提高審查效能之補充公知常識證據(jù)及加強公知常識說理

張旋

摘要：在專利審查過程中，尤其是對創(chuàng)造性進(jìn)行評述，大部分評述創(chuàng)造性的通知書中都會出現(xiàn)公知常識。在準(zhǔn)確認(rèn)定公知常識的前提下，如何使申請人信服，需要相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的支持與審查經(jīng)驗的積累。本文結(jié)合《專利審查指南》中的相關(guān)規(guī)定及專利審查實踐工作，借助典型案例的公知說理方式及公知常識證據(jù)的補充說理，以期為發(fā)明專利創(chuàng)造性審查中有關(guān)公知常識的認(rèn)定提供一些參考。

關(guān)鍵詞：公知常識 說理 證據(jù) 專利 創(chuàng)造性

在有關(guān)發(fā)明專利的審查過程中，公知常識的認(rèn)定經(jīng)常飽受爭議[1-2]。《專利審查指南》中記載了一種現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見的情況，即：“所述區(qū)別特征為公知常識，其可以為本領(lǐng)域中解決該技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的技術(shù)手段”;“審查通知書中引用的公知常識應(yīng)當(dāng)是確鑿的，如果申請人對公知常識有異議，審查員應(yīng)當(dāng)能說明理由或提供公知常識證據(jù)”[3]。然而在審查工作中，對公知常識舉證很難。因為大多數(shù)公知常識的內(nèi)容并沒有記載在教科書、工具書以及技術(shù)手冊中，公知常識采用書證進(jìn)行舉證顯得舉步維艱，所以大部分審查員采用說理的方式認(rèn)定公知常識，然而說理不充分，空話套話多就很難令申請人接受[4-6]。因此，在認(rèn)定公知常識的過程中，依據(jù)案件的具體情況，如何對公知常識進(jìn)行說理及采用公知常識證據(jù)輔助公知常識說理就顯得尤其重要，這對兼顧審查效能和社會滿意度均有很大影響。

1 典型的案例公知常識說理方式

1.1 補充檢索公知常識證據(jù)進(jìn)行說理

1.1.1 案例1

申請?zhí)枺?015107612643。

發(fā)明名稱：法蘭組件、壓縮機、換熱設(shè)備和壓縮機加工方法。

相關(guān)案情：申請人根據(jù)原始公開文本在原權(quán)利要求中添加新的技術(shù)特征“制造所述內(nèi)套用的粉末冶金材料的密度小于制造所述法蘭盤的金屬鑄件的密度”，并陳述：對比文件均未對制造內(nèi)套和法蘭盤的材質(zhì)的密度進(jìn)行限定，本申請通過對內(nèi)套與法蘭盤材質(zhì)的限定，實現(xiàn)提高法蘭盤自潤滑性能。

審查員檢索到多個教科書，對上述參數(shù)比較進(jìn)行了公知舉證，具體答復(fù)如下。

首先，粉末冶金是用金屬粉末作為原料，經(jīng)過成形和燒結(jié)制造各制品的過程。粉末冶金在成形和燒結(jié)過程中存在密度損失，粉末冶金制品的密度小于金屬的密度，粉末冶金能夠?qū)χ破返目紫抖瓤刂?，可生產(chǎn)多種多孔材料和多孔含油軸承等（可參見《航空制造技術(shù)》，北京航空制造工程研究所，第575-576頁，航空工業(yè)出版社，2013年12月第1版），而多孔含油軸承在混料時加入石墨粉，經(jīng)過壓制、燒結(jié)成形后，本身具有一定的孔隙度，當(dāng)浸入潤滑油時，在毛細(xì)作用下，孔隙中可吸附大量的潤滑油，其本身具有自潤滑作用（可參見《工程材料與成形工藝（第2版）》，冀秀煥等，第162頁，武漢理工大學(xué)出版社，2008年8月第2版）。粉末冶金鐵基材料的最小密度為6.2克每立方厘米，最大密度為7.2克每立方厘米（可參見《五金實用手冊（修訂版）》，潘旺林等，第142-143頁，2014年1月第2版）。而多層滑動軸承用鑄造銅鉛錫和銅鋁合金以及整體滑動軸承用鑄造銅錫鋅合金的密度最小為7.6克每立方厘米（可參見《中外鑄件材料速查手冊（修訂版）》，陳琦等，第628-630頁，遼寧科學(xué)技術(shù)出版社，2015年2月第2版）。

其次，對比文件1公開了軸承主體部或鑄造而成，內(nèi)套9由粉末冶金材料燒結(jié)而成，粉末冶金材料為Fe基。由前述公知常識證據(jù)可知對比文件1中的粉末冶金材料的密度最大為7.2克每立方厘米。而在本領(lǐng)域常規(guī)合金軸承的密度最小為7.6克每立方厘米。對比文件1中軸承主體部的主要作用是便于與殼體焊接、支撐載荷以及與其他部件形成工作腔，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠根據(jù)實際需要或降低成本等因素選擇軸承主體部的鑄造材料如銅合金或鐵合金等（其密度最小為7.6克每立方厘米），此時，制造所述內(nèi)套用的粉末冶金材料的密度小于制造所述法蘭盤的金屬鑄件的密度。

再次，在本領(lǐng)域中粉末冶金能夠生產(chǎn)多孔含油軸承等，采用粉末冶金制成的多孔含油軸承，利用其本身具有的自潤滑作用，提高軸承組件的潤滑性能以減小磨損是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段。

1.1.2 案例2

申請?zhí)枺?01410811050.8。

發(fā)明名稱：一種葉片快速鋼印標(biāo)刻工裝。

相關(guān)案情：一通申請人認(rèn)為墊鐵為緊固斜塊的形式，且緊固斜塊上設(shè)置有傾斜斜面、安裝槽一側(cè)設(shè)置有與傾斜斜面配合的內(nèi)斜面是所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識。通過采用緊固斜塊來固定鋼印，不僅操作方便、簡單，且將緊固斜塊插入安裝槽中時，會給予鋼印一個作用力，進(jìn)而保證鋼印可靠、穩(wěn)定的固定于安裝槽內(nèi)，相較于對比文件1直接采用墊鐵結(jié)構(gòu)的形式，本申請具有操作方便、簡單，安裝穩(wěn)定、可靠的特點。

審查員為了提高公知常識認(rèn)定的說服力，對公知常識舉證。在本領(lǐng)域為了更加緊固、簡便地安裝物件，通常會采用斜楔夾緊機構(gòu)來夾緊物件，且斜楔通常呈緊固斜塊的形式，緊固斜塊上設(shè)置有傾斜斜面，安裝槽一側(cè)設(shè)置有與傾斜斜面配合的內(nèi)斜面（可參見《機械制造工藝學(xué)》，李凱嶺，第87-89頁，清華大學(xué)出版社，2014年2月第1版），因此，為了使得鋼印在鋼印夾具中固定得更加穩(wěn)定、可靠且安裝更加方便、簡單，在對比文件1公開的墊鐵的基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將墊塊設(shè)置成緊固斜塊的形式，并進(jìn)行上述設(shè)置。

二通申請人爭辯：傾斜斜面和內(nèi)斜面的傾斜角度均為7°，該設(shè)計不僅加工方便、簡單，且使得裝夾固定起來更為可靠、穩(wěn)定。

然而，在證據(jù)《機械制造工藝學(xué)》，李凱嶺，第87-89頁，清華大學(xué)出版社，2014年2月第1版中記載了：通常會使得傾斜斜面和內(nèi)斜面的傾斜角度為6°～8°，具體根據(jù)需要使得傾斜斜面和內(nèi)斜面的傾斜角度均為7°是所屬領(lǐng)域的常規(guī)選擇。

從上述兩個案例可知：具體分析申請人的意見陳述，針對爭論的焦點，為了提高說服力，節(jié)省審查周期，對于有爭議的公知常識的認(rèn)定，采用工具書進(jìn)行舉證進(jìn)行說理，可以避免無謂的爭辯，特別是針對一些參數(shù)的公知常識認(rèn)定，如果能通過補充檢索教科書進(jìn)行公知舉證，申請人更容易信服。

1.2 對認(rèn)定的公知常識進(jìn)行充分說理

1.2.1 案例3

申請?zhí)枺?016103466604。

發(fā)明名稱：一種導(dǎo)軌滑動調(diào)節(jié)式薄鋁板卷圓裝置。

相關(guān)案情：申請人認(rèn)為對比文件1僅僅是原理和本申請類似，基本上沒有公開本申請的具體結(jié)構(gòu)，并進(jìn)行相應(yīng)特征有益效果說理。

審查員經(jīng)過分析認(rèn)定進(jìn)行公知常識說理：（1）首先說明在卷圓的過程中，在不同的時期卷圓輥上的卷材的厚度會有所差別，因此不同的時期限位架距離卷圓輥的徑向距離要能夠調(diào)節(jié);（2）而在限位架相對于卷圓輥的距離能夠調(diào)節(jié)的情況下，限位夾相對于底座的位置自然要可調(diào);（3）再說明對于需要移動的限位機構(gòu)采用滑槽和滑塊的配合形式為常規(guī)技術(shù)手段，由此所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員有動機將對比文件1的底座改為滑軌的形式;（4）最終說明在對比文件1的底座為軌道結(jié)構(gòu)的前提下，自然底座上的所有構(gòu)件均設(shè)置在軌道上。

申請人二通進(jìn)行了權(quán)利要求修改和區(qū)別技術(shù)特征爭辯，并且意見陳述篇幅很長。

審查員再次進(jìn)行加強說理：本申請與對比文件1的區(qū)別主要為：限位機構(gòu)的結(jié)構(gòu)不一樣。但是對比文件1中已經(jīng)公開了要設(shè)置限位機構(gòu)，并且顯而易見地：（1）隨著卷材厚度的變化，限位機構(gòu)必須能夠相對于卷圓輥的徑向移動。（2）因此限位機構(gòu)必須能夠相對于安裝卷圓輥的底座移動。（3）至于具體的移動結(jié)構(gòu)，設(shè)置為滑塊和導(dǎo)軌配合的方式是所屬領(lǐng)域的常規(guī)設(shè)置。由于“限位結(jié)構(gòu)”這一發(fā)明點已經(jīng)被對比文件1公開了，其具體的結(jié)構(gòu)設(shè)置是所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員在對比文件1公開的基礎(chǔ)上通過合乎邏輯的分析就能得到的。

該案件二通后視撤。

1.2.2 案例4

申請?zhí)枺?01310140693X。

發(fā)明名稱：低壓腔壓縮機系統(tǒng)及其過熱度控制方法與室外機。

相關(guān)案情：申請人認(rèn)為區(qū)別技術(shù)特征與本申請權(quán)利要求1中的其他技術(shù)特征是相互配合的，不是孤立的，應(yīng)以整體考慮，而不能將各個技術(shù)特征割裂考慮。

對此，審查員分3個方面進(jìn)行了答復(fù)。

首先，對比文件1雖未明確指出第一溫度傳感器81、第二溫度傳感器82的檢測周期及控制器相應(yīng)的控制周期，然而，本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)知曉，要實現(xiàn)“當(dāng)（底部溫度-回氣溫度）≤8℃，壓縮機油溫加熱帶7開;當(dāng)（底部溫度-回氣溫度）>8℃，壓縮機油溫加熱帶7關(guān)”這樣一個連續(xù)控制的流程，上述設(shè)備應(yīng)至少進(jìn)行多次檢測和控制或者采用實時檢測和控制的方式，而不可能僅進(jìn)行一次檢測和控制，也就是說，對比文件1的第一溫度傳感器81、第二溫度傳感器82和控制器也是重復(fù)執(zhí)行檢測和控制的動作，如此循環(huán)，從而實現(xiàn)對油溫加熱裝置的開啟和關(guān)閉的控制，因此，對比文件1和本申請的發(fā)明構(gòu)思相似。

其次，在控制領(lǐng)域，當(dāng)涉及到根據(jù)檢測參數(shù)來控制系統(tǒng)運行時以取得預(yù)期的技術(shù)效果時，參數(shù)的檢測通常為連續(xù)檢測，而控制器也相應(yīng)地進(jìn)行連續(xù)控制，如實時監(jiān)控環(huán)境溫度來調(diào)節(jié)風(fēng)扇的轉(zhuǎn)速以獲得良好的舒適度，又如實時檢測儲氣罐的壓力來控制空壓機的啟停以實現(xiàn)節(jié)能的目的。

再次，當(dāng)對比文件1也是重復(fù)執(zhí)行檢測和控制的動作時，具體使得第一溫度傳感器、第二溫度傳感器和控制模塊多久重復(fù)一次檢測和控制的動作，是本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)低壓腔壓縮機的實際運行情況容易得出的，從而進(jìn)行相應(yīng)控制，使得潤滑油的運動粘度能夠適合低壓腔壓縮機的潤滑要求對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是顯而易見的。

申請人提復(fù)審繼續(xù)進(jìn)行爭辯。

審查員在前置審查意見時強化說理。

首先，對比文件1和本申請均是根據(jù)過熱度來控制油溫加熱裝置的開閉，區(qū)別在于本申請的過熱度=油溫溫度-回氣溫度，對比文件1的過熱度=底部溫度-回氣溫度，然而，根據(jù)對比文件1的附圖1，油溫加熱7設(shè)置于數(shù)碼壓縮機11的下部，在所屬技術(shù)領(lǐng)域中，該種壓縮機11的底部通常存儲的是潤滑油，因此，對比文件1中的設(shè)置于數(shù)碼壓縮機11底部的第一溫度傳感器81（對應(yīng)于本申請的第二溫度傳感器）測量的底部溫度與潤滑油溫度息息相關(guān)。

其次，本領(lǐng)域技術(shù)人員知曉，壓縮機在運行時都需要一定的過熱度，對比文件1實際上調(diào)節(jié)的也是潤滑油的溫度，而調(diào)節(jié)潤滑油的溫度，自然能夠調(diào)節(jié)潤滑油的運動粘度，使其適合壓縮機潤滑的要求。對比文件1在實現(xiàn)對回氣過熱度的控制時，由于其實際上調(diào)節(jié)的是潤滑油溫度，故其還可實現(xiàn)上述申請人所說的有益效果。同時，對比文件1調(diào)節(jié)底部溫度時是根據(jù)過熱度控制油溫加熱帶的開關(guān)，能及時、精確地根據(jù)壓縮機的運行狀態(tài)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

最終，復(fù)審委維持駁回。

從上述兩個案例可知：首先，公知常識的說理是基于最接近的現(xiàn)有技術(shù)所公開的技術(shù)特征，抓住區(qū)別技術(shù)特征存在的作用逐步說理、步步分析如何從對比文件獲得本申請;其次，從方案的整體性出發(fā)，結(jié)合發(fā)明構(gòu)思及解決的技術(shù)問題，通過本領(lǐng)域現(xiàn)有的常規(guī)技術(shù)知識輔助進(jìn)行充分說理，邏輯思路清晰，說理層次推進(jìn)，有利于申請人接受與信服。

2結(jié)語

在對于創(chuàng)造性評述中公知常識說理時，首先審查員應(yīng)該想到證據(jù)優(yōu)先，在能進(jìn)行舉證的情況下，盡量進(jìn)行舉證以支撐公知常識說理;不能舉證的情況下，則需強化公知常識說理。至于如何提高公知常識說理水平，一方面要不斷積累本領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)知識，對專業(yè)知識的掌握是充分說理的基礎(chǔ);另一方面還要掌握一定的撰寫技巧和說理邏輯，需要審查經(jīng)驗的不斷積累。

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