創(chuàng)新型人力資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響

王珊娜 張 勇 紀(jì) 韶

內(nèi)容提要：為檢驗(yàn)創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色發(fā)展的非線性影響，本文利用2010—2018年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，建立固定效應(yīng)模型和面板門(mén)限模型，系統(tǒng)考察創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出如何在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化等變量的影響下產(chǎn)生復(fù)雜的變化。研究結(jié)果表明：(1)創(chuàng)新型人力資本、高級(jí)教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化等對(duì)綠色轉(zhuǎn)型具有顯著、穩(wěn)健的正向作用；(2)創(chuàng)新型人力資本的綠色轉(zhuǎn)型溢出存在顯著的門(mén)限效應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展復(fù)雜變量的不同水平下產(chǎn)生非線性的影響；(3)中國(guó)大部分地區(qū)如果能進(jìn)一步提升高級(jí)教育人力資本和市場(chǎng)化水平，可以更好地發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出作用。本文的研究結(jié)論為中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)化路線提供了支撐，同時(shí)也發(fā)出了過(guò)度追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化、忽視人力資本異質(zhì)性、淡化產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)地區(qū)差異等可能影響綠色轉(zhuǎn)型效率的警示。

一、問(wèn)題提出

如何穩(wěn)妥有序、循序漸進(jìn)地促進(jìn)碳達(dá)峰和碳中和(“雙碳”)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)是中國(guó)未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期面臨的系統(tǒng)挑戰(zhàn)，同時(shí)也將推動(dòng)中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型和發(fā)展范式的全面改變?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》(以下簡(jiǎn)稱“十四五”規(guī)劃綱要)強(qiáng)調(diào)了綠色轉(zhuǎn)型在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的戰(zhàn)略地位，進(jìn)一步闡釋了加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型和激發(fā)人才創(chuàng)新活力，這為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)指明了方向。經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型本質(zhì)上是協(xié)同推進(jìn)能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在能源清潔高效利用、減污降碳的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)包容性發(fā)展。經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型離不開(kāi)綠色技術(shù)創(chuàng)新的支撐，而培育和提升中國(guó)綠色核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、完善國(guó)家核心技術(shù)創(chuàng)新體系、規(guī)避單純綠色技術(shù)引進(jìn)可能產(chǎn)生的鎖定效應(yīng)，又在很大程度上依賴于人力資本的開(kāi)發(fā)。只有確保充足的創(chuàng)新型人力資本推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)良性的經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。本文擬以2010—2018年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，采用雙向固定效應(yīng)模型和面板門(mén)限模型，系統(tǒng)考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率提升和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用，以及結(jié)構(gòu)紅利、教育紅利、技術(shù)紅利和市場(chǎng)紅利帶來(lái)的非線性影響，并進(jìn)一步分析不同地區(qū)門(mén)限通過(guò)的差異，以期為下一步創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)與經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型協(xié)同發(fā)展指明方向，為中國(guó)發(fā)展方式成功向綠色轉(zhuǎn)型探尋人力資本視角的規(guī)律和路徑。

二、文獻(xiàn)回顧與述評(píng)

自20世紀(jì)90年代中后期從國(guó)家層面提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來(lái)，學(xué)界關(guān)于能源利用效率和環(huán)境保護(hù)的研究成果不斷涌現(xiàn)，主流的思路是如何以技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)生產(chǎn)效率提升，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自然資源的依賴和對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著人力資本理論地位提升和影響力擴(kuò)大，從人力資本的視角探討綠色轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)開(kāi)始增多，推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)政策出臺(tái)，產(chǎn)生了廣泛的積極效應(yīng)。

一方面，從理論研究來(lái)看，越來(lái)越多的研究將人力資本積累視作技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率提升的重要?jiǎng)恿Γ覄?chuàng)新型人力資本概念開(kāi)始受到更多國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。例如，納爾遜和費(fèi)爾普斯(Nelson & Phelps，1966)將勞動(dòng)力受教育程度視作決定技術(shù)進(jìn)步速度的兩個(gè)核心因素之一[1]，巴羅(Barro，1991)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)人力資本積累的確可以促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升[2]。隨著人力資本理論的持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新型人力資本概念被逐漸提出并作為關(guān)鍵變量應(yīng)用到更多領(lǐng)域。創(chuàng)新型人力資本影響技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制主要強(qiáng)調(diào)利用知識(shí)積累形成的智慧思維，且這種思維是設(shè)計(jì)出高效準(zhǔn)確創(chuàng)新方案的基礎(chǔ)[3]，有助于推動(dòng)生產(chǎn)要素的高效組合和技術(shù)效率的顯著提升。作為一種高端生產(chǎn)要素，創(chuàng)新型人力資本通過(guò)知識(shí)溢出、觀念轉(zhuǎn)變、集體學(xué)習(xí)、技術(shù)模仿與創(chuàng)新等效應(yīng)促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型，被認(rèn)為是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[4]。大部分文獻(xiàn)從人才結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、觀念轉(zhuǎn)變等視角探究人力資本與綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系[5]，提出人力資本積累所帶來(lái)的知識(shí)、技能及創(chuàng)造力是綠色轉(zhuǎn)型的重要原動(dòng)力。一些研究基于企業(yè)績(jī)效改進(jìn)的視角提出了促進(jìn)一般型、專業(yè)型人力資本向創(chuàng)新型人力資本轉(zhuǎn)化的制度安排[6]。還有研究指出，創(chuàng)新型人力資本通過(guò)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等手段開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新及應(yīng)用，顯著提高能源效率、減少污染排放，最終促進(jìn)綠色發(fā)展[7]。

另一方面，實(shí)證研究中涌現(xiàn)出方法上的創(chuàng)新，不少研究開(kāi)始重視創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型可能存在的門(mén)限效應(yīng)，從而更好地解決結(jié)構(gòu)突變問(wèn)題。隨著理論和實(shí)證研究的豐富，越來(lái)越多的研究發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響存在不確定性，而門(mén)限模型可以較好地刻畫(huà)出這種不確定性以及復(fù)雜變量之間的影響。以人力資本水平影響全要素生產(chǎn)率[8]為例，克魯格和林達(dá)爾(Krueger & Lindahl，2001)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)人力資本的非線性作用，即在教育水平較低的國(guó)家，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用，而對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的國(guó)家，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用為負(fù)[9]。國(guó)內(nèi)學(xué)者也越來(lái)越多采用門(mén)限模型方法構(gòu)造非線性面板數(shù)據(jù)模型，如魏下海和張建武(2010)的研究表明，當(dāng)變量跨越相應(yīng)的高門(mén)限水平時(shí)，人力資本的影響系數(shù)較大，且跨越高門(mén)限水平的省份大多位于東部發(fā)達(dá)地區(qū)[10]。在中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡、人力資本積累差異較大的格局下，不少學(xué)者提出人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響也可能存在門(mén)限效應(yīng)，這種作用機(jī)制能否真正產(chǎn)生預(yù)期效果受制于一些實(shí)際因素的發(fā)展?fàn)顩r，比如人力資本聚集程度、環(huán)境規(guī)制[11]、工業(yè)化[12]等，這些變量在不同水平下人力資本的綠色經(jīng)濟(jì)效益會(huì)發(fā)生變化，由此呈現(xiàn)出差異化的特征。

“十四五”規(guī)劃綱要提出要“構(gòu)建實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”“形成具有更強(qiáng)創(chuàng)新力、更高附加值、更安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈”“建設(shè)清潔低碳、安全高效的能源體系”，并專辟一章針對(duì)“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”進(jìn)行詳細(xì)部署。對(duì)創(chuàng)新型人力資本的持續(xù)研究有助于對(duì)綠色轉(zhuǎn)型問(wèn)題的深度把握，但要將相關(guān)研究成果轉(zhuǎn)化為真正推動(dòng)綠色發(fā)展的制度和政策，需要從三個(gè)方面有所作為，而這也有望成為該領(lǐng)域研究的新熱點(diǎn)。其一，現(xiàn)有研究主要是以受教育年限來(lái)衡量創(chuàng)新型人力資本，這與高端生產(chǎn)要素的界定還存在明顯差距。在綠色發(fā)展研究領(lǐng)域，如何把更能激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素納入人力資本衡量范疇則具有更為突出的現(xiàn)實(shí)意義。其二，現(xiàn)有研究已經(jīng)注意到創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵作用，但大多局限于創(chuàng)新型人力資本的整體視角，而對(duì)其中的異質(zhì)性問(wèn)題關(guān)注不足，特別是關(guān)于教育人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)對(duì)綠色轉(zhuǎn)型影響的研究還比較少見(jiàn)。其三，現(xiàn)有研究側(cè)重于考察單一變量與人力資本、綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系，而綠色轉(zhuǎn)型是發(fā)展方式的系統(tǒng)性變革，涉及更為復(fù)雜的系統(tǒng)變量，有關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、市場(chǎng)等關(guān)系的視角有待補(bǔ)充。本文將從以上三個(gè)方面做出改進(jìn)，探究在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)化等社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要變量的作用下，創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響及其變化，并檢驗(yàn)地區(qū)異質(zhì)性，進(jìn)一步拓展人力資本理論在中國(guó)經(jīng)驗(yàn)層面的實(shí)際應(yīng)用，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實(shí)施和區(qū)域性人才政策的制定提供參考。

三、理論分析及研究假設(shè)

本文討論的關(guān)鍵問(wèn)題是創(chuàng)新型人力資本是否有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型？其實(shí)際效果受到哪些因素的影響？是否存在非線性的關(guān)系？已有研究從工業(yè)化水平、環(huán)境規(guī)制、人力資本聚集等角度探討了人力資本對(duì)綠色發(fā)展或綠色生產(chǎn)的非線性影響[11-13]，但缺乏以更復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量檢驗(yàn)人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型非線性影響的研究。經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型本質(zhì)上是協(xié)同推進(jìn)能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在能源清潔高效利用、減污降碳的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)包容性發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、教育人力資本發(fā)展都是理解不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的核心變量，綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)效率提升和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵力量，市場(chǎng)化改革能夠提升資源配置效率，這些變量對(duì)創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出效應(yīng)是否具有復(fù)雜影響仍有待檢驗(yàn)。

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷——結(jié)構(gòu)紅利門(mén)限變量

發(fā)展中國(guó)家在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與人力資本提升具有協(xié)同效應(yīng)。改革開(kāi)放以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷所形成的結(jié)構(gòu)紅利和相對(duì)年輕的勞動(dòng)力大軍所形成的人口紅利共同促成了中國(guó)舉世矚目的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就[14]。然而，中國(guó)尚處于工業(yè)化中后期，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)難度較大。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2021年中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)增加值占比39.4%，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，但高耗能產(chǎn)業(yè)占比仍然較高。綠色低碳轉(zhuǎn)型的基本路徑在于全面建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系和清潔低碳安全高效的能源體系，其中關(guān)鍵又在于以能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)發(fā)展，促進(jìn)傳統(tǒng)高耗能高污染產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。因此，綠色轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)在一定程度上可能依賴于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下，創(chuàng)新型人力資本綠色效益的水平很有可能具有差異。由此，本文將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷作為門(mén)限變量，考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響，并提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在結(jié)構(gòu)紅利的門(mén)限效應(yīng)。

(二)異質(zhì)性教育人力資本——教育紅利門(mén)限變量

資本和技術(shù)更傾向于流向人力資本相對(duì)豐裕的地區(qū)。一方面，異質(zhì)性教育人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的空間溢出效應(yīng)存在明顯的差異，高等教育的聚集能力和溢出效應(yīng)相對(duì)于中小學(xué)教育而言具有明顯的優(yōu)勢(shì)[15]。另一方面，當(dāng)教育人力資本的存量積累到一定程度后，其對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的影響作用會(huì)更加突出，尤其是高級(jí)教育人力資本的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)只有到達(dá)某一程度后才會(huì)發(fā)揮出來(lái)[16-17]。因此，有必要考察不同教育人力資本積累下，創(chuàng)新型人力資本綠色溢出效應(yīng)的變化。由此，本文將異質(zhì)性教育人力資本作為門(mén)限變量，考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響，并提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在教育紅利的門(mén)限效應(yīng)。

(三)綠色技術(shù)創(chuàng)新——技術(shù)紅利門(mén)限變量

2019年4月《國(guó)家發(fā)展改革委 科技部關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改環(huán)資〔2019〕689號(hào))出臺(tái)，意味著綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為全面深化改革、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。綠色低碳轉(zhuǎn)型要求在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中不斷引入更低碳清潔的技術(shù)；然而，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2019年中國(guó)化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到85%，其中煤炭占比約58%，清潔能源占比僅為15%，這意味著“一煤獨(dú)大”的格局亟待改變，清潔能源有待提速。綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)效率提升、擺脫路徑依賴和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵力量，但也有研究表明在不同的環(huán)境規(guī)制作用下，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色發(fā)展同時(shí)存在激勵(lì)效應(yīng)和擠出效應(yīng)[18]。創(chuàng)新型人力資本是綠色技術(shù)的重要?jiǎng)恿χ?，而綠色技術(shù)創(chuàng)新又會(huì)激勵(lì)或擠出創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出。由此，本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為門(mén)限變量，考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響，并提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在技術(shù)紅利的門(mén)限效應(yīng)。

(四)市場(chǎng)化水平——市場(chǎng)紅利門(mén)限變量

作為一種制度變革，市場(chǎng)化改革能夠提升資源配置效率，從而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升[19-20]，然而市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著的馬太效應(yīng)[21]。一些研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化程度對(duì)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生顯著的影響，同時(shí)這種影響存在一定的區(qū)域異質(zhì)性[22]。這就為考察市場(chǎng)化、創(chuàng)新型人力資本與綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系提供了依據(jù)。由此，本文將市場(chǎng)化水平作為門(mén)限變量，考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響，提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在市場(chǎng)紅利的門(mén)限效應(yīng)。

本文將從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化水平四個(gè)因素出發(fā)，探究創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的復(fù)雜影響機(jī)制。如圖1所示，結(jié)構(gòu)紅利、教育紅利、技術(shù)紅利和市場(chǎng)紅利作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要變量，成為本文的門(mén)限變量，對(duì)創(chuàng)新型人力資本的經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型溢出效應(yīng)產(chǎn)生復(fù)雜的影響?？赡艽嬖谀承╅T(mén)限變量在水平較低的時(shí)候，通過(guò)模擬或擴(kuò)散，更能激發(fā)創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出，達(dá)到了在發(fā)展初期的追趕效應(yīng)；也存在一些門(mén)限變量只有積累到一定程度后，創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出效果才更加明顯；同時(shí)，這四個(gè)因素本身可能直接對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正向或負(fù)向的影響，即直接效應(yīng)。

圖1 創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響機(jī)理

四、研究設(shè)計(jì)

(一)模型構(gòu)建

本文重點(diǎn)考察復(fù)雜變量作用下創(chuàng)新型人力資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的門(mén)限影響，屬于結(jié)構(gòu)突變問(wèn)題，通常的方法是加入解釋變量的二次項(xiàng)或交互項(xiàng)；然而，二次項(xiàng)往往存在共線性，而交互項(xiàng)無(wú)法解決多個(gè)結(jié)構(gòu)突變界點(diǎn)的問(wèn)題。漢森(Hansen，1999)[23]提出的門(mén)限模型可以規(guī)避這些缺陷，并根據(jù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)找出某個(gè)因素下結(jié)構(gòu)突變的一個(gè)或多個(gè)界點(diǎn)，即非線性的影響：當(dāng)某一變量跨越門(mén)限值的時(shí)候，核心解釋變量對(duì)被解釋變量的影響程度隨之變化。本文構(gòu)建創(chuàng)新型人力資本的面板門(mén)限模型，考察以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化水平四個(gè)因素分別為門(mén)限變量時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的門(mén)限效應(yīng)。構(gòu)建單維度的單門(mén)限模型如下：

EIit=μ+β1IHCit(qit<γ)+β2IHCit(qit≥γ)+β3Xit+ui+eit

(1)

其中，EIit表示各省份在不同年份的能源效率指數(shù)，IHCit為創(chuàng)新型人力資本，qit表示單維度門(mén)限變量，包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化水平，β1—β3為待估系數(shù)，γ作為不同門(mén)限變量的門(mén)限值，Xit表示綠色轉(zhuǎn)型的其他控制變量集合，μ為截距，ui表示個(gè)體效應(yīng)，eit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。式(1)也可以表示為如下形式：

EIit=μ+βIHCit(qit,γ)+β3Xit+ui+eit

(2)

(3)

其中，I(·)為示性函數(shù)。

創(chuàng)新型人力資本的雙門(mén)限模型如式(4)所示。其中，門(mén)限變量的門(mén)限值有兩個(gè)，分別是γ1和γ2，將創(chuàng)新型人力資本的影響分成了三個(gè)不同的階段，并顯示出三個(gè)不同的影響系數(shù)。

EIit=μ+β1IHCit(qit<γ1)+β2IHCit(γ1≤qit<γ2)+β3IHCit(qit≥γ2)+β4Xit+ui+eit

(4)

在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，本文引入徐和申(Seo和Shin，2016)[24]提出的動(dòng)態(tài)面板門(mén)限模型，允許qit存在內(nèi)生性，其基本的模型設(shè)定為：

(5)

(6)

其中，通過(guò)一階差分消除個(gè)體效應(yīng)，β′為彈性系數(shù)，δ′為半彈性系數(shù)，Iit{γ}為示性向量。

(二)變量選取

1.被解釋變量為經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型

陳詩(shī)一(Chen，2015)把經(jīng)濟(jì)效率的驅(qū)動(dòng)因素概括為資本深化、能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，并將能源強(qiáng)度作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)分析對(duì)象[25]。本文采用省級(jí)能源效率指數(shù)來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，采用王科等(2021)[26]提出的能源經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)測(cè)算，基于區(qū)域和行業(yè)的綜合能源經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)，選取每單位終端能源消費(fèi)量所產(chǎn)生的部門(mén)增加值作為部門(mén)的能效指數(shù)，再利用標(biāo)準(zhǔn)化的各部門(mén)增加值占比將五個(gè)部門(mén)的能效指數(shù)聚合為地區(qū)能效指數(shù)，具體公式為：

(7)

(8)

其中，Oij,2015為i省份中j部門(mén)以2015年為基期的不變價(jià)增加值；Eij是i省份中j部門(mén)的終端能源消費(fèi)量；EIij為i省份j部門(mén)的能效指數(shù)；wij為標(biāo)準(zhǔn)化的i省份中j部門(mén)增加值占比。EIi為i省份的能效指數(shù)。

2.核心解釋變量為創(chuàng)新型人力資本

已有研究對(duì)于人力資本以及技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。多數(shù)研究從教育的視角使用本科及以上學(xué)歷的人數(shù)占比來(lái)衡量創(chuàng)新型人力資本[27-29]。一些學(xué)者從創(chuàng)新型人力資本的投資價(jià)值出發(fā)，將創(chuàng)新教育價(jià)值投資總額與社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境投資相加來(lái)衡量創(chuàng)新型人力資本，采用本科及以上畢業(yè)生人數(shù)和專業(yè)技術(shù)人員數(shù)與職工平均貨幣工資相乘來(lái)衡量創(chuàng)新教育價(jià)值投資總額，并采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)衡量社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境投資[7，30]。還有學(xué)者從創(chuàng)新型人力資本的產(chǎn)出質(zhì)量出發(fā)，選擇高校教職工人數(shù)、高校教育經(jīng)費(fèi)支出、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出和高校固定資產(chǎn)等作為衡量創(chuàng)新型人力資本的投入變量[31]。本文借鑒已有研究，使用研發(fā)人員與從業(yè)人員的比重(RatioRDer)來(lái)衡量創(chuàng)新型人力資本存量[16-17]。

3.門(mén)限變量

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

本文將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷分解為產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平(TS)和產(chǎn)業(yè)合理化水平(TL)。采用區(qū)域的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量，以此來(lái)衡量該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化的程度。如果TS隨著時(shí)間的變化在增加，意味著該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)在向著服務(wù)化的方向演進(jìn)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級(jí)[12]。具體公式為：

(9)

其中，GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，IGDP、SGDP分別為第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平能夠反映產(chǎn)業(yè)間的要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度，參考干春暉等(2011)[32]引入泰爾指數(shù)，測(cè)算區(qū)域的產(chǎn)業(yè)合理化水平，其優(yōu)點(diǎn)在于考慮了產(chǎn)業(yè)的相對(duì)重要性。當(dāng)TL=0時(shí)，意味著經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較合理；當(dāng)TL越偏離0時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。具體公式為：

(10)

其中，Y表示產(chǎn)值，Yi表示不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，L表示就業(yè)，Li表示不同產(chǎn)業(yè)就業(yè)數(shù)，n表示產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)。

(2)異質(zhì)性教育人力資本

為了檢驗(yàn)人力資本的異質(zhì)性作用，本文根據(jù)受教育程度引入大專及以上學(xué)歷占總勞動(dòng)力人口比例(Ratiocollege)、高中受教育程度占總勞動(dòng)力人口的比例(Ratiohigh)以及初中及以下學(xué)歷占總勞動(dòng)力人口的比例(Ratiojunior)，分別衡量高級(jí)教育人力資本、中級(jí)教育人力資本和初級(jí)教育人力資本。一般而言，中級(jí)教育人力資本和初級(jí)教育人力資本只擁有必要的知識(shí)和技能，而高級(jí)教育人力資本通常擁有數(shù)量多、質(zhì)量高的知識(shí)和技能[33]。

(3)綠色技術(shù)創(chuàng)新

本文依據(jù)中國(guó)滬深兩市A股上市公司的綠色專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，對(duì)其按上市公司所在省份進(jìn)行區(qū)域性匯總，得到歷年各省份綠色專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。根據(jù)已有研究的做法[34-37]，將綠色專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)根據(jù)專利類型劃分為綠色發(fā)明型專利(GnInvPat)、綠色實(shí)用新型專利(GnUtyPat)和綠色專利(GnPat)三種，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)處理(1)對(duì)數(shù)處理時(shí)將不同類型的綠色專利數(shù)量加1再取對(duì)數(shù)，這樣處理可以避免0值的影響。。

(4)市場(chǎng)化水平

市場(chǎng)化改革對(duì)資源配置效率具有改善的作用，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型亦有貢獻(xiàn)，本文參考樊綱等(2011)[20]的研究，構(gòu)建省級(jí)市場(chǎng)化水平指標(biāo)(Mkt)。

4.控制變量

經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型是一場(chǎng)系統(tǒng)性的變革，還會(huì)受到其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的影響。本文還考慮了與能源效率和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型密切相關(guān)的其他因素作為控制變量，具體為：城鎮(zhèn)化水平(Urban)，采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?；外商直接投資(FDI)，采用外商直接投資與經(jīng)過(guò)匯率調(diào)整的GDP之比；政府規(guī)模(Gov)，采用地方財(cái)政支出占GDP的比重；環(huán)境保護(hù)力度(EnvExp)，采用環(huán)境保護(hù)支出占GDP的比重。

5.數(shù)據(jù)采集和處理方法

鑒于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致性、連續(xù)性和可得性，本文對(duì)中國(guó)30個(gè)省份(不含西藏及港澳臺(tái)地區(qū))2010—2018年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，樣本數(shù)為270個(gè)。本文使用數(shù)據(jù)來(lái)源包括：人力資本相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及中央財(cái)經(jīng)大學(xué)《中國(guó)人力資本報(bào)告(2020)》[38]；上市公司專利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，上市公司基本資料來(lái)自和訊網(wǎng)；其他數(shù)據(jù)均來(lái)自經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)系統(tǒng)(EPS)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫(kù)、中經(jīng)網(wǎng)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)等。為了消除異方差對(duì)結(jié)果的影響，各變量以對(duì)數(shù)形式進(jìn)入模型，使用軟件Stata 16.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1，隨后進(jìn)行雙向固定效應(yīng)面板模型作為基準(zhǔn)回歸，并進(jìn)一步構(gòu)造面板門(mén)限模型進(jìn)行非線性關(guān)系檢驗(yàn)，最后通過(guò)對(duì)比各地區(qū)門(mén)限通過(guò)情況，探討地區(qū)差異。

表1 變量選取說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)

表1(續(xù))

五、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸及討論

本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)回歸，考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的一般性效應(yīng)。豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)結(jié)果顯示P值為0.000，且時(shí)間效應(yīng)檢驗(yàn)的P值小于0.05，由此選擇雙向固定效應(yīng)面板模型，這樣既控制了不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，也控制了不隨個(gè)體變化的時(shí)間效應(yīng)。表2報(bào)告了固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果，被解釋變量為能源效率指數(shù)，其中模型(1)—模型(3)是未控制時(shí)間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型，模型(4)—模型(6)是控制時(shí)間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型；另外，模型(1)和模型(4)以創(chuàng)新型人力資本、異質(zhì)性教育人力資本和綠色專利作為解釋變量，模型(2)和模型(5)加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化作為控制變量，模型(3)和模型(6)再加入對(duì)外直接投資和城鎮(zhèn)化水平作為控制變量。

表2 固定效應(yīng)模型結(jié)果

表2(續(xù))

首先，所有模型中核心解釋變量的系數(shù)在1%的水平上顯著，且創(chuàng)新型人力資本的對(duì)數(shù)每提升一單位，能源效率提升約8%左右，驗(yàn)證了創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型存在顯著且穩(wěn)健的積極影響，與已有研究[13]結(jié)論一致。這表明創(chuàng)新型人力資本聚集至少在短期內(nèi)對(duì)能源效率提升具有顯著的積極作用，即遵循“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、人才為本”的策略有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。由此，本文將進(jìn)一步驗(yàn)證創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的非線性關(guān)系。

其次，異質(zhì)性教育人力資本的作用在模型(1)、模型(3)和模型(6)中顯著，且高級(jí)教育人力資本在5%的水平上對(duì)綠色轉(zhuǎn)型具有積極影響，中級(jí)教育人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型具有抑制作用。這說(shuō)明異質(zhì)性教育人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在明顯的特殊性，同時(shí)也意味著隨著地區(qū)中級(jí)教育人力資本的下降、高級(jí)教育人力資本的上升，通過(guò)“干中學(xué)”或技術(shù)創(chuàng)新等能夠有效驅(qū)動(dòng)能源效率的提升。這與現(xiàn)有研究得到的“中級(jí)教育人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步均產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，而高級(jí)教育人力資本則產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用”的論斷[39]一致(2)趙莎莎(2019)[39]以從業(yè)人數(shù)中受教育成年度為初中(中職)和高中(中專)分別所占比例乘以各自的受教育年限之和來(lái)衡量中級(jí)人力資本，以從業(yè)人數(shù)中大專及以上所占比例乘以對(duì)應(yīng)的受教育年限，衡量方式與本文有所不同。。為了直觀反映中級(jí)教育人力資本的變化特點(diǎn)，本文分別繪制了全國(guó)和分省份異質(zhì)性教育人力資本的時(shí)間變化圖。由圖2可知從全國(guó)異質(zhì)性教育人力資本數(shù)據(jù)來(lái)看，初級(jí)教育人力資本從1985年的88.23%下降到2018年的60.22%，中級(jí)教育人力資本從1985年的10.6%上升到2018年的20.54%，高級(jí)教育人力資本從1985年的1.17%上升到2018年的19.24%。由圖3可知，地區(qū)之間的差異比較明顯，北京、上海、天津等地區(qū)中級(jí)教育人力資本出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，與全國(guó)的中級(jí)教育人力資本的上漲趨勢(shì)不同，說(shuō)明這些地區(qū)教育人力資本的發(fā)展進(jìn)入了深化階段。

圖2 全國(guó)異質(zhì)性教育人力資本比例變化數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)人力資本報(bào)告(2020)》[38]。

圖3 分省份中級(jí)教育人力資本比例變化數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)人力資本報(bào)告(2020)》[38]。

其三，綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)在所有模型中顯著為正，且綠色發(fā)明專利的對(duì)數(shù)每增加一單位，能源效率提升約1.5%左右。這意味著綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)能源效率提升、經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵力量，與已有研究[36]的結(jié)論一致，說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、中間投入品以及制造工藝等路徑，實(shí)現(xiàn)節(jié)能增效的創(chuàng)新突破和價(jià)值鏈升級(jí)，有效促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

此外，從其他控制變量來(lái)看，模型(6)中城鎮(zhèn)化水平在10%的水平上顯著為正，說(shuō)明對(duì)能源效率提升具有積極的影響；無(wú)論是產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平、產(chǎn)業(yè)合理化水平，還是對(duì)外直接投資水平對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響在固定效應(yīng)模型下并不顯著。

(二)非線性關(guān)系檢驗(yàn)

雙向固定效應(yīng)模型中發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新型人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源效率提升具有穩(wěn)健且顯著的線性積極作用。本文進(jìn)一步借鑒漢森(1999)[23]的門(mén)限模型，考察創(chuàng)新型人力資本與經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型之間是否存在結(jié)構(gòu)性變化，即在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化水平的發(fā)展變化下，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響是否會(huì)顯著變化。

表3報(bào)告了面板門(mén)限模型的顯著性檢驗(yàn)和相應(yīng)門(mén)限值的估計(jì)結(jié)果。鑒于創(chuàng)新型人力資本對(duì)于能源效率提升的影響表現(xiàn)出非線性特征，進(jìn)一步檢驗(yàn)前文四個(gè)理論假設(shè)，即結(jié)構(gòu)、教育、技術(shù)和市場(chǎng)作為門(mén)限變量時(shí)創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響程度會(huì)發(fā)生變化，發(fā)現(xiàn)該結(jié)果在四個(gè)面板門(mén)限模型中穩(wěn)健且顯著，假設(shè)1—假設(shè)4得以驗(yàn)證。

表3 門(mén)限顯著性檢驗(yàn)及門(mén)限值估計(jì)結(jié)果

具體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷作為門(mén)限變量時(shí)，產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的門(mén)限模型并不顯著，產(chǎn)業(yè)合理化水平具有單一門(mén)限效應(yīng)，與已有研究[12]結(jié)論類似，這可能是由于產(chǎn)業(yè)合理化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，而產(chǎn)業(yè)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系具有較大的不確定性[29]。異質(zhì)性教育人力資本中，中級(jí)教育人力資本具有雙重門(mén)限效應(yīng)，而高級(jí)教育人力資本和初級(jí)教育人力資本的門(mén)限效應(yīng)不顯著，這可能與異質(zhì)性教育人力資本的特殊性以及其顯著的區(qū)域差異性有關(guān)。根據(jù)上文的分析，全國(guó)中級(jí)教育人力資本仍然處于上升趨勢(shì)，而北京、上海和天津等地由于已進(jìn)入教育發(fā)展的深化階段，中級(jí)教育人力資本出現(xiàn)下降趨勢(shì)。綠色技術(shù)創(chuàng)新的變量中綠色發(fā)明型專利水平具有單一門(mén)限效應(yīng)；市場(chǎng)化水平具有雙重門(mén)限效應(yīng)。

表4報(bào)告了分別以產(chǎn)業(yè)合理化水平、中級(jí)教育人力資本、綠色發(fā)明型專利以及市場(chǎng)化水平為門(mén)限變量的四個(gè)面板門(mén)限模型估計(jì)結(jié)果。

表4 面板門(mén)限模型估計(jì)結(jié)果

表4(續(xù))

由表4可知，其一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)構(gòu)紅利在發(fā)展的初始階段對(duì)創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出效果更為明顯。當(dāng)產(chǎn)業(yè)合理化水平進(jìn)一步提升時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的估計(jì)系數(shù)依然顯著但程度有所下降。具體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)合理度的單一門(mén)限值為0.155 2，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理水平劃分為兩個(gè)階段，當(dāng)產(chǎn)業(yè)合理度大于0.155 2(合理化水平低)時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為0.002 3，在1%的水平上顯著，而研發(fā)人員占從業(yè)人員比重每上升一單位，能源效率指數(shù)提升0.23%；當(dāng)產(chǎn)業(yè)合理度小于0.155 2時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)下降為0.000 9，在1%的水平上顯著，經(jīng)濟(jì)顯著性變得有限，考慮到能源效率指數(shù)本身小于1，且對(duì)經(jīng)濟(jì)顯著性的衡量并沒(méi)有明確標(biāo)準(zhǔn)，隨著產(chǎn)業(yè)合理度跨越其門(mén)限值后，核心解釋變量系數(shù)的經(jīng)濟(jì)顯著性下降更突顯了創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的非線性影響。一些研究從人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)出發(fā)，發(fā)現(xiàn)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)綠色發(fā)展效率有提升作用[40]，而本文進(jìn)一步明確了在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平提升的初始階段，創(chuàng)新型人力資本聚集能更有效地促進(jìn)能源效率的提升。這是因?yàn)樵诰G色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在自身合理化的同時(shí)有效推動(dòng)各個(gè)生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間合理流動(dòng)，創(chuàng)新型人力資本作為一種高端生產(chǎn)要素，其綠色效益的釋放依賴于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變，并且伴隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推進(jìn)而逐步減弱。

其二，異質(zhì)性教育人力資本的教育紅利比較特殊。在教育發(fā)展的初始階段，創(chuàng)新型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用最大；隨著中級(jí)教育人力資本進(jìn)一步擴(kuò)大，創(chuàng)新型人力資本的聚集效應(yīng)依然顯著且積極，但其正向影響程度有所下降；隨著高級(jí)教育人力資本進(jìn)一步提高，當(dāng)中級(jí)教育人力資本出現(xiàn)下降時(shí)，創(chuàng)新型人力資本聚集效應(yīng)對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的積極作用有所提升。具體來(lái)說(shuō)，中級(jí)教育人力資本為雙重門(mén)限，第一門(mén)限值為2.769 5，第二門(mén)限值為3.082 5。當(dāng)中級(jí)教育人力資本占比的對(duì)數(shù)小于2.769 5時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為0.004 0；當(dāng)中級(jí)教育人力資本占比的對(duì)數(shù)大于2.769 5且小于3.082 5時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為0.000 9；而當(dāng)中級(jí)教育人力資本占比的對(duì)數(shù)大于3.082 5時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)下降至0.000 5，且均在1%的水平上顯著。由前文的分析可以發(fā)現(xiàn)，一些地區(qū)的中級(jí)教育人力資本出現(xiàn)下降，如北京、上海、天津等地，隨著高級(jí)教育人力資本發(fā)展，教育紅利對(duì)于創(chuàng)新型人力資本的綠色轉(zhuǎn)型促進(jìn)作用開(kāi)始增強(qiáng)。這說(shuō)明創(chuàng)新型人力資本的綠色發(fā)展溢出效果產(chǎn)生比較復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性變化，原因在于不同教育層次的人力資本在技術(shù)創(chuàng)新和模仿學(xué)習(xí)方面體現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，例如中級(jí)教育人力資本對(duì)新產(chǎn)品新工藝的創(chuàng)新與模仿要顯著強(qiáng)于初級(jí)教育人力資本，同時(shí)低于高級(jí)教育人力資本[41]。

其三，綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的技術(shù)紅利，在綠色技術(shù)創(chuàng)新提升的初始階段，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型顯著正向影響要更為積極；當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新跨越其門(mén)限值時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的積極影響有所減弱。具體來(lái)說(shuō)，綠色發(fā)明專利數(shù)量(加1的對(duì)數(shù))為單一門(mén)限，門(mén)限值為1.098 6，將綠色發(fā)明專利數(shù)量劃分成兩個(gè)階段，當(dāng)綠色發(fā)明專利數(shù)量小于1.098 6時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響系數(shù)為0.002 0，意味著研發(fā)人員占從業(yè)人員比重每上升一單位，能源效率指數(shù)提升0.2%，且在1%的水平上顯著；當(dāng)綠色發(fā)明專利數(shù)量大于1.098 6時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響系數(shù)為0.000 4，且在5%的水平上顯著。這意味著在綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，提升創(chuàng)新型人力資本更能有效地促進(jìn)能源效率的提升，以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。微觀層面的綠色技術(shù)創(chuàng)新及其作用機(jī)制還有待進(jìn)一步識(shí)別和更深入的分析，技術(shù)創(chuàng)新可能存在路徑依賴效應(yīng)。

其四，隨著市場(chǎng)化水平的不斷提升，創(chuàng)新型人力資本的能源效率提升作用更為積極和顯著，當(dāng)市場(chǎng)化程度跨越門(mén)限值后，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響增強(qiáng)。具體而言，市場(chǎng)化程度為雙重門(mén)限，第一門(mén)限值為5.453 3，第二門(mén)限值為7.050 0。當(dāng)市場(chǎng)化程度小于5.453 3時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為0.000 6；當(dāng)市場(chǎng)化程度大于5.453 3且小于7.050 0時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為-0.000 8，在5%的水平上顯著；而當(dāng)市場(chǎng)化程度大于7.050 0時(shí)，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率的影響系數(shù)為正，上升至0.000 3，且均在5%的水平上顯著。市場(chǎng)是提高資源配置效率的重要方式之一，長(zhǎng)期要素市場(chǎng)發(fā)育和成熟對(duì)創(chuàng)新型人力資本發(fā)揮綠色效益產(chǎn)生顯著的積極作用，因此在市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，更能有效激發(fā)創(chuàng)新型人力資本的活力，促進(jìn)能源效率的提升。

其五，教育紅利、技術(shù)紅利和市場(chǎng)紅利對(duì)于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型具有直接效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)合理化水平對(duì)能源效率提升的影響不顯著，產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平對(duì)于能源效率提升則具有抑制作用，意味著經(jīng)濟(jì)服務(wù)化并不有助于經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。從其他影響綠色轉(zhuǎn)型的控制變量來(lái)看，對(duì)外直接投資、城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境保護(hù)力度都有助于積極提升能源效率；而政府規(guī)模對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型可能產(chǎn)生抑制作用。

(三)地區(qū)差異分析

正如上文所述，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)化程度等不同水平下，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響具有非線性的變化。而中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平差異大，資源環(huán)境稟賦各不相同，需要因地制宜、梯次有序推進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型，并最終實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。由此，對(duì)于創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出效果有必要進(jìn)行地區(qū)差異分析，且結(jié)合門(mén)限模型結(jié)果比較門(mén)限通過(guò)情況，更直觀地展現(xiàn)地區(qū)發(fā)展的差異。

由表5可知，各省份產(chǎn)業(yè)合理度由高至低演變，達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更合理的狀態(tài)。云南、內(nèi)蒙古、吉林、四川、寧夏、山西、廣西、新疆、河南、湖北、湖南、甘肅、貴州、陜西和青海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度測(cè)算值較高，沒(méi)有跨越門(mén)限值。對(duì)于這部分地區(qū)而言，創(chuàng)新型人力資本對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的影響系數(shù)更大，由此應(yīng)更加注重提升這些地區(qū)的創(chuàng)新型人力資本，充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)紅利的作用。比如，山西和內(nèi)蒙古對(duì)傳統(tǒng)能源工業(yè)依賴性強(qiáng)，尤其需要大力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

表5 各省份門(mén)限通過(guò)情況

從中級(jí)教育人力資本來(lái)看，各省份變化趨勢(shì)更加復(fù)雜，如云南和青海尚未通過(guò)中級(jí)教育人力資本的第一門(mén)限值，因此可以最大程度發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的教育紅利；四川、安徽、廣西、新疆、河北和貴州于2011—2018年先后跨越中級(jí)教育人力資本的第一門(mén)限值，進(jìn)入第二門(mén)限值；內(nèi)蒙古、吉林、寧夏、山東、江西、浙江、甘肅、福建、遼寧、陜西和黑龍江在2010—2018年一直停留在第一門(mén)限值和第二門(mén)限值之間，這些省份繼續(xù)提升勞動(dòng)力人口的受教育程度有助于發(fā)揮教育紅利的直接效應(yīng)，然而一旦中級(jí)教育人力資本跨越第二門(mén)限值之后，創(chuàng)新型人力資本的教育紅利對(duì)于能源效率提升的積極影響將下降；山西、廣東、江蘇、河南、海南、湖北、湖南和重慶于2012—2018年先后跨越中級(jí)教育人力資本的第二門(mén)限值，進(jìn)入第三門(mén)限值，這些省份繼續(xù)提升高級(jí)教育人力資本水平的同時(shí)降低中級(jí)教育人力資本水平更有助于發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的積極作用。

從綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)看，單一門(mén)限值為1.098 6，吉林、寧夏、海南、青海和甘肅還沒(méi)有跨越門(mén)限值，這些地區(qū)在制定激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新政策的同時(shí)提升創(chuàng)新型人力資本水平更有助于發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本技術(shù)紅利的積極作用。

從市場(chǎng)化水平來(lái)看，第一門(mén)限值為5.453 3，第二門(mén)限值為7.050 0，云南、內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、甘肅、貴州、青海和海南沒(méi)有通過(guò)第一門(mén)限值，四川、江西、湖南、遼寧、吉林、山西、廣西、河北、陜西和黑龍江沒(méi)有通過(guò)第二門(mén)限值。因此，這些地區(qū)加快市場(chǎng)化改革、促進(jìn)要素流動(dòng)、提升創(chuàng)新型人力資本水平更能充分發(fā)揮市場(chǎng)紅利的積極作用。

總體而言，綠色轉(zhuǎn)型需注重立足自身資源稟賦，準(zhǔn)確把握自身發(fā)展定位，制定分類實(shí)施、因地制宜的轉(zhuǎn)型路徑。吉林、寧夏、甘肅、青海等省份的產(chǎn)業(yè)合理化水平、中級(jí)教育人力資本水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新以及市場(chǎng)化程度均比較低，進(jìn)一步提升創(chuàng)新型人力資本水平能夠充分發(fā)揮其結(jié)構(gòu)紅利、教育紅利和技術(shù)紅利，且繼續(xù)完善市場(chǎng)化改革有助于釋放市場(chǎng)紅利；云南、內(nèi)蒙古、四川、廣西、新疆、貴州、陜西等省份，進(jìn)一步提升創(chuàng)新型人力資本水平能夠充分發(fā)揮其結(jié)構(gòu)紅利和教育紅利，且繼續(xù)完善市場(chǎng)化改革同樣有助于釋放市場(chǎng)紅利。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步對(duì)前文面板門(mén)限模型的結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，并控制其中的內(nèi)生性，本文采用由徐和申(2016)[24]提出的動(dòng)態(tài)面板門(mén)限模型，對(duì)創(chuàng)新型人力資本與綠色轉(zhuǎn)型的非線性關(guān)系進(jìn)行深入探索。動(dòng)態(tài)面板門(mén)限模型能夠在廣義矩估計(jì)(GMM)的框架下進(jìn)行估計(jì)，有效解決變量的內(nèi)生性問(wèn)題。

表6的估計(jì)結(jié)果再次顯示，創(chuàng)新型人力資本與能源效率提升之間確實(shí)存在著顯著的非線性關(guān)系。從被解釋變量滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)可知，各地區(qū)上一期的能源效率水平顯著影響當(dāng)期的綠色發(fā)展。此外，從創(chuàng)新型人力資本跨越門(mén)限值前后的系數(shù)變化方向與上文的靜態(tài)模型相比較，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化水平作為門(mén)限變量的估計(jì)結(jié)果最為穩(wěn)健。當(dāng)市場(chǎng)化水平跨越門(mén)限值后，創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出作用才積極地顯現(xiàn)。這意味著提升市場(chǎng)化水平能有效激發(fā)創(chuàng)新型人力資本的微觀活力，進(jìn)而促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型。這一變化方向與靜態(tài)模型基本一致。

表6 動(dòng)態(tài)面板門(mén)限模型估計(jì)結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

(一)主要結(jié)論

綠色轉(zhuǎn)型是發(fā)展模式的一場(chǎng)系統(tǒng)性變革，其中發(fā)展綠色技術(shù)是先導(dǎo)，創(chuàng)新型人力資本是關(guān)鍵。本文以2010—2018年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，采用雙向固定效應(yīng)模型和面板門(mén)限模型，系統(tǒng)考察創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率提升和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用，以及結(jié)構(gòu)紅利、教育紅利、技術(shù)紅利和市場(chǎng)紅利帶來(lái)的非線性影響，并進(jìn)一步分析不同地區(qū)門(mén)限通過(guò)的差異，得到如下主要結(jié)論：

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、異質(zhì)性教育人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新以及市場(chǎng)化水平對(duì)于中國(guó)各省份創(chuàng)新型人力資本的綠色轉(zhuǎn)型作用存在顯著的門(mén)限效應(yīng)，即非線性影響。隨著不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)合理化水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新水平跨越其門(mén)限值，創(chuàng)新型人力資本對(duì)能源效率提升和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響程度有所降低，即在初始階段更能發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的結(jié)構(gòu)紅利和技術(shù)紅利，趕超效應(yīng)更為明顯；異質(zhì)性教育人力資本的作用比較特殊，創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的教育紅利呈現(xiàn)先減弱后增強(qiáng)的變化趨勢(shì)；而市場(chǎng)化水平的深化，最終將會(huì)增強(qiáng)創(chuàng)新型人力資本對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的積極影響，擴(kuò)大其市場(chǎng)紅利的積累效應(yīng)。

第二，中國(guó)各省份四個(gè)門(mén)限變量的通過(guò)情況有較大的差異，跨越綠色技術(shù)創(chuàng)新門(mén)限的省份最多，其次是跨越產(chǎn)業(yè)合理化水平門(mén)限的省份，而跨越異質(zhì)性教育人力資本和市場(chǎng)化水平門(mén)限的省份相對(duì)較少。基于促進(jìn)創(chuàng)新型人力資本的能源效率溢出視角，這反映出中國(guó)各省份在綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷方面取得了一定進(jìn)展，而在異質(zhì)性教育人力資本和市場(chǎng)化程度方面還需進(jìn)一步深化，尤其是吉林、寧夏、甘肅、青海等省份。

第三，教育紅利、技術(shù)紅利和市場(chǎng)紅利對(duì)于能源效率提升和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型具有直接的促進(jìn)效應(yīng)，結(jié)構(gòu)紅利對(duì)能源效率提升的直接效應(yīng)并不明顯；另外，對(duì)外直接投資、城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境保護(hù)力度都有助于積極提升能源效率；而政府規(guī)模對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型可能存在抑制作用。

(二)政策啟示

“雙碳”目標(biāo)的提出彰顯了中國(guó)發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型的決心，也為世界各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧和中國(guó)方案，體現(xiàn)了中國(guó)推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的大國(guó)擔(dān)當(dāng)[42]。為更好地發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的綠色溢出效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型協(xié)同發(fā)展，本文提出如下政策建議：

一是充分發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的積極作用。一方面，要激發(fā)創(chuàng)新型人力資本技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，通過(guò)治污技術(shù)和新能源技術(shù)等創(chuàng)新突破，推動(dòng)能源效率提升、經(jīng)濟(jì)綠色低碳循環(huán)發(fā)展；另一方面，要擴(kuò)大創(chuàng)新型人力資本的知識(shí)溢出和集體學(xué)習(xí)效應(yīng)，提升公眾的綠色理念和低碳意識(shí)，引導(dǎo)綠色消費(fèi)、綠色生活。

二是區(qū)域差異大是中國(guó)的一個(gè)基本國(guó)情，綠色轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)又是一個(gè)廣泛、深刻、復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，應(yīng)按照“因地制宜、精準(zhǔn)施策”的要求，統(tǒng)籌不同地區(qū)發(fā)展實(shí)際，避免突擊冒進(jìn)、“搶頭彩”和“一刀切”，合理制定減碳任務(wù)。在堅(jiān)持全國(guó)通盤(pán)考量基礎(chǔ)上，地區(qū)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)應(yīng)該有先后，根據(jù)本文的發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)需預(yù)留一定發(fā)展時(shí)間，與東部、中部地區(qū)實(shí)現(xiàn)梯度達(dá)峰。

三是在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，應(yīng)避免單純提高產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平帶來(lái)的懲罰效應(yīng)，嚴(yán)控片面過(guò)度追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，更加注重不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平提升，更加注重先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合。

四是要實(shí)現(xiàn)能源效率提升和經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，還要進(jìn)一步激發(fā)技術(shù)紅利，加快綠色科技體制改革，創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)的管理和激勵(lì)方式。一方面，重視提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)率，積極通過(guò)激發(fā)創(chuàng)新活力來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；另一方面，重視公共綠色技術(shù)研發(fā)的引領(lǐng)作用，進(jìn)一步完善綠色科技體制機(jī)制。

五是政策制定要尊重和把握綠色發(fā)展的市場(chǎng)規(guī)律，培育更有活力、創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)主體。發(fā)揮市場(chǎng)在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、技術(shù)路線選擇及創(chuàng)新資源配置中的決定性作用。全國(guó)碳排放權(quán)交易是利用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)低碳發(fā)展的一種重要手段，應(yīng)逐步擴(kuò)大碳市場(chǎng)覆蓋行業(yè)范圍，進(jìn)一步豐富交易品種、交易方式和交易主體，提升碳排放交易市場(chǎng)的活躍度。