過往職務(wù)發(fā)明成果及其權(quán)屬關(guān)系，探索建立不規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的追溯整改通道，推動(dòng)技術(shù)要素收益合規(guī)透明。二是進(jìn)一步規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)交易秩序。設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移監(jiān)管機(jī)構(gòu)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)機(jī)制，從制度層面解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)周期長(zhǎng)、成本高、舉證難等問題，切實(shí)維護(hù)技術(shù)交易各方合法權(quán)益，降低交易風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全。三是有效規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)界限，加快完善規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的法律制度，加強(qiáng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法。平衡好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與社會(huì)公共利益和消費(fèi)者福利保障，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序和公眾合法權(quán)益。