東莞邁入創(chuàng)新驅(qū)動階段的基礎(chǔ)、瓶頸及對策研究

■文/卿劍 曹莉莎（東莞市電子計算中心）

2008年金融危機以來，東莞一改以往加工貿(mào)易發(fā)展方式，緊抓消費電子行業(yè)崛起機遇，積極推進(jìn)電子信息等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；“十三五”以來，東莞堅持創(chuàng)新發(fā)展之路，著力推進(jìn)向創(chuàng)新驅(qū)動的動力轉(zhuǎn)換。獲批建設(shè)國家創(chuàng)新型城市試點并成功通過驗收，研發(fā)投入從2008年的0.54%大幅提升到2020年的3.54%，散裂中子源、松山湖材料實驗室等重大科研平臺的建設(shè)標(biāo)志著源頭創(chuàng)新取得重大突破……東莞科技創(chuàng)新取得了一系列可喜成績。邁入“十四五”甚至更長時間的發(fā)展階段，東莞要突破現(xiàn)有科技創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的瓶頸，堅持內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵式增長。

一、東莞邁入創(chuàng)新驅(qū)動階段的基礎(chǔ)

學(xué)者夏天（2010）通過研究美國、日本、韓國等世界主要創(chuàng)新型國家的發(fā)展歷程，提出進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動的條件：（1）創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上；（2）原始創(chuàng)新活動占主導(dǎo)，對外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下；（3）R＆D占GDP的比重超過2%，研發(fā)投資主要投向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；（4）創(chuàng)新產(chǎn)出高，發(fā)明專利多；（5）創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在科技優(yōu)勢，也體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù)的國際競爭優(yōu)勢，抵抗經(jīng)濟(jì)變動和外部事件影響的風(fēng)險能力強；（6）創(chuàng)新驅(qū)動不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長上，也擴散到社會發(fā)展、體制優(yōu)化、環(huán)境改善等多領(lǐng)域。比照來看，東莞邁入創(chuàng)新驅(qū)動階段已經(jīng)具備一定基礎(chǔ)。

（一）科技創(chuàng)新綜合實力逐步提升

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所每年都會對全國78個創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價，形成《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告》。從近三年的評價結(jié)果來看，東莞科技創(chuàng)新綜合實力逐年提升。其中《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告（2021）》的結(jié)果顯示，東莞排名第19位，挺進(jìn)全國20強，比2020年排名上升3位，比2019年排名上升9位，位列廣東省第三名?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率是衡量一個國家或地區(qū)科技對經(jīng)濟(jì)增長的作用和貢獻(xiàn)的綜合指標(biāo)。在人口紅利悄然消退、土地空間日益緊張的背景下，東莞堅定以科技創(chuàng)新為主，經(jīng)濟(jì)增長中來源于全要素生產(chǎn)率的占比越來越高。據(jù)測算，東莞市科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率從2013年至2018年逐年穩(wěn)步提升了10個百分點，2018年達(dá)到59.88%，創(chuàng)歷年新高。

（二）源頭創(chuàng)新建設(shè)取得重大突破

東莞以制造立市，在創(chuàng)新鏈中，前端環(huán)節(jié)幾乎缺失，散裂中子源徹底改變了這一局面，為東莞向源頭創(chuàng)新邁進(jìn)奠定堅實基礎(chǔ)。作為世界第四臺、中國第一臺散裂中子源，2011年開工建設(shè)，歷經(jīng)七年，2018年通過國家驗收后正式對外開放，累計吸引了來自全球的超3400名科學(xué)家開展相關(guān)研究，在基礎(chǔ)科學(xué)和國家重大需求領(lǐng)域取得了一大批重要成果，如散裂中子源團(tuán)隊成功研制我國首臺加速器硼中子俘獲治療（BNCT）實驗裝置，有望在腫瘤治療領(lǐng)域帶來重要技術(shù)革新。圍繞散裂中子源，松山湖材料實驗室、南方光源研究測試平臺、先進(jìn)阿秒激光設(shè)施、香港城市大學(xué)（東莞校區(qū)）、大灣區(qū)大學(xué)等重大科研平臺、重大基礎(chǔ)設(shè)施和高等院校相繼落戶松山湖科學(xué)城，松山湖材料實驗室成果入選“2019中國科學(xué)十大進(jìn)展”“2020中國十大重大技術(shù)進(jìn)展”等。東莞將以建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心先行啟動區(qū)為契機，將松山湖科學(xué)城打造為重大原始創(chuàng)新策源地。

（三）已經(jīng)具備先進(jìn)的創(chuàng)新投入水平

全社會R＆D投入強度是科技界用來衡量一個國家或地區(qū)創(chuàng)新能力的最常用指標(biāo)。改革開放尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，東莞的創(chuàng)新能力可以說是從無到有、從弱到強。2000年，東莞全社會R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出僅1.56億元，R＆D投入強度僅為0.19%；到2020年東莞全社會R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出為342.09億元，R＆D投入強度高達(dá)3.54%，已經(jīng)接近世界主要發(fā)達(dá)國家的水平。

縱觀東莞20年來的R＆D投入強度情況，可以分為三個階段。第一階段：2000—2008年。在此期間，東莞主要發(fā)展加工貿(mào)易，技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)層次低，R＆D投入強度長期處于1%以下，2008年為0.54%。第二階段：2009—2015年。金融危機后，東莞積極謀劃產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以智能手機為代表的電子信息產(chǎn)業(yè)快速迭代創(chuàng)新，涌現(xiàn)出一大批高新技術(shù)企業(yè)，R＆D投入強度分別于2009年和2013年突破1%和2%的門檻，2015年達(dá)到2.36%。第三階段：2016年至今。東莞以建設(shè)國家創(chuàng)新型城市為總抓手，全力支持松山湖科學(xué)城打造綜合性國家科學(xué)中心先行啟動區(qū)，R＆D投入強度呈現(xiàn)快速提升的態(tài)勢，2019年突破3%的門檻，2020年達(dá)到3.54%，僅次于深圳，位居廣東省第二位。

（四）發(fā)明專利產(chǎn)出規(guī)模不斷壯大

創(chuàng)新投入的增加帶來最直接的效果是創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。以發(fā)明專利授權(quán)為例，發(fā)明專利授權(quán)近20年規(guī)模與結(jié)構(gòu)的變化趨勢大致上與全社會R＆D投入強度趨勢保持一致。2008年以前，東莞無論是每萬人發(fā)明專利授權(quán)量還是發(fā)明專利授權(quán)占專利授權(quán)的比重均處于很低的水平，2008年每萬人發(fā)明專利授權(quán)量與發(fā)明專利授權(quán)占比分別為0.153件/萬人、1.42%，隨后呈逐年增加的良好態(tài)勢；到2020年每萬人發(fā)明專利授權(quán)量與發(fā)明專利授權(quán)占比分別達(dá)到8.316件/萬人、11.73%，其中每萬人發(fā)明專利授權(quán)量2008—2020年這12年間年復(fù)合平均增長率高達(dá)39.5%。與此同時，東莞發(fā)明專利結(jié)構(gòu)與深圳的差距也在逐漸縮小，2008年東莞發(fā)明專利授權(quán)占比比深圳低27.34個百分點，到2020年已經(jīng)將差距縮小至2.27個百分點。

二、東莞向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的瓶頸

盡管東莞部分代表性創(chuàng)新指標(biāo)取得了歷史性突破，然而要實現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的動力轉(zhuǎn)變，東莞仍面臨諸多瓶頸，如創(chuàng)新鏈前端資源投入不足、中端技術(shù)供給體系不強等，若不能突破這些瓶頸，東莞極有可能陷入創(chuàng)新停滯不前的局面，產(chǎn)業(yè)也將主要集中在技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新階段，無法向價值鏈中高端邁進(jìn)。

（一）創(chuàng)新鏈前端依舊薄弱，結(jié)構(gòu)不均衡

科學(xué)研究是技術(shù)開發(fā)的源泉、發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的顛覆式或引領(lǐng)性創(chuàng)新無一不是建立在深厚的科學(xué)研究之上。世界主要發(fā)達(dá)國家對創(chuàng)新鏈前端的投資均超過30%，如美國基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究占研發(fā)投入比重分別為16.9%、19.6%，日本為11.9%、19.9%，韓國17.2%、20.8%（蔡郁文、劉燦，2018）。從國內(nèi)來看，2020年全國基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究占研發(fā)投入的比重分別為6.0%、11.3%，廣東省為5.9%、9.2%，上海為7.9%、11.8%，深圳為4.8%、3.9%。對東莞而言，近幾年重大科研平臺陸續(xù)建成并產(chǎn)出重大成果，但總的來說，創(chuàng)新鏈前端投入依舊十分薄弱，創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不均衡。2020年東莞基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)投入的比重僅為0.7%，應(yīng)用研究經(jīng)費占比為3.1%，遠(yuǎn)低于全國甚至廣東省平均水平。未來東莞要推進(jìn)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，仍需進(jìn)一步加大在源頭創(chuàng)新領(lǐng)域的投入力度。

（二）創(chuàng)新鏈中端共性技術(shù)體系支撐成效不明顯

在創(chuàng)新鏈中，前端負(fù)責(zé)產(chǎn)生基礎(chǔ)研究成果，后端負(fù)責(zé)成果產(chǎn)業(yè)化，處于中端的共性技術(shù)體系則至關(guān)重要，一旦創(chuàng)新鏈條在中端中斷，將會導(dǎo)致前端基礎(chǔ)成果無法順暢轉(zhuǎn)化落地，后端產(chǎn)業(yè)化缺乏技術(shù)支撐與保障。東莞為了彌補傳統(tǒng)科研院所與高校布局的不足，從2006年起陸續(xù)引進(jìn)華中科技大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、電子科技大學(xué)、中國科學(xué)院等國內(nèi)知名高校、科研院所在莞聯(lián)合建立了30多家公共科技創(chuàng)新平臺（以下簡稱新型研發(fā)機構(gòu)），以期為東莞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)提供共性技術(shù)支持。各新型研發(fā)機構(gòu)雖然大部分背靠高校，但高校在科研團(tuán)隊等方面資源輸入非常有限，需要從零開始構(gòu)建本土化研發(fā)體系，而新型研發(fā)機構(gòu)實行“事業(yè)單位、企業(yè)化運作、自負(fù)盈虧”的運營模式，又不得不為實現(xiàn)自我造血能力奔波，由此導(dǎo)致新型研發(fā)機構(gòu)共性技術(shù)向企業(yè)擴散效率不高，支撐東莞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成效不明顯，部分新型研發(fā)機構(gòu)甚至面臨清退的處境。

（三）協(xié)同創(chuàng)新工作局面有待進(jìn)一步形成

近些年來，東莞市級財政大規(guī)模投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，針對企業(yè)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域的投入勢必會相對減少。在市級財政科技支出重點轉(zhuǎn)向創(chuàng)新鏈前端的情況下，強化與鎮(zhèn)街的聯(lián)動，協(xié)同鎮(zhèn)街資源在創(chuàng)新鏈后端承接前端創(chuàng)新成果落地，推進(jìn)市鎮(zhèn)協(xié)同創(chuàng)新工作局面變得越來越迫切。目前，東莞市鎮(zhèn)街科技創(chuàng)新工作正面臨著日益邊緣化的不利趨勢，協(xié)同創(chuàng)新有待優(yōu)化。受限于科技管理人員專業(yè)水平不高、力量不足等原因，鎮(zhèn)街財政科技以配套支出為主，無力主動規(guī)劃全鎮(zhèn)科技創(chuàng)新工作，帶來的直接后果是鎮(zhèn)街科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足。從2020年32個鎮(zhèn)街財政決算支出來看，財政科技投入占比超過2%的鎮(zhèn)街僅有2個，分別是東城、橫瀝，財政科技投入占比在1%～2%之間的鎮(zhèn)街5個，財政科技投入占比少于1%的鎮(zhèn)街則有25個，部分經(jīng)濟(jì)大鎮(zhèn)如長安、虎門、南城，財政科技投入占比甚至低至0.88%、0.25%、0.11%。

三、東莞邁向創(chuàng)新驅(qū)動階段的對策

針對以上存在的瓶頸，對癥下藥。總體思路是夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)，為內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和突破核心關(guān)鍵技術(shù)提供源頭支撐，完善技術(shù)創(chuàng)新體系，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供共性技術(shù)服務(wù)支持，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新局面，為科技工作“一盤棋”提供基層保障。

（一）夯實基礎(chǔ)，增強原始創(chuàng)新能力

舉全市之力建設(shè)松山湖科學(xué)城。集中力量推進(jìn)散裂中子源二期、南方光源研究測試平臺、先進(jìn)阿秒激光設(shè)施等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施以及松山湖材料實驗室、東莞材料基因高等理工研究院、東莞新能源研究院等重大科研平臺的建設(shè)；繼續(xù)推動?xùn)|莞理工學(xué)院建設(shè)高水平理工科大學(xué)，支持東莞理工學(xué)院加強與散裂中子源科學(xué)中心、松山湖材料實驗室等平臺科研資源的對接與合作，加強材料科學(xué)與工程、化學(xué)工程、機械工程等學(xué)科建設(shè)。探索建立基礎(chǔ)研究穩(wěn)定增長投入機制。積極爭取國家、省財政對東莞基礎(chǔ)研究的經(jīng)費支持，探索企業(yè)投入、民間資本投入、公益捐贈等基礎(chǔ)研究的多元投入機制，逐漸提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重。支持龍頭創(chuàng)新型企業(yè)加強與高校院所合作共同開展基礎(chǔ)研究，切實提升企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的影響力，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)生增長動力。

（二）健全體系，建設(shè)高水平研究載體

建立本土化、根植性的科學(xué)研究體系。探索組建東莞科學(xué)院，重組政府屬科研機構(gòu)、事業(yè)單位性質(zhì)新型研發(fā)機構(gòu)等現(xiàn)有科研機構(gòu)，統(tǒng)一納入科學(xué)院體制，統(tǒng)籌全市財政科技投入、機構(gòu)與人員編制等資源，加強對東莞科學(xué)院建設(shè)的支持力度，將東莞科學(xué)院打造為具有根植性的公共科技創(chuàng)新平臺，為東莞產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)研發(fā)服務(wù)支撐。培育高水平企業(yè)研發(fā)機構(gòu)。重點在集成電路設(shè)計、大數(shù)據(jù)、生物安全防護(hù)、生物治療技術(shù)和基因工程藥物、智能裝備驅(qū)動控制技術(shù)等產(chǎn)業(yè)鏈重點環(huán)節(jié)布局企業(yè)研發(fā)機構(gòu)；引導(dǎo)國際國內(nèi)龍頭企業(yè)在莞設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。

（三）強化協(xié)同，提升基層科技治理水平

加強科技工作的市鎮(zhèn)協(xié)同。建立市科技局黨組織與鎮(zhèn)街科技分管領(lǐng)導(dǎo)之間的對接機制，加大溝通與聯(lián)系力度；探索建立重點領(lǐng)域研發(fā)計劃項目落地鎮(zhèn)街的新模式，由市評審但并未通過立項的優(yōu)質(zhì)項目，可鼓勵鎮(zhèn)街直接引入進(jìn)行資助并實現(xiàn)落地轉(zhuǎn)化，作為鎮(zhèn)街引進(jìn)重大科技項目重要渠道，推動鎮(zhèn)街積極參與市重點領(lǐng)域研發(fā)計劃項目，加大財政科技投入。加強對鎮(zhèn)街的服務(wù)與培訓(xùn)。設(shè)立鎮(zhèn)街科技創(chuàng)新服務(wù)專班，為各鎮(zhèn)街開展科技工作提供科技政策研究、企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)輔導(dǎo)、項目落地對接等各類科技服務(wù)，推動市鎮(zhèn)兩級科技創(chuàng)新聯(lián)動發(fā)展；通過舉辦創(chuàng)新講習(xí)所、開展科技管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)等活動協(xié)助鎮(zhèn)街將科技創(chuàng)新工作向縱深推進(jìn)，提升鎮(zhèn)街科技創(chuàng)新治理水平。