蘇黎世聯(lián)邦理工學院圖書館實驗室運作機制分析及啟示

陳曉媛 袁玉紅

復旦大學圖書館 上海 200433

1 引言

隨著圖書館進入轉(zhuǎn)型期，圖書館提供的資源、服務和合作模式已面臨深刻的變化。將圖書館研究支持服務嵌入整個科研生命周期中[1-2]，不斷明確并拓展圖書館在科研支持與服務上的范圍和邊界，成為國內(nèi)外圖書館應對這一轉(zhuǎn)型時期的共識和趨勢之一。

瑞士的蘇黎世聯(lián)邦理工學院（以下簡稱ETH Zurich）創(chuàng)立于1855年，被譽為“歐陸第一學院”，誕生了包括愛因斯坦在內(nèi)的21名諾貝爾獎獲得者或候選人，近5年來它的表現(xiàn)尤為亮眼，在世界三大大學排名中（QS[3]、THE[4]和USNews[5]）幾乎穩(wěn)占前10名，而這種突出表現(xiàn)與其同時期逐步完備的科研支持系統(tǒng)密不可分。

筆者采用個案分析法，以網(wǎng)絡調(diào)查和文本調(diào)研獲取的資料為對象，圍繞ETH圖書館實驗室（ETH Library Lab，以下簡稱“實驗室”）這一案例進行剖析。選擇該最佳實踐作為案例有3個原因：①從地理范圍看，希望在美英為主的圖書館研究視野之外，補充多元的歐陸視角案例；②從案例研究對象所在的大學而言，蘇黎世聯(lián)邦理工學院是歷史悠久、水平頂尖的研究型大學，實力與熟知的英美頂級名校不遑多讓，而且重點學科領域與我國“十四五”規(guī)劃中點名的“基礎學科”及“理工農(nóng)醫(yī)類專業(yè)”高度匹配[6]，戰(zhàn)略參考性強；③從圖書館轉(zhuǎn)型角度，ETH Zurich圖書館的研究資料豐富完整，從頂層戰(zhàn)略規(guī)劃決策到具體實踐成果均有呈現(xiàn)，是理想的研究對象。限于篇幅，筆者聚焦于ETH圖書館實驗室這一亮點項目，集中體現(xiàn)其前瞻性、戰(zhàn)略性和實戰(zhàn)性，為國內(nèi)高校圖書館拓展思路，提供借鑒。

2 文獻綜述

世界一流大學圖書館的科研支持服務是近年來國內(nèi)外學者研究的熱點之一，早在2013年S.Corrall等就在北美數(shù)據(jù)的基礎上調(diào)研了澳大利亞、新西蘭、英國等全球140家圖書館的文獻計量和研究支持服務，總結(jié)了圖書館在研究數(shù)據(jù)存儲和管理、相關政策和職業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新趨勢[7]。之后，A. Keller將澳大利亞大學圖書館在科研支持上的轉(zhuǎn)型與歐洲（特別是英國、瑞士和德國）的發(fā)展情況做了深入比較，確定并討論5種研究支持服務（機構資料庫、開放存取、文獻計量學與研究影響力的加強、對研究生的支持和研究數(shù)據(jù)管理）[8]，此后科研支持服務的革新便與開放獲取的浪潮緊密結(jié)合共同推進。在國內(nèi)研究中，該概念的提出可以追溯到2001年王莉所提出的新世紀大學圖書館“必須同時保障教學與科研”[9]，但真正形成系統(tǒng)的實踐研究則是在2016年以后。肖瓏以北京大學圖書館[2]、鄂麗君等以國內(nèi)“211”高校圖書館[10]、薛晶晶等以國外6所研究型大學圖書館為例[11]，首批揭示了科研生命周期框架對于圖書館科研支持服務的重塑作用。2018年，司莉等選取了100所世界排名前列的高校的圖書館對科研支持服務做了地毯式的排摸和調(diào)查，系統(tǒng)性地從服務項目、內(nèi)容和形式進行總結(jié)分析，概括了圖書館科研服務在科研數(shù)據(jù)管理、開放獲取、學術出版、影響力評估等方向上的進展[12]。這一系列研究奠定并引導了國內(nèi)后續(xù)的研究方向：①內(nèi)容上，三大最受矚目的主題——科研數(shù)據(jù)管理[13-16]、科研評價服務[17]和學科支持模式[18]，成為對國外一流大學圖書館科研支持服務的關注重點；②地域上，除了對美國大學圖書館的采樣調(diào)研、個案研究[19]之外，也擴展至英國[20]、加拿大[21]、澳大利亞[22]、新西蘭[23]、荷蘭[24]、瑞典、芬蘭、丹麥、挪威[25]、新加坡[26]等更多國家和地區(qū)。特別是對于科研數(shù)據(jù)管理的研究，既有對哈佛大學[27]、牛津大學[28]、伊利諾伊大學香檳分校[29]這樣頂尖學府的案例剖析，也有陳媛媛等總結(jié)的通用大學科研數(shù)據(jù)服務模型[30]，極大地發(fā)展并補充了早在2011年李曉輝就提出的科研數(shù)據(jù)管理服務模式[31]。

在學科支持模式與科研支持內(nèi)容越來越細分的背景下，大學圖書館科研支持服務的創(chuàng)新邊界在哪里？除了突飛猛進的科研數(shù)據(jù)管理，“孵化器”（incubator）一詞在海外的案例研究中出現(xiàn)得越發(fā)頻繁，成為前沿領域之一。從研究成果的數(shù)量上來看，它雖未能形成一個單獨的研究主題，但孵化功能在圖書館轉(zhuǎn)型的實踐和探索從未停止。2018年，荷蘭的烏特勒支大學圖書館在其OA刊物Uopen Journals上宣布設立長達6年的發(fā)展目標，明確提出將以刊物為平臺，與作者深度合作進行成果孵化[32]，積極推動開放獲取。次年，美國亞利桑那州立大學圖書館經(jīng)過與學校知識創(chuàng)業(yè)及發(fā)展辦公室的緊密合作，將圖書館發(fā)展為大學科研成果孵化中的核心部分，并逐步延伸至直接資助科研項目[33]。

在這些2018年以來興起的探索項目中，蘇黎世聯(lián)邦理工大學的ETH圖書館實驗室項目是其中的佼佼者。這得益于其扎實的頂層設計、運行模式和豐富成果，使它成為目前圖書館科研孵化實踐中定位清晰、成果最為鮮明的理想案例，也是筆者選擇其作為研究對象的原因。

3 ETH圖書館實驗室主要特點分析

3.1 實驗室的頂層設計

實驗室作為一個具有探索性質(zhì)的項目，就其發(fā)端和背景而言并非“無根之水”，而是與校級科研戰(zhàn)略及圖書館規(guī)劃緊密結(jié)合的，可以說是從科研生命周期中自然誕生的項目。

從大學戰(zhàn)略看，ETH Zurich作為瑞士最重要的科研“大腦”，學校制定了四大戰(zhàn)略學科方向：健康與醫(yī)藥、數(shù)據(jù)與信息、社會責任與可持續(xù)發(fā)展、材料與制造[34]，全校的科研支持系統(tǒng)圍繞這4個領域展開，力圖做到完整而詳盡（見圖1）。在其官方網(wǎng)站整理的面向所有師生的學業(yè)和科研服務體系圖表中可以看到：橫軸為服務對象，共細分為7類（潛在學生、本科生、碩士生、博士生、博士后、助理教授和教授）；縱軸為科研支持的服務內(nèi)容，共有5個模塊（個人事務、學習/研究職業(yè)生涯、研究項目、技術轉(zhuǎn)讓和協(xié)會/組織）。縱橫軸中的每個模塊都有具體部門負責對接和實施，構成了一個立體的科研支持網(wǎng)絡，貫穿了科研人員的成長周期。整個學校的跨組、跨學科、跨領域合作氛圍濃厚，被形容為吸引國際人才和創(chuàng)新驅(qū)動的“溫室”[35]。

圖1 蘇黎世聯(lián)邦理工學院為學習和科研生涯提供的支持概覽[36]

從圖書館自身層面看，圖書館沿襲學校對于科研整體周期的服務思路，自2018年以來，ETH Zurich圖書館進一步把價值鏈模型與科研生命周期相結(jié)合，錨定本館在整個科研價值鏈上的貢獻，并據(jù)此制定2020-2024年的圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃[37]。通過將科學價值創(chuàng)造（scientific value creation）環(huán)鏈拆分為9個部分（見圖2），進一步明確自身在整個核心科研生態(tài)中的位置，并把為科研價值鏈提供整體支持確定為戰(zhàn)略重點之一。圖書館僅在科學數(shù)據(jù)管理這一項上，就已經(jīng)與校內(nèi)的科學IT部建立了通用平臺，涵蓋所有主流科研數(shù)據(jù)存儲格式，承擔了主動數(shù)據(jù)管理在內(nèi)的四大服務板塊[38]。在此戰(zhàn)略目標和現(xiàn)有體系的基礎之上，圖書館采用“以點帶面”的方法，創(chuàng)設了一個具有前瞻性的項目落點——ETH圖書館實驗室。

圖2 圖書館在蘇黎世聯(lián)邦理工學院科學價值創(chuàng)造鏈中的定位[37]

實驗室成立于2018年，時間上與圖書館的2020-2024年戰(zhàn)略設計同步。項目負責人、圖書館館長鮑爾（R. Ball）在闡述創(chuàng)立理念時明確提出了一個大膽假設，即“真正的創(chuàng)新不容易在圖書館這個傳統(tǒng)組織環(huán)境中誕生”[39]。因此從一開始，實驗室就與現(xiàn)有圖書館主體相對獨立，由館長親自重組團隊負責實驗室建設，探索“未來圖書館”的樣式和功能，為潛在的顛覆式創(chuàng)新賦能。

3.2 實驗室的運作機制

通過網(wǎng)絡文獻調(diào)研，筆者力圖從資金、人員、目標理念及申報標準這3個方面分析實驗室能夠獲得初步成功的運行機制，展現(xiàn)項目鮮明的探索性質(zhì)。

3.2.1 實驗室的資金來源

雖然有了相對完善的頂層設計和管理層支持，但是實驗室的持續(xù)運行也離不開強有力的資源保障。其中，項目核心資金為校級撥款的國際創(chuàng)新者獎學金（Innovator Fellowship），這部分的資源用于開展每年選定的2-4個項目，雖然沒有給出具體的項目資金總額，但研究資金資助的范圍涵蓋了研究者完成項目所需的空間（館內(nèi)設立專屬辦公室）、工資（每月5 000瑞士法郎，相當于人民幣35 000元左右）、培訓指導、差旅和基礎設施建設等方面，資助的范圍全面而且靈活，每一年度的資助時長視具體結(jié)項時間而定，大致在3-9個月，非常有利于項目研究人員順利開展科研工作[40]。

3.2.2 實驗室的人員構成

實驗室的管理團隊采用扁平化架構，成員由科學委員會和項目管理團隊兩部分構成。前者代表實驗室重點領域的國際專家，對未來的研究發(fā)展提出建議，并挑選實驗室資助的申請人；后者負責實驗室的具體建設。

值得注意的是，團隊的構成充分利用了外部資源，并不是僅從現(xiàn)有的學校和圖書館團隊中抽調(diào)人力。項目的顧問委員會有4位核心創(chuàng)始成員[41]：ETH Zurich圖書館館長R. Ball博士，Inspire 925咨詢公司創(chuàng)始人兼執(zhí)行合伙人、蘇黎世經(jīng)濟學院（Hochschule für Wirtschaft Zürich）數(shù)字領導力研究院副院長S. J. Groeneveld，德國國家圖書館館長Frank Scholze（前卡爾斯魯厄理工學院圖書館服務部門主任）以及蘇黎世聯(lián)邦理工學院產(chǎn)品開發(fā)與工程設計系主任M.Meboldt教授。這些創(chuàng)始成員均是領域內(nèi)的資深專家，擁有豐富的實踐經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，分別代表了學界、業(yè)界和公共領域的關注方向。

在經(jīng)歷了初創(chuàng)時期后，實驗室還引入了“職業(yè)經(jīng)理人”的管理模式。通過外部招聘，將日常運營從館長手中移交至項目董事總經(jīng)理M.Okonnek負責。不同于傳統(tǒng)的學術科研或圖情技術背景出身的學者，M. Okonnek女士曾在德國和日本求學并工作，專注于數(shù)字媒體管理，在項目開發(fā)、構建數(shù)字產(chǎn)品以及協(xié)調(diào)創(chuàng)新和合作項目方面擁有強大的專業(yè)知識[42]，工作方式上也更為開放，在推廣項目、延攬人才方面積極采用了天使投資人的許多做法，甚至與瑞士商會共同合作開展海外宣講[43]以及來中國招募合格申請人。

從人員的招聘、管理和運行模式中也不難佐證，實驗室從自身人力模式上就想要形成真正“跨國界、跨學科、跨領域”的開放創(chuàng)新模式。

3.2.3 實驗室的目標和項目選取標準

實驗室起源于圖書館與德國卡爾斯魯厄理工學院圖書館的跨學科的橫向合作項目。與其他“橫向”項目不同的是，圖書館不再是僅提供資金、進行中期和結(jié)題考核的支持單位，而是從資金、人力、資源全方位提供支持的科創(chuàng)孵化器。通過該項目，圖書館可以直接幫助來自跨學科背景的年輕人才開展實驗、驗證假設，并為其創(chuàng)新概念孵化原型。

實驗室的定位為“開放知識生態(tài)系統(tǒng)的孵化器”，總體目標為實現(xiàn)“科學數(shù)據(jù)、信息和知識的自由流動”，意在打通科研價值鏈中的各項通路，鼓勵青年人才在開放科學上的前瞻創(chuàng)新。為了深入分析實驗室目標如何落地，筆者進一步聚焦于實驗室公布的項目選取標準[44]（作用等同于國內(nèi)學者熟知的“選題指南”）進行分析，具體如下：①項目考量的四大標準為：是否具有創(chuàng)新潛力，是否有明確的主題定位，是否有相對清晰的研究計劃，申請人是否具備人際及溝通能力；②前兩個標準并未限定學科和主題，相對寬泛，但所有中標的課題都集中于如何深化圖書館在信息科學和交叉學科中的參與（詳細歷年立項項目見表1），前瞻性鮮明；③后兩個標準體現(xiàn)出項目并不考察研究計劃是否“成熟”，甚至沒有常見的論文、報告或?qū)Ｖ笜?，明確鼓勵早期的創(chuàng)新想法，特別強調(diào)溝通能力，與常見的科研項目申請標準迥然不同。

表1 ETH圖書館實驗室已孵化項目[45]

從項目整體的理念、目標和選取標準分布可見，實驗室與圖書館日常事務截然不同，而是更前瞻、更包容、甚至允許一定的模糊性，是未來圖書館功能的“試驗場”。

3.3 實驗室成果

3.3.1 聚焦信息科學前沿領域的應用開發(fā)

實驗室從2018年啟動以來，已經(jīng)有10個項目完成孵化、19位創(chuàng)新者“畢業(yè)”。項目成果幾乎都可以被劃歸為交叉學科，既從結(jié)果導向再次印證了與普通科研資助或支持項目的不同，又充分展現(xiàn)了圖書館作為主體能夠帶來的科研賦能能力和卓越的跨學科創(chuàng)新視野。

3.3.2 交叉學科的集大成項目：3D打印人工珊瑚礁

在實驗室已孵化的項目中，最具代表性的成果是橫跨人文、藝術、海洋生物學和材料學的3D打印人工珊瑚礁項目[46]。由于氣候變化，珊瑚礁面臨著嚴重的消失危險。藝術家M. Griesmar通過實驗室在舊金山的宣講知道了實驗室的存在，并立即申請了項目。在實驗室多學科、跨地區(qū)的強大科研網(wǎng)絡支撐下，M.Griesmar尋找到了海洋生物學家U. Pfreundt和程序員J. W. Van den Bulcke共同合作，利用3D打印機重建珊瑚礁。最終她們合力開發(fā)了3D打印的磚塊，這些磚塊可以在水下組裝并最終形成人工礁石。目前樣本正在印度洋中開展實驗。

這個實驗室孵化的項目很好地展現(xiàn)了圖書館想要達成的效果：項目主導、創(chuàng)新前沿、主題明確，最終充分體現(xiàn)科研價值和社會價值。最重要的是，如果不是基于圖書館兼收并蓄的基本態(tài)度，僅僅是申請人的藝術背景就可能成為項目落地的障礙，使得這樣的創(chuàng)意很難從傳統(tǒng)的海洋科學、藝術院?；蛘?D建模技術專業(yè)領域內(nèi)誕生。

通過對項目的跟蹤發(fā)現(xiàn)，實驗室的作用不可或缺，因為它“幫助找到了合適的人，并為跨學科方法提供了所需的方法框架”。這是項目人員從自身經(jīng)歷出發(fā)的由衷評價，由此可以看出ETH圖書館實驗室的價值和作用所在。

4 啟示與建議

4.1 圖書館價值賦能：從科研價值鏈重新審視圖書館資源與服務

在回顧實驗室成立的背景時，可以看到這個創(chuàng)新并非管理層一時的心血來潮。首先，蘇黎世聯(lián)邦理工學院本身就具有完備的科研支持體系，早已完成了內(nèi)部服務對于科研生命周期的深度嵌入；進而，作為學術知識流動“中樞”的圖書館，又采用了學界和業(yè)界相對先進的分析模型，梳理自身對于科研價值的貢獻點，從戰(zhàn)略高度整合了科研支持的資源和服務。最終在執(zhí)行層面，對圖書館館內(nèi)提出“以用戶為中心”的服務戰(zhàn)略（ETH Zurich圖書館是為數(shù)不多的在規(guī)劃文件、年報和報道中將“用戶”稱為“客戶”的大學圖書館，并在組織架構中成立了“客戶關懷小組”）[47]，同時通過獨立運行的機制成立了主動引領科研的ETH圖書館實驗室。蘇黎世聯(lián)邦理工學院圖書館環(huán)環(huán)相扣，步步為營，從全校戰(zhàn)略貫徹到實驗室目標一脈相承，充分展現(xiàn)了圖書館對于科研創(chuàng)新的獨有價值。

與ETH Zurich圖書館類似，國內(nèi)高校圖書館同樣有著向校方、師生、各種合作方確立自身不可替代價值的迫切需求。這個需求催生的圖書館轉(zhuǎn)型路徑之一，就是服務大學的核心用戶——科研群體。通過將自身嵌入科研生態(tài)，使得科研人員對圖書館服務不斷產(chǎn)生信任和依賴，從而使圖書館成為大學的“學術中間人和變革推動者”[48]，不斷提升高校圖書館的核心競爭力。這個生態(tài)所對應的科研生命周期，不僅僅包括課題的前期調(diào)研、實施、成果的產(chǎn)出，也包括前端科研梯隊的培養(yǎng)，知識成果的積累和維護，學科帶頭人的資料搜集、回溯、捐贈入藏和后續(xù)研究。2020年成立的上海市科研領域（人文社科）大數(shù)據(jù)聯(lián)合創(chuàng)新實驗室就是在類似理念下的有益嘗試，實驗室不僅通過組織高校開展開放數(shù)據(jù)大賽整合高校的特色資源庫，也通過數(shù)據(jù)服務切實參與項目，例如承擔國家衛(wèi)健委流動人口服務中心委托的“長三角流動人口分布和發(fā)展狀況研究”項目，為相關智庫提供建議[49]。通過與校內(nèi)校外的關鍵科研用戶建立長期支持關系，圖書館不但可以作為大學的“心臟”，也能進一步將決策咨詢服務作為一種固化的常態(tài)[50]，從而獲得更多的話語權和影響力。

4.2 圖書館轉(zhuǎn)型路徑：積極尋求外部經(jīng)驗，進行交叉學科嘗試

在尋求圖書館轉(zhuǎn)型的探索中，ETH圖書館實驗室項目除了聚焦科研價值之外，在轉(zhuǎn)型路徑的選擇上也大膽創(chuàng)新，廣泛地與學界、企業(yè)、政府部門聯(lián)合，進行深度的孵化合作。該項目設立短短3年且期間遭遇新冠肺炎疫情影響，但取得了切實落地的成果，實屬不易。這與實驗室通過獨立立項、外部合作來分攤風險的模式密不可分。也同樣得益于廣泛密切的合作，項目可以自由延攬人才，發(fā)力于圖書館中短期內(nèi)最為關注的交叉學科領域（未來圖書館、館藏可視化、針對資源的機器學習等），以項目成果反哺圖書館轉(zhuǎn)型發(fā)展。在國內(nèi)高校中，2020年成立的復旦—阿法迪智慧圖書館學研究中心采用了高校圖書館和企業(yè)聯(lián)合模式，優(yōu)勢互補，推動智慧圖書館的研究和應用[51]，并在2022年于圖書館內(nèi)招募自主研究小組，深入研究智慧圖書館相關前沿話題，孵化更多超越圖情學科壁壘的應用型創(chuàng)新。

5 結(jié)語

ETH圖書館實驗室是圖書館科研服務創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型過程中的一次有益嘗試。這個前瞻性項目能夠順利并持續(xù)開展的基礎，首要在于圖書館已有業(yè)務對整個科研生命周期支持和服務的深度嵌入，但更為重要的是作為主體的圖書館能夠不拘泥于傳統(tǒng)定位，在戰(zhàn)略意識上勇于開拓，擁抱創(chuàng)新，尋找了一個相對小的切入口進行轉(zhuǎn)型試點，在保障資金和人力的基礎上，大膽采用業(yè)界創(chuàng)投的運行機制和模式，與擁有共同目標的利益相關者通力合作，從而使得從前僅作為“支持部門”的圖書館提升為科研創(chuàng)新的核心“孵化器”，讓未來圖書館的發(fā)展又增添了一種可能，也為國內(nèi)外大學圖書館的轉(zhuǎn)型之路提供了有益的啟示和借鑒。