中西方高科技發(fā)展博弈研究

張 峰，姜鳳敏

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是人類(lèi)前進(jìn)的重要推動(dòng)力，也是促進(jìn)國(guó)家自身發(fā)展、提升國(guó)際地位的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。在全球化、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的時(shí)代大背景下，科技競(jìng)爭(zhēng)力在國(guó)際整體競(jìng)爭(zhēng)格局中的地位更加凸顯，科技競(jìng)爭(zhēng)成為全球競(jìng)爭(zhēng)格局中被關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展總體水平的評(píng)價(jià)，既包括國(guó)家層面的政策導(dǎo)向、法律保障、資金投入等宏觀支持，也涵蓋了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的完善以及科研人員的創(chuàng)新意識(shí)與研發(fā)能力的培養(yǎng)。隨著第四次工業(yè)革命到來(lái)，國(guó)家間科技實(shí)力的博弈愈發(fā)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)，謀求自身內(nèi)生動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵條件?？萍紕?chuàng)新能力對(duì)于未來(lái)全球利益格局中的地位分配以及國(guó)家利益捍衛(wèi)有著重要的作用。目前，中國(guó)正處于自主創(chuàng)新能力體系逐步構(gòu)建和國(guó)家自主創(chuàng)新能力逐步提升的階段，與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家仍然存在整體差距，需要在結(jié)合自身發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，不斷吸收和借鑒歐美等科技強(qiáng)國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。

一、國(guó)外高科技發(fā)展現(xiàn)狀

世界各國(guó)的科技發(fā)展總體水平中，美國(guó)和歐洲在科技研究方面仍處于主導(dǎo)地位。①?gòu)埥埽骸吨忻揽萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的博弈策略與共生邏輯》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2019第4期。在科技全球化深入發(fā)展、主要國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，提升國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的意義日益凸顯。美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)在高科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定等方面進(jìn)行了很多有益探索，積累了大量成功經(jīng)驗(yàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略

高科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)需要大投入、長(zhǎng)周期并伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家提供支持與保障至關(guān)重要，因此多數(shù)國(guó)家會(huì)從國(guó)家戰(zhàn)略高度，利用創(chuàng)新政策工具為本國(guó)科技確定發(fā)展目標(biāo)與方向。以各國(guó)（或組織）最新發(fā)布的科技戰(zhàn)略為例，2019年9月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《未來(lái)新興技術(shù)旗艦計(jì)劃與大型研究計(jì)劃》（Future and Emerging Technology（FET）Flagships）報(bào)告，依托科研團(tuán)隊(duì)及研究計(jì)劃，樹(shù)立解決歐洲主要科學(xué)技術(shù)挑戰(zhàn)，提升歐盟科學(xué)與工業(yè)格局的目標(biāo)。①European Union，“Future and Emerging Technology（FET）Flagship”，2013，pp.1-2，https：//ec.europa.eu/digital-single-market/en/fet-flagships，2021年12月20日檢索。美國(guó)白宮于2020年10月15日發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology），列出包括高級(jí)計(jì)算、先進(jìn)常規(guī)武器技術(shù)、人工智能、生物技術(shù)、人機(jī)交互等20項(xiàng)關(guān)鍵和新興技術(shù)清單，提出加強(qiáng)國(guó)家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)及保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)兩大目標(biāo)。②United States White House Office，“National Strategy for Critical and Emerging Technology”，2020，pp.1-4，https：//www.hsdl.org/？view&did=845571，2021年12月20日檢索。此外，德國(guó)“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”、英國(guó)《我們的增長(zhǎng)計(jì)劃：科學(xué)和創(chuàng)新》、加拿大“創(chuàng)新戰(zhàn)略2014”、日本《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2017》、韓國(guó)“制造創(chuàng)新3.0戰(zhàn)略”等，也都從本國(guó)科學(xué)技術(shù)的總體發(fā)展或特定高科技領(lǐng)域（如量子計(jì)算、人工智能、網(wǎng)絡(luò)空間與安全技術(shù)等）出發(fā)，提出發(fā)展規(guī)劃與要求。③世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織：《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2020年9月9日。除了宏觀層面的國(guó)家戰(zhàn)略，各國(guó)也會(huì)發(fā)布不同級(jí)別、針對(duì)特定領(lǐng)域的科技發(fā)展政策，為本國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展實(shí)踐提供方向指導(dǎo)與物質(zhì)保障。

2.保持巨大的基礎(chǔ)研究投入

研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（Research and Development Expenses，縮寫(xiě)R&D）投入能夠最為直觀地體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展投入程度。2017年，英國(guó)政府頒布了《產(chǎn)業(yè)振興戰(zhàn)略》綠皮書(shū)（Building our Industrial Strategy：green paper），其中提出政府計(jì)劃大幅增加研發(fā)投入，從2020到2021年再增加47億英鎊的研發(fā)資金，是近40年來(lái)最大的增長(zhǎng)。④UK Government，“Building our Industrial Strategy：green paper”，2017，pp.2-7，https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/611705/building-our-industrial-strategy-green-paper.pdf，2021年12月20日檢索。此后，英國(guó)還設(shè)立了產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金（ISCF），以此來(lái)鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研各界，從而解決其工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展面臨的障礙和挑戰(zhàn)，為英國(guó)在世界工業(yè)格局競(jìng)爭(zhēng)中打牢基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，該基金聚焦于世界前沿的高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，涵蓋諸如人工智能、新能源、新材料、前沿醫(yī)療、量子力學(xué)等。⑤D.Castro、M.Mclaughlin：《誰(shuí)會(huì)在人工智能角逐中獲勝：中國(guó)、歐盟或美國(guó)》，載《美國(guó)信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)》，2019年；《誰(shuí)在引領(lǐng)5G專(zhuān)利》，載《德國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)公司IPlytics》，2019年，第2—10頁(yè)。截至2019年，美國(guó)、日本、德國(guó)的R&D投入分別位居第一、三、四位，中國(guó)為第二大R&D投入國(guó)。⑥《2019年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入超2萬(wàn)億元》，人民網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/fortune/2020-08/27/c_1126420978.htm，2021年12月20日檢索。2020年2月10日，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)特朗普向國(guó)會(huì)提交了2021財(cái)年總統(tǒng)預(yù)算提案。在這個(gè)提案中，經(jīng)費(fèi)主要用于關(guān)鍵新興科技和先進(jìn)能力賦能器的研究和發(fā)展，是美國(guó)有史以來(lái)最大規(guī)模的研發(fā)預(yù)算。美國(guó)的該項(xiàng)提案主要集中在人工智能、自主系統(tǒng)、高超聲速、5G與量子通信、太空、生物技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)安全等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技研發(fā)。⑦US.Office of Management and Budget（OMB），“Budget of the U.S.Government”，2020，pp.2-10，https：//www.govinfo.gov/app/collection/budget/2021/BUDGET-2021-BUD2021，2021年12月20日檢索。

基礎(chǔ)研究是科學(xué)研究的根本，基礎(chǔ)研究能力在一定程度上代表了一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力。歐美等世界科技強(qiáng)國(guó)都十分重視基礎(chǔ)研究，將在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位作為科技發(fā)展的核心目標(biāo)之一，并根據(jù)此目標(biāo)頒布了一系列政策以為基礎(chǔ)研究提供保障。如2015年，美國(guó)白宮頒布《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，將創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究列為六大關(guān)鍵舉措之一；⑧United States White House Office，“A Strategy for American Innovation”，2015，pp.2-11，https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/strategy_for_american_innovation_october_2015.pdf，2021年12月20日檢索。歐洲也將基礎(chǔ)研究作為科技發(fā)展戰(zhàn)略布局的重點(diǎn)，其中的“地平線2020”（Horizon 2020）計(jì)劃（2014—2020）把基礎(chǔ)研究作為戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域之一，①Council of the European Union，“Horizon 2020”，2013，pp.2-8，https：//ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/h2020-sections，2021年12月20日檢索。而作為其后續(xù)計(jì)劃的“地平線歐洲”（Horizon Europe，2021—2027）計(jì)劃，又將基礎(chǔ)研究作為三大重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域之一。②The European Commission，“Horizon Europe 2021-2027-state of the play in preparing the new programme”，2018，pp.3-8，https：//www.jyu.fi/en/research/research-and-innovation/currents/news/horizon-europe-2021-2027-2013stage-of-the-play-in-preparing-the-newprogramme，2021年12月20日檢索。在亞洲亦是如此，如日本發(fā)布了《人工智能技術(shù)戰(zhàn)略》報(bào)告，指出要將人工智能研發(fā)重點(diǎn)聚焦到基礎(chǔ)研究創(chuàng)新上；③王玲：《日本政府如何發(fā)展人工智能》，《科技中國(guó)》2020年第12期。韓國(guó)發(fā)布的《第4期基礎(chǔ)研究振興綜合計(jì)劃（2018—2022）》和《2019年度基礎(chǔ)研究工作實(shí)施計(jì)劃》等，通過(guò)確立“以研究者為中心”而非“以課題為中心”的支持體系，旨在加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入力度。④張麗娟、陳奕彤：《韓國(guó)文在寅政府基礎(chǔ)研究振興基本方向》，《科技中國(guó)》2018年第12期。

3.牢牢掌握核心技術(shù)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素，能夠決定國(guó)家在全球分工體系中的地位，引領(lǐng)了新一輪大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與博弈。目前為多數(shù)國(guó)家接受的劃定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OEDC），根據(jù)R&D投入強(qiáng)度，將航空航天制造業(yè)、計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備制造業(yè)、電子與通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥品制造業(yè)等確定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以高科技實(shí)體企業(yè)作為轉(zhuǎn)換媒介，通過(guò)持續(xù)研究開(kāi)發(fā)并將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，最終形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，這成為推動(dòng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在力量。

西方科技強(qiáng)國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)了領(lǐng)先位置。同時(shí)，針對(duì)可能成為或影響未來(lái)科技發(fā)展制高點(diǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，各國(guó)或組織也紛紛制定了戰(zhàn)略性規(guī)劃。如在量子科技領(lǐng)域，美國(guó)于2018年底通過(guò)了為期10年的《國(guó)家量子計(jì)劃法案》，在2019年預(yù)算的6個(gè)研究計(jì)劃中有5個(gè)都與量子信息科學(xué)相關(guān)，并且，緊隨其后，又在2020年2月發(fā)布了《美國(guó)量子網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略構(gòu)想》。歐盟計(jì)劃通過(guò)近30年的努力，憑借“地平線 2020”計(jì)劃（2014—2020）、“地平線歐洲”計(jì)劃（2021—2027），通過(guò)支持量子通信與量子計(jì)算相關(guān)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)量子科技從基礎(chǔ)研究向基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展演進(jìn)。另外，德國(guó)在2018年發(fā)布了《量子技術(shù)——從基礎(chǔ)到市場(chǎng)》計(jì)劃，日本近年來(lái)也將量子技術(shù)視為高新科技領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)支持。人工智能方面，美、英、德、法等國(guó)則出臺(tái)相應(yīng)資助計(jì)劃，重視對(duì)以深度學(xué)習(xí)為代表的主流人工智能技術(shù)研發(fā)的投入，同時(shí)，制定保護(hù)人工智能產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的倫理和法律框架。

4.擁有多元化的科技管理體系

目前，美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)形成了較為系統(tǒng)、完善的科技體系，并從多方面保障科技發(fā)展。美國(guó)形成了“多部門(mén)決策、中央?yún)f(xié)調(diào)”的多層次政府科技管理機(jī)構(gòu)，提升了資源配置效率及科學(xué)性；⑤張義芳：《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)的跨部門(mén)協(xié)調(diào)：美國(guó)經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示》，《中國(guó)科技論壇》2014年第7期。構(gòu)建了多元科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)體系，由政府、大學(xué)以及社會(huì)組織等共同投入科研經(jīng)費(fèi)。英國(guó)政府將廣泛的聽(tīng)證會(huì)形式融入科技創(chuàng)新政策的制定過(guò)程中，以目前面臨的具體障礙和問(wèn)題為導(dǎo)向，廣泛征求各方意見(jiàn)，引入第三方評(píng)估主體進(jìn)行政策回顧和評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，保證科技創(chuàng)新的實(shí)際貫徹到位和應(yīng)有社會(huì)效果。⑥邱舉良：《英國(guó)提出科技創(chuàng)新政策——擬在五個(gè)方面采取新的政策和措施》，《科學(xué)新聞》2006年第18期。德國(guó)專(zhuān)門(mén)建立科技基礎(chǔ)設(shè)施專(zhuān)項(xiàng)平臺(tái)，以大型設(shè)備的投資建設(shè)為著力點(diǎn)，大力建設(shè)高科技基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)加大信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立高速計(jì)算網(wǎng)絡(luò)，以期推動(dòng)相關(guān)高新科技的發(fā)展。⑦楊柳琳、吳兆春：《德國(guó)科技創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)對(duì)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新中心的啟示》，《科技管理研究》2020年第16期。法國(guó)的基本導(dǎo)向是以國(guó)家為主導(dǎo)，建立完善的科技管理體制，調(diào)整部署國(guó)家科技戰(zhàn)略以適應(yīng)高科技發(fā)展新需要，以國(guó)家立法作為科技成果轉(zhuǎn)化的催化劑，通過(guò)稅收政策優(yōu)惠扶持企業(yè)研發(fā)投入，同時(shí)，制定完備的相關(guān)科技考核評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)國(guó)際合作與交流。日本的重心則是放在人才培養(yǎng)上，用以提升人才競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固科技發(fā)展基礎(chǔ)，并加大保障性經(jīng)費(fèi)的投入，與國(guó)外科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)強(qiáng)合作，著力于為本國(guó)培養(yǎng)頂尖的科技人才。⑧萬(wàn)陳芳：《日本制造業(yè)人才培養(yǎng)模式淺析——基于產(chǎn)學(xué)研合作的視角》，《世界教育信息》2020年第2期。

5.吸引全球頂尖人才

近年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷夯實(shí)基礎(chǔ)教育，提升高等教育質(zhì)量，在加強(qiáng)培養(yǎng)本國(guó)高素質(zhì)人才的同時(shí)，廣泛吸引全球高科技人才，為未來(lái)高科技博弈筑牢地基。美國(guó)的科研人員在就業(yè)人員中的高占比為其科技騰飛提供了強(qiáng)大后盾，其科技激勵(lì)、保障機(jī)制、寬松自由的學(xué)術(shù)環(huán)境等為美國(guó)培養(yǎng)并吸引了大量頂尖科研人才。如美國(guó)科技政策辦公室發(fā)布的《美國(guó)STEM教育戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2023）》（America’s Strategy For STEM Education，2018-2023），旨在為STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)）素養(yǎng)打好基礎(chǔ)，促進(jìn)多樣化的研究人員實(shí)力提升，提高國(guó)家科技創(chuàng)新能力。在人才競(jìng)爭(zhēng)方面，美國(guó)政府長(zhǎng)期通過(guò)工作簽證（H1-B簽證）政策和綠卡（永久居民簽證）、歸化入籍等職業(yè)移民政策吸引海外科技人才。①United States White House，“Charting a Course For Success：America’s Strategy for Stem Education”，2018，pp.4-8，https：//www.energy.gov/sites/prod/files/2019/05/f62/STEM-Education-Strategic-Plan-2018.pdf，2021年12月20日檢索。

緊隨其后的還有英國(guó)，其下議院科學(xué)和技術(shù)特別委員會(huì)于2018年年底發(fā)布了《量子技術(shù)》報(bào)告，指出英國(guó)在第二階段將更加重視高端科技以及相關(guān)人才的培育，一方面培養(yǎng)量子技術(shù)人才，以彌補(bǔ)英國(guó)本土相關(guān)技術(shù)人才的缺乏，另一方面則尤其著重于從科技成果到商業(yè)運(yùn)用的轉(zhuǎn)化人才，重視關(guān)鍵核心技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化。②《NPL回應(yīng)英國(guó)議會(huì)下議院關(guān)于量子技術(shù)的報(bào)告》，NPL新聞，https：//www.sohu.com/a/350366571_278665，2021年12月20日檢索。英國(guó)在不到一年就宣布，要在未來(lái)5年內(nèi)與企業(yè)共同投入3.7億英鎊，為生物科學(xué)和人工智能領(lǐng)域提供2700個(gè)新的博士學(xué)位攻讀機(jī)會(huì)。

此外，德國(guó)政府投入大量資金和人力資源，對(duì)德國(guó)尖端技術(shù)戰(zhàn)略的專(zhuān)業(yè)人才、創(chuàng)新融資或創(chuàng)業(yè)進(jìn)行支持，培育創(chuàng)新精神和相關(guān)人才；并通過(guò)“尖端群體競(jìng)爭(zhēng)”“學(xué)校規(guī)劃研究”等方法促進(jìn)創(chuàng)新，致力于打造良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，匯集互聯(lián)網(wǎng)上科學(xué)界和工業(yè)界的創(chuàng)新人才，并在此基礎(chǔ)上促進(jìn)與歐洲和國(guó)際社會(huì)的合作。韓國(guó)在《第4期基礎(chǔ)研究振興綜合計(jì)劃（2018—2022）》中明確實(shí)行“金字塔”分層人才培養(yǎng)制度，加大對(duì)青年研究人員的培養(yǎng)。具體來(lái)說(shuō)，有三個(gè)層次的人才培養(yǎng)：塔尖是達(dá)到世界級(jí)水平、可開(kāi)展自主科學(xué)技術(shù)和未來(lái)新技術(shù)研發(fā)的“帶頭人”；中層是有潛力走上塔尖、創(chuàng)新能力強(qiáng)的“科研骨干”；底層是可獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)的“青年人才”。

二、國(guó)內(nèi)高科技發(fā)展存在的問(wèn)題

近年來(lái)，中國(guó)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2016年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出到2030年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列、至2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo)。③《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，中央政府門(mén)戶網(wǎng)，http：//www.gov.cn/zhengce/2016-05/19/content_5074812.htm，2021年12月20日檢索。目前中國(guó)的科技體系不斷完善，科技實(shí)力和創(chuàng)新能力持續(xù)提升，在航天技術(shù)、5G通信技術(shù)、生物技術(shù)等方面代表了國(guó)際先進(jìn)水平，但中國(guó)科技發(fā)展總體上仍與西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定差距，躋身世界科技強(qiáng)國(guó)仍面臨重大挑戰(zhàn)。

1.基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足

根據(jù)OECD的數(shù)據(jù)，2018年，中國(guó)已經(jīng)成為研發(fā)投入增速最快的國(guó)家，總量逼近研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入世界排名第一的美國(guó)。但就分類(lèi)別投入強(qiáng)度看（圖1），在投入總量排名前七的國(guó)家中，中國(guó)基礎(chǔ)研究的投入比例最低，僅為5.54%，與其他強(qiáng)國(guó)差距明顯。④“Gross domestic expenditure on R&D by sector of performance and type of R&D（2009-2018）”，OECD Statistics，https：//stats.oecd.org/，2021年12月20日檢索。

圖1 2018年各主要國(guó)家各類(lèi)研究投入比較①原帥、何潔、賀飛：《全球研發(fā)總投入持續(xù)增長(zhǎng)，中國(guó)增速最快，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比仍最低》，《科技導(dǎo)報(bào)》2020年12月24日，https：//www.163.com/dy/article/FUIVQ4K80511DC8A.html，2021年12月20日檢索。

與西方科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)的基礎(chǔ)研究較為薄弱，重視程度不夠。②張杰、吳書(shū)鳳：《“十四五”時(shí)期中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的障礙與突破路徑分析》，《人文雜志》2021年第1期。這主要表現(xiàn)為西方各國(guó)出臺(tái)了相關(guān)政策，從制度層面推動(dòng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，而中國(guó)出臺(tái)的相關(guān)政策相對(duì)較少，基礎(chǔ)研究的發(fā)展缺乏長(zhǎng)期、穩(wěn)定的政策保障。中國(guó)以往都是各個(gè)部門(mén)根據(jù)自身職責(zé)、行業(yè)特點(diǎn)等出臺(tái)創(chuàng)新政策，以致出現(xiàn)了創(chuàng)新政策數(shù)量在增多，但創(chuàng)新主體更為迷茫的矛盾現(xiàn)象。③張繼彤、張靜雨、蔣伏心：《“十四五”時(shí)期中國(guó)創(chuàng)新政策體系建設(shè)構(gòu)想》，《江蘇社會(huì)科學(xué)》2021年第1期。近年來(lái)，中國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)投入力度加大，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入保持較快增長(zhǎng)，但與西方各國(guó)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)相比，中國(guó)的R&D支出主要側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展階段，遠(yuǎn)低于多數(shù)主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家15%—25%的水平。④陳曦：《全球科技創(chuàng)新格局變化與中國(guó)位勢(shì)研究》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2020年第9期。不難看出，中國(guó)對(duì)于原創(chuàng)性自主型研發(fā)的支持力度較為缺乏。同時(shí)，中國(guó)基礎(chǔ)研究資金投入主體較為單一，主要依靠國(guó)家財(cái)政投入，特別是中央財(cái)政科技投入，地方政府、企業(yè)和其他社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的投入不足。⑤雷小苗、李正風(fēng)：《市場(chǎng)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究——反向路徑下的技術(shù)創(chuàng)新邏輯》，《科技管理研究》2020年第40期。而在西方，以美國(guó)為例，其基礎(chǔ)研究在資金投入主體上呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，并且政府以外機(jī)構(gòu)投入的經(jīng)費(fèi)逐年上升，聯(lián)邦政府投入的占比逐年下降。在基礎(chǔ)研究的成果產(chǎn)出方面，中國(guó)的論文、專(zhuān)利盡管數(shù)量較多，但是在質(zhì)量方面依然落后于美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)。

2.核心技術(shù)對(duì)外依存度高

對(duì)外技術(shù)依存度源自國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的依賴(lài)程度，是一個(gè)反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)外依賴(lài)程度的指標(biāo)。具體計(jì)算方法是，國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)之和占國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)支出加上前者之和的比例。近年來(lái)，中國(guó)雖然逐步降低了對(duì)外技術(shù)依存度，但在核心技術(shù)領(lǐng)域，該指標(biāo)仍然過(guò)高，帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技各領(lǐng)域發(fā)展環(huán)境的安全性、穩(wěn)定性和自主性存在波動(dòng)。以中美5G競(jìng)賽中的芯片制裁為例，由于華為麒麟990芯片是采用7nm+EUV制造工藝進(jìn)行制造的，目前只能由擁有荷蘭ASML公司生產(chǎn)的7nm光刻機(jī)的臺(tái)積電代工，這是制造此類(lèi)芯片的唯一工具。但美國(guó)對(duì)華為進(jìn)行制裁，最終在芯片制造工藝環(huán)節(jié)“扼住華為命脈”。⑥唐川、田倩飛：《中國(guó)信息科技領(lǐng)域主要短板問(wèn)題及研發(fā)建議》，《世界科技研究與發(fā)展》2019年第6期。再以中國(guó)新能源車(chē)領(lǐng)域?yàn)槔?，IGBT（絕緣柵雙極型晶體管）芯片及相關(guān)模塊90%需要進(jìn)口，而德國(guó)英飛凌、日本三菱電機(jī)和富士電機(jī)是IGBT的主要供貨商，一旦IGBT芯片出現(xiàn)斷供，中國(guó)新能源汽車(chē)的研發(fā)和制造會(huì)受到很大影響。

所謂核心技術(shù)對(duì)外依存度高，其本質(zhì)是自身創(chuàng)新能力不足，這不僅與高新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)難度大有關(guān)，也與其投入周期長(zhǎng)、投入大、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)有關(guān)。中國(guó)很多企業(yè)追求短期利潤(rùn)，不愿在研發(fā)方面消耗過(guò)多。如果我們不掌握核心技術(shù)，提升原始創(chuàng)新能力，就時(shí)刻面臨被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“制裁”的風(fēng)險(xiǎn)。

3.科技成果轉(zhuǎn)化率過(guò)低

這是中國(guó)科技發(fā)展面臨的又一阻礙。所謂科技成果轉(zhuǎn)化率，是指科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的效率，轉(zhuǎn)化率低就意味著科研成果未能在實(shí)踐中發(fā)揮實(shí)際作用。2019年，中國(guó)對(duì)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入已躍居全球第二，科研人員的數(shù)量超越美國(guó)，論文發(fā)表總量不斷提升（雖然論文引用數(shù)據(jù)仍待提升），在全球論文發(fā)表數(shù)量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；截至2020年10月底，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的有效量為296.6萬(wàn)件，實(shí)用新型專(zhuān)利665.2萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利213.2萬(wàn)件。①《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202008/t20200827_1786198.html，2021年12月20日檢索。然而，如果這些科研成果不能高效轉(zhuǎn)換，從而推動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐發(fā)展，某種層面上可以視作科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。雖然對(duì)于中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率沒(méi)有統(tǒng)一計(jì)算口徑，但有學(xué)者以專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率代替科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行測(cè)算。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及文獻(xiàn)估測(cè)，中美兩國(guó)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率分別為6%和50%，差距明顯。因此，如何實(shí)現(xiàn)從“專(zhuān)利論文大國(guó)”向“創(chuàng)新發(fā)展大國(guó)”的轉(zhuǎn)變，是中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展面臨的主要瓶頸。②邵安菊：《中國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)的對(duì)策》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016第2期。

4.人才培養(yǎng)不能滿足科技發(fā)展的需要

隨著中國(guó)綜合國(guó)力的發(fā)展，對(duì)全世界人才的吸引力隨之提升，但對(duì)于高科技人才的培育與吸引力，與歐美地區(qū)相比差距仍很大。中國(guó)的高等教育入學(xué)率雖然已在2019年突破50%大關(guān)，但相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在差距。③《2019年全國(guó)高校畢業(yè)生就業(yè)調(diào)查報(bào)告發(fā)布》，中國(guó)青年網(wǎng)，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1672326659289873052&wfr=spider&for=pc，2021年12月20日檢索。在對(duì)人才的吸引力方面，美歐仍然是世界留學(xué)生首選進(jìn)行學(xué)習(xí)深造的國(guó)家和地區(qū)。2020年瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院（IMD）發(fā)布的《2020年IMD世界人才競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（The IMD World Talent Ranking 2020）對(duì)人才準(zhǔn)備度、吸引與留住人才、投資與發(fā)展三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)估，排在全球前5位的都是歐洲國(guó)家，依次為瑞士、丹麥、盧森堡、冰島以及瑞典，而中國(guó)僅名列第40位（如圖2）。④“IMD World Talent Ranking 2020”，https：//www.imd.org/wcc/world-competitiveness-center-rankings/world-talent-ranking-2020/，2021年12月20日檢索。

圖2 IMD2020年世界人才報(bào)告排名

良好科研環(huán)境的營(yíng)造最重要的是有人才的加入并提升總體科研實(shí)力，但達(dá)成此目標(biāo)非一日之功，需要有長(zhǎng)期積累的過(guò)程。在此過(guò)程中，對(duì)于人才的吸引力又會(huì)因尚未形成良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)而受到制約，造成惡性循環(huán)。因此，如何培育人才、留住人才、吸引人才是中國(guó)迫切需要思考的問(wèn)題。

三、中國(guó)高科技發(fā)展的對(duì)策

在中西方高科技發(fā)展的進(jìn)程中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍處于主導(dǎo)地位。盡管近年來(lái)中國(guó)在某些領(lǐng)域處于國(guó)際領(lǐng)先地位，但總體上仍與西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定差距。在對(duì)中西方高科技發(fā)展進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，我們需要在認(rèn)清中國(guó)高科技發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與不足，探究存在的問(wèn)題及發(fā)展制約因素基礎(chǔ)上，提出可行的發(fā)展策略，概況如下：

1.制定科學(xué)合理的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略

國(guó)家層面制定和實(shí)施高科技戰(zhàn)略是科技發(fā)展的重要保障，并且已成為世界各國(guó)明確未來(lái)發(fā)展方向及搶占全球科技制高點(diǎn)的重要基礎(chǔ)。為了更好地實(shí)施“十四五”規(guī)劃，制定好中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃，需面向世界科技前沿，對(duì)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的高科技戰(zhàn)略展開(kāi)研究，如德國(guó)的2020高科技戰(zhàn)略、歐盟等國(guó)的“地平線2020科研規(guī)劃”、美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略、日本科技創(chuàng)新立國(guó)戰(zhàn)略等，重點(diǎn)分析其戰(zhàn)略目標(biāo)、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域、示范性項(xiàng)目、資金投入、具體行動(dòng)計(jì)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置、法律保障、促進(jìn)措施等，從而準(zhǔn)確研判當(dāng)今世界科技發(fā)展的特征與走向，制定適合中國(guó)國(guó)情的科技發(fā)展戰(zhàn)略。

國(guó)家應(yīng)著眼于科技發(fā)展前沿，加強(qiáng)推動(dòng)高科技發(fā)展相關(guān)政策、決策的頂層設(shè)計(jì)，完善各項(xiàng)法律法規(guī)，構(gòu)建科技研發(fā)及創(chuàng)新法律體系，促進(jìn)科技規(guī)范化發(fā)展；建立相關(guān)激勵(lì)制度和保障機(jī)制，從國(guó)家層面大力支持并鼓勵(lì)相關(guān)人員投入到科研工作中去，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保障科研人員相關(guān)利益；優(yōu)化各項(xiàng)管理制度，形成健康積極、活力迸發(fā)的科研生態(tài)環(huán)境。

2.加大基礎(chǔ)研究投入

在基礎(chǔ)研究的投入與發(fā)展方面，中國(guó)與歐美科技強(qiáng)國(guó)差距較大，這也成為中國(guó)科技發(fā)展的短板之一。要進(jìn)一步提升科學(xué)研究競(jìng)爭(zhēng)力，需將國(guó)家的戰(zhàn)略需求融入科學(xué)探索之中，提升科技原創(chuàng)能力，大力促進(jìn)基礎(chǔ)研究部署。在研發(fā)投入上，繼續(xù)加大投入強(qiáng)度是中國(guó)的迫切之選。中國(guó)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自中央財(cái)政撥款，企業(yè)和其他社會(huì)力量投入相對(duì)不足。與歐美科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究所占經(jīng)費(fèi)比例相對(duì)較小?；A(chǔ)研究是中國(guó)科技能夠蓬勃發(fā)展的原動(dòng)力，是保持國(guó)家長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，因此，要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與市場(chǎng)、企業(yè)、其他社會(huì)力量的融合，豐富投資主體。同時(shí)，要持續(xù)促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的深度融合，提高自主創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主控制，努力掌握創(chuàng)新發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。

3.發(fā)揮舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)

充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，錨定關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)，有利于中國(guó)在激烈的科技創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)是中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必由之路，也是保障產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措。中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)方面與歐美科技強(qiáng)國(guó)還存在一定差距，主要體現(xiàn)在中國(guó)的先進(jìn)制造業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面。要突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸，在基礎(chǔ)研究增大投入的基礎(chǔ)上，不斷提升應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新能力；推動(dòng)各環(huán)節(jié)融合發(fā)展，與具有重要指導(dǎo)作用的前沿技術(shù)合作攻堅(jiān)克難；緊密結(jié)合科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的需求，全面把握全球科技競(jìng)爭(zhēng)機(jī)遇，精準(zhǔn)發(fā)力，培育“殺手锏”技術(shù)，提高中國(guó)科技制衡能力。

4.鼓勵(lì)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研對(duì)接

在政府的政策保障下，企業(yè)可以在產(chǎn)學(xué)研的對(duì)接中發(fā)揮主要作用。在美國(guó)，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)很大程度上來(lái)自社會(huì)企業(yè)或基金會(huì)，而不僅限于國(guó)家財(cái)政支持。這樣做的優(yōu)勢(shì)在于，可以將研究與實(shí)際生產(chǎn)需要相結(jié)合，從生產(chǎn)實(shí)踐中了解需求；同時(shí)，高校和科研院所科研能力的支持，不僅可以幫助企業(yè)更高效地解決困境，也會(huì)促進(jìn)高校和科研院所創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。中國(guó)科研人員在高校和科研院所較為集中，雖然高新技術(shù)企業(yè)中也會(huì)設(shè)立實(shí)驗(yàn)室、研究中心等部門(mén)，但科研成果的產(chǎn)出仍以高校為主。未來(lái)在國(guó)家政策的支持下，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)逐步提高研發(fā)投入，這些投入不僅包括用于自身研究，還包括增加與高校及科研院所的合作。

5.培養(yǎng)匯聚高層次科技創(chuàng)新人才

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是高層次科技人才驅(qū)動(dòng)，在影響科技競(jìng)爭(zhēng)力的諸多要素中，高層次科技人才是最核心的要素。高層次科技人才、高水平科研隊(duì)伍亦是中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要因素。與歐美科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)在科技人力資源規(guī)模指標(biāo)上已經(jīng)有了超越，但是，在科技人力資源質(zhì)量指標(biāo)上還存在一定差距。因此，培養(yǎng)和匯聚高層次科技人才是提升中國(guó)科技人力資源競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

目前，中國(guó)應(yīng)致力于世界一流大學(xué)建設(shè)，使高等教育與世界教育前沿接軌，建設(shè)和逐步完善以培養(yǎng)創(chuàng)新能力為核心的人才培養(yǎng)體系。要在科技創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)中培養(yǎng)人才、發(fā)現(xiàn)人才和使用人才，制定相關(guān)人才引進(jìn)政策，在全球范圍內(nèi)吸引人才，為中國(guó)科技研發(fā)與科技創(chuàng)新服務(wù)。同時(shí)，高校和科研院所需要大力弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，鼓勵(lì)相關(guān)科研工作者秉承科學(xué)精神潛心研究、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)。這些舉措對(duì)于增速落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、激發(fā)科技創(chuàng)新活力、構(gòu)建良好科研生態(tài)環(huán)境具有重要意義。

6.構(gòu)建多主體協(xié)同的科技創(chuàng)新治理體系

借鑒歐美科技強(qiáng)國(guó)科技創(chuàng)新改革上的成功經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)應(yīng)該形成主體更加清晰、決策結(jié)構(gòu)更加扁平、政策通達(dá)更為有效的治理體系，以此來(lái)不斷推動(dòng)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)、科技政策的頂層設(shè)計(jì)上，應(yīng)著力構(gòu)建政府、市場(chǎng)和企業(yè)多元主體參與的科技創(chuàng)新治理體系，積極調(diào)動(dòng)各類(lèi)主體的能動(dòng)性。同時(shí)，要發(fā)揮好市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，賦予各主體更大的自主創(chuàng)新空間。此外，在咨詢制度上，要引導(dǎo)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人員，如科學(xué)家、企業(yè)家、投資專(zhuān)家等積極參與到科研計(jì)劃和科研項(xiàng)目上來(lái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度融合，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，以此推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。

7.積極開(kāi)展國(guó)際科技合作

任何時(shí)代，各個(gè)國(guó)家都難以在封閉的環(huán)境中取得長(zhǎng)期發(fā)展，想發(fā)展成世界科技強(qiáng)國(guó)，中國(guó)應(yīng)加快推進(jìn)全球化科技合作。首先，要支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)新鏈的形式“走出國(guó)門(mén)”，參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展和建設(shè)。其次，要在國(guó)際評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，不斷提高技術(shù)水平和產(chǎn)品價(jià)格談判能力，不斷融入、參與制定全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大在全球價(jià)值鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的影響力。再次，要不斷參與并推進(jìn)全球范圍內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)交流及合作，多方面促進(jìn)全球生產(chǎn)要素和潛在市場(chǎng)價(jià)值的發(fā)展，推動(dòng)國(guó)際國(guó)內(nèi)相關(guān)要素有序且自由流動(dòng)，加快資源有效配置和市場(chǎng)深度融合，推動(dòng)全球生產(chǎn)力和創(chuàng)造力的釋放。此外，要通過(guò)“一帶一路”倡議、中歐科技創(chuàng)新合作政策等，積極發(fā)展全球科技伙伴關(guān)系，擴(kuò)大同各國(guó)的利益共同點(diǎn)和交匯點(diǎn)，重點(diǎn)參與國(guó)際組織活動(dòng)與相關(guān)制度建設(shè)，在經(jīng)合組織、聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等組織中提高中國(guó)話語(yǔ)權(quán)。