中韓科技創(chuàng)新合作路徑探索

■文/陳奕彤（吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所）

本文通過分析我國科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，探索中韓兩國科技合作的路徑，以推動兩國科技實現(xiàn)優(yōu)勢互補、進(jìn)一步發(fā)展。

目前，我國正在通過科技創(chuàng)新實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，快速縮小了中韓兩國在科技、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新競爭力方面的差距，并且呈現(xiàn)出逐漸超越韓國的趨勢。在大部分支柱領(lǐng)域中，我國與韓國的技術(shù)差距已經(jīng)縮小到一年以下或呈現(xiàn)出領(lǐng)先于韓國的態(tài)勢。而在大多數(shù)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國的競爭力已經(jīng)超越了韓國。此外，我國還在大科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，并領(lǐng)先于韓國。本文通過分析我國科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，希望找到與韓國科技創(chuàng)新合作的最佳方案。

一、我國科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）科技政策溢出效應(yīng)明顯

一是大力支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級。為促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，國家先后出臺一系列政策，大力支持相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展。2015年，國務(wù)院印發(fā)《中國制造2025》，這是我國實施制造強國戰(zhàn)略第一個十年的行動綱領(lǐng)。同時，深入開展“互聯(lián)網(wǎng)+”和“智能+”行動等，推動大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用，以提高支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)能力和水平。美的集團收購庫卡機器人、中國化工收購先正達(dá)、吉利集團收購沃爾沃等，通過并購整合，不斷提高我國制造業(yè)技術(shù)水平；為保證支柱產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)獨立自主，我國正不斷吸引核心人才，擴大研發(fā)投資。根據(jù)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)的統(tǒng)計，我國政府引導(dǎo)基金參與投資較多的行業(yè)為半導(dǎo)體、機械制造、電信及增值業(yè)務(wù)等，分別為61.11億、51.9億、48.39億人民幣。隨著中美貿(mào)易和技術(shù)摩擦的加劇，我國在政策措施上加強了對技術(shù)自主的支持，并持續(xù)在相關(guān)領(lǐng)域增加投資。我國為培育半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，由政府和國有企業(yè)于2014年設(shè)立了1390億人民幣的中國集成電路投資基金，2019年又新設(shè)價值2041.5億人民幣的中國國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，為半導(dǎo)體企業(yè)發(fā)展提供長期資金支持。

研發(fā)活動是科技創(chuàng)新活動的核心，研發(fā)經(jīng)費是衡量科技創(chuàng)新活動的重要指標(biāo)。1997—2017年，我國在科技研發(fā)領(lǐng)域的投資一直呈持續(xù)增加的趨勢（見表1），但各地區(qū)和各類型又呈現(xiàn)出不同情況。從大規(guī)模增加研發(fā)投入的時間節(jié)點來看，1999年、2000年、2002年、2009年、2012年研發(fā)強度分別為10%、14%、12%、22%、13%。從研發(fā)投資總額排名來看，廣東研發(fā)投入最多（2704.7億元），江蘇（2504.4億元）緊隨其后，北京（1870.8億元）、浙江（1445.7億元）、上海（1359.2億元）排名三、四、五位，與排名前兩位的廣東、江蘇差距較大。從研發(fā)強度排名來看，北京研發(fā)強度最高（6.2%），排在其后的分別是上海（4.16%）、廣東（2.8%）、浙江（2.7%）、天津（2.62%）。2017年全國科技經(jīng)費總投入中，基礎(chǔ)研究占5.5%、應(yīng)用研究占10.5%、開發(fā)研究占84%。

表1 1997—2017年我國研發(fā)投入趨勢和強度

二是大力促進(jìn)人工智能技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用。2017年，國務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提出了各階段的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)。另外，通過以下各具體領(lǐng)域的政策支持和產(chǎn)學(xué)研合作，實現(xiàn)人工智能強國目標(biāo)。

2019年科技部發(fā)布《國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)建設(shè)工作指引》，推動有序開展國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮地方主體作用。這是《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》的后續(xù)措施，主要在京津冀、長江三角洲等發(fā)達(dá)地區(qū)建設(shè)人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)。另外，科技部針對人工智能核心應(yīng)用領(lǐng)域，建設(shè)國家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺，以聚焦人工智能重點細(xì)分領(lǐng)域，充分發(fā)揮行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)和研究機構(gòu)的引領(lǐng)示范作用。2017年公布了首批5家國家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺，2019年又公布了10家，平臺成員數(shù)量達(dá)到15家。從產(chǎn)學(xué)研合作來看，在科技戰(zhàn)略領(lǐng)域，通過設(shè)立國家工程實驗室，集結(jié)國家層面的力量，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。2017年3月，我國在人工智能領(lǐng)域設(shè)立了“深度學(xué)習(xí)技術(shù)及應(yīng)用國家工程實驗室”。由百度牽頭籌建，清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國信息通信研究院、中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等為共建單位。此外，11個與大數(shù)據(jù)相關(guān)的國家工程實驗室和3個與人工智能相關(guān)的國家重點實驗室，均有多個企業(yè)、研究機構(gòu)、大學(xué)參與。從資金角度來看，2019年6月30日科創(chuàng)板正式開板并試點注冊制，這是資本市場的一項重大改革舉措，增強了市場的包容性，吸引了IT、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能領(lǐng)域的大量企業(yè)。從學(xué)科角度來看，目前有35所大學(xué)獲得教育部批準(zhǔn)，正式開設(shè)了人工智能專業(yè)。從2018年開始，部分小初高中也設(shè)置了人工智能課程。教育部表示，到2020年預(yù)計設(shè)立100個“人工智能+”融合學(xué)科，50個人工智能研究院和研究中心。

三是培育本土創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略技術(shù)。我國通過強有力的政策支持和不斷完善措施，激發(fā)了巨大的市場活力，培育出眾多創(chuàng)新企業(yè)，促進(jìn)了戰(zhàn)略技術(shù)的研發(fā)和商業(yè)化。從IT領(lǐng)域來看，誕生了諸如百度、阿里巴巴、騰訊、今日頭條、美團、滴滴、科大訊飛、大疆科技等IT龍頭企業(yè)，成功培育出共享經(jīng)濟模式和平臺領(lǐng)域的創(chuàng)新企業(yè)。從制造業(yè)領(lǐng)域來看，涌現(xiàn)出華為、寧德時代、中國中車等具有世界一流水平技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。華為作為全球最大的通信設(shè)備企業(yè)，累計獲得專利授權(quán)74 307件（中國專利申請64 091件，海外專利申請48 758件），研發(fā)投資經(jīng)費占銷售額的14.7%，有8萬名研發(fā)人才，在通信設(shè)備、智能手機等領(lǐng)域具有世界一流水平的競爭力。寧德時代專注于技術(shù)開發(fā)，研發(fā)投入占銷售額的7%到8%，2019年在全球電動汽車鋰電池領(lǐng)域的占有率排名第一。從戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)來看，我國在高速鐵路、航空航天等戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域成功實現(xiàn)了技術(shù)自主和商業(yè)化。20世紀(jì)90年代，我國高速鐵路是與西門子、川崎等國外公司合作建設(shè)的。2008年，我國自主研發(fā)了時速380千米的高速鐵路。2015年，我國占全球高速鐵路市場規(guī)模的70%。此外，我國還發(fā)射了全球最早的量子通信衛(wèi)星墨子。

通過營造創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)業(yè)活動蓬勃發(fā)展。我國通過制定實施創(chuàng)業(yè)支持政策和加大向創(chuàng)新企業(yè)投資等一系列措施，創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量成功躋身全球前列。2019年，在321個全球獨角獸企業(yè)中，我國擁有獨角獸企業(yè)98個，美國獨角獸企業(yè)有162個。我國98個獨角獸企業(yè)吸引投資560億美元，美國獨角獸企業(yè)吸引投資420億美元，中國獨角獸企業(yè)對資金的吸引力越來越大。除了政府資金支持，百度、阿里巴巴、騰訊等風(fēng)險投資黑馬也在挖掘優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在此過程中也起到了孵化的重要作用。我國多個大學(xué)逐漸成為創(chuàng)業(yè)搖籃。從2015年到2017年間，清華大學(xué)培養(yǎng)了192名創(chuàng)業(yè)者，北京大學(xué)培養(yǎng)了183名創(chuàng)業(yè)者。這些成功創(chuàng)業(yè)者大多來自我國著名學(xué)府，比如美團的王興、快手的宿華畢業(yè)于清華大學(xué)，百度的李彥宏畢業(yè)于北京大學(xué)。清華大學(xué)的大學(xué)企業(yè)年銷售額為461億人民幣，北京大學(xué)的大學(xué)企業(yè)年銷售額為769億人民幣，是首爾大學(xué)的1000倍。

（二）供給過剩、企業(yè)能力薄弱、經(jīng)濟鈍化等問題依然存在

在汽車、造船、機械、機器人等領(lǐng)域，我國企業(yè)的產(chǎn)品、核心技術(shù)、品牌等競爭力仍然不足，且依賴補貼。我國汽車內(nèi)需市場依然被上海通用汽車公司、上海大眾等寡頭壟斷。具有高附加值的船舶制造主要還是依賴內(nèi)需和公共購買。機械、機器人領(lǐng)域的大部分企業(yè)通過政府補貼實現(xiàn)收益，70%以上的核心零部件和材料依賴于進(jìn)口。

在顯示屏、電池領(lǐng)域，雖然我國研發(fā)具有一定優(yōu)勢，但半導(dǎo)體技術(shù)自主還有很長一段路要走。雖然培育出顯示屏和電池領(lǐng)域的本土企業(yè)并實現(xiàn)了技術(shù)超越，但隨著供給過剩和政府補貼減少，企業(yè)收益也會減少。

隨著我國經(jīng)濟從高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展切換，我國整體消費和生產(chǎn)出口需求等也會呈鈍化趨勢，而中美貿(mào)易摩擦則加速了這一趨勢。我國三分之二的負(fù)債企業(yè)基本上是國有企業(yè)，國企現(xiàn)在面臨著經(jīng)營效益不高、依賴政府補貼的情況。為此，我國正在探索國有企業(yè)改革，以扭轉(zhuǎn)這一局面。

二、對中韓科技創(chuàng)新合作路徑的探索

基于我國科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，要從數(shù)字化轉(zhuǎn)型角度出發(fā)制定與韓國的創(chuàng)新合作戰(zhàn)略。如果說全球化加速了我國在科技和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新，那么數(shù)字化轉(zhuǎn)型會提升我國在科技和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)跑和并跑的速度。2018年，我國數(shù)字經(jīng)濟競爭力是繼美國、新加坡之后排名第三的國家。為提高中韓兩國合作的效益和效率，根據(jù)優(yōu)勢程度和兩種創(chuàng)新類型（STI，基于科學(xué)的創(chuàng)新；DUI，基于經(jīng)驗的創(chuàng)新）制定主要科技和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的合作戰(zhàn)略。同時要密切關(guān)注韓國對中韓科技合作的態(tài)度、核心技術(shù)動向等，在保護核心能力的同時擴大開放合作的領(lǐng)域，以制定靈活的合作戰(zhàn)略和方案。

（一）優(yōu)化兩國STI創(chuàng)新的分析和預(yù)測能力，以設(shè)定合作目標(biāo)

抽調(diào)專家和相關(guān)專業(yè)人才組建科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新分析局（擬稱），對兩國的科技、產(chǎn)業(yè)、社會變化等進(jìn)行綜合梳理，制定合作戰(zhàn)略。具體來說，就是整合韓國科技、產(chǎn)業(yè)、社會等領(lǐng)域相關(guān)數(shù)據(jù)和研究成果，組成產(chǎn)學(xué)研政專家工作組，把握各領(lǐng)域的實際情況和創(chuàng)新進(jìn)展。另一方面，分析和預(yù)測韓國政府的政策、行動計劃、制度規(guī)定等，以便從科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域制定具體的合作戰(zhàn)略。

建立國家層面的韓國科技和新產(chǎn)業(yè)專家?guī)?，培育新一代STI創(chuàng)新專家。韓國在科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢，領(lǐng)先于中國。對韓國相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，對兩國合作具有指導(dǎo)意義。通過建立和管理專家?guī)?，可以將主要領(lǐng)域（如人工智能）和地區(qū)（首爾圈、大田圈）專家資源系統(tǒng)化。同時，為培養(yǎng)新一代韓國核心技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專家，可以設(shè)立相關(guān)人才培養(yǎng)項目，促進(jìn)兩國人才溝通交流。

以技術(shù)、專家、數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對韓國與中國創(chuàng)新合作的態(tài)度和領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)測，研究合作方案。韓國對華創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要內(nèi)容如表2所示。

表2 韓國對華創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要內(nèi)容

（二）發(fā)揮韓國派遣機構(gòu)的作用，以暢通合作渠道

為減少兩國在制度規(guī)定上的不兼容問題、消除差別化待遇、促進(jìn)技術(shù)交流與合作，要充分發(fā)揮韓國駐華機構(gòu)的作用。為解決稀土、半導(dǎo)體等主要領(lǐng)域沒有書面化文件和明確規(guī)定等問題，要與韓國駐華機構(gòu)加強溝通，反映現(xiàn)實中阻礙技術(shù)合作和溝通的因素。通過政府、民間組織和團體等多途徑與韓國政府和相關(guān)機構(gòu)溝通，升級和完善兩國合作的模式和級別。

整合我國境內(nèi)的韓國政民機構(gòu)和組織，收集中韓兩國科技合作方面相關(guān)信息，形成信息化平臺。將大使館、研究機構(gòu)、社會企業(yè)等各領(lǐng)域的人才聚集到一起，組成運營委員會，提高信息采集能力，加強公共機構(gòu)和民間機構(gòu)的科技外交效能。為發(fā)揮運營委員會的作用，可以賦予其預(yù)算和人力資源分配權(quán)限，自主決定運營方式。綜合分析研究韓國駐華機構(gòu)的業(yè)務(wù)、職能、運營管理狀況，以便更好地確定合作方式、設(shè)定合作目標(biāo)（見表3）。

表3 韓國駐華主要機構(gòu)

（三）構(gòu)建范圍廣、領(lǐng)域多的合作體系

中韓合作不能只局限于兩國范圍內(nèi)，而是要通過多邊體和多個國家的合作，促進(jìn)中韓兩國科技創(chuàng)新合作和發(fā)展。為此，構(gòu)建戰(zhàn)略性多邊合作體就顯得尤為重要。美國、德國、法國、日本等全球主要發(fā)達(dá)國家一直與我國保持科技合作，可以將中韓合作納入這些合作體系中來。比如，2009年美國能源部與我國科技部共同設(shè)立了清潔能源研究中心，一直以來在新再生能源領(lǐng)域開展合作；2000年，德國與我國共同設(shè)立了科學(xué)中心，以促進(jìn)青年科學(xué)工作者的交流和共同研究，加強科學(xué)研究設(shè)備和大學(xué)的交流等，目前擁有多個合作平臺。我國可以考慮以這些平臺和中心為基點，促進(jìn)與韓國的合作。這樣可以利用已經(jīng)積累起的經(jīng)驗和技術(shù)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，產(chǎn)生合作的協(xié)同效應(yīng)。

在實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、改善民生方面，擴大中韓科技合作。在環(huán)境污染、糧食短缺、水資源短缺、高耗能、生物多樣性保育、人畜共患病、蟲害等中韓兩國共同需要解決的問題領(lǐng)域，擴大科技合作。同時，在顛覆性技術(shù)、社會矛盾、技術(shù)倫理、安全問題等科技與社會相關(guān)領(lǐng)域展開共同研究。比如在無人駕駛領(lǐng)域，韓國制定了全球最早的無人駕駛汽車指南（level3），我國也在進(jìn)行l(wèi)evel4無人駕駛汽車的示范運行，兩國在無人駕駛相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)方面可以展開共同研究。

（四）以兩國優(yōu)劣勢確定合作戰(zhàn)略

韓國在DUI創(chuàng)新領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢，在STI創(chuàng)新領(lǐng)域需要進(jìn)一步發(fā)展。為此，我國應(yīng)根據(jù)兩國在兩個領(lǐng)域的實際情況確定合作戰(zhàn)略，揚長避短，吸引韓國優(yōu)秀人才與技術(shù)，達(dá)到優(yōu)勢互補的目的。

在DUI創(chuàng)新領(lǐng)域，我國應(yīng)創(chuàng)造條件，吸引韓國優(yōu)秀人才，吸收韓國優(yōu)秀技術(shù)，建立可持續(xù)發(fā)展模式，在未來潛力領(lǐng)域形成逆流而上的態(tài)勢。比如，韓國在半導(dǎo)體領(lǐng)域具有明顯的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，且具有成熟的市場。我國可以在新一代半導(dǎo)體和人工智能芯片領(lǐng)域與韓國展開技術(shù)合作，以增強產(chǎn)業(yè)競爭力。在合作過程中，要分析韓國的技術(shù)優(yōu)勢并進(jìn)行綜合研判，預(yù)先建立安全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，避免韓國技術(shù)在中國出現(xiàn)壟斷或牽制等負(fù)面影響。

在STI創(chuàng)新領(lǐng)域，我國則具有比較優(yōu)勢?？梢耘c韓國建立戰(zhàn)略性研究和商業(yè)化體系，以吸引韓國積極與我國展開合作。在生物制藥、基因編輯、干細(xì)胞等領(lǐng)域，可以聯(lián)合研究，共同挖掘未來新技術(shù)并實現(xiàn)商業(yè)化。中韓兩國在治療技術(shù)、精密技術(shù)和醫(yī)學(xué)、智能醫(yī)藥等領(lǐng)域具有較強的合作意愿，可以通過共同研究和商業(yè)化，在這些領(lǐng)域創(chuàng)造高附加值。韓國的政策和制度調(diào)整比較頻繁，政府部門調(diào)整也較為常見，為了保證合作的可持續(xù)和針對性，保護我國企業(yè)權(quán)利，有必要對韓國相關(guān)規(guī)章制度和管轄部門給予持續(xù)關(guān)注。此外，我國還應(yīng)基于以往與韓國開展科技合作的經(jīng)驗和事實，分析兩國合作框架、動機、模式等，將合作風(fēng)險最小化。

從互補關(guān)系來看，韓國在傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的競爭力較強，我國在數(shù)字化領(lǐng)域的能力突出，可以通過當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成伙伴關(guān)系，創(chuàng)造附加值?？梢詳U大兩國在傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的研發(fā)合作，主要從基礎(chǔ)研究、融復(fù)合研究入手，通過產(chǎn)學(xué)研合作，建立面向國民和用戶的創(chuàng)新系統(tǒng)。這里的創(chuàng)新系統(tǒng)指的不是構(gòu)建現(xiàn)有價值鏈上的分工合作體系，而是新技術(shù)研發(fā)、挖掘需求等全階段的創(chuàng)新系統(tǒng)。在數(shù)字化領(lǐng)域，韓國制定了D.N.A戰(zhàn)略（數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能），希望通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的附加值。我國可以與韓國企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系，以提升本國企業(yè)的全球競爭力。

對于兩國均需要解決的難題，應(yīng)進(jìn)行挑戰(zhàn)型共同研究。通過共同研究和商業(yè)化支持，集中力量提高兩國在科學(xué)難題方面的絕對優(yōu)勢，如傳染病防治、人畜共患病、大氣污染、氣候變化等人類共同難題。具體來看，可以結(jié)合韓國的創(chuàng)新挑戰(zhàn)項目、科學(xué)難題挑戰(zhàn)融合研發(fā)、阿爾基米斯特計劃等，尋找與我國需求的契合點，通過挑戰(zhàn)性創(chuàng)新研究使兩國合作課題升級為全球共同研究與合作項目。