環(huán)境規(guī)制能否打破“資源詛咒”？
——理論機(jī)制與經(jīng)驗證據(jù)

楊天宇，仇士燕

（中國人民大學(xué)，北京 100872）

資源型城市是以本地區(qū)自然資源開采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市類型，“資源詛咒”現(xiàn)象普遍存在于我國資源型城市中。長期以來，許多資源型城市通過自然資源開發(fā)獲取較高的收益，形成了資源依賴型發(fā)展模式，使資金和勞動力更多地流向資源相關(guān)產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，由此導(dǎo)致我國資源型城市技術(shù)創(chuàng)新動力和需求不足，創(chuàng)新水平落后。這種資源依賴型發(fā)展模式是不可持續(xù)的，若不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，那么依賴自然資源而形成的產(chǎn)業(yè)鏈條就會斷裂。因此，資源型城市亟需通過技術(shù)創(chuàng)新來開發(fā)新產(chǎn)品、建立新產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來消化環(huán)境成本，在一定程度上削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制具有保護(hù)環(huán)境和激勵技術(shù)創(chuàng)新的雙重作用。既有文獻(xiàn)對于環(huán)境規(guī)制是否可以削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)從而切斷“資源詛咒”的傳導(dǎo)途徑還缺乏足夠的研究。本文將自然資源依賴、環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新納入同一分析框架，建立包含自然資源部門、最終產(chǎn)品部門、R&D部門和人力資本部門在內(nèi)的四部門內(nèi)生增長模型，分析環(huán)境規(guī)制如何激勵技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，以及如何利用環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”，以期為政府制定環(huán)境規(guī)制政策提供決策參考。

一、文獻(xiàn)綜述

既有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系影響的研究主要集中在以下3個方面：一是自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的影響。Sachs[1]指出，自然資源豐富地區(qū)較高的資源租金可能會激勵有創(chuàng)新潛能的勞動者在初級部門工作，從而擠出技術(shù)研發(fā)部門的人力資本。Kim[2]研究發(fā)現(xiàn)，資源豐富的經(jīng)濟(jì)體容易過度依賴自然資源開發(fā)來獲取利潤，而這些部門具有人力資本要求低、創(chuàng)新能力弱、技術(shù)溢出效應(yīng)差的特點，這會在一定程度上導(dǎo)致政府和企業(yè)忽視人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新投資。邵帥[3]建立了包括自然資源部門、制造業(yè)部門、中間產(chǎn)品部門和技術(shù)創(chuàng)新部門在內(nèi)的四部門模型，研究發(fā)現(xiàn)資源型城市較高的資源租金會將勞動者從技術(shù)含量高的制造業(yè)部門和技術(shù)創(chuàng)新部門吸引到技術(shù)含量低的自然資源開采部門，最終使得資源型城市的技術(shù)創(chuàng)新能力下降。

二是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響包括兩個方面：首先是遵循成本效應(yīng)，即環(huán)境監(jiān)管會增加企業(yè)成本進(jìn)而削弱其競爭力。Gray[4]發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制下企業(yè)對環(huán)境治理的投資會增加與生產(chǎn)效益無直接關(guān)系的外部成本，擠占其在人力資本和技術(shù)研發(fā)方面的投資，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)效率；王國印[5]基于1999年—2007年我國省際面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)，與中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新負(fù)相關(guān)。其次是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制可以引導(dǎo)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提高資源利用效率，這種補(bǔ)償效應(yīng)可以抵消合理的環(huán)境規(guī)制成本，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏[6]。國內(nèi)學(xué)者對此進(jìn)行了檢驗，涂正革[7]發(fā)現(xiàn)較弱的環(huán)境規(guī)制使得排污權(quán)交易未能產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)；杜龍政[8]指出，環(huán)境規(guī)制和治理轉(zhuǎn)型的復(fù)合效應(yīng)可以產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

三是自然資源依賴對經(jīng)濟(jì)增長的影響。Sachs[9]對“資源詛咒”假說進(jìn)行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)豐富的自然資源稟賦與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。國內(nèi)外學(xué)者通過擠出效應(yīng)、價格波動、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、尋租、腐敗和制度質(zhì)量等不同機(jī)制對不同區(qū)域中自然資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實證分析，驗證了“資源詛咒”的存在[10-12]。

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，研究自然資源依賴影響經(jīng)濟(jì)增長的文獻(xiàn)較多，但此類文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的研究較少；部分學(xué)者研究了自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，但較少從環(huán)境規(guī)制角度剖析資源型城市如何實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，將自然資源依賴、環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新納入同一分析框架，探究通過環(huán)境規(guī)制激勵技術(shù)創(chuàng)新從而打破“資源詛咒”的作用機(jī)制。第二，不同類型資源型城市的自然資源依賴度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平各不相同，本文對不同類型的資源型城市分別進(jìn)行實證分析，考察環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻效應(yīng)，區(qū)別于有些文獻(xiàn)籠統(tǒng)地認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以打破“資源詛咒”。第三，本文分析了不同類型資源型城市中環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)，由此得出更為細(xì)化的政策建議。

二、理論模型構(gòu)建及求解

本文旨在考察環(huán)境規(guī)制能否削弱乃至打破“資源詛咒”，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)的雙贏。為此，在將人力資本和技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化的基礎(chǔ)上，借鑒Aghion[13]的做法，將環(huán)境規(guī)制因素引入生產(chǎn)函數(shù)和效用函數(shù)，建立包括自然資源部門、最終產(chǎn)品部門、R&D部門和人力資本部門在內(nèi)的四部門內(nèi)生增長模型，從理論層面揭示環(huán)境規(guī)制、自然資源依賴和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。

（一）基本假設(shè)

假設(shè)一國內(nèi)部存在一個資源型城市，其基本生產(chǎn)要素包括技術(shù)存量A、勞動力L、物質(zhì)資本K、人力資本H、自然資源存量N和環(huán)境規(guī)制Z。技術(shù)存量A投入到自然資源部門、最終產(chǎn)品部門和R&D部門，且具有外溢效應(yīng)；勞動力L投入到自然資源部門和最終產(chǎn)品部門的份額分別為θ1L、θ2L，其中0＜θ1＜1、0＜θ2＜1、θ1+θ2=1，在該資源型城市中假設(shè)勞動力增長率為0；物質(zhì)資本K投入到自然資源部門和最終產(chǎn)品部門的份額分別為υ1K、υ2K，其中0＜υ1＜1、0＜υ2＜1、υ1+υ2=1；人力資本H投入到最終產(chǎn)品部門、R&D部門和人力資本部門的份額分別為η1H、η2H、（1-η1-η2）H，其中0＜η1＜1、0＜η2＜1、η1+η2≤1；自然資源存量N投入到自然資源部門，用于生產(chǎn)初級資源型產(chǎn)品；環(huán)境規(guī)制Z（Z≥1）包括命令型規(guī)制和經(jīng)濟(jì)型規(guī)制，在自然資源部門和最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)函數(shù)中統(tǒng)一表示為Z-1，Z越大表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，Z=1時表示無環(huán)境規(guī)制。另外，假設(shè)在該資源型城市中，勞動力、物質(zhì)資本和人力資本都可以無成本自由流動。

（二）各部門的生產(chǎn)函數(shù)

1.自然資源部門。為體現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)的特征，本文設(shè)定一個專門的自然資源部門。設(shè)該自然資源部門的生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas型，規(guī)模報酬不變。由于我國資源型產(chǎn)業(yè)一般為勞動密集型和資源密集型，因而設(shè)其主要生產(chǎn)要素為勞動力、物質(zhì)資本和自然資源，同時將環(huán)境規(guī)制引入其中，表示自然資源部門的生產(chǎn)過程會受到政府環(huán)境規(guī)制的影響。函數(shù)具體形式為：

式（1）中，α1、α2、α3分別表示勞動力、物質(zhì)資本和自然資源的產(chǎn)出彈性，0＜α1＜1、0＜α2＜1、0＜α3＜1，α1+α2+α3=1；θ1為投入到自然資源部門的勞動力份額，υ1為投入到自然資源部門的物質(zhì)資本份額。參數(shù)μ（0＜μ＜1）為技術(shù)滯后參數(shù)，表示自然資源部門因低技術(shù)含量導(dǎo)致的對技術(shù)溢出接收能力的滯后性和非完全性，Aμ表示自然資源部門實際利用的那部分技術(shù)水平。

假設(shè)在某一生產(chǎn)期間，自然資源部門會使用總量為N的自然資源生產(chǎn)資源型產(chǎn)品。自然資源投入量越大，表明地區(qū)自然資源越豐富。由于生產(chǎn)能力的限制，自然資源部門對自然資源的使用是循序漸進(jìn)的，即隨著生產(chǎn)的不斷進(jìn)行，自然資源剩余量逐漸減少。因此N的變化取決于自然資源部門的生產(chǎn)水平和初始自然資源投入量，遵循如下規(guī)律：

式（2）中，Nt表示第t期的自然資源存量，N0表示初始自然資源存量，R為自然資源部門產(chǎn)量。對上式求導(dǎo)可得自然資源存量N的變化規(guī)律為?=-R。

2.最終產(chǎn)品部門。設(shè)最終產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas型，規(guī)模報酬不變，主要生產(chǎn)要素包括技術(shù)、勞動力、物質(zhì)資本和人力資本，并將環(huán)境規(guī)制引入其中，同自然資源部門一致，表示政府對兩部門實施同樣的環(huán)境規(guī)制政策。函數(shù)具體形式為：

式（3）中，β1、β2、β3分別代表勞動力、物質(zhì)資本和人力資本在最終產(chǎn)品部門的收入份額，0＜β1＜1、0＜β2＜1、0＜β3＜1，β1+β2+β3=1；θ2為投入到最終產(chǎn)品部門的勞動力份額，υ2為投入到該部門的物質(zhì)資本份額，η1為投入到該部門的人力資本份額。

3.社會總產(chǎn)出。本文將社會總產(chǎn)出分為兩部分，一是最終產(chǎn)品部門所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品，二是自然資源部門將其生產(chǎn)的資源產(chǎn)品輸出到區(qū)域外所換回的同等價值的最終產(chǎn)品，并假設(shè)最終產(chǎn)品和資源產(chǎn)品的價格均由國內(nèi)市場統(tǒng)一外生給定。函數(shù)具體形式為：

式（4）中，M表示最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)品，R表示自然資源部門的資源產(chǎn)品輸出到區(qū)域外換回的等值最終產(chǎn)品。參數(shù)ε（ε＞0）為資源產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的價格之比，即ε=PR／PM，εR表示從區(qū)域外換回的最終產(chǎn)品數(shù)量；εR/Y表示該經(jīng)濟(jì)體對自然資源的依賴程度，0＜εR/Y＜1。物質(zhì)資本K的積累方程為：

式（5）中，δ為資本折舊率，0＜δ＜1，C為消費量。

4.R&D部門。假設(shè)技術(shù)內(nèi)生，R&D部門的產(chǎn)出取決于技術(shù)存量和人力資本，函數(shù)具體形式為：

式（6）中，參數(shù)φ（AφA＞0）為研發(fā)部門的技術(shù)研發(fā)效率，η2為投入到R&D部門的人力資本份額。

5.人力資本部門。假設(shè)人力資本內(nèi)生，新增人力資本取決于已有的人力資本[14]，函數(shù)具體形式為：

式（7）中，參數(shù)φH（φH＞0）為人力資本部門的積累效率，(1-η1-η2)表示投入到人力資本部門的人力資本份額。

（三）消費偏好

假設(shè)該資源型城市的人口增長率為0，消費量和環(huán)境污染程度共同決定消費者的效用水平，其中環(huán)境污染程度會給消費者帶來負(fù)效用。本文設(shè)定消費者的瞬時效用為標(biāo)準(zhǔn)固定彈性且加性可分的效用函數(shù)，具體形式為：

式（8）中：C為消費者對最終產(chǎn)品的消費量；E為環(huán)境污染程度（即環(huán)境質(zhì)量）；σ（σ＞0）為消費量的邊際效用彈性，其為跨期替代彈性的倒數(shù)；ω（ω＞0）為消費者對環(huán)境質(zhì)量的偏好程度。消費者在無限時域上的瞬時效用總值為，其中參數(shù)ρ（ρ＞0）為消費者的主觀時間貼現(xiàn)率。

（四）環(huán)境質(zhì)量

本文將環(huán)境質(zhì)量定義為實際環(huán)境質(zhì)量與最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量之差。由于實際環(huán)境質(zhì)量總小于最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量，因此環(huán)境質(zhì)量總為負(fù)值，即現(xiàn)實中不可避免地存在環(huán)境污染。環(huán)境質(zhì)量E的變化取決于污染排放量和環(huán)境自身凈化能力。污染排放量取決于社會總產(chǎn)出和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，社會總產(chǎn)出越大，污染排放量越多；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，污染排放量越少。綜合來看，污染排放量可表示為-YZ-ф，其中參數(shù)ф（ф＞0）為環(huán)境規(guī)制對污染排放量的影響程度，即環(huán)境規(guī)制效率，能夠衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。假設(shè)環(huán)境自身存在固定的凈化率θ，由于環(huán)境質(zhì)量E為負(fù)值，因此環(huán)境凈化量可表示為-θE。函數(shù)具體形式為：

（五）平衡增長路徑和比較靜態(tài)分析

由于環(huán)境因素具有外部性且會對社會產(chǎn)生影響，因此本文假設(shè)政府作為社會計劃者，其目標(biāo)是實現(xiàn)約束條件下所有消費者效用的最大化。結(jié)合上述假設(shè)，建立如下理論模型：

求解上述最優(yōu)化問題，可以得到在平衡增長路徑上各變量的穩(wěn)態(tài)增長率。為考察環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的作用機(jī)制，需要計算出包含自然資源依賴度的技術(shù)創(chuàng)新增長率。結(jié)合平衡增長路徑式（10）的推導(dǎo)過程，可以得出包含自然資源依賴度的技術(shù)創(chuàng)新增長率，計算公式如下：

求技術(shù)創(chuàng)新增長率gA對自然資源依賴度的偏導(dǎo)數(shù)，可以得到：

由式（12）可知，自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是環(huán)境規(guī)制效率ф的函數(shù)。據(jù)此，本文提出研究假說1，即環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有非線性調(diào)節(jié)作用。

具體而言，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的直接影響是污染成本上升。這種非生產(chǎn)成本擠壓了其他生產(chǎn)要素的投入，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益下降。為彌補(bǔ)這種成本，企業(yè)會重新調(diào)整要素投入結(jié)構(gòu)以實現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)路徑。環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴影響技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)體現(xiàn)在，環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)面臨人力資本要素投入和環(huán)境規(guī)制要素投入之間的抉擇。如果企業(yè)僅選擇控制污染排放，則會進(jìn)一步擠占研發(fā)資本和人力資本投入，加劇擠出技術(shù)創(chuàng)新；如果企業(yè)選擇通過技術(shù)創(chuàng)新來彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制成本，那么環(huán)境規(guī)制就能夠削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

通過式（12）對環(huán)境規(guī)制效率ф進(jìn)行求導(dǎo)，可求得不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的影響：

式（13）中，環(huán)境規(guī)制效率ф是污染排放量的環(huán)境規(guī)制彈性，表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高對污染排放量減少的影響程度，在一定程度上等同于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。當(dāng)(M-фY)＞0時，ф趨于0，表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度極低，此時，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會加劇自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)；當(dāng)(M-фY)＜0時，ф≥1，表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，此時，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能夠削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。根據(jù)我國現(xiàn)實情況，本文假定資源型城市的政府屬于高效能政府，因此ф≥1，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能夠削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。據(jù)此，本文提出研究假說2，即不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，較高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制能夠削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

具體而言，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入大于環(huán)境規(guī)制成本，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會成本較高，企業(yè)既無技術(shù)創(chuàng)新需求，又無動力改變要素投入結(jié)構(gòu)，加之環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的非生產(chǎn)成本會擠占研發(fā)資金，因此會產(chǎn)生遵循成本效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制會加劇自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提高后，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入小于環(huán)境規(guī)制成本，環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新需求，提高其對人力資本的重視程度，通過改善要素投入結(jié)構(gòu)產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，這在一定程度上可以削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提高。

三、研究設(shè)計

（一）變量選取

1.核心解釋變量。一是技術(shù)創(chuàng)新水平lnIO。本文采用《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》中發(fā)布的城市創(chuàng)新力指數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，并依據(jù)該報告提出的方法計算了2017年—2019年數(shù)據(jù)。該指數(shù)以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考慮了專利不同年齡的價值差異，并加入了由新注冊企業(yè)數(shù)量所度量的技術(shù)創(chuàng)新效益因素。二是自然資源依賴度lnRD。囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文采用每千名從業(yè)人員中采礦業(yè)從業(yè)人員數(shù)量并取自然對數(shù)來衡量資源型城市的自然資源依賴度。三是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度lnER。本文選取一般工業(yè)固體廢物綜合利用率、污水處理廠集中處理率、生活垃圾無害化處理率、工業(yè)二氧化硫去除率和工業(yè)煙（粉）塵去除率等5個指標(biāo)，先將其標(biāo)準(zhǔn)化，然后基于每個城市歷年數(shù)據(jù)，利用熵值法賦予各指標(biāo)一定的權(quán)重，各權(quán)重與各指標(biāo)歷年標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值相乘后加總，即可得到各城市歷年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，最后取自然對數(shù)，以此衡量資源型城市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

2.控制變量。一是技術(shù)創(chuàng)新投入水平lnIP。Romer[15]提出的新增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，技術(shù)創(chuàng)新投入水平將直接決定技術(shù)創(chuàng)新水平的高低。本文采用每千名從業(yè)人員中科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)從業(yè)人員數(shù)量并取自然對數(shù)來衡量資源型城市技術(shù)創(chuàng)新投入水平。二是企業(yè)規(guī)模lnSIZE。Schumpeter[16]提出的“創(chuàng)造性破壞”理論認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。本文采用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的自然對數(shù)，作為衡量資源型城市企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)。三是人力資本水平lnH。Lucas[14]提出的人力資本內(nèi)生增長理論認(rèn)為，人力資本水平?jīng)Q定了技術(shù)創(chuàng)新水平。本文基于地級市數(shù)據(jù)的可獲得性，采用每千人中普通高等學(xué)校在校生人數(shù)并取自然對數(shù)來衡量資源型城市人力資本水平。四是財政科教支出lnGF。政府財政科教支出對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要推動作用[17]。本文采用科學(xué)技術(shù)支出和教育支出之和占一般公共預(yù)算支出的比重并取自然對數(shù)來衡量資源型城市政府對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。五是利用外資水平lnFDI。FDI對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的溢出效應(yīng)[18]。本文采用以當(dāng)年平均匯率折算的實際使用外資金額與地方GDP的比值并取自然對數(shù)來衡量資源型城市利用外資水平。

3.工具變量。一是自然資源依賴度滯后一期lnRD_1?？紤]到自然資源依賴在模型中可能具有內(nèi)生性，因而本文選取滯后一期的自然資源依賴度作為工具變量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗。二是空氣流通系數(shù)lnAC。考慮到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在模型中可能具有內(nèi)生性，故本文選取空氣流通系數(shù)作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的工具變量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗?？諝饬魍ㄏ禂?shù)為10米高風(fēng)速與邊界層高度的乘積，在空氣污染物排放量相同的情況下，空氣流通系數(shù)越低，表明環(huán)境污染越嚴(yán)重，越需要較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制予以約束。10米高風(fēng)速與邊界層高度數(shù)據(jù)來源于歐洲中期天氣預(yù)報中心，通過與樣本資源型城市的經(jīng)緯度相匹配，可以獲取各樣本城市的空氣流通系數(shù)，取其自然對數(shù)作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的工具變量。

（二）計量模型構(gòu)建

本文將環(huán)境規(guī)制作為調(diào)節(jié)變量，探究其在自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中的作用，構(gòu)建含有如下交互項的計量模型：

式（14）中，Con表示一系列控制變量，εit為隨機(jī)誤差項。若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lnER）的系數(shù)α2顯著為正，則表示環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。為檢驗研究假說1，本文引入環(huán)境規(guī)制同自然資源依賴度的交互項（lnER×lnRD），若其系數(shù)α3顯著為正，則表示環(huán)境規(guī)制可以削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。因而，α3的系數(shù)符號決定了研究假說1是否成立。

進(jìn)一步地，為檢驗研究假說2，本文采用面板門檻回歸模型，將環(huán)境規(guī)制作為門檻變量，考察不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用是否存在差異。設(shè)置面板門檻回歸模型如下：

式（15）中，I（?）為示性函數(shù)，當(dāng)括號內(nèi)為真時，取值為1，反之為0；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度lnER為門檻變量；γ為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的門檻值，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行估算，并通過不同的門檻值將樣本劃分為不同區(qū)間；Con表示一系列控制變量。

（三）數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計

根據(jù)國務(wù)院2013年印發(fā)的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，本文選取我國115個資源型地級市2017年—2019年面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。其中，技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》，其他數(shù)據(jù)來源于歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》。某些城市個別年份數(shù)據(jù)缺失，對此本文主要通過查閱各城市當(dāng)年的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報獲得。為減少數(shù)據(jù)的異方差性，所有變量均采取自然對數(shù)的形式，各變量的描述性統(tǒng)計特征詳見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計特征

四、實證結(jié)果分析

（一）面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

對式（14）進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，通過F檢驗、LM檢驗和Hausman檢驗選擇參數(shù)的估計形式，檢驗結(jié)果均表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。同時，采用Hausman內(nèi)生性檢驗和異方差穩(wěn)健的DWH檢驗來判斷自然資源依賴度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是否具有內(nèi)生性。按照引入模型的順序，一是對式（14）中的自然資源依賴度和所有控制變量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗，檢驗結(jié)果在10%的顯著性水平上無法拒絕“所有解釋變量均為外生變量”的原假設(shè)；二是引入環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，檢驗結(jié)果表明同樣無法拒絕原假設(shè)（限于篇幅未列示）。因此可以表明自然資源依賴度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均不存在明顯的內(nèi)生性問題，可以直接采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。對式（14）進(jìn)行檢驗的回歸結(jié)果見表2。

表2 環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果

由表2模型（1）、模型（2）中自然資源依賴度的系數(shù)估計值可以看出，無論模型中是否包含環(huán)境規(guī)制因素，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新都存在顯著的負(fù)效應(yīng)，表明資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會擠出資源型城市的技術(shù)創(chuàng)新。模型（2）中加入了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次項，回歸結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對資源型城市的技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正效應(yīng)。模型（3）中加入了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次項與自然資源依賴度的交互項，該交互項的系數(shù)顯著為負(fù)，且擬合優(yōu)度R2與模型（1）和模型（2）相比有所提高。這表明當(dāng)前大多數(shù)資源型城市的環(huán)境規(guī)制處于遵循成本效應(yīng)階段，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度還不足以削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。為驗證環(huán)境規(guī)制是否對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系存在非線性調(diào)節(jié)作用，本文在模型（4）中加入環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的二次項與自然資源依賴度的交互項，該交互項的系數(shù)顯著為正，且擬合優(yōu)度R2相較模型（3）又有所提高，表明環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系存在非線性調(diào)節(jié)作用，研究假說1得到驗證。這意味著當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提高時，其對自然資源依賴擠出技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用會由“加劇擠出”變?yōu)椤跋魅鯏D出”。換言之，環(huán)境規(guī)制能夠在一定程度上促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新，抵消一部分自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用，即會從遵循成本效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

（二）面板門檻回歸結(jié)果

根據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，按照資源保障水平和可持續(xù)發(fā)展能力的不同，可將樣本資源型城市劃分為13個成長型城市、64個成熟型城市、23個衰退型城市和15個再生型城市。其中：成長型城市和成熟型城市自然資源儲備充足，資源開發(fā)強(qiáng)度較高，自然資源依賴度較高；衰退型城市自然資源接近枯竭，但尚未找到接替產(chǎn)業(yè)，自然資源依賴度仍較高；再生型城市自然資源枯竭但基本已經(jīng)擺脫自然資源依賴，城市轉(zhuǎn)型發(fā)展良好。不同類型的資源型城市面臨著不同的發(fā)展難題，其自然資源依賴度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平也各不相同，因此需要對不同類型的資源型城市分別進(jìn)行實證分析，考察環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻效應(yīng)。

首先，對環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)的存在性進(jìn)行檢驗，結(jié)果見表3。由表3可知，對于成長型城市和成熟型城市，環(huán)境規(guī)制的單一門檻和雙重門檻都通過了顯著性水平為1%的檢驗，而三重門檻在10%的顯著性水平上不顯著，因此環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴擠出技術(shù)創(chuàng)新存在雙門檻效應(yīng)。對于衰退型城市，環(huán)境規(guī)制的單一門檻和雙重門檻分別通過了顯著性水平為1%和5%的檢驗，而三重門檻在10%的顯著性水平上不顯著，因此環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴擠出技術(shù)創(chuàng)新也存在雙門檻效應(yīng)。對于再生型城市，環(huán)境規(guī)制的單一門檻通過了顯著性水平為10%的檢驗，雙重門檻在10%的顯著性水平上不顯著，因此環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴擠出技術(shù)創(chuàng)新存在單門檻效應(yīng)。

表3 環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)存在性檢驗結(jié)果

其次，對環(huán)境規(guī)制門檻值進(jìn)行估計，結(jié)果見表4。由表4可知，在成長型、成熟型和衰退型城市中，環(huán)境規(guī)制都存在雙門檻效應(yīng)；在再生型城市中，環(huán)境規(guī)制存在單門檻效應(yīng)。4類城市的環(huán)境規(guī)制門檻值均位于95%的置信區(qū)間內(nèi)，通過對比LR函數(shù)圖可知門檻值都是真實有效的。通過對比4類城市的環(huán)境規(guī)制門檻值可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提高時，成熟型和衰退型城市最先出現(xiàn)門檻效應(yīng)；而在成長型和再生型城市中，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)生變化需要較高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度才能實現(xiàn)。

表4 環(huán)境規(guī)制門檻值估計結(jié)果

通過上述環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)的存在性檢驗和門檻值估計結(jié)果可知，對于不同類型的資源型城市，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的影響受制于不同的環(huán)境規(guī)制門檻值模型。其中，成長型、成熟型和衰退型城市與全部資源型城市的門檻回歸結(jié)果相似，均采用了環(huán)境規(guī)制雙門檻模型，而再生型城市則采用了環(huán)境規(guī)制單門檻模型，具體門檻效應(yīng)回歸結(jié)果見表5。

表5 環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)估計結(jié)果

由表5可以看出：對于成長型城市，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于第二個門檻值0.6285時，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不顯著的負(fù)效應(yīng)；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于0.6285時，自然資源依賴度的系數(shù)在10%水平上顯著為正，表明高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制可以打破“資源詛咒”，促進(jìn)成長型城市的技術(shù)創(chuàng)新?？赡艿脑蛟谟冢砷L型城市處于資源開發(fā)初期，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)還不嚴(yán)重，同時由于資源開發(fā)帶來了較多的經(jīng)濟(jì)收入，企業(yè)對環(huán)境規(guī)制成本的承受能力較強(qiáng)，此時只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高才能倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。對于成熟型城市，在環(huán)境規(guī)制的作用下，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新一直呈單向的抑制效應(yīng)，但抑制的程度隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高而不斷削弱。當(dāng)環(huán)境規(guī)制越過第一個門檻值0.4573時，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用減弱，系數(shù)估計值約下降0.11；當(dāng)環(huán)境規(guī)制越過第二個門檻值0.6225時，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用進(jìn)一步弱化，系數(shù)估計值約下降0.12。對于衰退型城市，在環(huán)境規(guī)制的作用下，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新也一直呈單向的抑制效應(yīng)。同成熟型城市相似，衰退型城市中自然資源依賴抑制技術(shù)創(chuàng)新的程度也受不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，不同之處在于衰退型城市的環(huán)境規(guī)制門檻值更低，表明在衰退型城市中，只需較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度就可以削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。可能的原因在于，衰退型城市的經(jīng)濟(jì)不景氣，企業(yè)對環(huán)境規(guī)制成本更敏感，因此相對較低強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制就能夠激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求和動力。對于再生型城市，在環(huán)境規(guī)制的作用下，自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新呈單向但不顯著的正效應(yīng)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制越過門檻值0.4785后，自然資源依賴度的系數(shù)估計值上升約0.1。正效應(yīng)不顯著的原因可能在于再生型城市已經(jīng)實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，非資源型產(chǎn)業(yè)取代了資源型產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位，城市逐漸擺脫了自然資源依賴，因此自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的影響較小。

綜上可以看出，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高時，成長型城市、成熟型城市和衰退型城市中自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)都有不同程度的削弱，只有已經(jīng)轉(zhuǎn)型成功的再生型城市不再需要通過高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制來抑制自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。這些結(jié)論基本驗證了本文的研究假說2。

五、研究結(jié)論與政策含義

本文將自然資源依賴、環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新納入同一分析框架，建立四部門內(nèi)生增長模型，基于2017年—2019年我國115個資源型地級市面板數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)回歸和面板門檻回歸考察環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是否存在調(diào)節(jié)作用，探究資源型城市經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)雙贏的可能性。研究發(fā)現(xiàn)：自然資源依賴對資源型城市技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的擠出效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制對自然資源依賴與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系存在顯著的調(diào)節(jié)作用，且這種作用會隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高而出現(xiàn)非線性改變，在越過拐點后環(huán)境規(guī)制將會削弱自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)；不同類型資源型城市環(huán)境規(guī)制的門檻值不同，需要實施不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制政策，其中高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制在成長型資源型城市中可以徹底打破“資源詛咒”，而在成熟型和衰退型資源型城市中可以削弱“資源詛咒”。

本文的研究結(jié)論具有積極的政策含義：第一，對于不同地區(qū)應(yīng)實施差異化的環(huán)境規(guī)制政策。對于環(huán)境問題突出、城市發(fā)展動力薄弱的衰退型城市，需要把握好環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，避免環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)；對于發(fā)展勢頭良好的成長型城市和成熟型城市，需要實施較高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制來促進(jìn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的產(chǎn)生。第二，在某些類型的資源型城市中，環(huán)境規(guī)制只能削弱而不足以打破“資源詛咒”，因此在政策選擇上不能只依靠單一的環(huán)境規(guī)制，而應(yīng)發(fā)揮環(huán)境規(guī)制與促進(jìn)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、研發(fā)投入和教育水平提高、企業(yè)規(guī)模壯大的合力，以徹底扭轉(zhuǎn)自然資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。第三，針對過度依賴自然資源的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，資源型城市應(yīng)尊重“優(yōu)勝劣汰”的市場競爭規(guī)律，利用地區(qū)優(yōu)勢延長資源型產(chǎn)業(yè)鏈，因地制宜發(fā)展輕工業(yè)和服務(wù)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，從而逐步擺脫資源依賴。