進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理標(biāo)準(zhǔn)化研究

周旭 劉丹 鄧青 張彥彬 蘇楊 谷癑嬋

（1.廣州海關(guān) 廣東 廣州 510623；2.中國電子口岸數(shù)據(jù)中心廣州分中心；3.廣州海關(guān)技術(shù)中心；4.華檢通（北京）科技有限公司）

1 前言

按照《“十四五”海關(guān)發(fā)展規(guī)劃》的總體部署，以高質(zhì)量發(fā)展為主題，全面結(jié)合海關(guān)工作實際，海關(guān)總署印發(fā)關(guān)于推進(jìn)海關(guān)風(fēng)險管理高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見。當(dāng)前，進(jìn)出口業(yè)務(wù)量快速增長與海關(guān)監(jiān)管資源相對不足之間的矛盾愈發(fā)突出，風(fēng)險管理的基本目標(biāo)就是在有限的資源條件下，盡可能以最少的成本獲取最大的安全保障，深度體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵需求。如何以最少的成本快速、精準(zhǔn)、高效地實現(xiàn)各類風(fēng)險信息的收集和整理，是現(xiàn)階段推進(jìn)海關(guān)風(fēng)險管理高質(zhì)量發(fā)展的課題之一。意見指出要加快海關(guān)數(shù)據(jù)湖建設(shè)，匯聚跨層級、跨地域、跨系統(tǒng)、跨部門、跨業(yè)務(wù)的海關(guān)管理形態(tài)數(shù)據(jù)資源，標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)定義、計算、存儲方式，優(yōu)化風(fēng)險管理大數(shù)據(jù)治理，不斷推進(jìn)數(shù)據(jù)間的共享融合，實施大數(shù)據(jù)全生命周期的安全管理，為開展風(fēng)險管理應(yīng)用、分析及處置奠定堅實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

進(jìn)出口商品風(fēng)險管理是海關(guān)風(fēng)險管理的重要組成部分，進(jìn)出口商品質(zhì)量安全事關(guān)人民群眾的切身利益、國門安全和對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。2017年9月，國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于完善進(jìn)出口商品質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系切實保護(hù)消費者權(quán)益的意見》（國發(fā)〔2017〕43號），要求完善進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系，建立全國數(shù)據(jù)集成的風(fēng)險信息平臺[1]。

為此，海關(guān)總署組織全國專家團(tuán)隊研發(fā)建設(shè)“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)”，通過應(yīng)用“互聯(lián)網(wǎng)+”、“大數(shù)據(jù)+云計算”等技術(shù)，在完善“智慧進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險管理信息化平臺”的基礎(chǔ)上，整合“進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警平臺”、“出口退貨信息管理系統(tǒng)”及“RAPEX-CHINA中歐非食品消費品快速預(yù)警系統(tǒng)”等相關(guān)系統(tǒng)的功能，擬對接新一代海關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括信息系統(tǒng)、通關(guān)管理系統(tǒng)、風(fēng)險作業(yè)系統(tǒng)、稽核查業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、e-Lab系統(tǒng)等，從海關(guān)大數(shù)據(jù)池中獲取相關(guān)信息。信息整理和標(biāo)準(zhǔn)化工作，是進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理整體工作中的重要環(huán)節(jié)和立足之本，

有助于打通從數(shù)據(jù)、信息、知識、至智慧的能力提升通道，提升大數(shù)據(jù)風(fēng)險防控的智慧服務(wù)能力，推動風(fēng)險管理向智能化、知識化升級發(fā)展。

2 與其他標(biāo)準(zhǔn)化研究的關(guān)系

目前，進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理工作缺乏一套統(tǒng)一、規(guī)范的方法和程序，無相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或已立項未批準(zhǔn)發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

在海關(guān)總署的進(jìn)出口商品風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管專業(yè)技術(shù)規(guī)范體系中，進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險信息采集、評估、風(fēng)險預(yù)警、處置等部分標(biāo)準(zhǔn)。其中，SN/T 4702-2016 8.2提出風(fēng)險信息整理是風(fēng)險信息采集程序中，尤其是風(fēng)險信息獲取后的必經(jīng)流程[2]，SN/T 4836-2017 5.2.1提出風(fēng)險信息整理工作的主要內(nèi)容[3]，但尚無針對或適用于進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理的通用技術(shù)要求和總體規(guī)范要求。

因此，亟需在海關(guān)總署進(jìn)出口商品風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管專業(yè)海關(guān)技術(shù)規(guī)范體系中，研究制訂風(fēng)險信息整理工作的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險信息采集的規(guī)范性，提升風(fēng)險評估結(jié)果的可靠性。

3 標(biāo)準(zhǔn)化研究的方法和內(nèi)容

3.1 總體思路

總體而言，進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理是要通過合適的信息整理手段，使復(fù)雜無序或不完整的信息轉(zhuǎn)化為適合后續(xù)分析和評估等工作的有效結(jié)構(gòu)化信息，包括信息校驗、信息清洗、信息有序化、信息轉(zhuǎn)化和信息整合等。

（1）通過進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息校驗，在分析信息源特點的基礎(chǔ)上，找出信息質(zhì)量問題的產(chǎn)生原因，排查并定位不符合規(guī)范的質(zhì)量安全風(fēng)險信息。

（2）通過自動信息清洗和人工信息清洗方式，建立清洗模型，應(yīng)用清洗算法和方案，得到滿足質(zhì)量要求的信息。

（3）通過進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息有序化，使信息按照一定的順序排列，得到符合范圍或順序的信息集。

（4）通過進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息轉(zhuǎn)換，對現(xiàn)有數(shù)據(jù)項進(jìn)行運算比對，將其轉(zhuǎn)換為統(tǒng)一格式或新的信息項。

（5）通過進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整合，對不同來源或數(shù)據(jù)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配整合。

3.2 風(fēng)險信息整理的對象

“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)”通過與海關(guān)大數(shù)據(jù)池、境內(nèi)外政府部門機(jī)構(gòu)通報系統(tǒng)進(jìn)行對接，以及匯總網(wǎng)絡(luò)信息、消費者投訴信息等方式，采集進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息。需進(jìn)行風(fēng)險信息整理的內(nèi)容和類型見表1。

表1 風(fēng)險信息整理對象

例如，表1中“進(jìn)出口商品檢驗監(jiān)管信息”和“風(fēng)險監(jiān)測信息”部分來源于“進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警平臺”，其中與風(fēng)險信息相關(guān)的部分見表2。

表2 “進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警平臺”風(fēng)險信息相關(guān)表

3.3 風(fēng)險信息校驗

進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息校驗包括以下內(nèi)容：（1）為確保進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息的信息質(zhì)量和風(fēng)險分析的準(zhǔn)確性，應(yīng)對風(fēng)險信息的正確性和真實性進(jìn)行核查，必要時可開展信息調(diào)查。（2）進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息來自不同數(shù)據(jù)源，常存在缺失值、重復(fù)值，易出現(xiàn)信息重復(fù)、信息錯誤、字段命名沖突、屬性值和結(jié)構(gòu)沖突、異常值錯誤等問題。（3）應(yīng)通過算法邏輯對信息質(zhì)量問題進(jìn)行自動信息校驗并排查定位。（4）應(yīng)對進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險的重點信息進(jìn)行準(zhǔn)確性、一致性、完整性和有效性校驗，必要時信息校驗還應(yīng)包括規(guī)范性、重復(fù)性、同步性、可用性、可理解性、信息覆蓋范圍和信息衰變等。（5）對于通過自動信息校驗無法判定的信息質(zhì)量問題，還可通過人工介入進(jìn)行迭代和交互，通過信息可視化、人工反饋與交互等方式進(jìn)行人工信息校驗。

3.4 風(fēng)險信息清洗

進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息清洗應(yīng)盡可能減少或簡化人工干預(yù)，自動化地完成海量風(fēng)險信息的清洗工作，以降低系統(tǒng)風(fēng)險、實現(xiàn)良好的信息清洗效果。風(fēng)險信息清洗流程見圖1。

圖1 風(fēng)險信息清洗流程圖

風(fēng)險信息清洗的具體內(nèi)容包括：（1）信息分析：通過詳細(xì)研究信息的源數(shù)據(jù)庫，分析其中的錯誤信息和不一致信息，判定信息是否有質(zhì)量問題。（2）確定信息清洗規(guī)則和工作流：通過信息分析判定信息源是否可靠，建立適當(dāng)?shù)男畔⑶逑捶椒ǎ_定信息清洗規(guī)則和工作流。（3）信息驗證：從信息源中抽取出一部分信息作為樣本，利用確定的信息清洗規(guī)則和工作流進(jìn)行驗證，并分析驗證結(jié)果，以作相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)，該過程往往需要進(jìn)行多次，以確保信息清洗達(dá)到更高的精度。

信息清洗包括以下內(nèi)容：（1）拆分字段屬性：字段屬性一般包含不同的信息，通過對屬性特征進(jìn)行分析，將其拆分成不同的屬性字段，分別進(jìn)行信息清洗，以提高信息清洗的準(zhǔn)確率。（2）清洗：將數(shù)據(jù)字段按屬性拆分后，按照屬性間的特點，利用事先定義的算法，對其清洗和修正。（3）檢驗：經(jīng)過清洗過程，信息集中無法使用的數(shù)據(jù)已被基本清理，為保證信息的可用性，還需對其進(jìn)行考證，以免影響信息質(zhì)量。（4）標(biāo)準(zhǔn)化：由于在清洗前對信息進(jìn)行了拆分，為使其能夠與原有信息源中的信息相匹配，需要對清洗后的信息進(jìn)一步處理，使其屬性結(jié)構(gòu)恢復(fù)原樣。（5）清洗信息回流：在信息清洗后，將得到的信息回流至源數(shù)據(jù)庫，以達(dá)到提高信息質(zhì)量的目的，防止重復(fù)處理，提高信息清洗的整體效率。

3.5 風(fēng)險信息有序化

進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息有序化是為獲取風(fēng)險信息提供快、準(zhǔn)、全、便、省的檢索途徑，有助于信息檢查和糾錯，挖掘明顯特征和規(guī)律，以提升后續(xù)風(fēng)險分析、風(fēng)險評估等工作的效率，包括以下內(nèi)容：（1）獲取進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息后，應(yīng)建立信息自動檢索存儲系統(tǒng)，形成索引文檔以備后續(xù)使用。（2）風(fēng)險信息索引文檔應(yīng)按照錄入或采集時間排序。（3）應(yīng)將不同信息源、網(wǎng)域、存儲方式、格式和質(zhì)量的業(yè)務(wù)源信息，按照商品類型、生產(chǎn)國別、生產(chǎn)企業(yè)、危害對象、不合格項目、危害等級等進(jìn)行分類。

3.6 風(fēng)險信息轉(zhuǎn)化

進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息轉(zhuǎn)化包括2類：（1）對信息名稱及格式的統(tǒng)一，即信息粒度轉(zhuǎn)換、規(guī)則計算及統(tǒng)一命名、信息格式、計量單位等。（2）通過字段的組合、分割或計算，形成信息來源中可能不存在的內(nèi)容或信息，例如：（1）通過HS編碼、CIQ編碼對產(chǎn)品類別進(jìn)行轉(zhuǎn)化。（2）通過貿(mào)易國別或原產(chǎn)國別對來源區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)化。（3）按照匯率對金額信息進(jìn)行轉(zhuǎn)化。（4）對危害等級進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

3.7 風(fēng)險信息整合

進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整合應(yīng)包括：（1）根據(jù)信息關(guān)聯(lián)規(guī)則或算法，將進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息和其它信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)。（2）全面梳理信息格式、內(nèi)容和要求，提出信息整合方案，針對不同信息來源，制定數(shù)據(jù)庫讀取或數(shù)據(jù)接口方案，通過多渠道收集風(fēng)險信息，并建立質(zhì)量安全風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。（3）對不同來源或數(shù)據(jù)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配整合，例如，對于通報召回信息，通過通報號作為關(guān)鍵字段，將通報信息表與反饋信息表進(jìn)行關(guān)聯(lián)，以便進(jìn)行后續(xù)分析。

4 結(jié)論

本文在參與海關(guān)總署“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)”研發(fā)和應(yīng)用實踐的基礎(chǔ)上，對進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理工作的流程進(jìn)行了深入分析，研究提出了進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息整理工作的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)，以期提高進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息的質(zhì)量，為后續(xù)風(fēng)險分析和精準(zhǔn)布控打下堅實的基礎(chǔ)，推進(jìn)海關(guān)風(fēng)險管理的高質(zhì)量發(fā)展。